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一、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)對國有企業(yè)改革的重要作用

我國的國有企業(yè)改革經(jīng)歷了長期的過程，目前仍處于不斷探索之中。從最初的放權(quán)讓利到承包制、租賃制的施行，從試行股份制到提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度，國有企業(yè)改革的目標(biāo)就是要建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的能夠自負(fù)盈虧的市場主體，就是要尋找能夠適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的國有資產(chǎn)組織形式，實現(xiàn)公有制和市場經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合,推動我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是新形勢下深化國有企業(yè)改革的必然要求，有助于現(xiàn)代企業(yè)制度的真正確立和有效運行，有助于增強(qiáng)公有資本的控制力，有助于多種經(jīng)濟(jì)形式共同發(fā)展?？梢灶A(yù)計，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)將是新一輪國有企業(yè)改革的重點所在，不僅關(guān)系著國有企業(yè)改革的成敗，也對經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展有著重要的推動作用。

（一）發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有助于建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的重要目標(biāo)之一是建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度。自從在十四大提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度后，對完善現(xiàn)代企業(yè)制度的探索就沒有停止過。但是，國有企業(yè)健全現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo)至今仍沒有完成。國有企業(yè)股份制改造雖然取得了明顯成效，但央企母公司層面的股份制改革進(jìn)展緩慢，名義上的股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層等公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)已經(jīng)構(gòu)建完成，但是往往有名無實，從實際運行效果來看，跟真正的現(xiàn)代企業(yè)制度還存在著不小的差距。國有股一股獨大的現(xiàn)象還很普遍，董事會組成人員單一化還很嚴(yán)重，非國有股東很少或沒有發(fā)言權(quán)，監(jiān)事會形同虛設(shè)，制衡機(jī)制缺失，內(nèi)部人控制嚴(yán)重，職業(yè)經(jīng)理人制度、市場化選人用人和激勵約束機(jī)制尚不完善⑩。國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度任重而道遠(yuǎn)。與其他所有制經(jīng)濟(jì)形式相比，混合所有制經(jīng)濟(jì)更有助于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)的主要特征是產(chǎn)權(quán)主體的多元化。國家、集體和個人都可以成為企業(yè)的投資主體，不同性質(zhì)的產(chǎn)權(quán)主體組成的股權(quán)結(jié)構(gòu)更容易形成相互監(jiān)督、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，使國有企業(yè)的委托問題得到徹底解決；有助于打破原有企業(yè)內(nèi)部利益格局，防止國有企業(yè)內(nèi)部人控制現(xiàn)象的出現(xiàn)，從而形成“產(chǎn)權(quán)清晰、責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度。以電信行業(yè)為例，國際電信行業(yè)在深刻認(rèn)識到單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的弊端基礎(chǔ)上，已經(jīng)有包括美國、法國、德國、英國等在內(nèi)的五十多個國家的電信業(yè)引入多元化的投資主體，基本上形成了電信企業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化的格局。這種多元化的產(chǎn)權(quán)格局使現(xiàn)代企業(yè)制度的運轉(zhuǎn)更有效率，企業(yè)的效益得到明顯提升。這種成功的案例值得我國思考借鑒。

（二）發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有助于增強(qiáng)公有資本的控制力

混合所有制經(jīng)濟(jì)一般采用股份制的形式。早在十五大報告中已經(jīng)指出，股份制有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制的主體作用?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)的提出，通過吸收不同性質(zhì)的所有制資本進(jìn)入企業(yè)，進(jìn)一步擴(kuò)大了國有企業(yè)融資的范圍?；旌纤兄破髽I(yè)中的國有資本可以產(chǎn)生放大功能，實現(xiàn)國有資本的“以小博大”，增強(qiáng)國有資本的控制力。這樣可以有效鞏固公有制的主體地位，加強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。另外，我國已經(jīng)積聚了大量的民間資本，在缺乏合理的投資渠道的情況下，這些民間資本容易演變成投機(jī)資本，哄抬產(chǎn)品價格，擾亂市場秩序，嚴(yán)重的還會造成經(jīng)濟(jì)的波動。這樣的案例在經(jīng)濟(jì)生活中已經(jīng)越來越多。尋找良好成長空間和盈利機(jī)會的民間資本和急需發(fā)展壯大的國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，既可以實現(xiàn)對于民間資本的合理引導(dǎo)，也有利于國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的加速發(fā)展，可以實現(xiàn)雙贏。

