前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇合同風(fēng)險(xiǎn)管理案例范文，相信會(huì)為您的寫作帶來(lái)幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

合同風(fēng)險(xiǎn)管理案例范文第1篇

關(guān)鍵詞:企業(yè)用工;勞動(dòng)合同;風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前，全國(guó)大多數(shù)供電企業(yè)在勞動(dòng)用工方面日趨規(guī)范，但隨著《勞動(dòng)合同法》的實(shí)施，給企業(yè)的人力資源管理帶來(lái)了一場(chǎng)全新的革命，《勞動(dòng)合同法》要求企業(yè)從勞動(dòng)合同的訂立、履行、變更直至解除、終止都采用書面化管理，否則將面臨巨大用工風(fēng)險(xiǎn)。新形勢(shì)下，企業(yè)如何在勞動(dòng)合同管理環(huán)節(jié)重新構(gòu)造一個(gè)全新的精細(xì)化管理模式，以適用勞動(dòng)合同法的要求，降低用工風(fēng)險(xiǎn)，這已經(jīng)成為企業(yè)人力資源管理工作中的重中之重。

1、企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)

1.1 用工機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿10年的，“連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同”等條件的，便可與該用人單位簽訂“無(wú)固定期限勞動(dòng)合同”。這樣，企業(yè)將面臨“無(wú)固定期限勞動(dòng)合同”用工比例的逐年上升，固定期勞動(dòng)合同的期限從過(guò)去的短期化調(diào)整為中長(zhǎng)期，勞動(dòng)合同長(zhǎng)期化趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)的局面。由此，用人單位長(zhǎng)期習(xí)慣于用勞動(dòng)合同終止來(lái)調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的方式已不適用。穩(wěn)定就業(yè)的確對(duì)和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系有益，但會(huì)減弱企業(yè)用工機(jī)制的活力，使企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力減弱。

1.2 用工成本風(fēng)險(xiǎn)

這里指的用工成本風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)因勞動(dòng)合同終止需支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和新增的企業(yè)違規(guī)成本風(fēng)險(xiǎn)。

1)勞動(dòng)合同終止成本風(fēng)險(xiǎn)

由于新法規(guī)定，企業(yè)終止合同需要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，并且補(bǔ)償金基數(shù)由原來(lái)的終止前12個(gè)月的平均實(shí)得收入(扣除個(gè)人稅與費(fèi))調(diào)整為終止前12個(gè)月的平均收入(含稅與費(fèi))，而這個(gè)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金總是隱性存在，企業(yè)始終存在風(fēng)險(xiǎn)。

可能會(huì)有人認(rèn)為，既然合同終止會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，那么企業(yè)不終止合同不是就可免除補(bǔ)償了。這是一個(gè)誤解，企業(yè)不終止合同，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償只是暫緩發(fā)生而已。另外，大量的勞務(wù)派遣員工通過(guò)勞務(wù)派遣單位支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金也不能忽視，因?yàn)閯趧?wù)派遣人員的勞動(dòng)合同終止補(bǔ)償金是同樣適用法律規(guī)定的。

2)新增的企業(yè)違規(guī)成本風(fēng)險(xiǎn)

以下五項(xiàng)內(nèi)容，都是新增的企業(yè)違規(guī)的成本風(fēng)險(xiǎn)。

(1)自用工之日起滿一個(gè)月未滿一年未簽訂書面勞動(dòng)合同，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付2倍工資。

(2)用人單位違反規(guī)定不與勞動(dòng)者訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的，自應(yīng)當(dāng)訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同之日起向勞動(dòng)者每月支付2倍工資。

(3)用人單位違法解除勞動(dòng)合同可能向勞動(dòng)者支付雙倍補(bǔ)償金。

(4)用人單位不按法律規(guī)定支付勞動(dòng)報(bào)酬、加班工資或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，要按50%以上100%以下加付賠償金。

(5)用人單位有違法行為，導(dǎo)致勞動(dòng)者解除合同，用人單位要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

1.3 用工管理風(fēng)險(xiǎn)

用工管理風(fēng)險(xiǎn)是指用人單位用工管理不到位或用工管理不嚴(yán)造成的風(fēng)險(xiǎn)。

1)用工管理不到位產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)

(1)不簽勞動(dòng)合同就用工;(2)本企業(yè)工齡未連續(xù)計(jì)算;(3)非全日制用工不簽勞動(dòng)合同;(4)合同到期不續(xù)簽。

2)用工管理制度不嚴(yán)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)

(1)規(guī)章制度不健全;(2)內(nèi)容不合法;(3)缺少民主程序;(4)制度未使勞動(dòng)者知曉;(5)制度缺乏操作性。

2、化解企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)措施

2.1 化解用工機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

用人單位必須牢固樹(shù)立人力資源是企業(yè)第一資源的理念，以人為本，處理好靈活的用工機(jī)制與控制好無(wú)固定期勞動(dòng)合同增長(zhǎng)的關(guān)系。

1)嚴(yán)格把好招聘關(guān)

