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摘要國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者一般是從被動(dòng)方（出口國(guó)）來分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的利和弊，或者是它的貿(mào)易效應(yīng)，涉及到主動(dòng)方（進(jìn)口國(guó)）的研究卻較少?；诖耍瑥脑O(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘（簡(jiǎn)稱“TBT”）的主動(dòng)方著手，把TBT的發(fā)展周期劃分為成長(zhǎng)期和成熟期兩個(gè)階段進(jìn)行分析，并提出了我國(guó)政府和企業(yè)的作為。

關(guān)鍵詞技術(shù)性貿(mào)易壁壘MD-XS曲線成長(zhǎng)期成熟期

1成長(zhǎng)期和成熟期TBT的貿(mào)易模型分析

1.1成長(zhǎng)期的TBT對(duì)國(guó)際貿(mào)易的阻礙作用

成長(zhǎng)期的TBT可以認(rèn)為是一種不穩(wěn)定的狀態(tài)。當(dāng)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序不是很完善的時(shí)候，它的表現(xiàn)之一就是TBT的隨意性、隱蔽性，往往會(huì)造成正常交易的復(fù)雜化，對(duì)出口國(guó)的影響會(huì)很大。在貿(mào)易實(shí)踐中，歐美等國(guó)的TBT的法制化建設(shè)正在逐步完善，正在從成長(zhǎng)期向成熟期過度。

為了更好的分析成長(zhǎng)期的TBT，我們引入國(guó)際需求曲線和國(guó)際供給曲線來分析這一問題。假定只有兩個(gè)國(guó)家，A是出口國(guó)（本國(guó)），設(shè)置TBT的B為進(jìn)口國(guó)，XS代表A國(guó)的出口供給曲線，MD代表B國(guó)的進(jìn)口需求曲線。在理想狀態(tài)下，兩國(guó)供求平衡點(diǎn)就是本國(guó)的出口供給曲線和進(jìn)口需求曲線的交點(diǎn)，既XS與MD的交點(diǎn)E（如圖1），則Pe的價(jià)格就是國(guó)際價(jià)格，兩國(guó)的商品貿(mào)易處于平衡狀態(tài)。當(dāng)實(shí)施TBT后，以前正常的貿(mào)易交往結(jié)束，取而代之的是貿(mào)易量的減少，進(jìn)而是B國(guó)的國(guó)外需求減少了。此時(shí)A國(guó)就要付出超額的成本來跨越或者打破TBT，這樣A國(guó)的出口供給曲線XS就會(huì)向左上方傾斜，在B國(guó)的國(guó)外需求不變的情況下，兩國(guó)供求平衡點(diǎn)也會(huì)隨之上移，從中我們可以看出，人為的TBT的設(shè)置給A、B的消費(fèi)者帶來的損失有多大，A國(guó)的產(chǎn)品要想出口到B國(guó)，就要付出更多的成本P1-Pe,而設(shè)置TBT以前的價(jià)格Pe，B國(guó)的消費(fèi)者同樣也要多付出P1-Pe的價(jià)格，自然出口產(chǎn)品的數(shù)量也減少了Q1-Qe。當(dāng)然，如果B國(guó)設(shè)置TBT的條件過于苛刻，以至于A國(guó)無法逾越，則對(duì)A國(guó)的貿(mào)易阻礙作用達(dá)到了極點(diǎn)，這是最極端的國(guó)際貿(mào)易，是不成熟的TBT。綜觀現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易交往，很多TBT的設(shè)置都是不合理的，處于一種摸索狀態(tài)，自然對(duì)出口國(guó)的傷害就很大，這種還未納入法制化軌道的TBT對(duì)國(guó)際貿(mào)易的阻礙作用大于促進(jìn)作用，是一種成長(zhǎng)狀態(tài)的TBT。

1.2成熟期的TBT對(duì)國(guó)際貿(mào)易的促進(jìn)作用

成長(zhǎng)期TBT的阻礙作用前面我們已經(jīng)分析過了，由于它的不盡完善對(duì)出口國(guó)提出了挑戰(zhàn)，阻礙了貿(mào)易的正常發(fā)展。隨著TBT程序的日趨成熟和完善，是否還會(huì)存在貿(mào)易阻礙呢？我們還是從圖2來分析:

經(jīng)歷了成長(zhǎng)期TBT的阻礙后，A國(guó)積極主動(dòng)地提高技術(shù)水平，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)的檢測(cè)手段，出口環(huán)保、健康型產(chǎn)品，力圖實(shí)現(xiàn)一個(gè)新的技術(shù)創(chuàng)新來突破TBT的限制，這樣，由于技術(shù)創(chuàng)新所帶來的國(guó)外需求會(huì)增加，即B國(guó)的進(jìn)口需求曲線MD向后移動(dòng)至MD2(如圖2)，與此同時(shí)，受國(guó)外需求的刺激，A國(guó)的出口供給曲線XS1就會(huì)向右方移動(dòng)，甚至有超越設(shè)置TBT前XS的可能，這樣，一個(gè)新的貿(mào)易平衡點(diǎn)就出現(xiàn)了，而此時(shí)的OQ2大于OQe，價(jià)格也可能會(huì)出現(xiàn)短暫的上升趨勢(shì)，這樣貿(mào)易的促進(jìn)作用產(chǎn)生了。經(jīng)歷了成長(zhǎng)期TBT的不斷磨練，出口方的技術(shù)創(chuàng)新和適應(yīng)TBT的能力會(huì)更強(qiáng)，而進(jìn)口方由于TBT程序的日趨成熟和完善，法制化建設(shè)不斷健全，TBT會(huì)進(jìn)入一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的時(shí)期，這對(duì)出口方來說是一個(gè)機(jī)遇。

2建議

成長(zhǎng)期的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，它對(duì)貿(mào)易的阻礙作用大于促進(jìn)作用，對(duì)出口國(guó)的挑戰(zhàn)是巨大的，隨著技術(shù)環(huán)節(jié)、法制化建設(shè)的不斷完善和時(shí)間的推移，TBT的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)會(huì)逐步顯現(xiàn)出來我國(guó)自進(jìn)入“后WTO時(shí)期”以來，遭遇越來越多的TBT，如何應(yīng)對(duì)？筆者認(rèn)為在技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題上，我國(guó)政府和市場(chǎng)的主體—企業(yè)今后應(yīng)形成職權(quán)分明、層次清晰、合作協(xié)調(diào)的關(guān)系。

2.1政府作為

（1）更新觀念，樹立可持續(xù)發(fā)展的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)出口企業(yè)的評(píng)估，加大宣傳力度，適量控制出口企業(yè)的規(guī)模和出口企業(yè)的質(zhì)量。出口企業(yè)在經(jīng)濟(jì)和科技要有一定的實(shí)力，從長(zhǎng)期看成熟的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口企業(yè)是有利的，但如果在TBT還不是很完善的時(shí)候，大量的出口企業(yè)過度的海外出口，勢(shì)必造成產(chǎn)品的惡性競(jìng)爭(zhēng)，那些經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力不強(qiáng)的企業(yè)在遭遇TBT時(shí)，不堪一擊，自然會(huì)出口減少，甚至走向破產(chǎn)的邊緣，那么他們等不到成熟的技術(shù)性貿(mào)易壁壘效應(yīng)發(fā)揮就悄悄退出了市場(chǎng)。

（2）建立區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。從遭遇TBT嚴(yán)重程度來看，珠三角及香港、臺(tái)灣地區(qū)遭遇TBT的程度遠(yuǎn)高于長(zhǎng)三角，而內(nèi)陸地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對(duì)緩慢，遭遇TBT的還不多，但這并代表將來沒有。為此，建立地區(qū)級(jí)的檢測(cè)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)TBT有很好預(yù)防效果，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省份還可以建立本省的檢測(cè)機(jī)構(gòu)。這樣，不僅可以保障本地區(qū)的貿(mào)易安全，還可以形成輻射到周邊的效應(yīng)，達(dá)到以點(diǎn)帶面的效果，進(jìn)而整個(gè)地區(qū)都受益。我國(guó)政府很早就在上海設(shè)有20個(gè)產(chǎn)品檢測(cè)國(guó)家中心和華東測(cè)試中心，承擔(dān)了國(guó)家下達(dá)的大量檢驗(yàn)任務(wù)，并且還建立了標(biāo)準(zhǔn)化研究機(jī)構(gòu)，這對(duì)長(zhǎng)三角的江蘇、浙江等地的產(chǎn)品出口起到了很大輻射作用，從長(zhǎng)三角（上海、江蘇）遭遇的TBT遠(yuǎn)低于珠三角及香港、臺(tái)灣地區(qū)，我們不難看出建立域性標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的必要性。

（3）建立國(guó)內(nèi)、外信息情報(bào)系統(tǒng)。就是要依靠政府的相關(guān)部門和行會(huì)成立專門的機(jī)構(gòu)，收集和分析歷年來相關(guān)產(chǎn)品出口的數(shù)量和價(jià)格，發(fā)現(xiàn)有異常的現(xiàn)象要特別關(guān)注。充分利用涉外單位反饋的信息及時(shí)與政府或行會(huì)溝通，同時(shí)，組織人員大量跟蹤國(guó)外政府、行會(huì)的相關(guān)信息，及時(shí)收集、翻譯主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)已和實(shí)施的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等技術(shù)性貿(mào)易措施，力求做到信息的及時(shí)、準(zhǔn)確和全面，為政府和企業(yè)的科學(xué)決策提供信息支持。

（4）加快“T”型結(jié)構(gòu)人才的培養(yǎng)。其中“—”代表的是廣度，“1”代表深度。技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及的產(chǎn)品范圍非常廣，而且一旦涉及到某個(gè)領(lǐng)域，就需要相關(guān)的專業(yè)知識(shí)就越深。這就需要政府加快培養(yǎng)綜合型的人才。

