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［摘要］我國(guó)學(xué)者把高校中存在的權(quán)力現(xiàn)象簡(jiǎn)單地分為學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力，把學(xué)術(shù)權(quán)力簡(jiǎn)單地概括為學(xué)術(shù)人員所擁有和控制的權(quán)力,行政權(quán)力是行政人員享有的權(quán)力。實(shí)際上，學(xué)術(shù)權(quán)力是對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)的影響力或?qū)W術(shù)事務(wù)管理的權(quán)力，與行政權(quán)力不是一個(gè)對(duì)稱概念。

［關(guān)鍵詞］學(xué)術(shù)權(quán)力；行政權(quán)力；二分法；質(zhì)疑

Abstract:Someresearchersthinksimplythereareonlyacademicpowerandadministrativepowerinouruniversities,andgiveconceptionsthatacademicpowerisapowerwhichteachersandresearchersownandcontrol,administrativepowerisapowerthatadministratorshave.Infact,academicpowerisapowerofmanagingacademicaffairs,itisnotanoppositeconceptionwithadministrativepower.

Keywords:academicpower;administrativepower；dichotomy;question

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一、問(wèn)題的提出

學(xué)術(shù)權(quán)力最早為伯頓•克拉克在《學(xué)術(shù)權(quán)力——七國(guó)高等教育權(quán)力模式》中提出，認(rèn)為從高等教育管理的最上層中央政府到最底層的系或講座，各個(gè)層次的決策機(jī)構(gòu)及群體所享有的權(quán)力就是學(xué)術(shù)權(quán)力，包括個(gè)人權(quán)力、專業(yè)權(quán)力、院校權(quán)力和政府權(quán)力、政治權(quán)力。我國(guó)研究者則大多認(rèn)為，“學(xué)術(shù)權(quán)力是高等學(xué)校中學(xué)術(shù)人員和學(xué)術(shù)組織所擁有和控制的權(quán)力，或簡(jiǎn)單地說(shuō)，學(xué)術(shù)權(quán)力是學(xué)術(shù)人員所擁有和控制的權(quán)力”［1］。同時(shí)，把高校行政人員所享有的權(quán)力稱為行政權(quán)力。這種把高校中存在的權(quán)力現(xiàn)象分為學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力，并將其作為一對(duì)對(duì)稱概念使用，在已有的學(xué)術(shù)研究中成為普遍的認(rèn)識(shí)。還有的文章中將高校內(nèi)部權(quán)力分為學(xué)術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)生權(quán)力、政黨權(quán)力等［2］。但也有研究認(rèn)為，學(xué)術(shù)權(quán)力應(yīng)該指對(duì)“學(xué)術(shù)事務(wù)管理的權(quán)力”，并把學(xué)術(shù)權(quán)力分為學(xué)術(shù)行政管理權(quán)力和學(xué)術(shù)民主管理權(quán)力兩種［3］。但在分析方面，還不是很清晰。

從已有的研究看，將高校權(quán)力分為學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的標(biāo)準(zhǔn)有三種：其一是依據(jù)權(quán)力客體是學(xué)術(shù)事務(wù)還是行政事務(wù)的不同，認(rèn)為“學(xué)術(shù)權(quán)力是在管理學(xué)術(shù)事務(wù)時(shí)的權(quán)力，行政權(quán)力是管理行政事務(wù)的權(quán)力”。其二是依據(jù)權(quán)力主體劃分，“學(xué)術(shù)權(quán)力是學(xué)者掌握的權(quán)力，行政權(quán)力是行政人員掌握的權(quán)力”。其三是以權(quán)力的來(lái)源為依據(jù)，把高等學(xué)校的權(quán)力分為外部權(quán)力（包括政府權(quán)力、市場(chǎng)權(quán)力和社會(huì)權(quán)力）和內(nèi)部權(quán)力（包括行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力、學(xué)生權(quán)力和政黨權(quán)力等），并試圖區(qū)分出學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力。其實(shí)，僅僅從概念本身而言，這種劃分標(biāo)準(zhǔn)就不清晰。學(xué)術(shù)、行政、學(xué)生、政黨究竟是權(quán)力的主體還是權(quán)力的客體或?qū)ο竽?？什么是學(xué)術(shù)事務(wù)？什么是行政事務(wù)？實(shí)際上，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力并不是一個(gè)對(duì)稱的概念。將學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力對(duì)立，不僅在邏輯上存在錯(cuò)誤，而且在法理上和實(shí)際生活中都不能說(shuō)明高校中的權(quán)力問(wèn)題。

