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一、權(quán)利耗盡原則的提出
在1942年美國政府訴Masonite公司一案的判決中,美國最高法院對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利耗盡原則作了新的解釋。即一個(gè)產(chǎn)品上的專利權(quán)是否耗盡,取決于這個(gè)專利產(chǎn)品是否已進(jìn)行過處置,即專利權(quán)人是否從這些產(chǎn)品的使用中得到了回報(bào)。如果專利權(quán)人已經(jīng)從第一次銷售中得到了一個(gè)合理報(bào)酬,他就不應(yīng)再從第二次、第三次以及更多次的銷售中得到好處。即在這種情況下,專利權(quán)人必須放棄對(duì)其專利產(chǎn)品的控制權(quán)。根據(jù)這個(gè)判決,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利耗盡原則是依據(jù)合理報(bào)酬的原則,即權(quán)利人既然已經(jīng)通過專利產(chǎn)品的銷售獲得了一個(gè)報(bào)酬,如果這個(gè)報(bào)酬是對(duì)這個(gè)專利產(chǎn)品的創(chuàng)造和發(fā)明的一個(gè)公平補(bǔ)償,權(quán)利人對(duì)這個(gè)產(chǎn)品就不應(yīng)再享有的控制權(quán)。
二、權(quán)利耗盡原則在國際貿(mào)易中的適用
1、美國
在上述案例中,權(quán)利耗盡原則是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在其流通過程中所受到的不公平阻礙而提出的,這個(gè)理論從而有助于推動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的商品或者服務(wù)的自由流動(dòng)。然而,美國的判例法指出,權(quán)利耗盡原則只適用于首次在美國銷售的產(chǎn)品,而不適用于首次在國外銷售的專利產(chǎn)品。美國最高法院在其1890年的一個(gè)判決中指出,一個(gè)在外國合法購買的專利產(chǎn)品如果進(jìn)入美國市場進(jìn)行轉(zhuǎn)售,如果這種產(chǎn)品在美國也受到專利保護(hù),進(jìn)口商必須要從美國專利權(quán)人手中取得許可。在紐約地區(qū)法院1983年的一個(gè)判決中,法院更加明確地指出,權(quán)利耗盡原則不適用于那些在外國購買而后又向美國進(jìn)口的專利產(chǎn)品。
2、歐共體
20世紀(jì)60年代以前,歐洲各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中占主導(dǎo)地位的觀點(diǎn)是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的專有權(quán)可以構(gòu)成進(jìn)入市場的障礙,從而可以合法地限制競爭。這即是說,一個(gè)在荷蘭取得某種專利權(quán)的被許可人,有權(quán)出于保護(hù)專利權(quán)的目的,制止其他國家生產(chǎn)的這種專利產(chǎn)品向荷蘭進(jìn)口。然而,自70年代以來,依成員國法取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被視為是對(duì)共同體市場一體化的一種威脅,歐共體內(nèi)商品自由流動(dòng)的原則和競爭規(guī)則便處于第一位和優(yōu)先適用的地位。在歐共體法院1974年關(guān)于Sterling一案的初步判決中,法院提出了歐共體內(nèi)適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利耗盡的原則。判決指出,“從保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出發(fā),阻止商品自由流動(dòng)也許是正當(dāng)?shù)?,因?yàn)檫@可以阻止專利產(chǎn)品向未授予專利的國家以及未經(jīng)專利權(quán)人同意的第三方出口。然而,在專利權(quán)存在且專利原始所有權(quán)人在法律上和經(jīng)濟(jì)上獨(dú)立的情況下,專利產(chǎn)品如果通過合法途徑已被投入市場,即經(jīng)專利所有權(quán)人本人或經(jīng)其同意投入一個(gè)成員國市場的情況下,為阻止專利產(chǎn)品從該成員國出口而要求保護(hù)就是不適當(dāng)?shù)?。如果專利原始所有?quán)人同時(shí)在幾個(gè)成員國取得了專利權(quán),情況更是這樣。”這說明,歐共體內(nèi)的專利產(chǎn)品只要經(jīng)權(quán)利人本人或經(jīng)其同意在歐共體某個(gè)成員國的市場上進(jìn)行了銷售,這種產(chǎn)品的專有權(quán)就被視為自動(dòng)消失,權(quán)利人不能再以專利權(quán)為由要求法律的保護(hù)。簡言之,一個(gè)銷售商即便能夠從這種銷售中獲得很高的利潤,他也不必向?qū)@袡?quán)人繳納專利費(fèi)。
