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項(xiàng)目風(fēng)險與不確定性分析范文第1篇

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；風(fēng)險管理；識別；分析；評價

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2014年4月16日

近年來，我國工程建設(shè)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，有力地促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是風(fēng)險事件導(dǎo)致的重大損失工程比比皆是，風(fēng)險管理顯得尤為重要。研究工程項(xiàng)目的風(fēng)險管理有利于提高人們對風(fēng)險的防范意識，創(chuàng)造和諧穩(wěn)定的社會環(huán)境。

一、工程項(xiàng)目風(fēng)險與風(fēng)險管理

風(fēng)險與決策相關(guān)，是客觀因素變化的結(jié)果，是結(jié)果與期望偏離的總和，是客觀存在的，具有偶然性、隨意性、可變性、可測性和相關(guān)性。風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和風(fēng)險損失構(gòu)成了風(fēng)險的三大要素。

工程項(xiàng)目的風(fēng)險是在工程實(shí)施過程中，各種自然災(zāi)害和意外事故導(dǎo)致企業(yè)遭受損失的風(fēng)險，是所有妨礙工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性的集合。工程項(xiàng)目風(fēng)險具有階段性、全局性和多樣性。風(fēng)險的階段性是指在工程項(xiàng)目的各個階段，風(fēng)險無處不在；風(fēng)險的全局性是指風(fēng)險對局部產(chǎn)生的影響會隨著項(xiàng)目的進(jìn)展和時間的推移而擴(kuò)大，進(jìn)而影響全局；風(fēng)險的多樣性是指風(fēng)險內(nèi)部錯綜復(fù)雜，各種政治風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險、自然風(fēng)險等風(fēng)險因素隨時存在。

工程項(xiàng)目的風(fēng)險管理是指通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價認(rèn)識工程項(xiàng)目的風(fēng)險，并使用各種風(fēng)險應(yīng)對措施、管理方法、技術(shù)手段有效地控制項(xiàng)目的風(fēng)險，妥善處理風(fēng)險造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。工程項(xiàng)目的風(fēng)險識別包括識別風(fēng)險、明確風(fēng)險、收集資料、估計項(xiàng)目的風(fēng)險形勢；工程項(xiàng)目的風(fēng)險分析包括定性和定量分析；工程項(xiàng)目的風(fēng)險評價包括確定風(fēng)險評價基準(zhǔn)、確定項(xiàng)目整體風(fēng)險水平、做出項(xiàng)目風(fēng)險的綜合評價等。最終需要制定風(fēng)險管理的方案。

工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的最終目標(biāo)，是項(xiàng)目管理過程中的重要組成部分，在某種程度上決定了項(xiàng)目的順利實(shí)施。風(fēng)險管理和工程項(xiàng)目管理兩者密不可分，貫穿工程項(xiàng)目管理的全過程。

二、工程項(xiàng)目的風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是工程項(xiàng)目風(fēng)險管理首要步驟，它通過對項(xiàng)目存在的潛在風(fēng)險的分析與歸類，找出對項(xiàng)目順利實(shí)施有巨大影響的潛在風(fēng)險因素。

（一）工程項(xiàng)目風(fēng)險識別的主要依據(jù)有工程項(xiàng)目規(guī)劃、工程項(xiàng)目風(fēng)險管理計劃、歷史資料、風(fēng)險種類、假設(shè)條件與制約因素。

（二）工程項(xiàng)目風(fēng)險識別的過程包括收集資料、不確定性分析、建立初步風(fēng)險清單、風(fēng)險分類和建立項(xiàng)目風(fēng)險清單。風(fēng)險清單列示風(fēng)險編碼、因素、事件、后果，風(fēng)險發(fā)生的估計事件、風(fēng)險事件預(yù)期發(fā)生次數(shù)、可能的損失等。

（三）工程項(xiàng)目風(fēng)險識別的方法有專家調(diào)查法、核對表法、流程圖法和情景分析法等。專家調(diào)查法是以專家作為索取信息的對象，依靠專家的知識和經(jīng)驗(yàn)，由專家通過調(diào)查研究對問題做出判斷、評估和預(yù)測的方法；核對表按照風(fēng)險來源列示經(jīng)歷過的風(fēng)險事件及其來源，形成該項(xiàng)目的基本風(fēng)險結(jié)構(gòu)體系；流程圖是按照階段順序?qū)⒐こ添?xiàng)目的實(shí)施過程以模塊的形式組成流程圖，在每個模塊中標(biāo)注出潛在的風(fēng)險因素，給人以清晰的印象；情景分析法適用于可變因素較多的項(xiàng)目，關(guān)注于某些因素對項(xiàng)目造成的影響，識別引起風(fēng)險的關(guān)鍵因素及影響程度。

（四）工程項(xiàng)目識別的風(fēng)險因素包括政治風(fēng)險、金融風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險及自然風(fēng)險等，其中運(yùn)營風(fēng)險又包含運(yùn)營成本風(fēng)險和運(yùn)營收入風(fēng)險，市場風(fēng)險又包含行業(yè)競爭風(fēng)險和市場消費(fèi)需求風(fēng)險。