二、學(xué)術(shù)權(quán)力應(yīng)作廣義的理解，是指學(xué)術(shù)事務(wù)管理的權(quán)力

什么是學(xué)術(shù)權(quán)力呢？從學(xué)術(shù)權(quán)力的對(duì)象、組織和主體來(lái)看，我們認(rèn)為，學(xué)術(shù)權(quán)力應(yīng)作廣義的理解，是指學(xué)術(shù)事務(wù)管理的權(quán)力,不僅僅是教師和科研人員等學(xué)術(shù)人員所擁有和控制的權(quán)力。

第一，學(xué)術(shù)事務(wù)同樣是行政管理的對(duì)象。行政權(quán)力中的行政（administration）,從詞源上看是“執(zhí)行事務(wù)”的意思。在通常意義上，一般認(rèn)為“行政是指社會(huì)組織對(duì)一定范圍內(nèi)的事務(wù)進(jìn)行組織與管理等活動(dòng)”，其中“國(guó)家基于公共利益對(duì)社會(huì)事務(wù)的組織與管理稱為公共行政”，“其他組織對(duì)其內(nèi)部事務(wù)的組織與管理是一般行政”，在某些國(guó)家稱為“私人行政”［4］。行政權(quán)力是一定的國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家行政事務(wù)進(jìn)行組織和管理所享有的權(quán)力。學(xué)術(shù)事務(wù)是國(guó)家公共事務(wù)之一部分，國(guó)家的權(quán)力當(dāng)然涵蓋學(xué)術(shù)領(lǐng)域。國(guó)家通過(guò)立法、行政手段對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)進(jìn)行政治領(lǐng)導(dǎo)，宏觀調(diào)控、協(xié)調(diào)與管理，對(duì)學(xué)術(shù)上的可訴訟的爭(zhēng)議進(jìn)行司法審查，這些都是國(guó)家權(quán)力在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的具體表現(xiàn)形式。因此，從這個(gè)意義上講，學(xué)術(shù)權(quán)力實(shí)際上是指行政權(quán)力在學(xué)術(shù)領(lǐng)域上的表現(xiàn)形式。當(dāng)然，不同的國(guó)家由于歷史和文化傳統(tǒng)的不同，行使權(quán)力的方式也有不同，如在中央集權(quán)制國(guó)家，國(guó)家更多的是直接行使權(quán)力，而在聯(lián)邦分權(quán)制國(guó)家，更多的是使用間接的調(diào)控手段行使權(quán)力。因此，把學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力并列為一對(duì)范疇就其本來(lái)意義來(lái)說(shuō)并不成立。