歐共體內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利耗盡原則除了適用于專利產(chǎn)品的平行進(jìn)口,還廣泛適用于版權(quán)產(chǎn)品和商標(biāo)權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口,特別是適用于再包裝商標(biāo)產(chǎn)品的平行進(jìn)口。產(chǎn)品的再包裝是指進(jìn)口商合法購買某種商標(biāo)產(chǎn)品后,經(jīng)過對(duì)產(chǎn)品的重新包裝,向另一成員國出口的行為。歐共體法院關(guān)于再包裝的案例大多涉及藥品,這是因?yàn)橥环N藥品在歐共體不同成員國的價(jià)格往往有很大差別。在這種情況下,藥品銷售商便從價(jià)格便宜的國家如西班牙、葡萄牙、法國、希臘以及英國等采購藥品,經(jīng)過重新包裝后運(yùn)往丹麥、德國等藥品價(jià)格昂貴的國家進(jìn)行銷售。在藥品再包裝的過程中,除了包裝形式的變化,銷售商還在新包裝上增加進(jìn)口國的文字。
歐共體法院關(guān)于商標(biāo)產(chǎn)品再包裝的第一個(gè)案例是1977年的霍夫曼-拉羅赫(Hoffmann-LaRoche)案。該案提出的問題是,商標(biāo)權(quán)人是否有權(quán)制止同一商標(biāo)產(chǎn)品經(jīng)過再包裝后的平行進(jìn)口行為。法院雖然承認(rèn),依據(jù)歐共體條約第30條,商標(biāo)權(quán)人在原則上有這樣的權(quán)利;但同時(shí)又指出,制止再包裝產(chǎn)品的平行進(jìn)口在某些情況下得被視為變相限制共同體內(nèi)商品的自由貿(mào)易,從而得被視為違法行為。這些情況包括:第一,商標(biāo)權(quán)的行使會(huì)導(dǎo)致人為分割共同體市場;第二,重新包裝對(duì)產(chǎn)品的原始狀況(originalcondition)沒有不利的影響;第三,權(quán)利人得到了關(guān)于產(chǎn)品再包裝的通告;第四,新的產(chǎn)品包裝對(duì)再包裝責(zé)任人作了說明。然而,這個(gè)判決有很多不明確之處。例如,什么樣的證據(jù)可以證明商標(biāo)權(quán)人能夠人為地分割市場?產(chǎn)品的原始狀況在什么情況下會(huì)明顯受到不利影響,從而說明一個(gè)限制進(jìn)口是合法的?在這個(gè)判決的基礎(chǔ)上,歐共體理事會(huì)在其1988年的第一個(gè)商標(biāo)指令的第7條第2款指出,“如果權(quán)利人有合法理由制止商品再包裝后的進(jìn)口,特別是再包裝后商品的狀況如果發(fā)生了變化或者受到了損害,”權(quán)利耗盡原則就不適用于已被投放共同體市場的產(chǎn)品。但是,這個(gè)條款仍然沒有說明,再包裝商品的狀況在什么情況下就是發(fā)生了變化或者受到了損害,因此,這個(gè)指令實(shí)際上沒有超過歐共體法院關(guān)于霍夫曼-拉羅赫一案的判決。
1993年的帕拉諾瓦案(Paranova)也是歐共體法院關(guān)于商標(biāo)產(chǎn)品再包裝的一個(gè)重要判決。在這個(gè)案件中,丹麥法院要求歐共體法院解釋歐共體理事會(huì)1988年商標(biāo)指令中關(guān)于再包裝商品的條款與歐共體條約第30條的關(guān)系。因?yàn)榉ㄔ赫J(rèn)為,商標(biāo)權(quán)的功能不過是向消費(fèi)者保證商品的來源,這個(gè)判決對(duì)商標(biāo)產(chǎn)品經(jīng)過再包裝后的進(jìn)口授予更廣泛的權(quán)利。根據(jù)這個(gè)判決,僅當(dāng)商標(biāo)產(chǎn)品的再包裝能夠直接或者間接影響產(chǎn)品的原始狀況,商標(biāo)權(quán)人才有勝訴的可能性。直接的影響是指再包裝使產(chǎn)品的功能發(fā)生變化或者受到損害,間接的影響是指進(jìn)口商的再包裝說明忽視了對(duì)用戶的重要指導(dǎo),或者增加了與生產(chǎn)商意圖不符的額外說明。此外,商標(biāo)產(chǎn)品合法再包裝的一個(gè)前提是,銷售商在進(jìn)口商品之前向商標(biāo)權(quán)利人通告了再包裝的信息。與以往判決的不同之處是,法院在這個(gè)判決中增加了“其他要求”,即商標(biāo)產(chǎn)品的再包裝如果損害商標(biāo)的信譽(yù),權(quán)利人有權(quán)制止銷售再包裝產(chǎn)品。