（三）發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于各種所有制形式相互借鑒、優(yōu)勢互補(bǔ)、共同發(fā)展

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，國有企業(yè)和民營企業(yè)各有自己的優(yōu)勢和劣勢。國有企業(yè)一般來說企業(yè)規(guī)模較大，管理制度相對健全，技術(shù)、信息、金融等資源較為雄厚，但也存在著效率相對低下、企業(yè)委托鏈條較長等問題。民企的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)界定清晰、機(jī)制較為靈活、企業(yè)創(chuàng)新能力較強(qiáng)、市場反應(yīng)敏銳等優(yōu)勢，但也存在企業(yè)規(guī)模較小、治理結(jié)構(gòu)不完善、管理制度不規(guī)范、金融資源獲取較難等弊端。采用混合所有制可以通過取長補(bǔ)短，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)?；旌纤兄破髽I(yè)通過引入民間投資者，實現(xiàn)股權(quán)多元化，解決了國有企業(yè)委托關(guān)系中所有者缺位的問題。非公有制經(jīng)濟(jì)的所有權(quán)主體明確，更加關(guān)注企業(yè)的效率和長遠(yuǎn)發(fā)展，他們參與企業(yè)的決策，可以有效制約國有企業(yè)管理者的短期行為，提高企業(yè)的決策質(zhì)量和水平，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營效率的提高。目前，部分國有企業(yè)還存在著通過行政壟斷獲取高額壟斷利潤的可能，部分民營企業(yè)的發(fā)展則受到產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入、資源獲取障礙等有形或無形條件的限制。要解決這些問題，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)不失為一條有效途徑。通過這條途徑，有助于打破國有企業(yè)的行政性壟斷，使各類企業(yè)平等競爭，提高國民經(jīng)濟(jì)的整體效益，消費者也可能獲得更大的利益。通過這條途徑，民營企業(yè)也獲得進(jìn)一步發(fā)展壯大的空間，解決了民間資本投資渠道狹窄、發(fā)展空間受限的問題，兩者在融合的基礎(chǔ)上能夠共同發(fā)展?？傊?，推動發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)可以促進(jìn)國有企業(yè)的改革，通過引入民間資本，國有資本和民間資本共同對公司進(jìn)行投資，通過所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，國有資本和民間資本的所有者不再直接參與企業(yè)的經(jīng)營與管理，但可以共享企業(yè)發(fā)展的收益。

二、以完善混合所有制推動國有企業(yè)改革

改革開放以來，在對國有企業(yè)進(jìn)行改革的同時，我國的非公經(jīng)濟(jì)取得了長足的發(fā)展，民間資本和外資的大幅增加為國有企業(yè)吸收民間資本和外資參與企業(yè)改造重組提供了重要的外部條件。從90年代開始，逐步允許和鼓勵民間資本和外資參與國有企業(yè)改革，混合所有制經(jīng)濟(jì)由此發(fā)展起來。目前，我國上市公司相當(dāng)大部分是由國有資本參股控股的，它們是典型的混合所有制經(jīng)濟(jì)。根據(jù)國務(wù)院國資委的統(tǒng)計，至2012年底，國有控股上市公司953家，占我國A股上市公司數(shù)量的38.5%。雖然混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取得了較大的成就，但是仍存在著許多問題，譬如在已有的混合所有制企業(yè)中，國家控股的占絕大多數(shù)，民間資本難以對公司治理發(fā)揮作用；進(jìn)行混合改制的一般是上市的子公司，而母公司大多仍是國有獨資公司等。所以，要進(jìn)一步推動國有企業(yè)改革，就必須采取多種措施，積極推動混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（一）完善現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，保護(hù)各種所有權(quán)主體權(quán)益不受侵害