把好招聘關(guān)是勞動(dòng)合同管理的開(kāi)始，企業(yè)一定要樹(shù)立“招聘合適的人到合適的崗位”的理念，特別是在招聘錄用前書面告知員工錄用條件和做好考核錄用工作，絕對(duì)不能只看履歷，或讓應(yīng)聘者經(jīng)受心理測(cè)試等，忽視了招聘管理，放松了用工第一關(guān)，使企業(yè)喪失了試用期內(nèi)單方解除權(quán)。

2)采用形式多樣的靈活用工

在法律允許的范圍內(nèi)，盡可能保持用工機(jī)制的靈活性。進(jìn)行崗位分析，有的崗位可以訂立完成一定工作為期限的勞動(dòng)合同，有的崗位可以采用非全日制形式、外包形式、勞務(wù)派遣形式等形式多樣的靈活用工。

3)根據(jù)崗位性質(zhì)和企業(yè)不同實(shí)際需求簽訂勞動(dòng)合同

在企業(yè)發(fā)展不同階段，勞動(dòng)合同管理有不同的側(cè)重點(diǎn)。企業(yè)可根據(jù)崗位性質(zhì)和企業(yè)實(shí)際需求與員工簽訂勞動(dòng)合同。再者，企業(yè)的性質(zhì)也有不同，有勞動(dòng)密集型企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)等，其崗位不同，對(duì)人員的需求也是不同的。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)不可能都與勞動(dòng)者簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。建議可對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的骨干崗位簽訂3至5年甚至更長(zhǎng)期勞動(dòng)合同，對(duì)替代性較強(qiáng)的熟練崗位也要按企業(yè)實(shí)際需求簽訂，期限也可3至5年或較長(zhǎng)一點(diǎn)，合同期滿后，除少數(shù)人員留用外可終止合同。

4)控制好無(wú)固定期勞動(dòng)合同

企業(yè)為了靈活用工，形成員工“能進(jìn)能出，能上能下”的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，必須控制增長(zhǎng)的無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。根據(jù)上述某上市公司測(cè)算，管理、技術(shù)崗位、班組長(zhǎng)和技術(shù)工種崗位的可替代性較弱，無(wú)固定期合同可適當(dāng)控制在70%以內(nèi);可替代性較強(qiáng)熟練崗位，無(wú)固定期限合同可控制在30%以內(nèi)。企業(yè)總計(jì)無(wú)固定期合同比例一般控制在50%左右為好，以保持用人機(jī)制的相對(duì)靈活性。

2.2 化解用工成本風(fēng)險(xiǎn)

1)計(jì)提“終止準(zhǔn)備金”，消化“終止”成本

勞動(dòng)合同終止補(bǔ)償是在勞動(dòng)合同期滿終止時(shí)發(fā)生，是潛在的用工成本。因此，企業(yè)可以通過(guò)設(shè)置勞動(dòng)合同“終止準(zhǔn)備金”來(lái)合理消化“終止”成本。企業(yè)可根據(jù)當(dāng)年的平均工資計(jì)提1個(gè)月工資作終止準(zhǔn)備金。如2008年1月1日之前訂立的勞動(dòng)合同，企業(yè)終止補(bǔ)償2008年1月1日之后的年限。2008年1月1日之后訂立的勞動(dòng)合同期滿終止的，企業(yè)終止補(bǔ)償該員工在本企業(yè)全部工作年限。計(jì)提“終止準(zhǔn)備金”將勞動(dòng)合同期滿終止時(shí)發(fā)生的一次性補(bǔ)償成本合理地分?jǐn)傊撩磕暧霉こ杀?，客觀反映企業(yè)的盈利能力。

2)杜絕違規(guī)成本發(fā)生

企業(yè)應(yīng)依法規(guī)范用工，建立先訂勞動(dòng)合同后用工和續(xù)簽合同領(lǐng)導(dǎo)審核制度，防止用工超過(guò)1個(gè)月未訂立勞動(dòng)合同和違反規(guī)定不與員工訂立無(wú)固定期合同情況發(fā)生;按勞動(dòng)合同或集體合同約定支付勞動(dòng)報(bào)酬、加班工資;依法為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)。企業(yè)依法履行義務(wù)和行使權(quán)利，杜絕違規(guī)成本發(fā)生。

2.3 化解用工管理風(fēng)險(xiǎn)

1)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度

企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，建立合法合理的規(guī)章制度，健全勞動(dòng)合同管理、考勤管理、招聘、年休假、保險(xiǎn)福利、勞動(dòng)定額、崗位標(biāo)準(zhǔn)與考核、獎(jiǎng)懲等規(guī)章制度，不僅保障員工享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)，同時(shí)也保障企業(yè)依法行使管理權(quán)。企業(yè)在建立或修訂涉及職工切身利益的規(guī)章制度時(shí)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)民主程序和告知義務(wù)，保護(hù)好企業(yè)的合法權(quán)益。

2)加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理

企業(yè)必須建立勞動(dòng)管理臺(tái)帳，勞動(dòng)合同簽訂、變更、終止、解除臺(tái)帳;員工培訓(xùn)記錄臺(tái)帳;員工考勤統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳;員工醫(yī)療期管理臺(tái)帳;員工年休假臺(tái)帳;人事管理臺(tái)帳等，提高勞動(dòng)合同管理水平，杜絕用工管理不到位和用工管理制度不嚴(yán)等弊病，化解用工風(fēng)險(xiǎn)。