3、權(quán)利耗盡原則在歐共體的發(fā)展
歐共體法院在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利耗盡原則的案件中,還提出了解釋這個(gè)原則的新理論,這即是“權(quán)利存在與權(quán)利行使”以及“商標(biāo)同源”的學(xué)說。這些學(xué)說在歐共體大市場上對(duì)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的自由流動(dòng)與權(quán)利耗盡原則有著異曲同工的效果,它們是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利耗盡原則的重大發(fā)展。
(1)權(quán)利存在和權(quán)利行使
在1968年的帕克-戴維斯(ParkeDavis)一案中,歐共體法院首次使用了權(quán)利存在和權(quán)利行使的概念。帕克-戴維斯公司在歐共體幾個(gè)成員國取得了生產(chǎn)和銷售氯霉素的專利權(quán)。因?yàn)橐獯罄诋?dāng)時(shí)對(duì)藥品沒有專利保護(hù),這種藥品沒有在意大利獲得專利權(quán)。因此,與受專利保護(hù)的國家如與荷蘭相比,這種藥品在意大利的價(jià)格非常便宜。在這種情況下,有些銷售商便從意大利批發(fā)藥品向荷蘭進(jìn)口。為了保護(hù)氯霉素在荷蘭的專利權(quán),帕克-戴維斯公司向荷蘭法院起訴,要求法院禁止這種藥品進(jìn)口。荷蘭法院依據(jù)歐共體條約第234條的規(guī)定要求歐共體法院作一個(gè)初步判決。
歐共體法院在這個(gè)初步判決中指出,在歐共體成員國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有統(tǒng)一規(guī)定的情況下,各國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同程度的保護(hù)是專利產(chǎn)品在共同體內(nèi)自由流動(dòng)的障礙,并損害了共同體市場上的競爭。這個(gè)判決的結(jié)論主要是,第一,專利所有權(quán)人是依據(jù)成員國的法律取得了專利權(quán),這個(gè)權(quán)利的存在不受歐共體條約第81條第1款和第82條禁止性規(guī)定的影響。這即是說,專利權(quán)的取得是成員國國內(nèi)法的事情,歐共體法對(duì)此不予干預(yù)。第二,如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使會(huì)損害共同體市場的競爭,例如構(gòu)成歐共體條約第81條第1款意義上的限制競爭,或者條約第82條意義上的濫用市場支配地位,這個(gè)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為就會(huì)因違反共同體競爭規(guī)則而構(gòu)成違法。這個(gè)判決的重要意義是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使作了區(qū)分,表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然可以依成員國的國內(nèi)法而合法存在,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使則得適用歐共體法。
在1971年SirenaS.r.l.訴EdaS.r.l.一案判決中,歐共體法院區(qū)分了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在與行使。這個(gè)案件的起因是,一個(gè)意大利的商標(biāo)所有權(quán)人在意大利法院對(duì)一家從德國商標(biāo)所有權(quán)人手中合法購買的商標(biāo)產(chǎn)品向意大利的進(jìn)口活動(dòng)提起訴訟,指控這個(gè)進(jìn)口侵犯了他的商標(biāo)權(quán)。這個(gè)商標(biāo)的原始所有權(quán)人是美國人,他在20世紀(jì)30年代向德國人和意大利人轉(zhuǎn)讓了他的商標(biāo)所有權(quán)。進(jìn)口商的辯護(hù)是,《歐共體條約》沒有授權(quán)意大利的商標(biāo)所有權(quán)人有權(quán)阻止從其他成員國的平行進(jìn)口。意大利法院便請(qǐng)求歐洲法院對(duì)這個(gè)案件能否適用歐共體條約第81條和第82條做出指示。歐共體法院認(rèn)為,“條約第81條也適用于那些憑借商標(biāo)權(quán)阻止從其他成員國進(jìn)口合法商標(biāo)產(chǎn)品的情況?!狈駝t,“成員國間的邊境”得被重新建立起來,“損害成員國之間的貿(mào)易,扭曲共同市場的競爭?!?/p>