產(chǎn)權(quán)問題是我國國有企業(yè)改革的核心問題。國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)屬于全體人民，這是毫無疑義的。問題在于全體人民只能委托政府來對國有企業(yè)行使所有權(quán)。人民對政府的委托是第一層委托。政府作為行政機(jī)構(gòu)無法對國有企業(yè)進(jìn)行管理，只能把委托權(quán)再次進(jìn)行委托，目前國資委是受政府委托管理國有企業(yè)的主要部門。國資委選撥國有企業(yè)的董事會成員、董事長等管理企業(yè)是對國有產(chǎn)權(quán)的第三層委托。這就造成國有企業(yè)委托鏈條過長，這是制約國有企業(yè)發(fā)展的重要弊端，由此導(dǎo)致國企腐敗問題頻發(fā)、企業(yè)效率低下、負(fù)贏不負(fù)虧等現(xiàn)象的出現(xiàn)。我國三十多年的國企改革實際上正是圍繞著國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題展開的?；旌纤兄频奶岢稣菫榱私鉀Q國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)約束不強(qiáng)的弊端。當(dāng)前我國混合所有制企業(yè)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度還存在以下缺陷：國有股“一股獨大”、“一股獨占”的現(xiàn)象較為嚴(yán)重，產(chǎn)權(quán)主體多元化的實質(zhì)構(gòu)建仍沒有實現(xiàn)；大股東的行為難以受到制約，中小股東的合法權(quán)益難以得到保障；國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)代表不明確。這些因素使混合所有制企業(yè)內(nèi)部不同經(jīng)濟(jì)成分或產(chǎn)權(quán)主體不能保持自身的獨立性，不能實現(xiàn)有機(jī)融合、形成統(tǒng)一整體，更不要說實現(xiàn)公私融合、利益共享、風(fēng)險共享的目標(biāo)。另外，產(chǎn)權(quán)交易市場不發(fā)達(dá)，相關(guān)制度建設(shè)滯后，混合所有制企業(yè)中的產(chǎn)權(quán)主體通過股票市場進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的渠道仍不暢通。完善現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)。要著力健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度框架。完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)制度規(guī)定，清理和規(guī)范產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)。切實保護(hù)各類市場主體資產(chǎn)、收益等財產(chǎn)權(quán)及其他合法權(quán)益，按照十八屆三中全會提出的“公有制經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯”的原則，對各類所有制市場主體一視同仁，同等保護(hù)公有制主體和非公有制主體的財產(chǎn)權(quán)，取消對非公有制產(chǎn)權(quán)的歧視和限制。嚴(yán)格依法行政，防范非法占有或損害市場主體合法權(quán)益的行為。既要防止國有資產(chǎn)侵吞民營資產(chǎn)，打擊民營資本進(jìn)入混合所有制企業(yè)的積極性，也要防止民營資產(chǎn)通過混合所有制改革侵吞國有資產(chǎn)，造成國有資產(chǎn)的大量流失。進(jìn)一步完善公開公正、規(guī)范有序的產(chǎn)權(quán)交易市場，建立規(guī)范的市場交易平臺，為混合所有制經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。

