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風(fēng)險測定分級方法

風(fēng)險測定分級方法是要使風(fēng)險問題能得到快速評估和分級。這樣可識別重大風(fēng)險，估算殘留風(fēng)險量，準(zhǔn)確的評估承受能力，有利于在一個一致的基礎(chǔ)上對各種類型的風(fēng)險問題進(jìn)行比較。1)風(fēng)險測定分級方法的兩個參數(shù)。最大可預(yù)測損失的風(fēng)險測定值R和采取防范措施后殘留風(fēng)險值M。風(fēng)險測定值R和殘留風(fēng)險值M的獲得均依賴于風(fēng)險發(fā)生的嚴(yán)重程度和風(fēng)險發(fā)生的可能性。嚴(yán)重性因素P是表示預(yù)期最嚴(yán)重的風(fēng)險事件受損(傷)程度。可能性系數(shù)(%)是用以表示風(fēng)險發(fā)生的概率。工程公司對各總承包項目進(jìn)行有效風(fēng)險管理時，針對不同的項目規(guī)?？梢跃幹撇煌娘L(fēng)險嚴(yán)重性和風(fēng)險發(fā)生可能性的標(biāo)準(zhǔn)。表2和表3是某銅冶煉EPC工程總承包項目的風(fēng)險發(fā)生可能性和風(fēng)險嚴(yán)重性的標(biāo)準(zhǔn)。2)引進(jìn)項目風(fēng)險識別與測定。工程項目部以表1為基礎(chǔ)，對引進(jìn)項目風(fēng)險進(jìn)行分類，詳盡識別項目潛在的各類風(fēng)險，確認(rèn)后逐一填入表1當(dāng)中。然后，參考表2“風(fēng)險發(fā)生可能性系數(shù)”和表3“風(fēng)險嚴(yán)重性因數(shù)”，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性因素給予確定，并計算出風(fēng)險測定值R。R的計算公式:R=P×(%)，輕重因子P從表3中選取，可能性系數(shù)(%)從表2中選取。3)確定采取的防范措施和解決途徑。引進(jìn)項目參與人員應(yīng)從項目整體效益平衡考慮，針對每項風(fēng)險源具體提出合理、可行、切實有效的風(fēng)險應(yīng)對措施和解決途徑，并進(jìn)行匯總分析。要盡量規(guī)避難以承受的較大風(fēng)險;采取預(yù)防措施，避免已識別風(fēng)險的發(fā)生;通過投?；驌?dān)保的方式，轉(zhuǎn)移風(fēng)險;留取合理的風(fēng)險金，消減風(fēng)險造成的損失;與相關(guān)方共擔(dān)并化解或降低風(fēng)險;制定應(yīng)急預(yù)案以應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險;在取得收益的同時，接受合理可承擔(dān)的風(fēng)險等。落實防范措施和解決途徑后，應(yīng)計算殘留風(fēng)險值M。M的計算公式:M=P×(%)。4)項目殘留風(fēng)險值的分級。項目風(fēng)險通常分為三個級別，以衡量風(fēng)險在項目各階段的優(yōu)先處理級別。1)紅色預(yù)警級:輕重因子取值范圍在30～1000之間，必須立即制定并實施風(fēng)險緩解措施的風(fēng)險項;2)橙色預(yù)警級:輕重因子取值范圍在3～30之間，需密切監(jiān)控但可靈活判斷是否需制定緩解措施的風(fēng)險項;3)黃色預(yù)警級:輕重因子取值范圍為3以下，風(fēng)險危害程度一般應(yīng)保持一定關(guān)注的風(fēng)險項。例如:表1中序號1．1的草率決策，以及2．2的談判未能掌控等，其輕重因子為50，均達(dá)到了紅色預(yù)警級，必須立即制定并實施風(fēng)險緩解措施。而序號1．2對生產(chǎn)工藝要求不明確，及2．1沒有嚴(yán)格履行招投標(biāo)程序等，其輕重因子為15，均達(dá)到了橙色預(yù)警級，需密切監(jiān)控并判斷是否需制定緩解措施。