在1974年森恩策法姆(Centrafarm)公司訴斯特林(Sterling)公司一案中,歐共體法院進(jìn)一步指出明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在和知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使的重要意義。斯特林公司是一個(gè)在英國、德國、荷蘭等幾個(gè)歐共體國家取得治療泌尿感染藥品的專利權(quán)人。一方面因?yàn)閰R率,另一方面因?yàn)槭钦少彽奶幏剿幤罚@種藥品在英國的價(jià)格是在荷蘭價(jià)格的一半。為了賺取利潤,銷售商森恩策法姆公司便從英國批發(fā)這種藥品運(yùn)往荷蘭銷售。這個(gè)銷售當(dāng)然會(huì)損害斯特林公司的利益,該公司便向荷蘭法院起訴,要求停止侵害它在荷蘭的專利權(quán)。因?yàn)檫@種藥品在英國和在荷蘭的商標(biāo)都是“Negram”,斯特林公司在荷蘭的分公司也向荷蘭法院起訴,要求停止侵害在比荷盧三國生效的商標(biāo)“Negram”。荷蘭法院根據(jù)歐共體條約第234條的規(guī)定要求歐共體法院對(duì)這兩個(gè)案件作一個(gè)初步判決。
歐共體法院在這個(gè)初步判決中指出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使是兩個(gè)不同的概念,即歐共體條約第30條關(guān)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定雖然不影響成員國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,但在具體情況下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使可能會(huì)違反條約中的禁止性規(guī)定。為了說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在和行使,法院還提出區(qū)分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本功能(essentialfunction)和特殊權(quán)能(Specificsubjectmatter)的學(xué)說。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本功能是鼓勵(lì)創(chuàng)造新作品和新技術(shù),它們也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在的目的;知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊權(quán)能則是指權(quán)利人行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有權(quán),即享有自己使用或者通過許可協(xié)議允許第三人使用其發(fā)明的排他性權(quán)利,將其產(chǎn)品首次投入流通,而且還享有排除他人侵害其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。歐共體法院區(qū)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本功能和特殊權(quán)能的目的是,依據(jù)歐共體法來認(rèn)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必要性。例如,如果成員國的專利法允許專利權(quán)人阻止從其他成員國進(jìn)口受本國專利保護(hù)的產(chǎn)品,這個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊權(quán)能就會(huì)被視為與其基本功能不協(xié)調(diào),從而與歐共體市場不協(xié)調(diào)。