3)加大勞動(dòng)用工自查自糾

企業(yè)在用工時(shí)依法進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督，開(kāi)展自查自糾可以及時(shí)糾正錯(cuò)誤用工行為，減少企業(yè)損失。從用工基本狀況、勞動(dòng)合同訂立、工作時(shí)間和工資支付、社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)、規(guī)章制度制定和完善等方面檢查，還可聘請(qǐng)專業(yè)單位檢查。自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)整改，以免造成損失。

合同風(fēng)險(xiǎn)管理案例范文第2篇

1 引言

在“走出去”戰(zhàn)略的指引下，我國(guó)對(duì)外工程承包取得了快速的發(fā)展。根據(jù)中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)統(tǒng)計(jì)，自2002年以來(lái)，我國(guó)對(duì)外工程承包完成營(yíng)業(yè)額及新簽合同額一直以15%以上的速度增長(zhǎng)。對(duì)外承包工程企業(yè)海外業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛，承攬的項(xiàng)目規(guī)模不斷擴(kuò)大，國(guó)際工程業(yè)務(wù)市場(chǎng)范圍不斷擴(kuò)大，目前已遍布全球180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

但近年來(lái)，驕人業(yè)績(jī)的背后，我國(guó)企業(yè)在海外承包的工程同時(shí)也不斷暴露出不足，特別是風(fēng)險(xiǎn)管理中的不足，其影子存在于沙特麥加薩法至穆戈達(dá)莎輕軌項(xiàng)目產(chǎn)生的巨額虧損、利比亞戰(zhàn)亂可能引發(fā)的超千億損失、中鐵波蘭高速公路項(xiàng)目被迫中止等項(xiàng)目中。這些典型的案例，為眾多正在"走出去"的中國(guó)企業(yè)敲響了警鐘，也凸顯了國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。

2 國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)

國(guó)際工程項(xiàng)目不僅具有一次性、唯一性、目標(biāo)明確性、實(shí)施條件的約束性、活動(dòng)的整體性、組織的臨時(shí)性和開(kāi)放性等基本特點(diǎn)；還具有投資巨大、復(fù)雜程度高、整體性強(qiáng)、技術(shù)水平要求高、建設(shè)周期長(zhǎng)、不確定性因素多、生產(chǎn)要素的流動(dòng)性、當(dāng)?shù)卣墓芾砗透深A(yù)等特點(diǎn)。這直接導(dǎo)致了國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)較國(guó)內(nèi)工程更復(fù)雜，更多變，更難預(yù)測(cè)和控制。

2.1 合同參與主體的多國(guó)性

國(guó)際工程項(xiàng)目一般采用全球招標(biāo)模式，國(guó)際工程簽約的各方主體通常屬于不同的國(guó)家，項(xiàng)目不僅受所在國(guó)法律約束，同時(shí)也受國(guó)內(nèi)法律約束，涉及的法律范圍極廣。一個(gè)大型的國(guó)際工程項(xiàng)目建設(shè)可能涉及多個(gè)國(guó)家，在涉及到不同的國(guó)家、不同的民族、不同的政治和經(jīng)濟(jì)背景、不同參與單位的經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，各相關(guān)方之間，很容易就合同要求不容易相互理解，對(duì)合同條款的理解也易于產(chǎn)生歧義，導(dǎo)致在出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí)，對(duì)問(wèn)題的處理往往較為復(fù)雜和困難。

2.2 合同條件嚴(yán)謹(jǐn)，要求符合國(guó)際慣例

國(guó)際工程已經(jīng)有超過(guò)一百年的歷史，因國(guó)際工程不能單純按照某國(guó)法律進(jìn)行管理，導(dǎo)致各個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織（尤其是行業(yè)協(xié)會(huì)）不斷對(duì)國(guó)際工程的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)和改進(jìn)，形成并出版了一批比較完善嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤侗荆瑫r(shí)也在實(shí)施中也養(yǎng)成了一些工程管理的國(guó)際慣例，這些范本和國(guó)際慣例基本囊括了當(dāng)今各種類型的合同形態(tài)和管理慣例，是國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施和合同管理的實(shí)踐基礎(chǔ)。

2.3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程龐雜

國(guó)際工程合同文件中需要詳盡的規(guī)定材料、設(shè)備、工藝等各種技術(shù)要求，通常采用國(guó)際上被廣泛接受的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。如 ANSI（美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)）、BS（英國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)）等等，但有些涉及工程所在國(guó)使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。還有些發(fā)展中國(guó)家經(jīng)常使用自己尚待完善的“暫行規(guī)定”。這些技術(shù)要求準(zhǔn)則的龐雜性無(wú)疑會(huì)給工程的實(shí)施造成一定事實(shí)上的困難。

2.4 建設(shè)周期長(zhǎng)，工程項(xiàng)目環(huán)境較復(fù)雜

國(guó)際工程工期少則一兩年，長(zhǎng)則二十至三十年，對(duì)于如此長(zhǎng)的履約期限，國(guó)際工程承包商從要整體長(zhǎng)期角度全面考慮國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施中可能出現(xiàn)的各種因素，尤其要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的調(diào)查和分析；如資金緊張、材料供應(yīng)脫節(jié)、清關(guān)手續(xù)繁瑣等等風(fēng)險(xiǎn)呢，工程項(xiàng)目環(huán)境復(fù)雜，就要求對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的項(xiàng)目管理。

