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編者按：本論文主要從現(xiàn)代產(chǎn)權制度理論概述；中國傳統(tǒng)產(chǎn)權制度剖析；中國式現(xiàn)代產(chǎn)權制度的特征等進行講述，包括了西方產(chǎn)權理論、超產(chǎn)權理論、兩種產(chǎn)權理論比較、政府與企業(yè)間的責、權、利不對稱，成本高、產(chǎn)權關系不順，企業(yè)擺脫不了對政府的依賴、中央與地方對國有資產(chǎn)管理的責權不明，國有資產(chǎn)的運營效率低等，具體資料請見：

[摘要]根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權制度理論，剖析中國傳統(tǒng)產(chǎn)權制度存在的缺陷，探討在新的經(jīng)濟環(huán)境下，建立以權利的界定為基礎，具有優(yōu)化產(chǎn)權結構、完善競爭激勵及企業(yè)治理機制、謀求更高效率特征的中國產(chǎn)權制度的思路。

[關鍵詞]產(chǎn)權制度超產(chǎn)權論效率

產(chǎn)權制度是企業(yè)制度體系中的核心之一，是市場經(jīng)濟存在和發(fā)展的基礎。選擇適于自身發(fā)展的產(chǎn)權制度是增強公有制經(jīng)濟的活力，發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟，實現(xiàn)投資主體多元化的重要前提。

一、現(xiàn)代產(chǎn)權制度理論概述

產(chǎn)權在現(xiàn)代企業(yè)中表現(xiàn)為股權、法人財產(chǎn)權、日常經(jīng)營管理權等一組權利；在資產(chǎn)經(jīng)營中表現(xiàn)出來的占有權、使用權、收益權、處置權等，其在一定的時間和空間上可以相對分離。道格拉斯·諾斯在《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》一書中認為，“制度是一個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是決定人們的相互關系而人為設定的一些制約”。產(chǎn)權制度就是劃分、界定、實施、保護和調節(jié)產(chǎn)權的規(guī)則，是確認和處理各個產(chǎn)權主體的責、權、利關系的規(guī)則。

1.西方產(chǎn)權理論

西方產(chǎn)權理論是20世紀30年代以來，以美國經(jīng)濟學家科斯為代表的西方經(jīng)濟學者在對傳統(tǒng)的西方古典經(jīng)濟學和標準福利經(jīng)濟學的根本缺陷進行思考和批判中形成的。西方產(chǎn)權理論深刻揭示了產(chǎn)權與效率的關系，在其理論下，產(chǎn)權與效率的關系通過以下三個基本理論得以表述：（1）剩余價值占有理論，即剩余利潤占有是企業(yè)所有者和控制者的基本激勵機制。當企業(yè)剩余價值全部歸企業(yè)家時，企業(yè)家就是企業(yè)的所有人，這種對“自然人”的完善的激勵機制是私有企業(yè)所特有的。（2）資產(chǎn)擁有論，即資產(chǎn)歸屬私人之后，就有了排他性，保證資產(chǎn)及其收益不被他人侵占，避免了外部性。所謂外部性，是指一種由某個當事人的個人行動給他人帶來的或由他人承擔的損害。（3）私有化理論，即國有企業(yè)存在企業(yè)目標多元化、對經(jīng)理激勵不足、財務軟約束等種種弊端，只有通過私有化才能克服這些問題。

2.超產(chǎn)權理論

英國經(jīng)濟學家馬丁和帕克對英國各類企業(yè)私有化后的經(jīng)營成效做了實證研究，認為企業(yè)效益與產(chǎn)權的歸屬變化沒有必然關系，而與市場競爭程度有關系，市場競爭越激烈，企業(yè)提高效率的努力程度就越高。在此基礎上，馬丁和帕克提出了超產(chǎn)權理論。

超產(chǎn)權理論認為，要使企業(yè)改善自身的治理機制，基本動力是引入競爭，而變動產(chǎn)權只是改變機制的一種手段，這種改變并不保證企業(yè)績效一定提高。超產(chǎn)權理論把市場競爭放在高于產(chǎn)權改革的位置，提出了企業(yè)產(chǎn)權機制只有在競爭條件下才能發(fā)揮作用、通過競爭牽動產(chǎn)權從而提高企業(yè)績效的理論，如圖。