（二）改革國有資產(chǎn)管理模式，實行真正意義上的政企分開

一般來說，資產(chǎn)是指企業(yè)過去生產(chǎn)經(jīng)營所形成的可以由企業(yè)占有、控制及使用的經(jīng)濟(jì)資源。而資本概念更多強(qiáng)調(diào)能夠為企業(yè)未來帶來價值增值的可投入生產(chǎn)要素。與之相對應(yīng)的，國有資產(chǎn)就是指國家對企業(yè)各種形式的出資所形成的權(quán)益，國有資本是指國家對企業(yè)的各種形式的出資，可以是資金，也可以是其它能夠轉(zhuǎn)換為資金的價值形式。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會是受政府委托統(tǒng)一管理國有資產(chǎn)的特殊法定機(jī)構(gòu)，代表政府專門履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，同時負(fù)有監(jiān)管國有資產(chǎn)的職能。隨著國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國有資本相比國有資產(chǎn)更能代表國有經(jīng)濟(jì)，國有資產(chǎn)的資本化趨勢越來越明顯。因此，要按照十八屆三中全會提出的“完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管”的要求，實現(xiàn)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制由管資產(chǎn)向管資本的轉(zhuǎn)變。國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要適應(yīng)國有資產(chǎn)資本化的趨勢，只扮演出資人的角色，在公司法的范圍內(nèi)運作，不要以國有資產(chǎn)的監(jiān)管主體身份為由干擾混合所有制企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)。在原有的國有資產(chǎn)管理體制下，國有企業(yè)行政色彩濃厚、政企不分的現(xiàn)象仍然很嚴(yán)重。國企負(fù)責(zé)人都有對應(yīng)的“部”、“廳”等級別，享受同公務(wù)員一樣的級別待遇，央企的負(fù)責(zé)人不是到市場招聘，而是由組織部門進(jìn)行任命。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，政企分開極為重要，如果政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨意干預(yù)企業(yè)經(jīng)營決策，企業(yè)的發(fā)展將會偏離正常軌道，民間資本的權(quán)利難以得到保障。在混合所有制企業(yè)中公有資本即使不控股，但由于有政府的支持，而且由于其公有性，有著明顯的道德優(yōu)勢，如果不實行政企分開，勢必會影響企業(yè)的決策和管理，企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)將不再單一。所以，要實行真正的政企分開，取消企業(yè)和高層管理人員的行政級別，使混合所有制企業(yè)去行政化，政府要簡政放權(quán)，取消不必要的審批手續(xù)，變事前審批為事后監(jiān)督。要完善職業(yè)經(jīng)理人制度，通過市場來招聘合格的企業(yè)管理者，賦予董事會進(jìn)行高管任免、薪酬制定、股權(quán)激勵等權(quán)力。讓混合所有制企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場經(jīng)濟(jì)主體。

（三）按照國有企業(yè)分類指導(dǎo)的原則進(jìn)行國有經(jīng)濟(jì)布局的調(diào)整

我國的國有企業(yè)體量龐大，有著明顯的行業(yè)差異，因此不能對其全部實行單一標(biāo)準(zhǔn)的混合所有制改革，而是需按照國企的性質(zhì)對國有企業(yè)進(jìn)行分類改革。國有企業(yè)可以按照功能分為公益性企業(yè)、壟斷性企業(yè)和競爭性企業(yè)。應(yīng)該按照類型的不同采取不同的混合所有制改革方案。公益性國有企業(yè)一般包括涉及國家安全的企業(yè)、具有自然壟斷性的企業(yè)、提供公共產(chǎn)品的企業(yè)等。對于公益性企業(yè)，由于企業(yè)承擔(dān)著提供公共福利等社會責(zé)任，盈利性較差或者不要求盈利，企業(yè)的宗旨是提高社會公共福利。對于這類企業(yè)無需進(jìn)行混合所有制改造。私人資本也難以有興趣進(jìn)入這類企業(yè)。對于壟斷性國有企業(yè)，可以適當(dāng)引入民間資本。壟斷性企業(yè)一般是指憑借政府的保護(hù)而形成的行政壟斷，一些自然壟斷性企業(yè)由于時代的發(fā)展失去其自然壟斷性后也可包含在這類里面。由于這類國有企業(yè)壟斷地位的存在，能夠獲取超額壟斷利潤，企業(yè)雖然盈利能力良好，但是由于缺乏競爭，公司治理還存在許多不合理的地方，企業(yè)的整體效益還有明顯的提升空間。通過混合所有制改革，引入多元化投資主體，可以完善公司治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提高企業(yè)的效益。而且由于這些企業(yè)所在的領(lǐng)域盈利空間較好，私人資本也愿意進(jìn)入這類企業(yè)以獲取一定的利潤。競爭性國有企業(yè)是混合所有制改造的重點。競爭性國有企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中與民營企業(yè)平等競爭，壓力和風(fēng)險較大，引入民間資本不僅可以擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，更大程度地激發(fā)企業(yè)活力，而且可以營造公平的市場秩序。當(dāng)然，不僅是國有企業(yè)要引入民間資本，國有企業(yè)也可以入股民營企業(yè)，幫助一些條件較好的民營企業(yè)改造成股份制公司。只要建設(shè)好公平公正的市場秩序，競爭性行業(yè)的混合所有制企業(yè)就會發(fā)展的越來越好。