三、工程項(xiàng)目的風(fēng)險分析

風(fēng)險分析是通過調(diào)查研究提高對不確定性影響項(xiàng)目的認(rèn)識，以減少不確定性的發(fā)生。工程項(xiàng)目的風(fēng)險分析包括定性分析與定量分析。

（一）定性分析。使用特定的定性分析方法和工具，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性，風(fēng)險事件的發(fā)生對工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響程度。通常對已識別的風(fēng)險進(jìn)行排序，確定風(fēng)險，從而制定有效的風(fēng)險應(yīng)對計劃。當(dāng)出現(xiàn)偏差時，及時修正，同時為風(fēng)險的定量分析指明方向。廣泛使用的定性風(fēng)險分析方法有過程風(fēng)險分析、故障模式、影響和危害性分析、故障樹分析、事件數(shù)分析、原因――后果分析和SWOT分析等。對工程項(xiàng)目風(fēng)險的定性分析之后，企業(yè)需要出具風(fēng)險綜合評定報告、定性風(fēng)險分析結(jié)果的趨勢、風(fēng)險優(yōu)先次序清單以及需重點(diǎn)進(jìn)行控制的風(fēng)險清單。

（二）定量分析。定性分析之后一般進(jìn)行定量風(fēng)險分析。定量分析是通過建立數(shù)學(xué)模型、數(shù)理統(tǒng)計等方法，量化風(fēng)險，并將其可能對項(xiàng)目造成的影響量化，從而識別最需要關(guān)注的風(fēng)險，以數(shù)據(jù)說明項(xiàng)目的總體風(fēng)險程度，從而制定成本、進(jìn)度計劃表和風(fēng)險管理的目標(biāo)。常用的定量分析的方法有敏感性分析法、矩陣分析法和決策樹分析法等。敏感性分析法是從眾多不確定性因素中找出對投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)有重要影響的敏感性因素，并分析、測算其對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)的影響程度和敏感性程度，為項(xiàng)目決策提供依據(jù)；矩陣分析法需要建立量化風(fēng)險矩陣，也就是風(fēng)險概率――風(fēng)險影響排序矩陣，對于每個具體的風(fēng)險都采用一個風(fēng)險矩陣和風(fēng)險衡量尺度，定量的對風(fēng)險進(jìn)項(xiàng)排序，針對發(fā)生的可能性高、后果嚴(yán)重的風(fēng)險進(jìn)行有效的風(fēng)險管理；決策樹分析法是將備選的決策或方案通過“樹”的形象描述出來，并顯示方案執(zhí)行的后果及可能發(fā)生的概率，形象直觀、脈絡(luò)清晰。

四、工程項(xiàng)目的風(fēng)險評價

工程項(xiàng)目的風(fēng)險評價是在風(fēng)險識別和風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建風(fēng)險評價模型，運(yùn)用數(shù)學(xué)推理，對風(fēng)險的概率及其后果的影響程度進(jìn)行估算，找出關(guān)鍵的風(fēng)險因素并為將要采取的應(yīng)對措施提供支持依據(jù)的過程。

（一）風(fēng)險評價的目的。評估風(fēng)險產(chǎn)生的原因及其發(fā)生的后果，為風(fēng)險控制決策服務(wù)。需要注意的是，由于風(fēng)險因素會隨著工程項(xiàng)目進(jìn)度而不斷變化，因而要隨條件的變化不斷調(diào)整量化風(fēng)險的影響程度，分析風(fēng)險發(fā)生的概率及后果。

（二）風(fēng)險評價的過程。首先，確定工程項(xiàng)目風(fēng)險評價的標(biāo)準(zhǔn)，可以選擇工期、成本、利潤等可以量化的目標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)，也可以選擇企業(yè)威信、員工滿意度等目標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)；其次，確定工程項(xiàng)目的整體風(fēng)險，應(yīng)該向所有的單個風(fēng)險進(jìn)行綜合，進(jìn)而確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險，當(dāng)然，這也是整個風(fēng)險評價環(huán)節(jié)最繁瑣的情況，因?yàn)閱蝹€風(fēng)險的發(fā)生概率及其影響后果本來就不遵循一定的規(guī)律，再將其自由組合后進(jìn)行評估其難度可想而知；最后，將工程項(xiàng)目的整體風(fēng)險水平與風(fēng)險評價的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，以決定是繼續(xù)按照原計劃執(zhí)行工程項(xiàng)目還是重新擬定新的方案，或是放棄工程項(xiàng)目。

（三）風(fēng)險評價的方法。在進(jìn)行工程項(xiàng)目的風(fēng)險評價時，可以選擇的方法有調(diào)查打分法、故障樹分析法、蒙特卡洛分析法、概率法、風(fēng)險圖法、層次分析法等。