確定風(fēng)險承受能力

例如:銅冶煉廠陽極定量澆鑄系統(tǒng)對電解聯(lián)動機(jī)組的影響。銅陽極板經(jīng)定量澆鑄系統(tǒng)成型后的外形幾何尺寸精確度，對電解聯(lián)動機(jī)組的整形、排扳，特別是耳部的矯形和銑削等工序的處理，起到關(guān)鍵的影響作用。銅陽極板的外形質(zhì)量合格率若達(dá)不到96%以上，極有可能造成電解聯(lián)動機(jī)組的卡機(jī)、效率低、剔除回爐量大及殘極率高所帶來的風(fēng)險，其后果是引進(jìn)裝備達(dá)不到處理量和成品率的技術(shù)指標(biāo)。這個事件發(fā)生的最大可預(yù)測風(fēng)險R按近30萬美元估算(詳見表3)。其最壞情況是:銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)停機(jī)改造或修理1個月。由于在“最大可預(yù)測損失”事件發(fā)生前，電解聯(lián)動機(jī)組都是滿負(fù)荷運行的，因此一旦銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)進(jìn)行停機(jī)改造或修理，電解車間將停產(chǎn)。風(fēng)險測定值計算:以銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)停機(jī)改造或修理造成的電解車間停產(chǎn)1個月為基礎(chǔ)，嚴(yán)重性系數(shù)=10(財務(wù)損失～30萬美元)R=10×90%?？赡苄韵禂?shù)90%(見表2)是以過去數(shù)套銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)引進(jìn)經(jīng)驗為基礎(chǔ)的。采取應(yīng)對措施后，可能性系數(shù)降為20%，則殘留風(fēng)險值M=2。工程總項目部確定該殘留風(fēng)險等級是可承受的。評估是基于采取了以下主要防范措施和解決途徑:對銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)的設(shè)計要求已進(jìn)行了有效的改進(jìn)來提升其可靠性;通過招標(biāo)、技術(shù)談判、合同條款的明確約定、監(jiān)造交驗和安裝調(diào)試的把關(guān);對銅陽極定量澆鑄系統(tǒng)進(jìn)行定期檢查，確保保證措施的有效性;冶煉廠擁有經(jīng)過嚴(yán)格培訓(xùn)并富有經(jīng)驗的人力，設(shè)備及備品備件資源充足，可以在一旦發(fā)生的情況下，馬上能夠進(jìn)行搶修;管理程序已證明具有這種應(yīng)急能力。因此將發(fā)生的可能性系數(shù)降低為20%。

重大風(fēng)險記錄

經(jīng)風(fēng)險識別、評估并分級后，須將紅色預(yù)警級的重大風(fēng)險問題記錄到風(fēng)險登記表中。公司項目管理部門應(yīng)建立關(guān)鍵的重大風(fēng)險準(zhǔn)則，明確哪一類風(fēng)險問題需歸入重大風(fēng)險登記表，需進(jìn)行風(fēng)險管理監(jiān)督，上報風(fēng)險備案。通常是殘留風(fēng)險值或最大可預(yù)見損失值達(dá)到難以承受程度的風(fēng)險問題就是重大風(fēng)險。應(yīng)確保所有重大風(fēng)險都能夠被識別、評估和分級，詳細(xì)分析和記錄該風(fēng)險事件的起因和控制措施，確保風(fēng)險得到有效的監(jiān)測和控制。同時，還要關(guān)注重大的計劃外風(fēng)險源(事件)，尤其是還未識別和收入記錄的“新生”重大風(fēng)險。

風(fēng)險控制

在引進(jìn)項目的實施過程中，必須對項目風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)控制與監(jiān)視，以便更好地準(zhǔn)備和及時采取有效風(fēng)險對策，來抵御可能發(fā)生的風(fēng)險。例如:在上述定量澆鑄銅陽極板外形幾何尺寸精確度的風(fēng)險監(jiān)控過程，項目各參與人員有責(zé)任將風(fēng)險監(jiān)控信息及時、動態(tài)地反饋給項目負(fù)責(zé)人，以便及時調(diào)整應(yīng)對措施。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時追蹤和監(jiān)視風(fēng)險防范措施的落實情況，并定期向上報告。一旦發(fā)生風(fēng)險事件且預(yù)定的應(yīng)對措施不足以解決時，應(yīng)根據(jù)公司事故應(yīng)急處理程序妥善處置，對項目風(fēng)險重新進(jìn)行評估和分析，制訂新的風(fēng)險管理計劃，按程序重新審查，批準(zhǔn)后實行。

本文作者：楊懷東作者單位：中國瑞林工程技術(shù)有限公司