3.兩種產(chǎn)權理論比較

超產(chǎn)權論與現(xiàn)代西方產(chǎn)權論相比主要在三個方面有了發(fā)展：第一，西方產(chǎn)權論只闡明了產(chǎn)權或利潤激勵與企業(yè)效率之間的關系，超產(chǎn)權論概括了這一關系，同時還指出了競爭激勵和企業(yè)治理機制與企業(yè)效率之間的關系。競爭的作用是提供激勵、完善信息、促進市場化和企業(yè)發(fā)展，競爭可以保證最有效率的企業(yè)得到發(fā)展。第二，西方產(chǎn)權論只闡明了自然人私有企業(yè)是激勵機制的最高形式，超產(chǎn)權論闡明了在何種條件下私有產(chǎn)權比公有產(chǎn)權優(yōu)越，何種條件下前者又比后者具有劣勢。所以超產(chǎn)權理論比產(chǎn)權理論在實證解釋方面更具有內在邏輯性，既能解釋私有企業(yè)的成功，也能解釋國有企業(yè)的不敗。第三，超產(chǎn)權論解釋了當今國際上企業(yè)發(fā)展的趨勢：商業(yè)化和競爭化。商業(yè)化是指給企業(yè)注入由商業(yè)利益導向的治理機制；競爭化則是指最大限度地創(chuàng)造競爭，用市場競爭去激勵并規(guī)范企業(yè)?，F(xiàn)在西方國家的電力市場改革就是從上下游全方位壟斷的市場結構向上下游全方位競爭的市場結構轉變。

二、中國傳統(tǒng)產(chǎn)權制度剖析

1.政府與企業(yè)間的責、權、利不對稱，成本高

產(chǎn)權主體和產(chǎn)權客體中間至少隔了三層關系：政府、政府官員，企業(yè)領導。由于他們僅是三層中間的人，并不是產(chǎn)權主體也沒有對剩余價值的索取權，對企業(yè)投資虧損也不承擔任何財產(chǎn)責任，企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的好壞對他們的激勵作用非常不明顯，導致企業(yè)造成的損失無法問責，有責任的無權利，有權利的無責任，形成政府和企業(yè)之間的責、權、利的不對稱。國有企業(yè)的經(jīng)營機制實際上是一種“委托制”加“聘任制”，接受委托而執(zhí)行經(jīng)營管理職能的政府組織和部門越多則成本越高。

2.產(chǎn)權關系不順，企業(yè)擺脫不了對政府的依賴

企業(yè)沒有法人財產(chǎn)權，而政府集社會行政管理職能和所有權管理職能于一身，以行政手段干預企業(yè)，則使企業(yè)形成了對政府的依賴關系，限制了企業(yè)活力的發(fā)揮，從而影響了企業(yè)的發(fā)展。

3.中央與地方對國有資產(chǎn)管理的責權不明，國有資產(chǎn)的運營效率低

對國有資產(chǎn)管理，中央和地方的責權利不夠明確，在政策的制定和執(zhí)行上經(jīng)常產(chǎn)生矛盾和沖突。在對企業(yè)的管轄權限上，不僅中央同地方對國有資產(chǎn)管理的責權不明，部門之間同樣存在職責、權限不明的問題，因而降低了國有資產(chǎn)的運營效率。

4.產(chǎn)權結構不合理，國有企業(yè)內在激勵不足

產(chǎn)權結構表現(xiàn)為單一的所有權，沒有建立起與市場經(jīng)濟要求相適應的終極所有權、法人財產(chǎn)權和經(jīng)營權分離的權能結構。企業(yè)不能擺脫行政干預的困擾，缺乏競爭機制和增強企業(yè)內在激勵的產(chǎn)權制度保證，則必然造成國有企業(yè)在發(fā)展中的內在激勵不足，最終限制其在競爭的市場中健康的發(fā)展。