(2)商標(biāo)產(chǎn)品的同源原則
同源原則是歐共體競爭法在處理商標(biāo)案件中的一個(gè)基本原則。根據(jù)這個(gè)原則,如果兩個(gè)或者兩個(gè)以上不同成員國的企業(yè)合法持有商標(biāo)專有權(quán),且這些商標(biāo)來自同一淵源,那么,任何企業(yè)都不得利用其商標(biāo)專有權(quán)阻止另一企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)入本國市場。
商標(biāo)同源原則的最重要案件是歐共體法院1994年關(guān)于Ideal-Standard商標(biāo)案的判決。Ideal-Standard是美國標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)公司許可其兩個(gè)子公司使用的商標(biāo),用于衛(wèi)生和取暖設(shè)備的銷售。1984年,該集團(tuán)公司的法國子公司Ideal-StandardSA因生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)限于困境,將用于取暖設(shè)備方面的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓給法國公司SGF.SGF公司將這個(gè)商標(biāo)又轉(zhuǎn)讓其在德國的子公司IHT.當(dāng)IHT在德國使用該商標(biāo)銷售取暖設(shè)備時(shí),美國標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)公司在德國的子公司Ideal-Standard有限責(zé)任公司便向德國法院提起訴訟,要求制止IHT在德國銷售Ideal-Standard的商標(biāo)產(chǎn)品。Ideal-Standard有限責(zé)任公司的理由是,消費(fèi)者不能識(shí)別兩家不同企業(yè)生產(chǎn)的同一商標(biāo)產(chǎn)品,IHT使用商標(biāo)Ideal-Standard在德國的銷售就會(huì)誤導(dǎo)消費(fèi)者,損害消費(fèi)者的利益。在這種情況下,德國法院根據(jù)共同體條約第234條的規(guī)定,要求歐共體法院作一個(gè)初步判決。
法院根據(jù)以往的判例法,首先強(qiáng)調(diào)商標(biāo)的功能在于說明商標(biāo)產(chǎn)品的來源。法院指出,如果使用同一商標(biāo)的兩個(gè)生產(chǎn)商可在同一地域銷售其產(chǎn)品,消費(fèi)者就不可能識(shí)別產(chǎn)品的來源。因此,“商標(biāo)權(quán)的首要特征是地域性”,商標(biāo)的功能得在特定地域內(nèi)評(píng)估。在商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況下,商標(biāo)權(quán)的獨(dú)立性和地域性要求權(quán)利人必須從自身利益出發(fā),禁止在其他成員國銷售的產(chǎn)品向自己的所在地域進(jìn)口。然而,法院盡管強(qiáng)調(diào)了商標(biāo)的地域性,但是另一方面基于歐共體內(nèi)商品自由流動(dòng)的原則,它認(rèn)為原告沒有權(quán)利限制其他生產(chǎn)商根據(jù)許可協(xié)議生產(chǎn)的同一商標(biāo)產(chǎn)品向德國進(jìn)口。這里的決定性因素的是權(quán)利人對(duì)商標(biāo)產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢查和監(jiān)督的能力。法院認(rèn)為,為了使商標(biāo)具有識(shí)別名牌產(chǎn)品的功能,應(yīng)保證所有使用特定商標(biāo)的生產(chǎn)商受到同一企業(yè)的監(jiān)督,并由該企業(yè)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的質(zhì)量。例如,子公司將其產(chǎn)品投放市場的時(shí)候,應(yīng)由母公司對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢查和監(jiān)督;銷售商將產(chǎn)品投入市場的時(shí)候,應(yīng)由生產(chǎn)商進(jìn)行檢查和監(jiān)督;被許可人將產(chǎn)品投放市場的時(shí)候,應(yīng)由許可人進(jìn)行檢查和監(jiān)督等等。