3 全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是目前國(guó)內(nèi)外研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，在現(xiàn)代國(guó)際項(xiàng)目管理活動(dòng)中，全面風(fēng)險(xiǎn)管理占據(jù)著越來(lái)越重要的地位。全面風(fēng)險(xiǎn)管理有四個(gè)方面的涵義：一是項(xiàng)目全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理，從項(xiàng)目機(jī)會(huì)階段到項(xiàng)目的結(jié)束后評(píng)估，都必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的研究與預(yù)測(cè)、過(guò)程控制以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)行全過(guò)程的有效控制以及積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)；二是對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理；三是全方位的管理；四是全面的組織措施。

4 國(guó)際工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

“前車之鑒，后事之師”。在深刻剖析國(guó)際項(xiàng)目的特點(diǎn)、積極應(yīng)對(duì)負(fù)面影響的同時(shí)，國(guó)際工程項(xiàng)目建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、運(yùn)用最新風(fēng)險(xiǎn)理論防范化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是大勢(shì)所趨。這對(duì)于目前風(fēng)險(xiǎn)治理環(huán)境不完善、L險(xiǎn)集中管理能力欠缺、風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)效率不高、風(fēng)險(xiǎn)量化管理和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控基礎(chǔ)薄弱的從事國(guó)際業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一項(xiàng)艱巨的挑戰(zhàn)。

4.1 培育全面風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境，夯實(shí)體系風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和平臺(tái)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他模塊都是在風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境這一的平臺(tái)上運(yùn)行的。具體內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)、管理等。

從全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化來(lái)看，要營(yíng)造國(guó)際工程項(xiàng)目全員風(fēng)險(xiǎn)管理文化，使風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、理念和習(xí)慣滲透于每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，內(nèi)化為每位員工的自覺(jué)行為。從全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)來(lái)看，國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)實(shí)現(xiàn)從單純后臺(tái)監(jiān)管的角色轉(zhuǎn)換，風(fēng)險(xiǎn)管理的觸角應(yīng)全面延伸到項(xiàng)目各職能部門和過(guò)程控制。從縱向來(lái)看，國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)實(shí)現(xiàn)自上而下的垂直管理，企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門直接負(fù)責(zé)項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的考核、指導(dǎo)和管理；從橫向來(lái)看，項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門在項(xiàng)目各業(yè)務(wù)部門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理窗口，各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理窗口人員直接接受其考核、指導(dǎo)與管理，通過(guò)有效的組織機(jī)構(gòu)對(duì)各方面的風(fēng)險(xiǎn)管理資源進(jìn)行整合和利用。從風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)來(lái)看，除了對(duì)項(xiàng)目管理人員和專門的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)、專題研討、外出調(diào)研等形式進(jìn)行培訓(xùn)，提高其在風(fēng)險(xiǎn)管理上的專業(yè)和綜合素質(zhì)；同時(shí)要發(fā)揮項(xiàng)目管理人員和專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的作用，不僅僅要讓全員知道本崗位的風(fēng)險(xiǎn)還要認(rèn)識(shí)到本崗位的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成怎樣的連鎖反應(yīng)，可能對(duì)項(xiàng)目造成的危害和損失。通過(guò)上述措施，為國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過(guò)程、全部、全方位管理打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4.2 規(guī)范全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程，確保體系的有序性和有效性

國(guó)際工程項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)特征決定了每項(xiàng)業(yè)務(wù)、每個(gè)環(huán)節(jié)都面臨現(xiàn)實(shí)或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，任何忽視流程的思想和行為都可能導(dǎo)致局部或全面的經(jīng)營(yíng)失敗。因此，實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要要任務(wù)就是統(tǒng)一操作環(huán)節(jié)、規(guī)范管理流程。

國(guó)際工程項(xiàng)目中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展應(yīng)該嚴(yán)格按照流程運(yùn)作，即：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與政策設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)、信息交流與反饋。整個(gè)管理流程可以簡(jiǎn)單表述為：首先，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境結(jié)合企業(yè)制定的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)政策及對(duì)部門的職責(zé)分配來(lái)確定本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策；然后，從產(chǎn)品和服務(wù)提供的運(yùn)作全過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)的方法和模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量，并將結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)容忍度進(jìn)行比較分析，提出風(fēng)險(xiǎn)處置方案；最后，對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并把信息反饋給上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門。通過(guò)嚴(yán)格的流程循環(huán)管控，進(jìn)而不斷健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、及時(shí)改進(jìn)執(zhí)行程度、各環(huán)節(jié)的銜接性、流程的合理性、管理體系的環(huán)境適應(yīng)性等方面的缺陷。

4.3 加大風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)應(yīng)用程度，提升體系風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)確性