五、工程項(xiàng)目的風(fēng)險應(yīng)對

工程項(xiàng)目的風(fēng)險應(yīng)對是針對項(xiàng)目風(fēng)險制定的措施以應(yīng)對風(fēng)險，風(fēng)險應(yīng)對的策略有預(yù)防風(fēng)險、緩解風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、自留風(fēng)險和利用風(fēng)險等。

（一）預(yù)防風(fēng)險。首先，對工程項(xiàng)目的管理人員和技術(shù)、施工人員進(jìn)行風(fēng)險管理教育，提高其風(fēng)險意識，是一種行之有效的預(yù)防風(fēng)險的方法；其次，在工程項(xiàng)目開始前，采取技術(shù)措施，消除物質(zhì)性風(fēng)險對工程項(xiàng)目的威脅，防止不利風(fēng)險因素的出現(xiàn)，以減少損失；最后，企業(yè)通過制定標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的作業(yè)流程，制定各種規(guī)章制度等避開不必要的風(fēng)險。

（二）緩解風(fēng)險。風(fēng)險緩解是在承認(rèn)風(fēng)險的客觀存在性的前提下，采取適當(dāng)?shù)拇胧档惋L(fēng)險對工程項(xiàng)目目標(biāo)、進(jìn)度、質(zhì)量等的影響，將風(fēng)險發(fā)生的概率降低到企業(yè)可承受的范圍之內(nèi)。一方面人為分隔可以分開的風(fēng)險；另一方面尋找共擔(dān)風(fēng)險的風(fēng)險承擔(dān)者，緩解獨(dú)自承擔(dān)風(fēng)險的壓力。

（三）轉(zhuǎn)移風(fēng)險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移，不是風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁，而是通過發(fā)包和分包、工程的保險與擔(dān)保等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險的一方來承擔(dān)，并不能減少風(fēng)險的危害程度。

（四）自留風(fēng)險。自留風(fēng)險，是指項(xiàng)目主體獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險，不予以轉(zhuǎn)移的行為。事實(shí)上，不是所有的風(fēng)險都可以自留，因而在采用風(fēng)險自留之前必須掌握完備的風(fēng)險信息，可以采取防止或減少損失與自我保險的措施。

（五）利用風(fēng)險。利用風(fēng)險主要是針對投機(jī)風(fēng)險而言，因?yàn)轱L(fēng)險與收益并存，通過衡量風(fēng)險的成本代價與收益價值，制定相應(yīng)的措施，化不利為有力，使風(fēng)險成為盈利的來源。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]董芳芳.建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險分析與控制[J].山西建筑，2014.3.

[2]陸鵬.工程項(xiàng)目風(fēng)險管理研究[J].科技信息，2013.17.

項(xiàng)目風(fēng)險與不確定性分析范文第2篇

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)評價;房地產(chǎn)項(xiàng)目;可行性研究

中圖分類號:F293.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

一、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價的特點(diǎn)

(一)房地產(chǎn)項(xiàng)目財務(wù)分析的特點(diǎn)。除大片開發(fā)的新開發(fā)區(qū)項(xiàng)目需要對項(xiàng)目進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)、特別是地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等影響的經(jīng)濟(jì)評價外,一般住宅、寫字樓、賓館等房地產(chǎn)項(xiàng)目,只作項(xiàng)目的財務(wù)分析即可。房地產(chǎn)項(xiàng)目的財務(wù)分析是從微觀上判斷項(xiàng)目可行性的評估分析活動。這里應(yīng)注意以下兩點(diǎn):

1、正確界定財務(wù)收入與財務(wù)支出。房地產(chǎn)項(xiàng)目的財務(wù)收入主要包括土地轉(zhuǎn)讓收入、商品房銷售收入、出租房租金收入、配套設(shè)施銷售收入等房地產(chǎn)經(jīng)營收入。房地產(chǎn)項(xiàng)目的財務(wù)支出,主要包括固定資產(chǎn)投資、經(jīng)營資金、開發(fā)產(chǎn)品成本、管理費(fèi)用、銷售費(fèi)用、財務(wù)費(fèi)用和稅費(fèi)支出等。

2、正確計算財務(wù)評價指標(biāo)。在進(jìn)行房地產(chǎn)項(xiàng)目的財務(wù)分析時,應(yīng)通過計算財務(wù)評價指標(biāo),進(jìn)行項(xiàng)目的投資回收期、盈利能力、清償能力和資金平衡能力的分析。

(二)房地產(chǎn)項(xiàng)目不確定性分析的特點(diǎn)。房地產(chǎn)項(xiàng)目不確定性分析主要包括:臨界值分析、敏感性分析和概率分析。這里應(yīng)注意兩方面的問題:

1、根據(jù)房地產(chǎn)項(xiàng)目的特點(diǎn)合理確定項(xiàng)目的不確定性因素及分析指標(biāo)。房地產(chǎn)項(xiàng)目不確定性分析的主要因素包括:銷售價格、銷售進(jìn)度、預(yù)售售出比例、出租空置率、建筑容積率、可租售地產(chǎn)面積、開發(fā)周期、項(xiàng)目總投資、土地費(fèi)用、建筑安裝工程費(fèi)、融資比例、融資成本等。在對房地產(chǎn)項(xiàng)目的一個或多個不確定性因素進(jìn)行敏感性分析時,還要選定用于敏感性分析的評價指標(biāo)。這些指標(biāo)應(yīng)為:項(xiàng)目利潤總額、財務(wù)內(nèi)部收益率、最低產(chǎn)品售價、最低租金等。在具體選擇指標(biāo)時,除了考慮房地產(chǎn)項(xiàng)目特點(diǎn)外,還應(yīng)考慮分析的目的、計算的復(fù)雜程度。

2、進(jìn)行臨界值分析時應(yīng)抓住關(guān)鍵因素。臨界值分析是分析計算一個或多個不確定性因素的變化,使項(xiàng)目達(dá)到允許的最低效益的極限值,并通過不確定性因素的臨界組合,顯示項(xiàng)目風(fēng)險程度的一種分析方法。就房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行這種分析,應(yīng)著重選擇與之有關(guān)的敏感性因素來進(jìn)行,如土地價格、工程費(fèi)用、房屋售價、銷售量、房租和空置率等。

二、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目可行性研究工作核心

項(xiàng)目可行性研究工作可以歸為三大核心,即市場調(diào)研與市場定位、技術(shù)分析和經(jīng)濟(jì)效益分析。

(一)房產(chǎn)市場調(diào)研與市場定位。這是通過對社會宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢進(jìn)行調(diào)查和分析,從市場的需求結(jié)構(gòu)、市場容量供求情況、項(xiàng)目的凈增值能力、項(xiàng)目的競爭能力等方面對項(xiàng)目進(jìn)行客觀的評價和分析;然后,在此基礎(chǔ)上確定項(xiàng)目開發(fā)的產(chǎn)品定位和建成后的銷售策略及周期計劃。

(二)技術(shù)分析。包括項(xiàng)目總進(jìn)度統(tǒng)籌安排,即前期準(zhǔn)備工作的計劃立項(xiàng)、規(guī)劃設(shè)計、拆遷方案、主體工程、環(huán)境工程、配套工程的進(jìn)度安排、工程的給排水、供電、有線電視、電話、煤氣、寬帶及建設(shè)后期的道路、園林綠化、新材料、新工藝的應(yīng)用等。

(三)財務(wù)分析。包括征地期、拆遷期、建設(shè)前期、中期和銷售期的各項(xiàng)成本核算和稅費(fèi)支出,建設(shè)資金籌措和使用計劃,經(jīng)濟(jì)效益和社會效益評價、風(fēng)險分析等。

三、房地產(chǎn)項(xiàng)目可行性研究改進(jìn)措施

(一)建立科學(xué)的指標(biāo)評價體系。項(xiàng)目指標(biāo)評價體系是可行性分析的重要組成部分,包括規(guī)劃評價、設(shè)計方案評價、市場定位評價、經(jīng)濟(jì)評價等。其中,經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)分兩方面,一是財務(wù)評價有財務(wù)收支、分析項(xiàng)目的財務(wù)盈利能力、償債能力及資金平衡狀況,判斷項(xiàng)目的財務(wù)可行性和風(fēng)險預(yù)測等;二是綜合評價,從區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度分析和計算房產(chǎn)項(xiàng)目對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的效益和費(fèi)用,考察項(xiàng)目對社會經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn),判斷項(xiàng)目的社會經(jīng)濟(jì)合理性。

(二)加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險分析。在經(jīng)濟(jì)評價的同時,加強(qiáng)項(xiàng)目運(yùn)營中的不確定性分析,制定多套方案以規(guī)避宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和區(qū)域市場變動所帶來的投資風(fēng)險。

(三)培育專業(yè)房地產(chǎn)可行性研究市場,規(guī)范房地產(chǎn)咨詢業(yè)發(fā)展。國家建設(shè)相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對可行性研究工作的管理和引導(dǎo),培育可行性研究專業(yè)市場。

(四)完善房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目可行性研究審批備案制度和引進(jìn)社會監(jiān)督機(jī)制。國家要加強(qiáng)房地產(chǎn)項(xiàng)目可行性研究的法律法規(guī)建設(shè),房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目審批必須提交經(jīng)專業(yè)可行性研究機(jī)構(gòu)蓋章和國家注冊房地產(chǎn)評估師簽字認(rèn)可的可行性研究報告。

(作者單位:重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院)

主要參考文獻(xiàn):

[1]湯炎非,楊青.可行性研究與投資決策.武漢大學(xué)出版社,1998.