2.2企業(yè)作為

（1）提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。改革開放以來，我國(guó)企業(yè)一直走的是低成本的勞動(dòng)密集型發(fā)展道路，技術(shù)方法和技術(shù)設(shè)備大多數(shù)都是從國(guó)外進(jìn)口，產(chǎn)品多半是模仿生產(chǎn)，因此企業(yè)的自主創(chuàng)新能力薄弱，常常在國(guó)際貿(mào)易中處于被動(dòng)的地位。為此，我國(guó)企業(yè)應(yīng)加大科研的投入力度，特別是基礎(chǔ)研究的投入，按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的正常研發(fā)經(jīng)費(fèi)應(yīng)該占整個(gè)銷售額的5%，只有這樣，企業(yè)才能在科研中求創(chuàng)造，自主開發(fā)出有高質(zhì)量的產(chǎn)品。同時(shí)，企業(yè)要提高出口產(chǎn)品的附加值，目前我國(guó)出口的大多是低附加值產(chǎn)品，而兩端的研究和營(yíng)銷多被外商所掌握，我們的生產(chǎn)主要集中在低端的加工組裝環(huán)節(jié)，這樣就呈現(xiàn)出“葫蘆型”結(jié)構(gòu)，因而必須提高出口產(chǎn)品中間環(huán)節(jié)的附加值含量，培育優(yōu)質(zhì)的出口產(chǎn)品。

（2）增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。國(guó)外采取TBT的一個(gè)重要原因是由于我國(guó)產(chǎn)品大量低價(jià)進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)。造成低價(jià)的原因是國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，仿冒成風(fēng)，市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)之間殺價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，形成產(chǎn)品價(jià)格低于公平價(jià)格，導(dǎo)致國(guó)外企業(yè)的不斷投訴。鑒于此，我國(guó)企業(yè)除加大力度增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力外，更應(yīng)該重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。據(jù)商務(wù)部的一份調(diào)查顯示：一方面，目前我國(guó)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)的數(shù)量太少，僅有2000余家，占企業(yè)數(shù)量的0.03%，有99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利，擁有自己商標(biāo)的企業(yè)僅占40%，很多企業(yè)靠模仿過日子；另一方面，我國(guó)企業(yè)缺乏境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，境外申請(qǐng)專利和注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量較低。我國(guó)申請(qǐng)國(guó)際專利數(shù)不足22%，其中國(guó)有企業(yè)占主導(dǎo)地位，民營(yíng)以及其他經(jīng)濟(jì)類型的企業(yè)申請(qǐng)國(guó)外專利的比例更小，企業(yè)注冊(cè)國(guó)外商標(biāo)僅占22%，且國(guó)外企業(yè)搶注我著名商標(biāo)的事件頻頻發(fā)生。由于我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)內(nèi)、對(duì)外保護(hù)程度不夠，遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的案例屢見不鮮。

（3）積極應(yīng)訴。企業(yè)經(jīng)過權(quán)衡認(rèn)為，應(yīng)訴的費(fèi)用超過該產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)格時(shí)，企業(yè)往往會(huì)選擇放棄應(yīng)訴。但就國(guó)家的整體利益而言，這種情況是不應(yīng)該經(jīng)常發(fā)生的，往往一個(gè)企業(yè)的撤訴可能會(huì)導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)甚至其他行業(yè)的損失，這是因?yàn)閲?guó)外一個(gè)產(chǎn)品的投訴的成功會(huì)帶來其他行業(yè)的效仿，最終會(huì)影響整個(gè)國(guó)家的利益。此外，針對(duì)個(gè)別企業(yè)在遭遇TBT時(shí)，力量微弱，應(yīng)訴費(fèi)用高等劣勢(shì)，我國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量爭(zhēng)取集體應(yīng)訴或集資應(yīng)訴，以減少企業(yè)的應(yīng)訴費(fèi)用。

（4）建立成果共享機(jī)制。一些大企業(yè)不愿意將已經(jīng)得到的研發(fā)成果讓全行業(yè)共享，對(duì)此一個(gè)可行的方法是企業(yè)建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對(duì)基金，一方面以集體籌集的基金應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，另一方面可以以基金的形式建立企業(yè)之間合作的塊狀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)帶，以塊狀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)帶為依托建立卵化器，形成以孵化器為中心向四周輻射的技術(shù)成果共享機(jī)制，這樣有利于我國(guó)出口產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

3結(jié)語

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和貿(mào)易自由化趨勢(shì)的加強(qiáng)，在傳統(tǒng)的關(guān)稅藩籬不斷被拆除的情況下，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易中非關(guān)稅壁壘的一個(gè)重要形式，阻礙了國(guó)際貿(mào)易的正常發(fā)展。我國(guó)政府和企業(yè)應(yīng)更新觀念，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，正確看待成長(zhǎng)期和成熟期的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，采取了可行性措施，爭(zhēng)取跨越或打破TBT。

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