國(guó)際工程項(xiàng)目要結(jié)合自身企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向、市場(chǎng)定位、內(nèi)部資源以及風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀等因素，加大風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)的研究、推廣和應(yīng)用工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理中定量技術(shù)的占比。量化技術(shù)的應(yīng)用要以暴露風(fēng)險(xiǎn)和提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心目標(biāo)，通過(guò)模擬或?qū)嵺`獲得反饋信息，用以驗(yàn)證量化技術(shù)的效果，使之得到動(dòng)態(tài)地校正和優(yōu)化。同時(shí)要建立完整統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)，并將數(shù)據(jù)維護(hù)工作常態(tài)化，不斷提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和針對(duì)性，盡快建立起符合國(guó)際工程項(xiàng)目要求的，完整、嚴(yán)格、一致的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理平臺(tái)，從而保證構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中所有量化管理的數(shù)據(jù)需要。

另外，全面性的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理很重要的東西就是要把風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)之間的互相影響，是否有正相關(guān)是否有負(fù)相關(guān)，或者說(shuō)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生之后，我們?nèi)绾魏推渌L(fēng)險(xiǎn)放在一起之后再一起考量要如何做風(fēng)險(xiǎn)決策。風(fēng)險(xiǎn)管理要傾向于建立按照邏輯順序組織的，按照時(shí)間順序排列的（比如，何時(shí)最有可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)），并將具有相同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)或相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合在一起的功能性風(fēng)險(xiǎn)矩陣。而風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)于較為復(fù)雜的國(guó)際工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)必不可少，因?yàn)轫?xiàng)目團(tuán)隊(duì)更能理解整體風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)矩陣使得向高級(jí)管理層匯報(bào)主要風(fēng)險(xiǎn)更為容易，并確保風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策能夠及時(shí)實(shí)施。最重要的是，風(fēng)險(xiǎn)矩陣減少了向其他各方分配風(fēng)險(xiǎn)的方式中的不一致性或缺陷，有助于向合作方和分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，保證談判按部就班地進(jìn)行，并促使風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃和現(xiàn)場(chǎng)方案早日制定以處理特定的風(fēng)險(xiǎn)。

只有能夠在國(guó)際工程項(xiàng)目中靈活運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析技術(shù)，摸清風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系，才能最大程度的確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)確性才能得到提升。

4.4 強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)的專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理，提高體系精細(xì)化和專業(yè)化水平

對(duì)于我國(guó)大部分建筑企業(yè)來(lái)說(shuō)，國(guó)際工程的合同、咨詢、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、法律、金融、稅收等領(lǐng)域的專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于中國(guó)企業(yè)“走出去”，承攬如EPC、BOT、PPP等模式的大型際工程項(xiàng)目提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。

實(shí)現(xiàn)國(guó)際工程項(xiàng)目專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅要積極依靠風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、評(píng)估、制定應(yīng)對(duì)信息等，通過(guò)信息系統(tǒng)的自動(dòng)化、網(wǎng)絡(luò)化，盡量避免人為控制，確保專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息的時(shí)效性和真實(shí)性。同時(shí)，還應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)于具備商務(wù)、法律、外語(yǔ)、合同等專業(yè)領(lǐng)域及知曉化風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的復(fù)合型人才的招聘、培養(yǎng)與儲(chǔ)備。對(duì)于專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理要把人腦和機(jī)腦結(jié)合起來(lái)，把數(shù)學(xué)模型的結(jié)果和專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的經(jīng)驗(yàn)和知覺(jué)結(jié)合起來(lái)，以提升項(xiàng)目對(duì)于重點(diǎn)業(yè)務(wù)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理的精細(xì)化和專業(yè)化水平。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉爾烈.國(guó)際工程管理概論[M].天津：天津大學(xué)出版社，2003.

[2] 中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì).2014年對(duì)外承包工程行業(yè)發(fā)展概況.[EB/OL]. [2013-04-28].http：//218.249.118.171/templates/periodical/index.aspx？nodeid=68&page=ContentPage&contentid=28529.

合同風(fēng)險(xiǎn)管理案例范文第3篇

關(guān)鍵詞：建筑工程；施工過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)管理

一、建筑工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

1.缺乏標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。建筑施工企業(yè)的大多數(shù)未能創(chuàng)建一個(gè)用于投標(biāo)綜合風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)，建筑施工企業(yè)對(duì)投標(biāo)目標(biāo)的預(yù)可行性分析不夠的，對(duì)潛在的投標(biāo)對(duì)象估計(jì)不足，投標(biāo)比較盲目，因此導(dǎo)致中標(biāo)成功率很低。此外，由于缺乏全面和可靠的數(shù)據(jù)支持，建筑工程施工企業(yè)在工程建設(shè)的過(guò)程中對(duì)可能發(fā)生的許多意料不到的事件預(yù)料不足，沒(méi)有建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制，因此導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨時(shí)難以作出有效的應(yīng)對(duì)，而憑感覺(jué)和直覺(jué)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)管理的效率很低。

2.建筑工程施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)。在經(jīng)濟(jì)至上的社會(huì)形勢(shì)下，建筑施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和管理人員往往只重視企業(yè)業(yè)務(wù)收益和經(jīng)營(yíng)效益，而對(duì)施工技術(shù)的提高與管理重視程度不夠，對(duì)建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理手段和管理技術(shù)更是缺乏。施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和管理人員對(duì)施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較弱，許多大型的建筑工程施工企業(yè)也只有一些有限的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括工程質(zhì)量管理、工程施工安全管理、工程進(jìn)度管理等，而對(duì)施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有針對(duì)性的管理制度和預(yù)防制度，更少有專門的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和管理文本。