項(xiàng)目風(fēng)險與不確定性分析范文第3篇

關(guān)鍵詞：公路工程；經(jīng)濟(jì)評價；不確定性；應(yīng)用分析

在公路工程經(jīng)濟(jì)分析上，多需要運(yùn)用綜合工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，針對公路工程建設(shè)各影響因素進(jìn)行分析，以滿足工程項(xiàng)目投資效益最大化。不確定性分析不同于風(fēng)險分析，而是基于工程評估中各參數(shù)的變化可能性，利用概率方法來進(jìn)行定量估算。公路工程在投資建設(shè)過程中，因周期長、涉及影響因素多，不確定性分析的應(yīng)用更有助于優(yōu)化工程項(xiàng)目投資決策，保障各項(xiàng)資源合理、有效使用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效果。

1公路工程項(xiàng)目中不確定性歸因分析

對于公路工程項(xiàng)目投資決策來說，因涉及較多不確定性因素，在衡量項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效果時，需要就項(xiàng)目投資、成本預(yù)算、建設(shè)周期、運(yùn)營成本、工程交通流量等內(nèi)容進(jìn)行綜合分析，以滿足工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價需要。由于這些參數(shù)本身具有不確定性，可能狀態(tài)的結(jié)果是已知的，而對于發(fā)生的可能性卻是未知的。其因素主要有：一是工程項(xiàng)目設(shè)計中數(shù)據(jù)統(tǒng)計的選擇可能存在偏差，如對工程項(xiàng)目樣本選擇的差異性，評價公式及評估模型的不合理等；二是對工程項(xiàng)目原始數(shù)據(jù)可能存在不足，或者所選擇的原始數(shù)據(jù)缺乏代表性，影響后期預(yù)測模型及預(yù)測方法的選擇；三是工程建設(shè)期間外界不可知因素，如通貨膨脹導(dǎo)致物價浮動，也可能對整個公路工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價帶來重大影響，如建設(shè)成本、運(yùn)營費(fèi)用發(fā)生偏差；三是工程技術(shù)革新，特別是對新工藝、新設(shè)備的運(yùn)用，使得后期項(xiàng)目建設(shè)成本、收益等指標(biāo)偏離預(yù)算；五是市場供需變化，特別是某些公路項(xiàng)目施工原材料的價格波動，也會影響經(jīng)濟(jì)評價；六是其他因素，如政策、法規(guī)變化、金融危機(jī)、環(huán)境等不可知因素的影響。

2不確定性分析法的應(yīng)用研究

針對公路工程經(jīng)濟(jì)評價中不確定性因素的存在，在選擇評價方法上，運(yùn)用不確定性分析法，對公路工程項(xiàng)目投資及可能的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測和評估。當(dāng)前主要方法有盈虧平衡分析法、概率分析法和敏感度分析法等。盈虧平衡分析多用于公路項(xiàng)目財務(wù)評價，敏感性分析、概率分析法多用于工程項(xiàng)目財務(wù)及國民經(jīng)濟(jì)評價中。

2.1盈虧平衡分析法及實(shí)例應(yīng)用

盈虧平衡分析法是通過對項(xiàng)目投產(chǎn)后盈虧平衡點(diǎn)（BEP）的測算來獲得項(xiàng)目對市場需求的適應(yīng)情況與變化。其公式表達(dá)為：BEP（生產(chǎn)能力利用率）=年度固定總成本/（年度產(chǎn)品銷售收入-年度可變總成本-年度銷售稅金及附加）。從中可知，如果項(xiàng)目盈虧平衡點(diǎn)越低，則項(xiàng)目適應(yīng)市場需求的變化越大，抗風(fēng)險能力越強(qiáng)，反之，則越低。在計算盈虧平衡分析方法時，可以分為線性盈虧平衡分析與非線性兩種。線性盈虧平衡分析是基于銷售收入、成本及銷售量之間的線性關(guān)系。在公路工程投資效益評價分析中，如何確定公路的最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，往往可以利用線性盈虧平衡分析法來獲得。結(jié)合公路工程實(shí)際，其成本支出主要有兩項(xiàng)，一是項(xiàng)目預(yù)算投資額，二是項(xiàng)目每年養(yǎng)護(hù)成本。我們可以根據(jù)資金回收方法，將初始投資進(jìn)行換算成各年度等額投資，形成公路工程年度固定成本部分；對于道路養(yǎng)護(hù)成本費(fèi)用，以及人力工資等計入年固定成本，而對于施工機(jī)械費(fèi)、材料費(fèi)等隨交通流量的增加而增加，屬于可變成本。以某公路工程實(shí)例來說，擬建總投資5000萬元，設(shè)計壽命20年，折現(xiàn)率為10%；年養(yǎng)護(hù)費(fèi)與年等額換算投資相比很小，可以直接納入可變成本。在計算盈虧平衡點(diǎn)時，假設(shè)每輛車收費(fèi)3元，則代入公式得出臨界交通流量為2025166輛/年，轉(zhuǎn)換為每天為5548輛。如果該道路設(shè)計通行能力為6000輛/天，則最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)約為2.78元/輛。當(dāng)然，在公路工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價實(shí)踐中，對于生產(chǎn)總成本、銷售總量之間多呈現(xiàn)非線性關(guān)系。因此在計算盈虧平衡點(diǎn)時，需要進(jìn)行綜合最優(yōu)化經(jīng)濟(jì)分析，使其項(xiàng)目投資更加合理、經(jīng)濟(jì)。