在許可協(xié)議的情況下,許可人應(yīng)和被許可人訂立相關(guān)的質(zhì)量條款,要求在產(chǎn)品質(zhì)量方面遵守某些必要的規(guī)則,保證許可人在質(zhì)量方面有檢查和監(jiān)督的可能性。法院還指出,在許可協(xié)議規(guī)定了質(zhì)量條款的情況下,如果許可人容忍被許可人生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品,許可人應(yīng)當(dāng)對(duì)劣質(zhì)產(chǎn)品承擔(dān)責(zé)任。這個(gè)原則也適用于權(quán)利人同意在不同成員國銷售同一商標(biāo)而不同質(zhì)量產(chǎn)品的情況,即權(quán)利人必須承擔(dān)同一商標(biāo)產(chǎn)品的不同質(zhì)量對(duì)該商標(biāo)產(chǎn)生的不良影響。這也即是說,在共同體內(nèi),商品自由流動(dòng)的原則優(yōu)先于權(quán)利人個(gè)人的利益。然而這個(gè)判決中,歐共體法院沒有回答德國杜塞爾多夫州法院提出的問題,即上述原則是否可適用于商標(biāo)權(quán)被轉(zhuǎn)讓給一個(gè)與所有權(quán)人毫無關(guān)系的第三人,且所有權(quán)人也反對(duì)在德國以這個(gè)商標(biāo)銷售產(chǎn)品的情況。
三、權(quán)利耗盡原則在我國的實(shí)踐及其展望
知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利耗盡原則以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品平行進(jìn)口問題的研究在我國尚處于起步階段。我國市場以及我國企業(yè)已經(jīng)發(fā)生過與權(quán)利耗盡原則和平行進(jìn)口問題相關(guān)的案件。1992年,中國環(huán)宇電器公司因?yàn)槭褂昧恕吧H铡鄙虡?biāo),這些產(chǎn)品對(duì)美國的出口受到“桑日”商標(biāo)在美國的被許可人的阻止。1999年5月,佛山市海關(guān)依法扣留了廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)商業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易公司從泰國進(jìn)口的“LUX力士”牌香皂。此案中的原告-上海利華有限公司是荷蘭聯(lián)合利華有限公司的商標(biāo)“LUX”、“LUX力士”(已在中國注冊(cè))在中國的獨(dú)占被許可人。該公司以被告未經(jīng)其許可而進(jìn)口和銷售泰國產(chǎn)“LUX”,從而侵犯其商標(biāo)權(quán)為由,請(qǐng)求法院禁止被告進(jìn)口和銷售侵權(quán)產(chǎn)品,并要求損害賠償。被告則辯護(hù)它進(jìn)口的“LUX”不是侵權(quán)商品,而是泰國的合法權(quán)利人生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品,因此該是一個(gè)平行進(jìn)口。這個(gè)案件最后以假冒商標(biāo)行為結(jié)案。但是,它給我們提出了一個(gè)問題,即如果被告能夠充分證明這些進(jìn)口商品是在泰國合法生產(chǎn)和銷售的商標(biāo)產(chǎn)品,它們是否可以合法地向我國進(jìn)口。
我國也出現(xiàn)了著作權(quán)產(chǎn)品平行進(jìn)口的案件。北京一家音像公司從我國臺(tái)灣一家音像公司取得在大陸地區(qū)復(fù)制、出版和發(fā)行該公司某歌曲專輯的權(quán)利。在這個(gè)產(chǎn)品即將在大陸地區(qū)問世的時(shí)候,北京這家公司卻發(fā)現(xiàn)市場上已經(jīng)出現(xiàn)了進(jìn)口產(chǎn)品。該公司遂請(qǐng)求海關(guān)制止這個(gè)產(chǎn)品的進(jìn)口。海關(guān)經(jīng)調(diào)查取證后認(rèn)為,進(jìn)口的音像制品是原版制品,不違反海關(guān)有關(guān)進(jìn)出口貨物的管制,不屬于海關(guān)查處的范圍。這個(gè)案件也給我們提出了一個(gè)問題,即在權(quán)利人不知情的情況下,其他國家或者地區(qū)生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品是否合法進(jìn)入我國的市場。這也即是說,我國應(yīng)給權(quán)利人提供多大程度的保護(hù)。