3.建筑工程施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全。目前，我國(guó)大部分的建筑工程施工企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的定位不明確，在組建項(xiàng)目部時(shí)沒(méi)有考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的專職人員，很多建筑工程施工單位讓安全員兼職風(fēng)險(xiǎn)管理。甚至許多施工企業(yè)的管理者認(rèn)為建筑工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理就是安全管理，將二者混為一談。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全直接導(dǎo)致了施工企業(yè)抵御施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)能力較差，一旦在施工過(guò)程中出現(xiàn)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)或材料風(fēng)險(xiǎn)等就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)建筑工程施工項(xiàng)目的失敗。

二、建筑工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

1. 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是了解工程項(xiàng)目中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，通過(guò)制定項(xiàng)目目標(biāo)、工期、項(xiàng)目資源目標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)損失和導(dǎo)致嚴(yán)重的后果。建筑工程施工過(guò)程中的存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制就要實(shí)現(xiàn)對(duì)可能在施工過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分析，并針對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)類型制定相應(yīng)的對(duì)策和預(yù)案。

2.風(fēng)險(xiǎn)保留

風(fēng)險(xiǎn)自留，指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，若不能尋找到應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策時(shí)，用積極的方式自行承擔(dān)工程事故后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式。風(fēng)險(xiǎn)保留原則一般用于已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)的狀況和可能造成的損失，且可獲利益大于風(fēng)險(xiǎn)損失的情況，和風(fēng)險(xiǎn)損失較小，風(fēng)險(xiǎn)頻率高的風(fēng)險(xiǎn)，一般由企業(yè)自行承擔(dān)損失。目前工程項(xiàng)目中，較常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)自留的應(yīng)用一般由項(xiàng)目管理者判斷如果項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)量大于工程的不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)，所有的工程預(yù)備費(fèi)用還不足以彌補(bǔ)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則，如購(gòu)買保險(xiǎn)，但如果項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)量比工程的可預(yù)見(jiàn)費(fèi)小，說(shuō)明所有后備完全可以彌補(bǔ)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，則可以采用風(fēng)險(xiǎn)自留的辦法。

3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的主要原則也是最常見(jiàn)的原則。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般由一方將不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)雙方協(xié)商同意并簽訂的合同轉(zhuǎn)移給另一方，如業(yè)主方發(fā)包合同時(shí)通常將人力資源成本上漲、原材料價(jià)格上漲、施工設(shè)備價(jià)格上漲等風(fēng)險(xiǎn)因素轉(zhuǎn)移給承包方，但是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移作為規(guī)避工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)的一種方式必須建立在公平合理的基礎(chǔ)上。另一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式是通過(guò)繳納一定的保險(xiǎn)費(fèi)用，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司等保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)身上，這是一種成熟的、市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法，是目前比較普遍使用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

三、建筑工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1.提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

針對(duì)建筑施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱的現(xiàn)狀，要求建筑工程施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，要加強(qiáng)建筑施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的教育，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理技能的培訓(xùn)，提高工程項(xiàng)目管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。定期對(duì)項(xiàng)目管理人員開(kāi)展法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理理論方面的培訓(xùn)是案例學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)合同法、工程建設(shè)相關(guān)法規(guī)，提高項(xiàng)目管理人員的工程項(xiàng)目管理能力，減少風(fēng)險(xiǎn)因素。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理理論和案例的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使項(xiàng)目管理人員熟悉工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)類型，在項(xiàng)目管理過(guò)程中預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)因素，學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)控制的原理、原則，使項(xiàng)目管理人員在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能夠采用積極有效的手段控制、轉(zhuǎn)移、和減少風(fēng)險(xiǎn)損失。

2.建立科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

鑒于建筑施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素較多，要對(duì)施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行高效管理就必須增強(qiáng)企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，構(gòu)建科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，通過(guò)制度將風(fēng)險(xiǎn)因素層層控制。具體說(shuō)企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和危險(xiǎn)源排查，落實(shí)工程保險(xiǎn)制度，依法轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)。

三、結(jié)論

總之，建筑工程施工過(guò)程中，要科學(xué)合理地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、控制，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)損失，增強(qiáng)建筑施工企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

參考文獻(xiàn)

[1] 王建忠. 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與防范[J]. 山西建筑. 2011（07）.

[2] 盧秀生. 建筑工程施工管理策略及其創(chuàng)新方法分析[J]. 資治文摘（管理版）. 2010（04）.