第二，國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)享有管理權(quán)力，并不否認(rèn)大學(xué)在其自身事務(wù)，特別是學(xué)術(shù)事務(wù)上的自主管理權(quán)力。由于學(xué)術(shù)性的教學(xué)與研究活動(dòng)具有探究性、自由性、自主性和學(xué)科性的特點(diǎn)，大學(xué)應(yīng)享有充分的自治權(quán)。在西方，這種自治權(quán)主要是指“大學(xué)的自治行政權(quán)”，即大學(xué)在處理與教學(xué)、研究、課程及進(jìn)修直接有關(guān)的行政事務(wù)時(shí)所享有的自治權(quán)［5］（P127）。在德國(guó)，大學(xué)自治是指由法律規(guī)定大學(xué)的自治事項(xiàng)。在法定范圍內(nèi)，由大學(xué)機(jī)構(gòu)按照自己的意思，決定如何處理事務(wù)，并自我負(fù)責(zé)，國(guó)家對(duì)該事項(xiàng)的處理不得干涉。大學(xué)自治包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：其一，要賦予大學(xué)對(duì)于學(xué)術(shù)、研究與教學(xué)等有關(guān)事務(wù)的自由裁量權(quán)；其二，大學(xué)不受其上級(jí)機(jī)關(guān)指令、監(jiān)督的約束［5］（P127）。值得注意的是，大學(xué)自治的目的并非賦予大學(xué)對(duì)所有校內(nèi)行政事務(wù)的完全自主決定權(quán)，大學(xué)只有在處理大學(xué)教學(xué)、研究、課程及直接有關(guān)的行政事務(wù)時(shí)才享有自治權(quán)。大學(xué)自治權(quán)始于中世紀(jì)大學(xué)，確立于近代德國(guó)的洪堡大學(xué)，今天亦為各國(guó)法律所確認(rèn)。如德國(guó)《大學(xué)綱領(lǐng)法》規(guī)定大學(xué)事務(wù)為“大學(xué)自治事務(wù)”與“國(guó)家委辦事務(wù)”，德國(guó)大學(xué)為“公法人”，對(duì)自治事務(wù)享有自治行政權(quán)，其范圍包括立法自主權(quán)、人事自主權(quán)、組織自主權(quán)、財(cái)政自主權(quán)及計(jì)劃自主權(quán)等，“國(guó)家委辦事務(wù)”為接受國(guó)家委托所執(zhí)行的國(guó)家事務(wù)?！洞髮W(xué)綱領(lǐng)法》第58條規(guī)定，“自治事項(xiàng)”與“國(guó)家事項(xiàng)”均由大學(xué)內(nèi)“單一行政組織”來(lái)完成［5］（P148）。我國(guó)《高等教育法》也規(guī)定大學(xué)享有依法辦學(xué)的自主權(quán)，在相關(guān)的《教育法》、《教師法》及《學(xué)位條例》上也都沒(méi)有出現(xiàn)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的劃分。即使在《高等教育法》第42條規(guī)定成立學(xué)術(shù)委員會(huì)“審議學(xué)科、專業(yè)的設(shè)置，教學(xué)、科學(xué)研究計(jì)劃方案，評(píng)定教學(xué)、科學(xué)研究成果等有關(guān)學(xué)術(shù)事項(xiàng)”，也不能說(shuō)明學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的對(duì)立，只是說(shuō)明學(xué)術(shù)人員應(yīng)當(dāng)參與大學(xué)管理，特別是與學(xué)術(shù)事務(wù)有關(guān)的管理。學(xué)術(shù)委員會(huì)究竟是學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)還是行政權(quán)力機(jī)構(gòu)，還是一個(gè)存疑問(wèn)題［6］。從司法實(shí)踐看，按“劉燕文訴北京大學(xué)案”的判決，學(xué)術(shù)委員會(huì)的決定是一個(gè)具體行政行為，行使的是行政權(quán)［7］。因此，從法律上分析，也并不存在學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的對(duì)立，大學(xué)自治權(quán)實(shí)質(zhì)上是大學(xué)自治行政權(quán)，這種權(quán)力同樣是以學(xué)術(shù)事務(wù)管理為對(duì)象的。第三，在當(dāng)今時(shí)代，要把學(xué)校事務(wù)分清哪些是學(xué)術(shù)事務(wù)，哪些是行政事務(wù)，恐怕是非常困難的。實(shí)在要分的話，可以大致分學(xué)者完全自治的事務(wù)，學(xué)者和行政人共同作用的事務(wù)和一般的行政事務(wù)，但其界限仍然難以劃分清楚?！爱?dāng)我們把學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)當(dāng)成一個(gè)團(tuán)體，或更進(jìn)一步，將其視為一個(gè)共同體時(shí)，將學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)看成是生產(chǎn)知識(shí)的不可分割的過(guò)程時(shí)，從權(quán)力的客體去劃分所謂的行政事務(wù)和學(xué)術(shù)事務(wù)，其實(shí)是很難的。例如，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的分配這樣的活動(dòng)，如果單純作行政事務(wù)或?qū)W術(shù)事務(wù)加以管理，恐怕都會(huì)在合理性上打上折扣”［8］。即使像教師聘任這樣被認(rèn)為是典型的學(xué)術(shù)事務(wù)也是如此，韋伯曾在《作為職業(yè)的學(xué)術(shù)》的演講中說(shuō)道：“大學(xué)教師中誰(shuí)也不喜歡那些關(guān)于聘任的討論，因?yàn)樗麄兒苌儆杏淇斓慕?jīng)歷，不過(guò)，我可以說(shuō)，在我所了解的無(wú)數(shù)事例中，毫無(wú)例外地存在真誠(chéng)的愿望，要讓純粹的客觀標(biāo)準(zhǔn)起決定作用?！保?］“讓客觀標(biāo)準(zhǔn)起決定作用”就是由制度化的行政權(quán)力管理像教師聘任這樣的學(xué)術(shù)事務(wù)。