2.2敏感性分析法及實(shí)例應(yīng)用

所謂敏感性分析主要是對各不確定性因素可能發(fā)生變化的幅度進(jìn)行測定，通過判斷不同因素的變化來獲得對項(xiàng)目工程預(yù)期目標(biāo)的影響。因此，敏感性分析也稱為單因素敏感性分析、多因素敏感性分析。結(jié)合公路工程項(xiàng)目建設(shè)特點(diǎn)，多選擇單因素敏感性分析方法。在單因素敏感性分析中，多將不確定性因素中某一因素作為研究對象，而其他因素保持不變，通過對不確定性因素的變化來獲得對整個工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)的敏感程度的分析。一般而言，在進(jìn)行單因素敏感性分析前時，往往通過計算敏感度系數(shù)來作為工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)的敏感程度。計作SAF=（∆A/A）/（∆F/F）。對于SAF表示某評價指標(biāo)在不確定性因素F的敏感度系數(shù)，∆F/F表示不確定性因素F的變化率，∆A/A表示為不確定性F在發(fā)生∆F時的變化率?？梢姡瑢τ赟AF來說，當(dāng)大于0時則說明評價指標(biāo)與不確定性因素具有同向變化，當(dāng)小于0時，則表示評價指標(biāo)與不確定性因素成反向變化。對于SAF的絕對值越大，其評價指標(biāo)對不確定性因素越敏感，反之，則越不敏感。以某道路拓寬工程項(xiàng)目為例，預(yù)算總造價為8000萬，固定資產(chǎn)形成率100%，建設(shè)周期為1年，以40年運(yùn)行時間來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價分析。當(dāng)年收益額為300萬，年運(yùn)行成本為40萬，稅率10%，內(nèi)部收益率為10%時，則可以計算出項(xiàng)目年折舊費(fèi)用為8000÷40=200萬，年交通收費(fèi)為300萬，稅后利潤為300-（300-40-200）×10%=294萬。我們設(shè)定不確定性因素為項(xiàng)目造價、年收益、年運(yùn)行成本，設(shè)定初始凈現(xiàn)值為342萬，其變化幅度分別按照±10%、±20%來計算，則可得財務(wù)凈現(xiàn)值變化情況?？梢姡?dāng)各不確定性因素變化率一致時，則道路年收益變動對凈現(xiàn)值影響程度最大，表面最為敏感；當(dāng)年收益下降1%，凈現(xiàn)值下降5%，項(xiàng)目造價對凈現(xiàn)值的影響程度次之。當(dāng)其他因素不變，項(xiàng)目造價增加1%，凈現(xiàn)值下降2.7%。當(dāng)年運(yùn)行費(fèi)用增加1%，凈現(xiàn)值下降1.5%。

2.3概率分析法

概率分析法主要是針對項(xiàng)目建設(shè)中可能存在的風(fēng)險變化而對整個經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)的影響程度，也就是說，從風(fēng)險分析法中對各經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)的風(fēng)險概率進(jìn)行判斷，來獲得工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價影響程度。常用的概率分析法有解析法、蒙特卡洛法。解析法多應(yīng)用于相對簡單的工程經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目中。如利用凈現(xiàn)金流量、壽命期作為隨機(jī)變量，來分析各效益指標(biāo)的凈現(xiàn)值。當(dāng)在復(fù)雜項(xiàng)目風(fēng)險分析中，無論是現(xiàn)金流量、貼現(xiàn)率、壽命期等變量都是隨機(jī)的，且具有獨(dú)立性，則在計算項(xiàng)目效益評價指標(biāo)時，就需要確定收益率的概率分布，往往利用蒙特卡洛法來解決。在蒙特卡洛法中，可以將之近似為模擬法，利用多次模擬試驗(yàn)，結(jié)合不同自變量的隨機(jī)數(shù)值來計算項(xiàng)目效益指標(biāo)的變化程度。在該方法中，無需過多的計算，而多需要從反復(fù)試驗(yàn)、對比中來獲得足夠準(zhǔn)確的近似結(jié)果。如利用方差、均值等方法，借助于計算機(jī)模擬試驗(yàn)來為公路工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益評價提供參考依據(jù)。

3結(jié)語

在公路工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益評價實(shí)踐中，通過運(yùn)用不確定性分析法，從其原理及公路工程實(shí)例分析中來探討不同方法的可行性和實(shí)用性，幫助我們更好地選擇合適的公路工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法，為公路工程項(xiàng)目決策和經(jīng)濟(jì)分析提供技術(shù)性參考。

參考文獻(xiàn)：

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［2］李衛(wèi)東,王仕杰.經(jīng)營性公路投資的基準(zhǔn)收益率影響因素及確定原則探討［J］.公路，2010(12).