隨著我國市場不斷開放和國際經(jīng)濟(jì)交往的不斷發(fā)展,平行進(jìn)口在我國對(duì)外貿(mào)易中已成為一個(gè)日益重要的問題??傮w上說,我國國內(nèi)應(yīng)適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利耗盡的原則,這是建立國內(nèi)統(tǒng)一大市場的需要,有利于推動(dòng)商品和服務(wù)在市場上的自由流動(dòng)。現(xiàn)在,也有人提出,我國應(yīng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際耗盡的原則。這種說法值得商榷。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本屬性是地域性。如果采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際耗盡的原則,這意味國外的專利、商標(biāo)以及著作權(quán)產(chǎn)品可以自由向我國平行進(jìn)口,這也意味我國境內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人不能得到他們?cè)谌〉弥R(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)所期望的利益。
事實(shí)上,即便在實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)一體化的歐共體內(nèi),人們對(duì)歐共體內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利耗盡的原則也有不同的看法。有人認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然因其地域性,會(huì)影響歐共體市場的一體化,但法院的許多判決只是抽象和機(jī)械地使用了市場一體化的概念,而不管具體市場上的銷售條件。特別是一個(gè)專利權(quán)是否耗盡,應(yīng)考慮專利產(chǎn)品首次投放市場的銷售條件。如果有些成員國沒有專利保護(hù),或者國家以價(jià)格管制的方式干預(yù)市場,權(quán)利耗盡原則的適用會(huì)嚴(yán)重?fù)p害權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)利益。歐共體法院關(guān)于商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口的判決也受到了許多學(xué)者的批評(píng)。他們認(rèn)為法院沒有充分考慮商標(biāo)權(quán)人的合法利益,沒能在商標(biāo)權(quán)保護(hù)和歐共體競爭法之間實(shí)現(xiàn)一個(gè)合理平衡。根據(jù)他們的觀點(diǎn),任何商標(biāo)法都不僅僅是把商標(biāo)權(quán)的功能限于向消費(fèi)者說明商品的來源。商標(biāo)權(quán)可以鼓勵(lì)權(quán)利人為商標(biāo)產(chǎn)品的信譽(yù)進(jìn)行投資,且在商標(biāo)權(quán)受到侵犯的情況下,有權(quán)制止侵權(quán)行為,維護(hù)商標(biāo)產(chǎn)品的信譽(yù),保護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益。因此,商標(biāo)權(quán)是一種具有重大經(jīng)濟(jì)價(jià)值和類似有形財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。歐共體理事會(huì)1988年商標(biāo)指令的第5條第1款也規(guī)定,商標(biāo)權(quán)人有權(quán)制止第三方使用與自己的商標(biāo)相似的標(biāo)識(shí),如果該標(biāo)識(shí)與其商標(biāo)之間存在聯(lián)想的可能性。此外,商標(biāo)還被視為是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的保證。因?yàn)橄M(fèi)者在購買商標(biāo)產(chǎn)品時(shí),并不必然將商標(biāo)與商品的來源相聯(lián)系,而是與產(chǎn)品質(zhì)量相聯(lián)系。這也即是說,權(quán)利人使用商標(biāo)的目的是為了使產(chǎn)品更具吸引力,而不是說明產(chǎn)品的生產(chǎn)者。這說明,商標(biāo)的質(zhì)量保證功能不僅是出于消費(fèi)者利益的考慮,也是出于權(quán)利人利益的考慮。