第四，組織化的學(xué)術(shù)活動(dòng)中，學(xué)術(shù)權(quán)力主體是多樣的。行政管理是以行政體制為基礎(chǔ)，以管理職能為依歸，由行政機(jī)構(gòu)或行政人員所行使的一種法定權(quán)力。這種權(quán)力是由制度所賦予的，是一種授予權(quán)。當(dāng)行政機(jī)構(gòu)或行政人員被授權(quán)管理學(xué)術(shù)事務(wù)時(shí)，即獲得了學(xué)術(shù)管理的權(quán)力，即學(xué)術(shù)權(quán)力。行政機(jī)構(gòu)或行政人員也就成了學(xué)術(shù)權(quán)力的權(quán)力主體。因此，把學(xué)術(shù)權(quán)力僅僅定義為由教師行使的管理權(quán)力，是說(shuō)不通的。學(xué)術(shù)權(quán)力的主體和行政權(quán)力的主體存在著交叉，這種交叉現(xiàn)象是在高等教育和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中獨(dú)有的現(xiàn)象，在其他組織中是不存在的?！皩W(xué)術(shù)權(quán)力”是權(quán)力在學(xué)術(shù)領(lǐng)域上作用的反映，其主體可以是學(xué)術(shù)人員、行政機(jī)關(guān)及人員、學(xué)生等，其形式可以是教師自治或民主管理形式，也可以行政管理形式。在西方大學(xué)中，所謂“大學(xué)自治”是指大學(xué)在與政府的關(guān)系中有相對(duì)的自主管理權(quán)，“教授治校”是指在大學(xué)內(nèi)部的權(quán)力分配中，以教師（過(guò)去主要是指教授）為主管理學(xué)校事務(wù)，特別是與學(xué)術(shù)有關(guān)的事務(wù)。在當(dāng)代，無(wú)論是大學(xué)自治還是教授治校，其內(nèi)涵都發(fā)生了重大變化，源自于中世紀(jì)大學(xué)的大學(xué)自治權(quán)和教授治校權(quán)都在削弱，政治的和行政的干預(yù)與民主的參與管理則在增強(qiáng)，“高等教育越卷入社會(huì)的事務(wù)中就越有必要用政治的觀點(diǎn)來(lái)看待它。就像戰(zhàn)爭(zhēng)意義太重大，不能完全交給將軍們決定一樣，高等教育也相當(dāng)重要，不能完全留給教授們決定”［10］。

三、在西方，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力并不是一個(gè)對(duì)稱的概念

在西方學(xué)者的著作里，也出現(xiàn)過(guò)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力概念，但是他們?cè)谑褂眠@兩個(gè)概念時(shí)，并不是作為對(duì)稱概念使用的。西方學(xué)者用二分法（Dichotomy）分析學(xué)術(shù)權(quán)力時(shí)，說(shuō)明的是大學(xué)里教授（教師）權(quán)力（FacultyPower）與行政人員權(quán)力(AdministrativePower)的對(duì)立與矛盾，而不是簡(jiǎn)單地以學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力對(duì)立相稱。撇開(kāi)政府和社會(huì)對(duì)大學(xué)的影響，由于學(xué)生權(quán)力無(wú)論是在范圍上還是在影響力上都非常有限，教師與行政人員是主要的權(quán)力主體，也是一對(duì)主要的權(quán)力矛盾主體，當(dāng)然這二者的關(guān)系更多的是合作與協(xié)調(diào)。伯頓•克拉克就寫(xiě)道：“官員成了自己院校的‘鼓吹者’，因?yàn)樗麄兊墓ぷ鳘?jiǎng)勵(lì)和職業(yè)成功比教授更直接依賴于院校表面的成功?！保?1］不過(guò)，在現(xiàn)代高等學(xué)校里，由于行政機(jī)構(gòu)與行政人員的膨脹，行政權(quán)力擠壓教師權(quán)力，雙方矛盾也比較激烈。

在現(xiàn)代社會(huì)中，高等學(xué)校的活動(dòng)是多方共同作用的結(jié)果。如在西方大學(xué)里，形成了法人治理結(jié)構(gòu)，學(xué)校組織中的各個(gè)成員或團(tuán)體共同作用于學(xué)術(shù)活動(dòng)。在二戰(zhàn)以前，西方大學(xué)即形成了董事會(huì)、大學(xué)評(píng)（參）議會(huì)和教授會(huì)等自治管理機(jī)構(gòu)，但其成員主要是由大學(xué)董事、校友、高級(jí)行政人員和資深教授組成。二戰(zhàn)后，特別是在20世紀(jì)60年代的校園民主運(yùn)動(dòng)后，這些機(jī)構(gòu)都進(jìn)行了民主改革，其成員來(lái)源更為廣泛，更有代表性。以美國(guó)為例，據(jù)美國(guó)教育行政學(xué)者吉爾模（J.Gilmour）在1989年對(duì)美國(guó)高等院校（包括四年制大學(xué)和二年制社區(qū)學(xué)院）所成立的學(xué)術(shù)參議會(huì)現(xiàn)況的調(diào)查報(bào)告，在402所高等院校中，大約有90%的大學(xué)已設(shè)立正式的參議會(huì)，教師、行政人員及學(xué)生共同參與學(xué)校行政管理（見(jiàn)表1）。在參議會(huì)里還設(shè)有各種特別委員會(huì)，處理教學(xué)、科研和行政等各項(xiàng)事務(wù)（見(jiàn)表2）［12］（P39-43）。

