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編者按：本論文主要從傳統(tǒng)貿(mào)易政策理論；國(guó)際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方的運(yùn)用；貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)貿(mào)易政策分析的適用等進(jìn)行講述，包括了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在貿(mào)易政策中的應(yīng)用、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)利益集團(tuán)的分析、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的思想等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

摘要：雖然WTO的宗旨是提倡貿(mào)易自由化，但是各國(guó)在逐漸減少關(guān)稅與配額的壁壘的同時(shí)，非關(guān)稅壁壘如“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”成為新的更嚴(yán)厲的貿(mào)易保護(hù)手段。文章從傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論到貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究，認(rèn)為貿(mào)易政策的內(nèi)生化，對(duì)當(dāng)前世界貿(mào)易政策實(shí)施具有較強(qiáng)的解釋力，也能得出中國(guó)的貿(mào)易政策制定是“國(guó)家主義”在貿(mào)易政策的體現(xiàn)，是集權(quán)制度下中央政府決策者的偏好顯示。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易政策；新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；利益集團(tuán)

在當(dāng)前世界貿(mào)易越來(lái)越自由化的總體趨勢(shì)下，貿(mào)易保護(hù)主義在以新的形式滋生和發(fā)展。傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)，在發(fā)達(dá)國(guó)家多表現(xiàn)為關(guān)稅壁壘，在發(fā)展中國(guó)家則多表現(xiàn)為政府對(duì)進(jìn)口貿(mào)易及外匯的管制。近年來(lái)的貿(mào)易保護(hù)主義則更多地求助于新型的非關(guān)稅壁壘方式，運(yùn)用更加難以捉摸的、更巧妙的保護(hù)手段。各國(guó)在選擇貿(mào)易政策的過(guò)程中，存在著經(jīng)濟(jì)利益和政治利益極大化的動(dòng)機(jī)，于是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了政府追求社會(huì)福利最大化這一傳統(tǒng)理論假設(shè)，認(rèn)為政策的形成是包括政府在內(nèi)的國(guó)內(nèi)各利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。

一、傳統(tǒng)貿(mào)易政策理論

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論分析將貿(mào)易政策視為政府為追求國(guó)家福利最大化而做出的最優(yōu)戰(zhàn)略（如最優(yōu)關(guān)稅理論），即認(rèn)為貿(mào)易政策是“外生”的。新古典貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易政策取向作了其“合理地”偏離自由貿(mào)易的理解。雖然貿(mào)易保護(hù)理論解釋了一國(guó)不實(shí)行單邊貿(mào)易自由化的原因，它為政府偏離自由貿(mào)易而實(shí)行保護(hù)貿(mào)易提供了說(shuō)詞，但是這些觀點(diǎn)不同程度地存在著邏輯上的脆弱性。

貿(mào)易條件改善論是以貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易條件惡化為代價(jià)的。這種“以鄰為壑”的做法很可能引起貿(mào)易伙伴國(guó)采用同樣手段進(jìn)行報(bào)復(fù)，最終可能引起關(guān)稅戰(zhàn)，導(dǎo)致貿(mào)易流量劇烈萎縮，降低世界福利水平。市場(chǎng)失靈論針對(duì)資本市場(chǎng)不完善，政府可以采用關(guān)稅手段對(duì)新興產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)以提高其利潤(rùn)，鼓勵(lì)其盡快成長(zhǎng)。這是一種以貿(mào)易政策來(lái)治理國(guó)內(nèi)市場(chǎng)扭曲的新的扭曲治理舊的扭曲，是一種以毒攻毒的辦法，它會(huì)帶來(lái)較高的干預(yù)成本。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論放松了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中最根本也是最不現(xiàn)實(shí)的“完全競(jìng)爭(zhēng)”假設(shè)基礎(chǔ)，引入了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的重要影響。但是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性實(shí)施是以對(duì)手不采取同樣的行動(dòng)為前提的，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，一國(guó)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不能不引起對(duì)方國(guó)家的強(qiáng)烈反應(yīng)以致報(bào)復(fù)，從博弈論的視角看這種貿(mào)易戰(zhàn)顯然是一種零和博弈。

由此可見(jiàn)，無(wú)論是傳統(tǒng)的新古典貿(mào)易理論，還是新貿(mào)易理論都沒(méi)有為解釋現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易干預(yù)的政策存在提供一般性的堅(jiān)實(shí)的“科學(xué)”依據(jù)，這促使經(jīng)濟(jì)學(xué)從新的角度思考貿(mào)易政策的本質(zhì)，即收入分配問(wèn)題。