合同風(fēng)險(xiǎn)管理案例范文第4篇

資源分配的馬太效應(yīng)

《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第七條規(guī)定要為操作風(fēng)險(xiǎn)管理配備適當(dāng)?shù)馁Y源。對(duì)城商行來(lái)講，應(yīng)根據(jù)各分支機(jī)構(gòu)面臨操作風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際程度來(lái)分配資源。一些業(yè)務(wù)量不大、管理力量薄弱、硬件設(shè)施不夠齊全的分支機(jī)構(gòu)，往往是操作風(fēng)險(xiǎn)最易發(fā)生的機(jī)構(gòu)。因此，城商行在加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)在對(duì)各分支機(jī)構(gòu)充分研究分析的基礎(chǔ)上“按需分配”資源，避免傳統(tǒng)的資源分配方式，造成強(qiáng)者恒強(qiáng)、弱者恒弱的“馬太效應(yīng)”，而一旦因資源不足的分支機(jī)構(gòu)發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)，后果可能會(huì)非常嚴(yán)重，也最終給城商行造成巨大損失。

制度設(shè)計(jì)的羊群效應(yīng)

目前，監(jiān)管部門對(duì)城商行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的體系建設(shè)未作統(tǒng)一規(guī)定和要求，這既為各城商行制定操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系留下較大的發(fā)揮空間，同時(shí)也會(huì)出現(xiàn)一些力量薄弱的城商行模仿大銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的現(xiàn)象。盡管銀行之間業(yè)務(wù)種類的差異性較小，但城商行與大銀行之間畢竟在內(nèi)控制度、發(fā)展基礎(chǔ)、人員素質(zhì)、企業(yè)文化及資金力量等方面存在區(qū)別，部分要素的差別甚至相當(dāng)大，這就要求各城商行必須在借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，一定要通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)和消化吸收，制定切合自身實(shí)際的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系，避免直接照搬大銀行做法的“羊群效應(yīng)”，既花費(fèi)了大量的人力和才力，實(shí)際效果卻不理想。

風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的蝴蝶效應(yīng)

操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)是一個(gè)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程。在制度設(shè)計(jì)上，要秉承及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理和風(fēng)險(xiǎn)阻斷原則，特別是對(duì)欺詐、信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓等操作風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)做到發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及時(shí)進(jìn)行隔離，防止因風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散和傳染造成更大的損失。這就要求城商行在制度設(shè)計(jì)上充分考慮各風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)間的內(nèi)在聯(lián)系，加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)的研究和防范，在做好每個(gè)單一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)機(jī)制的設(shè)計(jì)，杜絕因某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致其他風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的連鎖反應(yīng)。

合同風(fēng)險(xiǎn)管理案例范文第5篇

關(guān)鍵詞：電力；配電網(wǎng)建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)管理；防控

高速發(fā)展的配電網(wǎng)工程建設(shè)速度，不斷擴(kuò)大的配電網(wǎng)建設(shè)規(guī)模，在滿足了人民不斷增長(zhǎng)的電力消費(fèi)需求的同時(shí)，也帶來(lái)了一些問(wèn)題。配電網(wǎng)建設(shè)特點(diǎn)：配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目小而分散，參建隊(duì)伍素質(zhì)良莠不齊，建設(shè)環(huán)境差異顯著，建設(shè)過(guò)程又與居民生活緊密聯(lián)系，項(xiàng)目進(jìn)度影響因素較多。這些不穩(wěn)定因素和尚未完善的配網(wǎng)建設(shè)制度及標(biāo)準(zhǔn)，讓電網(wǎng)企業(yè)深感壓力，如何更好，更規(guī)范地開(kāi)展配電網(wǎng)建設(shè)工作，合理防范項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，是擺在地方政府及電網(wǎng)企業(yè)面前的一道難題。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)管理含以下幾個(gè)方面內(nèi)容：一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的排查，即針對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行羅列。例如工程項(xiàng)目中不合格材料、不規(guī)范施工、不盡職的人等都是風(fēng)險(xiǎn)因素。二是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的評(píng)估，如具備風(fēng)險(xiǎn)因素，可能導(dǎo)致怎樣的風(fēng)險(xiǎn)事件。三是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)損失分為直接損失與間接損失，直接損失指人身或財(cái)產(chǎn)的損失，而間接損失則可能是商業(yè)信譽(yù)、品牌形象等無(wú)形資產(chǎn)的損失。四是基于上述認(rèn)識(shí)的決策，在意識(shí)到目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)后，采取何種措施避免或減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，這是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心。五是風(fēng)險(xiǎn)管理措施實(shí)施的有效性，這是風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，也是風(fēng)險(xiǎn)管理成效的決定性因素。

二、配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.項(xiàng)目規(guī)劃前期階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目的前期工作主要包括配網(wǎng)項(xiàng)目規(guī)劃管理、可行性研究管理、走廊與用地報(bào)批管理、配網(wǎng)計(jì)劃下達(dá)、調(diào)整、新增等工作流程。這些工作流程存在的風(fēng)險(xiǎn)大致如下：配網(wǎng)項(xiàng)目規(guī)劃管理：規(guī)劃深度不夠；規(guī)劃未能根據(jù)實(shí)際滾動(dòng)調(diào)整。可行性研究管理：可行性研究深度不夠；可行性研究?jī)?nèi)容不全面；未能發(fā)現(xiàn)障礙。走廊與用地報(bào)批：未能及時(shí)規(guī)范開(kāi)展報(bào)批手續(xù)；報(bào)批手續(xù)因政策原因受阻。配網(wǎng)計(jì)劃編制及下達(dá)：計(jì)劃編制不合理；計(jì)劃下達(dá)內(nèi)容不全面。配網(wǎng)計(jì)劃調(diào)整和新增：未經(jīng)過(guò)規(guī)范審批手續(xù)進(jìn)行調(diào)整；未批先建。