在英國(guó)，大學(xué)行政體制各有不同，但大學(xué)重要事務(wù)很少出自一、二位主管之手，而是由各相關(guān)委員會(huì)來(lái)決定。最重要的三個(gè)委員會(huì)組成校董事會(huì)、行政委員會(huì)和學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)，其成員分布極為廣泛。比如校董事會(huì)包括大學(xué)主要官員、捐款者、民間和政府代表、機(jī)構(gòu)代表、當(dāng)?shù)貒?guó)會(huì)代表及歐洲議會(huì)代表、大學(xué)成員（包括行政委員會(huì)和學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)代表）等。行政委員會(huì)成員包括主要官員、學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)代表和學(xué)生代表。學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)則包括主要官員、教師代表和學(xué)生代表［12］(P194)。在學(xué)術(shù)事務(wù)決策方面，前劍橋大學(xué)副校長(zhǎng)阿什比曾作了生動(dòng)的解釋：“學(xué)術(shù)事務(wù)……從下向上流動(dòng)。最初它由系或部務(wù)委員會(huì)提出，然后它作為建議上升到評(píng)議會(huì)。評(píng)議會(huì)可能留下它也可能退回它，但很少改變這種建議……最后（中間可能還有好幾級(jí)）它達(dá)到理事會(huì)，作為一項(xiàng)建議等待批準(zhǔn)。和評(píng)議會(huì)一樣，理事會(huì)可能留下它也可能退回它；如果理事會(huì)會(huì)對(duì)它作出改動(dòng)的話，那將是嚴(yán)重地違反常規(guī)?！保?3］

學(xué)生參與學(xué)校管理是20世紀(jì)60年代以來(lái)高等教育民主化的結(jié)果。20世紀(jì)60年代，學(xué)生對(duì)所有校內(nèi)外權(quán)威都看不順眼，不斷起來(lái)反抗，熱衷于參加校外的政治運(yùn)動(dòng)（如反越戰(zhàn)示威），在校內(nèi)則爭(zhēng)取對(duì)教師評(píng)定、課程設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)決策等大小事宜有更多的參與機(jī)會(huì)。20世紀(jì)70年代以后，隨著社會(huì)矛盾的緩和，大學(xué)內(nèi)展現(xiàn)出協(xié)商的、和諧的師生關(guān)系，學(xué)生參與學(xué)校管理，特別是參與與學(xué)生事務(wù)有關(guān)的問(wèn)題的討論與決策，成為了制度規(guī)定（參見(jiàn)表1）。歐洲大陸的一些國(guó)家，如德國(guó)在《高等教育總綱法》中規(guī)定，大學(xué)校務(wù)委員會(huì)里必須要有一定比例的學(xué)生代表。法國(guó)的《富爾法案》確立民主參與原則，要求大學(xué)管理機(jī)構(gòu)必須有學(xué)生代表。

針對(duì)我國(guó)“政府對(duì)大學(xué)干預(yù)過(guò)多，大學(xué)缺乏辦學(xué)自主權(quán)”和教師在大學(xué)管理上人微言輕的現(xiàn)狀，我國(guó)一些學(xué)者提出“學(xué)術(shù)權(quán)力是學(xué)術(shù)人員擁有和控制的管理學(xué)術(shù)事務(wù)的權(quán)力”，有一定的現(xiàn)實(shí)意義，因此在學(xué)術(shù)界獲得比較廣泛的認(rèn)同與響應(yīng)。但是，從研究的角度看，籠統(tǒng)地說(shuō)學(xué)術(shù)權(quán)力就是學(xué)術(shù)人員擁有和控制學(xué)術(shù)事務(wù)的權(quán)力，是不準(zhǔn)確的。當(dāng)前，我們雖然要加強(qiáng)學(xué)術(shù)人員參與學(xué)術(shù)事務(wù)的管理權(quán)力，增強(qiáng)他們?cè)趯W(xué)術(shù)事務(wù)上的決策權(quán)力，但更重要的是要按照《高等教育法》的規(guī)定，切實(shí)地落實(shí)高校內(nèi)不同群體民主參與學(xué)校管理的權(quán)利，合理分配學(xué)術(shù)權(quán)力，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力結(jié)構(gòu)和制度規(guī)則，建立合理有效的權(quán)力分工與制衡的運(yùn)行機(jī)制，確保學(xué)術(shù)權(quán)力的有效行使。

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