二、國(guó)際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

（一）新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在貿(mào)易政策中的應(yīng)用

新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)利用已經(jīng)發(fā)展成熟的經(jīng)濟(jì)理論和工具來(lái)理解和認(rèn)識(shí)非經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)決策中的政治行為和績(jī)效，其摒棄了新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)熱衷于“單一和理想化動(dòng)因”。從另外一個(gè)角度看，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋了一個(gè)簡(jiǎn)單的法則，即“政治理性會(huì)引致經(jīng)濟(jì)非理性”，具體說(shuō)是由于政治市場(chǎng)中人的自利本質(zhì)、權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)以及相關(guān)的尋利活動(dòng)，使最終的公共政策是無(wú)效率的或者是低效率的，它只滿(mǎn)足了社會(huì)中某些人的利益要求，從而形成了長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)扭曲。

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心思想認(rèn)為從經(jīng)濟(jì)效率（帕累托最優(yōu)）的目標(biāo)看，貿(mào)易干預(yù)政策的福利效果與自由放任貿(mào)易政策相比總是次優(yōu)的，或者說(shuō)，在理論上總是存在著替代貿(mào)易干預(yù)政策的最佳政策。貿(mào)易政策導(dǎo)致的收入分配效應(yīng)促使政治市場(chǎng)中的參與者——選民或公眾、政府、官僚、利益集團(tuán)乃至外國(guó)人——將根據(jù)各自的既定目標(biāo)或既得利益產(chǎn)生對(duì)新的貿(mào)易政策的需求和供給，關(guān)稅率、非關(guān)稅壁壘、補(bǔ)貼率等作為貿(mào)易政策的“價(jià)格”在政治市場(chǎng)上出清，最終達(dá)到均衡穩(wěn)定狀態(tài)，從而決定了貿(mào)易政策選擇的質(zhì)量（形式）和數(shù)量（程度）。

（二）貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)利益集團(tuán)的分析

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將利益集團(tuán)分為進(jìn)口替代部門(mén)、出口部門(mén)和消費(fèi)者團(tuán)體三種。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一般認(rèn)為，進(jìn)口替代部門(mén)對(duì)進(jìn)口限制政策的需求最為強(qiáng)烈，而其他利益集團(tuán)的態(tài)度可能不明朗，只要院外活動(dòng)的收益大于院外活動(dòng)的成本，進(jìn)口替代部門(mén)就會(huì)積極活動(dòng)，從而使貿(mào)易政策的制定有利于進(jìn)口替代一方，在這種情況下，政策的制定可能會(huì)偏離國(guó)家整體福利最大化這一目標(biāo)，在貿(mào)易政策的具體選擇上，其他原則也是有利于某些利益集團(tuán)，而不一定有利于國(guó)家福利。

三、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方的運(yùn)用

（一）貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的思想

貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論主要是用正式或非正式的模型來(lái)解釋和描述貿(mào)易干預(yù)政策制定的政治意圖、過(guò)程、機(jī)制和結(jié)果，其注重研究與帕累托最優(yōu)相比的貿(mào)易政策的福利效果，特別是關(guān)于尋求貿(mào)易政策的各種政治活動(dòng)而導(dǎo)致的社會(huì)資源的流失。在20世紀(jì)80年代后開(kāi)始模型化分析，有兩個(gè)比較有代表性的模型是體現(xiàn)直接民主制的中位投票人模型和體現(xiàn)代議民主制的保護(hù)待售模型。

1、中位投票人模型的介評(píng)。邁耶（WolfgangMayer，1984）在鮑德溫模型、布洛克和馬吉模型以及芬德利和威利茲模型的基礎(chǔ)上，提出了關(guān)稅形成的直接民主模型，即中位人投票模型。該模型假定個(gè)人收入是擁有多種生產(chǎn)要素的收益和再分配的關(guān)稅收入之和，并設(shè)出口產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品都采用資本和勞動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)，資本和勞動(dòng)總的稟賦為K和L，在H-O-S模型的假設(shè)下，每個(gè)選民依據(jù)各自要素的產(chǎn)權(quán)組合計(jì)算出自己的最優(yōu)關(guān)稅率，由于關(guān)稅政策是在直接民主制下由多數(shù)票規(guī)則決定，則最終的關(guān)稅方案將使中間投票人的效用最大化，因而政府的關(guān)稅率是由全民投票決定的。通過(guò)推算，可以得出關(guān)稅稅率為：tm=（1-ρm）。這里ρm是中間投票人的資本/勞動(dòng)比率相對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資本/勞動(dòng)稟賦比率。那么政府會(huì)選擇什么樣的關(guān)稅率，當(dāng)沒(méi)有投票成本時(shí)，中間選民的最優(yōu)關(guān)稅率就是政府的關(guān)稅率，但當(dāng)存在投票成本和修改選舉規(guī)則時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)一些選民不參加或不能投票的情況，從參加選舉概率看，由公決得到的關(guān)稅率將會(huì)受到一些特殊選民（利益集團(tuán)）的左右。中位人投票模型被認(rèn)為是一個(gè)“沒(méi)有黑箱的模型”，從政治需求看，選民動(dòng)機(jī)來(lái)自個(gè)人效用函數(shù)最大化，從政治供給看，政府在決策中實(shí)質(zhì)上是一個(gè)中立者，決策結(jié)果取決于高透明度的投票過(guò)程。但是現(xiàn)實(shí)世界中，現(xiàn)代民主國(guó)家中很少實(shí)行直接民主制，大多數(shù)情況都是采取代議制民主。