2.項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目實(shí)施階段主要涉及項(xiàng)目招標(biāo)、合同簽訂、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目物資管理及項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理六大方面內(nèi)容。下文將對(duì)配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)解讀如下：招投標(biāo)管理：招投標(biāo)不合法合規(guī)；設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、物資中標(biāo)方資質(zhì)、信用、履約能力存在問(wèn)題。合同管理：招投標(biāo)不合法合規(guī)；合同簽訂不及時(shí)；合同存在締約過(guò)失的情況；合同審批不規(guī)范。項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理：設(shè)計(jì)深度不夠；未按規(guī)范開(kāi)展設(shè)計(jì)變更；設(shè)計(jì)變更簽證不規(guī)范。項(xiàng)目物資管理：物資申請(qǐng)和供應(yīng)不及時(shí)；缺乏應(yīng)急物資；物資質(zhì)量有問(wèn)題；物資回收有問(wèn)題。財(cái)務(wù)過(guò)程管理：超支；未按約定支付款項(xiàng)。施工與監(jiān)理：施工安全問(wèn)題；施工工藝及標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題；施工進(jìn)度問(wèn)題；整體配合問(wèn)題。

3.項(xiàng)目投產(chǎn)投運(yùn)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)投運(yùn)階段主要包含項(xiàng)目驗(yàn)收、工程結(jié)算、項(xiàng)目投運(yùn)三大塊管理內(nèi)容，如下：項(xiàng)目驗(yàn)收管理：材料與設(shè)備檢驗(yàn)、試驗(yàn)不合格；驗(yàn)收不規(guī)范；驗(yàn)收問(wèn)題整改不到位；驗(yàn)收人員貪污受賄或?yàn)^職。工程結(jié)算管理：造價(jià)審核不規(guī)范；集中結(jié)算；設(shè)備資產(chǎn)清查轉(zhuǎn)資不及時(shí)；項(xiàng)目超支。投產(chǎn)管理：項(xiàng)目檔案未及時(shí)歸檔；項(xiàng)目資產(chǎn)及后期運(yùn)維責(zé)任不明確。

三、配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)思路

1.建立矩陣型風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，形成全面風(fēng)險(xiǎn)管理常態(tài)機(jī)制

包括制定和完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)章制度、管理手冊(cè)；組織全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)日常維護(hù)與應(yīng)用；并將風(fēng)險(xiǎn)管理納入日常崗位職責(zé)中，把風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效納入個(gè)人績(jī)效考核與個(gè)人發(fā)展評(píng)價(jià)，由全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)予以評(píng)定，以督促、激勵(lì)其主動(dòng)作為，充分履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

2.完善配電網(wǎng)制度標(biāo)準(zhǔn)體系，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題有效閉環(huán)管理

從專業(yè)操作規(guī)范、內(nèi)部控制措施、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理辦法4各方面入手，完善配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目涉及的各個(gè)專業(yè)的專項(xiàng)制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系、內(nèi)部控制手冊(cè)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)5個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理成果管理評(píng)價(jià)工具。

3.搭建配電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理模型，輔助風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與決策

以業(yè)務(wù)流程為紐帶，以管理制度為依據(jù)，以信息技術(shù)為支撐，搭建配電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理模型，實(shí)現(xiàn)配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)成本效益分析及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的在線評(píng)價(jià)與監(jiān)控。

4.編制配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控操作手冊(cè)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控有效落地

配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目操作手冊(cè)以業(yè)務(wù)流程為線索，通過(guò)對(duì)每一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)的分析，識(shí)別該業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分析，找出或設(shè)計(jì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目管理人員可以根據(jù)操作手冊(cè)，比照發(fā)現(xiàn)當(dāng)前項(xiàng)目環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)情況，了解到應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可行性方案，也可以通過(guò)操作手冊(cè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身風(fēng)險(xiǎn)管理上的不足，為風(fēng)險(xiǎn)管控措施有效落地奠定基礎(chǔ)。

5.利用風(fēng)險(xiǎn)控制信息化工作平臺(tái)實(shí)現(xiàn)配網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的必要手段。對(duì)配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控也是配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。利用現(xiàn)有ERP、GPMS、GIS等現(xiàn)有的管理信息平臺(tái)，采集風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)鍵信息，并利用tableau數(shù)據(jù)分析軟件實(shí)現(xiàn)信息分析、傳遞、披露、知識(shí)共享，實(shí)現(xiàn)配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。四、結(jié)語(yǔ)電力工業(yè)是保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也加大了電力建設(shè)。在電力建設(shè)中配電網(wǎng)建設(shè)比重加大，因此在電力市場(chǎng)改革背景下分析配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型，有利于進(jìn)一步消除項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)因素，保證建設(shè)項(xiàng)目的安全性，為國(guó)家發(fā)展提供保障。

作者:張穎 單位:國(guó)網(wǎng)福建省電力有限公司福州供電公司

參考文獻(xiàn):

[1]趙文彬.10kV配網(wǎng)電力工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理探討[J].現(xiàn)代國(guó)企研究，2015，（12）：102.