5.產(chǎn)權配置凝固化，產(chǎn)權流動受到限制

由于傳統(tǒng)國有企業(yè)的產(chǎn)權關系不明，資產(chǎn)占有與使用具有無償性，導致各部門、各地區(qū)追求資產(chǎn)占有最大化，造成資產(chǎn)配置上的極大浪費。加上缺少產(chǎn)權市場，條塊分割并自成體系，產(chǎn)權流動受到很大限制，跨行業(yè)部門、跨經(jīng)濟區(qū)域、跨所有制的產(chǎn)權流動難以實現(xiàn)。

三、中國式現(xiàn)代產(chǎn)權制度的特征

1.以產(chǎn)權的界定為基礎，風險責任與財產(chǎn)控制權和支配權相匹配

中國式的現(xiàn)代產(chǎn)權制度的建立：首先必須界定國有企業(yè)的產(chǎn)權，明確國有資本所有權主體，形成出資人所有權同法人財產(chǎn)權，切實做到出資者所有權同法人財產(chǎn)權的分離。其次，政府作為國有資本的委托人，必須切實擁有國有資本的所有權和支配權，能對國有資本承擔法律規(guī)定的資產(chǎn)責任。企業(yè)作為國有資本的人，必須具有經(jīng)營資產(chǎn)責任的能力和補償?shù)哪芰?。第三，國有企業(yè)作為風險的承擔者，必須具有對企業(yè)實施資產(chǎn)的控制，做到風險責任同對企業(yè)的控制權和支配權相匹配。

2.引入競爭激勵機制，確認普通勞動者的產(chǎn)權的地位

在中國式的現(xiàn)代產(chǎn)權制度設計中，對于“勞資”雙方對剩余價值的分配，既要正視資效益為本產(chǎn)權在現(xiàn)階段的正當性，也要逐步提高勞動力產(chǎn)權的比例，產(chǎn)權制度的建立，考慮產(chǎn)權、競爭、管理與企業(yè)績效的關系，重視勞動力產(chǎn)權對生產(chǎn)力發(fā)展的巨大作用。

3．具有健全的產(chǎn)權交易市場，國有產(chǎn)權的可以交易和可流動

中國式的現(xiàn)代產(chǎn)權制度，需要發(fā)展現(xiàn)代化的產(chǎn)權交易市場，立足于增強公開性、公正性、市場性和統(tǒng)一性。

產(chǎn)權在健全的法律、規(guī)章和制度環(huán)境下自由流動，是現(xiàn)代產(chǎn)權制度的重要內容。通過拍賣、收購、兼并、租賃、投資參股、債權轉股權等多種形式進行產(chǎn)權交易和流轉，有利于優(yōu)化企業(yè)和社會的資產(chǎn)結構，實現(xiàn)社會資源的合理配置。

4.在市場交易中產(chǎn)權結構優(yōu)化，謀求更高的制度效率

最優(yōu)的產(chǎn)權結構是市場選擇的結果，而不是由非市場因素所決定政府主觀安排的結果。產(chǎn)權結構的多元化和合理化，是提高企業(yè)競爭力的制度基礎。中國式的現(xiàn)代產(chǎn)權制度，必須讓市場來選擇產(chǎn)權結構，政府和法律制度應該保證人們有自由選擇合約的權利。

5.具有完善的企業(yè)治理機制，能提高適應市場的能力

根據(jù)超產(chǎn)權理論，產(chǎn)權改革與企業(yè)內部治理機制有很大的互補性。在中國式的現(xiàn)代產(chǎn)權制度改革中，要通過對股東與經(jīng)營者的剩余索取權與控制權的合理配置，即通過財產(chǎn)權利的安排，優(yōu)化企業(yè)內部治理結構，可以提高企業(yè)的效率與效益。

產(chǎn)權制度的收益與成本的比值就是產(chǎn)權制度的效率，不同的產(chǎn)權制度在收益、成本、效率方面的差異性。中國式的現(xiàn)代產(chǎn)權制度的建立，應謀求更高的效率，要從市場機制與法律體系建設、技術創(chuàng)新及提高勞動者素質等多角度，為經(jīng)濟增長提供動力。