2、保護(hù)待售模型的介評(píng)。格羅斯曼和赫爾普曼在1994年建立了一個(gè)特殊利益集團(tuán)為了影響在任政府的貿(mào)易政策選擇進(jìn)行政治捐助的“保護(hù)待售模型”，明確提出了政治因素在貿(mào)易政策制定中的作用。模型的實(shí)質(zhì)就是政府作為“公共人”將不同的政策進(jìn)行“菜單拍賣(mài)”以換取政治資金，同時(shí)盡可能的維護(hù)普通選民的利益。政府為實(shí)現(xiàn)其自身福利最大化，依賴(lài)于獲得的總的捐助和選民的福利。即其目標(biāo)函數(shù)兼顧“個(gè)人利益”和“公共利益”，為了獲得政治捐資和全社會(huì)福利之和，格羅斯曼和赫爾普曼賦予社會(huì)福利一個(gè)權(quán)數(shù)a＞0，并假定政府選擇一個(gè)貿(mào)易政策ti最大化政府的目標(biāo)函數(shù)為：G（P）=Cj（P）+αW（P）。在其他利益集團(tuán)捐獻(xiàn)水平給定的條件下，均衡的價(jià)格水平使單個(gè)利益集團(tuán)的福利水平和政府目標(biāo)函數(shù)之和最大。通過(guò)最大值，可以計(jì)算出部門(mén)的最優(yōu)關(guān)稅（或補(bǔ)貼水平），即：＝（）-1。關(guān)稅或補(bǔ)貼的大小取決于生產(chǎn)對(duì)進(jìn)口的比例，以及進(jìn)口需求彈性的倒數(shù)。對(duì)有組織的行業(yè)來(lái)說(shuō)，較高的國(guó)內(nèi)產(chǎn)量/進(jìn)口量將導(dǎo)致較高的進(jìn)口關(guān)稅或者出口補(bǔ)貼；而對(duì)于沒(méi)有組織利益集團(tuán)的行業(yè)來(lái)說(shuō)，較高的國(guó)內(nèi)產(chǎn)量/進(jìn)口量的值將導(dǎo)致較低的進(jìn)口關(guān)稅或出口補(bǔ)貼，這是格羅斯曼和赫爾普曼“用于出售的保護(hù)模型”得出的最主要的結(jié)論。

相對(duì)于其他模型而言，格羅斯曼和赫爾普曼的模型從貿(mào)易政策的需求方（利益集團(tuán)）和供給方（政府）分析了貿(mào)易政策的形成過(guò)程。在許多民主制國(guó)家中，競(jìng)選和政黨籌資給政治家創(chuàng)造了販賣(mài)其政策的強(qiáng)大激勵(lì)，結(jié)果是貿(mào)易保護(hù)的結(jié)構(gòu)注定反映了競(jìng)選獻(xiàn)金影響下政治優(yōu)惠的結(jié)果。

（二）在西方國(guó)家的體現(xiàn)

中位人投票模型與保護(hù)待售模型在西方國(guó)家的貿(mào)易政策的制定過(guò)程中得到很好的體現(xiàn)及運(yùn)用，這里就美國(guó)的貿(mào)易政策制定框架的變革來(lái)看內(nèi)生貿(mào)易模型的運(yùn)用。

早期美國(guó)貿(mào)易政策制定按照美國(guó)憲法規(guī)定，國(guó)會(huì)擁有監(jiān)管對(duì)外貿(mào)易的權(quán)力，總統(tǒng)并不擁有制定貿(mào)易政策的權(quán)力，美國(guó)國(guó)會(huì)處于制定貿(mào)易政策的中心，對(duì)外貿(mào)易政策的制定是由國(guó)會(huì)決定并由總統(tǒng)公布。1930年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《斯穆特-霍利法案》（SMOOT-HAWLEYBILL），該法案將美國(guó)關(guān)稅提高到了歷史最高水平，1932年美國(guó)平均關(guān)稅生產(chǎn)率達(dá)到了59%，并導(dǎo)致了各國(guó)紛紛采取保護(hù)主義措施。