（四）采取多種措施，引導(dǎo)民間資本進(jìn)入國有企業(yè)

國有企業(yè)如何引進(jìn)民間資本是混合所有制改革的重要議題?，F(xiàn)在民間資本對進(jìn)入國有企業(yè)還心存疑慮。混合所有制企業(yè)的控股權(quán)掌握在誰的手里？政府的行政干預(yù)是否會通過國有股強(qiáng)加于整個企業(yè)？有的民營企業(yè)家認(rèn)為參與混合所有制的風(fēng)險較高，很有可能是“偷雞不成反丟一把米的買賣”。據(jù)媒體報道，在2014年博鰲亞洲論壇的“放松管制與民企機(jī)遇”討論會上的現(xiàn)場調(diào)查顯示，對于目前的混合所有制改革有近七成企業(yè)家持“不確定”和“觀望”態(tài)度。從以往情況來看，民間資本進(jìn)入國有企業(yè)很難獲得相應(yīng)的控制權(quán)，即使有控制權(quán)也會受到國有企業(yè)原有行政體系的制約。國有企業(yè)的政企不分仍是阻礙混合所有制發(fā)展的一個重要因素。另一方面，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，一個很重要的原因就是要放開壟斷性行業(yè)，讓混合所有制改革成為民營企業(yè)進(jìn)入壟斷性行業(yè)的一條新的路徑。但是阻礙民間資本進(jìn)入壟斷性行業(yè)的壁壘難以打破，相應(yīng)的制度規(guī)范還很欠缺，“玻璃門”現(xiàn)象廣泛存在。所以，要采取多種措施，引導(dǎo)民間資本進(jìn)入國有企業(yè)。首先，要消除制約非公經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷行業(yè)和國有企業(yè)的制度性障礙，完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，鼓勵民間資本參與國有企業(yè)的股份制改造和資產(chǎn)重組。其次，制定發(fā)展混合所有制企業(yè)的詳細(xì)規(guī)則。十八屆三中全會已經(jīng)對發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)作出了原則性規(guī)定，下一步要出臺具體的改革方案，進(jìn)行詳盡的制度設(shè)計，在擴(kuò)大企業(yè)試點的基礎(chǔ)上，推動混合所有制經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展。最后，消除對非公有制經(jīng)濟(jì)的歧視觀念，加強(qiáng)政策的宣傳和解讀，打消民營企業(yè)家和民間投資者的疑慮，讓他們意識到發(fā)展混合所有制是國有企業(yè)改革的方向，國有資本和民間資本的融合將會使雙方獲益。

（五）適時推進(jìn)員工持股

十八屆三中全會明確提出：“允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體?！崩^續(xù)推進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)改革，實行員工持股是一條重要的途徑。員工持股是一種有效的企業(yè)激勵手段。持股的國有企業(yè)員工成為企業(yè)真正的所有者，員工能夠分享企業(yè)的收益，極大地調(diào)動了企業(yè)員工的積極性。實行員工持股的國有企業(yè)還有利于改善企業(yè)原有的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。通過實行員工持股，可以形成多元化的投資主體，使原有國有企業(yè)所有權(quán)虛置的弊端得到根除。持股員工作為企業(yè)的股東可以參與企業(yè)的管理、監(jiān)督企業(yè)的運行，使企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)更加完善。實行員工持股要注意防范國有資產(chǎn)的流失。要區(qū)分員工持股與管理層持股的區(qū)別。員工持股是企業(yè)全體員工對企業(yè)部分股權(quán)的一種分配，分配的重點在于讓普通企業(yè)員工成為企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的主體。而管理層持股是企業(yè)高級管理人員通過各種手段對企業(yè)股權(quán)的一種獨占，容易造成企業(yè)管理層對企業(yè)的實際控制，造成國有資產(chǎn)的流失，使普通員工和國家的利益受到損害。所以，對企業(yè)高級管理人員的持股規(guī)模需要進(jìn)行必要的控制，謹(jǐn)防私有化傾向的出現(xiàn)。

作者：肖貴清 喬惠波 單位：清華大學(xué)馬克思主義學(xué)院