歐共體理事會(huì)商標(biāo)指令的第8條第2款也規(guī)定,如果商標(biāo)許可協(xié)議的被許可人未能符合許可協(xié)議的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),這種行為得被視為侵權(quán)行為,商標(biāo)所有權(quán)人有權(quán)提起訴訟。這說明,商標(biāo)權(quán)具有保護(hù)商標(biāo)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不受侵害的功能和保證商標(biāo)產(chǎn)品質(zhì)量的功能。然而,商標(biāo)權(quán)只是在一定地域內(nèi)才能實(shí)現(xiàn)上述功能,地域性從而是商標(biāo)權(quán)最重要的特征。如果同一商標(biāo)的產(chǎn)品可以不受限制地平行進(jìn)口,一定地域內(nèi)的商標(biāo)權(quán)人就會(huì)失去壟斷銷售商標(biāo)產(chǎn)品的權(quán)利,從而不會(huì)按照特定市場的要求生產(chǎn)商標(biāo)產(chǎn)品,其結(jié)果就是損害商標(biāo)權(quán)的質(zhì)量保證功能。此外,商標(biāo)權(quán)人也不會(huì)像壟斷生產(chǎn)和壟斷銷售的情況下在商標(biāo)產(chǎn)品上進(jìn)行大規(guī)模的投資,如廣告投資,因?yàn)樗麄儞?dān)心自己的廣告宣傳會(huì)被外國進(jìn)口的商標(biāo)產(chǎn)品搭便車。在國內(nèi)外同一商標(biāo)產(chǎn)品的價(jià)格存在重大差異的情況下,平行進(jìn)口還會(huì)嚴(yán)重影響進(jìn)口國商標(biāo)權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益,其結(jié)果就是減少商標(biāo)產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量和對(duì)市場的供給。
需指出的是,歐共體內(nèi)實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利耗盡的原則是其建立統(tǒng)一大市場必須采取的政策,否則就不可能建立和維護(hù)統(tǒng)一大市場。然而,對(duì)于從第三國向歐共體市場進(jìn)口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品,歐共體則不實(shí)施權(quán)利耗盡的原則。歐共體理事會(huì)的《商標(biāo)指令》也明確區(qū)別了為行使商標(biāo)權(quán)而阻止從其他成員國平行進(jìn)口的行為和阻止從第三國向歐共體平行進(jìn)口的行為?!渡虡?biāo)指令》第5條規(guī)定,注冊(cè)商標(biāo)所有人有權(quán)制止第三方未經(jīng)其同意進(jìn)口或出口該商標(biāo)產(chǎn)品;但指令第7條則規(guī)定,所有權(quán)人不得阻止使用那些“經(jīng)商標(biāo)所有權(quán)人本人或者經(jīng)其同意投入歐共體市場上的商標(biāo)產(chǎn)品?!边@說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利耗盡的原則在歐共體只適用于首次投放歐共體內(nèi)的產(chǎn)品,而不適用于歐共體外生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。歐洲法院曾根據(jù)這個(gè)商標(biāo)指令,允許知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人阻止非歐共體的商標(biāo)產(chǎn)品向英國進(jìn)口。法院在這個(gè)判決中指出,權(quán)利人可以放棄阻止第三國向歐共體內(nèi)平行進(jìn)口知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的權(quán)利,但是,僅當(dāng)權(quán)利人“明確地宣布”不反對(duì)平行進(jìn)口,才能推斷他“同意”平行進(jìn)口。這即是說,權(quán)利人的沉默不足以說明他“同意”來自第三國的平行進(jìn)口。在這種情況下,第三國的產(chǎn)品無權(quán)向共同體平行進(jìn)口。
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