項(xiàng)目風(fēng)險與不確定性分析范文第4篇

【關(guān)鍵詞】水電工程項(xiàng)目風(fēng)險管理

中圖分類號：K826.16 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

水利工程建設(shè)投資大，建設(shè)周期長，建設(shè)環(huán)境復(fù)雜，涉及多家參與方、投資方、設(shè)計方、承包方、監(jiān)理方等，可能發(fā)生的風(fēng)險復(fù)雜性要遠(yuǎn)高于一般的建筑施工項(xiàng)目。有效地識別和評價項(xiàng)目存在的風(fēng)險，并制定針對性的風(fēng)險管理對策，能夠保證項(xiàng)目的順利實(shí)施和預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)，具有重要的意義。

一、水電工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的重要作用

“風(fēng)險管理作為應(yīng)急管理的‘關(guān)口再前移’，是一種更積極、更主動的管理策略具有基礎(chǔ)性和超前性的特征，是消除和防范各類事件發(fā)生的根本?！憋L(fēng)險管理在人類面對自然災(zāi)害的時候不可或缺，在水利工程管理面前也是不或缺的。

1、項(xiàng)目風(fēng)險管理有利于減少風(fēng)險發(fā)生的頻率和不確定性

在風(fēng)險管理中風(fēng)險識別時要根據(jù)風(fēng)險源將項(xiàng)目面臨損失的不確定因素一一查找、列舉出來以分析斷風(fēng)險類別、性質(zhì)以及存在和發(fā)生的可能性，減少項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的不確定性。在水利工程建設(shè)中，可采取依觀察、調(diào)研、實(shí)地勘測、咨詢專家、廣納建議、召開研討會等方法，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)全過程，制定出面對既發(fā)、未知因素導(dǎo)致的風(fēng)險預(yù)控之道。

2、工程項(xiàng)目風(fēng)險管理是管理的一個過程

在風(fēng)險管理中，我們應(yīng)用管理科技術(shù)，采用定性與定量相結(jié)合的方式，參考水利工程建設(shè)的風(fēng)險發(fā)生概率及因由，政策、文件、法律、技術(shù)、資金、監(jiān)理、審計等方面予以審核，科學(xué)地估計風(fēng)險大小，找出主要的風(fēng)險源，并評價風(fēng)險的可能影響，以便以此為依據(jù)，對風(fēng)險采取相應(yīng)的對策。建立健全工程風(fēng)險管理預(yù)警系統(tǒng)，關(guān)注檢測、預(yù)測與信息報告，培養(yǎng)先期處置能力，針對己經(jīng)識別出的風(fēng)險，按照科學(xué)的程序予以評估，以便為決策提供證據(jù)。

3、項(xiàng)目風(fēng)險管理利于節(jié)約成本，減少損失

水利工程項(xiàng)目全面風(fēng)險管理是用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險分散，通過應(yīng)急機(jī)制減少項(xiàng)目進(jìn)行過程中的不確定性，形成一個全過程、全方位、全部門的風(fēng)險管理體系。項(xiàng)目風(fēng)險管理不僅使各層次的項(xiàng)目管理者建立風(fēng)險意識，重視風(fēng)險問題，而且在各個階段、各個方面實(shí)施有效的風(fēng)險控制，形成一個前后連貫的管理過程。

二、水電工程項(xiàng)目風(fēng)險管理要點(diǎn)

水利水電工程項(xiàng)目的風(fēng)險管理，其目的在于使得項(xiàng)目面臨的風(fēng)險減少，并控制風(fēng)險事件對項(xiàng)目的影響，其實(shí)質(zhì)是以最小的風(fēng)險成本實(shí)現(xiàn)最大的項(xiàng)目利益，為水利項(xiàng)目的實(shí)施創(chuàng)造出良好的環(huán)境，減少外部環(huán)境風(fēng)險因素以及內(nèi)部技術(shù)、人員、組織等風(fēng)險因素對工程的干擾，保證工程的按進(jìn)度計劃執(zhí)行，使得項(xiàng)目實(shí)施事中處于受控制狀態(tài)。

為了更好地組織風(fēng)險管理，必須在工程開始前，根據(jù)工程的具體情況編制項(xiàng)目風(fēng)險管理計劃。通常說來，項(xiàng)目的風(fēng)險管理計劃的制定要以工程項(xiàng)目提要，與工程項(xiàng)目相關(guān)的自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、政治法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險以及人員組織風(fēng)險的確切定義和特征以及預(yù)測、識別方法和處置措施為依據(jù)，制定好工程風(fēng)險管理計劃后，根據(jù)實(shí)施情況要做好信息反饋工作，并以反饋結(jié)果為依據(jù)對風(fēng)險管理計劃進(jìn)行及時調(diào)整，從而有效地進(jìn)行管理。