而美國(guó)1934年《互惠貿(mào)易法案》（RECIPROCALTRADEAGREMENTSACT，RTAA）對(duì)貿(mào)易政策的制定進(jìn)行了變革，將制定關(guān)稅與國(guó)際談判聯(lián)系在一起的方式，將國(guó)會(huì)的權(quán)力轉(zhuǎn)移給了總統(tǒng)。對(duì)于總統(tǒng)而言，其制定貿(mào)易政策時(shí)，需要考慮大多數(shù)投票人的利益表達(dá)，其將貿(mào)易政策制定權(quán)從持保護(hù)主義政策偏好的國(guó)會(huì)轉(zhuǎn)移到持自由貿(mào)易偏好的總統(tǒng)，自然增加了美國(guó)推動(dòng)自由貿(mào)易承諾的可信性。

四、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)貿(mào)易政策分析的適用

在中國(guó)的制度變遷進(jìn)程中，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立與市場(chǎng)機(jī)制作用的強(qiáng)化，社會(huì)公眾的利益正在分化，而其利益的訴求方式也在發(fā)生變化，由原先的單位組織作為利益表達(dá)機(jī)制的一種手段，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐岳婕瘓F(tuán)形式開(kāi)始影響中國(guó)的公共政策制定。在以產(chǎn)權(quán)的多元化和經(jīng)濟(jì)運(yùn)作市場(chǎng)化的情況下，形成了一個(gè)相對(duì)自主性的社會(huì)，也就使利益集團(tuán)產(chǎn)生了。在公共政策的制定過(guò)程中，各種利益集團(tuán)都紛紛以各種形式介入到關(guān)乎自身利益的政策中去，而自從中國(guó)加入WTO后，貿(mào)易政策的制定不僅受到國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的影響，還會(huì)有來(lái)自國(guó)外利益集團(tuán)的參與。

中國(guó)的貿(mào)易政策的制定在更大程度上反映了“國(guó)家主義”在福利分配和行業(yè)戰(zhàn)略上的政策決策考慮，這也是集權(quán)制度下中央政府決策者的偏好顯示。在中國(guó)由于官僚制度是政府政策選擇的重要制度安排，國(guó)家將不同的政策領(lǐng)域權(quán)力授權(quán)給不同部門(mén)，那么對(duì)政策選擇和執(zhí)行都會(huì)產(chǎn)生影響。政府的各個(gè)行政機(jī)構(gòu)對(duì)政策問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、信息收集和解決草案的提出一般都是通過(guò)官僚機(jī)構(gòu)來(lái)完成，因而政策的制定與實(shí)施是與不同行政機(jī)構(gòu)的偏好有關(guān)的，而這些部門(mén)又有自己直接歸口管理的企業(yè)，這些企業(yè)通過(guò)各種方式來(lái)表達(dá)自己的利益訴求。那么權(quán)力集中在行政機(jī)構(gòu)，這樣行政機(jī)構(gòu)的偏好就將成為國(guó)家偏好。如近年來(lái)幾次對(duì)出口退稅的政策變化可見(jiàn)一斑，對(duì)出口貿(mào)易開(kāi)始越來(lái)越傾向于高科技的、有高附加值的產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)傾斜，而缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的且屬于低附加值的產(chǎn)品則開(kāi)始不受鼓勵(lì)甚至受到限制，一定程度上反映了政府在對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略上的變化。

在中國(guó)“國(guó)家主義”的貿(mào)易干預(yù)政策的權(quán)威性是不容挑戰(zhàn)的，它的實(shí)施也是強(qiáng)制性的，但其經(jīng)濟(jì)績(jī)效卻處在許多爭(zhēng)論之中。貿(mào)易總量控制和結(jié)構(gòu)調(diào)整、適度的貿(mào)易流量管制、保持國(guó)際收支平衡和資本項(xiàng)目的外匯管制有利于宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和外貿(mào)經(jīng)營(yíng)秩序的健康發(fā)展，但總的來(lái)說(shuō)，這些決策指導(dǎo)原則給國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的是低效率、非競(jìng)爭(zhēng)性、福利損失，而且在中國(guó)逐步融入世界貿(mào)易體系的過(guò)程中會(huì)受到越來(lái)越大的外部挑戰(zhàn)，故而在對(duì)利益集團(tuán)的作用將會(huì)越來(lái)越顯現(xiàn)，政府在制定貿(mào)易政策時(shí)，就存在綜合各方利益的考慮，即需要與各利益集團(tuán)博弈。