就風(fēng)險管理過程來說，水利水電工程工程項(xiàng)目的風(fēng)險管理過程通常經(jīng)過風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對三個過程。

1、風(fēng)險識別

進(jìn)行水利水電工程項(xiàng)目的風(fēng)險管理，首先要進(jìn)行風(fēng)險識別，即對項(xiàng)目中存在的風(fēng)險因素以及由這些風(fēng)險因素引起的風(fēng)險事件所可能造成的影響程度和帶來的后果進(jìn)行識別。由于風(fēng)險因素在不斷變化，尤其是水利水電工程面臨的自然條件復(fù)雜，各種風(fēng)險因素變化更為頻繁，因此在工程實(shí)施的全過程，都必須依據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險管理計劃、結(jié)構(gòu)描述、各種計劃信息以及歷史參考資料進(jìn)行風(fēng)險識別，對其不同階段的不同目標(biāo)以及工程結(jié)構(gòu)進(jìn)行不確定性分析，找出相關(guān)的風(fēng)險因素以及可能的風(fēng)險以及其可能產(chǎn)生的后果，在此基礎(chǔ)上對其進(jìn)行整理歸納，形成風(fēng)險識別報告。通常說來，風(fēng)險識別的方法有：頭腦風(fēng)暴法、檢查表法、流程圖法( 如網(wǎng)絡(luò)圖或WBS 法)、情景分析法、敏感性分析法、環(huán)境分析法等方法，在水利水電工程項(xiàng)目中，由于水利水電工程項(xiàng)目涉及因素眾多，因此，風(fēng)險識別必須綜合采用各種方法才能做出系統(tǒng)的報告。

2、風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是以風(fēng)險管理計劃為基礎(chǔ)，以風(fēng)險識別為前提，綜合考慮項(xiàng)目風(fēng)險概率、進(jìn)程、影響程度以及各種項(xiàng)目風(fēng)險的歷史信息，運(yùn)用期望值法、概率估算法、模擬仿真法、損失估算法、層次分析法以及專家決策法等方法對風(fēng)險事件發(fā)生的概率進(jìn)行計算，并估算其可能造成的損失程度。如果說風(fēng)險識別是對風(fēng)險的定性分析，那么風(fēng)險評估就是對風(fēng)險的定量分析，以此確定風(fēng)險因素在整個水利水電工程工程風(fēng)險管理中的重要程度。通常說來，風(fēng)險評估關(guān)鍵要考慮的是風(fēng)險事件發(fā)生的頻率及其造成的損失的嚴(yán)重性，其中尤以損失的嚴(yán)重性為重點(diǎn)，譬如橋梁或涵洞的完全損壞雖然只有一次，但足以讓整個項(xiàng)目陷入僵局，造成不可挽回的損失。因此，在風(fēng)險評估時，必須對風(fēng)險的嚴(yán)重程度、風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險范圍的大小、風(fēng)險發(fā)生的時間進(jìn)程及各風(fēng)險事件間的相互聯(lián)系進(jìn)行確認(rèn)，以降低不確定性。

3、風(fēng)險應(yīng)對措施計劃的編制

為了更好地組織風(fēng)險應(yīng)對，必須以風(fēng)險管理計劃為依據(jù)，以風(fēng)險識別和風(fēng)險評估的結(jié)果為基礎(chǔ)，尤其要重點(diǎn)考慮風(fēng)險特性、項(xiàng)目主體抗風(fēng)險能力，制定切實(shí)可行的風(fēng)險應(yīng)對計劃，并針對不同階段的不同風(fēng)險制定不同的，可操作的應(yīng)對措施，在風(fēng)險潛伏階段，要能夠正確預(yù)見和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險苗頭，積極采取有效措施，消除隱患，規(guī)避風(fēng)險，阻止風(fēng)險事件的發(fā)生；在風(fēng)險發(fā)生階段，要積極實(shí)施搶救和補(bǔ)救措施，根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生的位置以及嚴(yán)重程度，控制風(fēng)險事件的擴(kuò)大或?qū)L(fēng)險事件轉(zhuǎn)移至其他不會對項(xiàng)目造成致命影響的部位或采取自留風(fēng)險的方式，盡可能將風(fēng)險事件造成的損失降至最低；在風(fēng)險造成損失階段，要迅速對風(fēng)險損失進(jìn)行有效的補(bǔ)償，排除風(fēng)險事件對項(xiàng)目日常進(jìn)展的影響，減少間接損失。尤其要注意的是，確定風(fēng)險應(yīng)對措施，必須以風(fēng)險識別、風(fēng)險評估以及工程特點(diǎn)為依據(jù)，從系統(tǒng)整體的觀點(diǎn)出發(fā)，整體考慮風(fēng)險管理的思路和步驟，選擇最優(yōu)。

4、風(fēng)險監(jiān)控

在水利水電工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，由于面臨的各種自然條件非常復(fù)雜，與此相應(yīng)的，面對自然條件所需要的技術(shù)手段也在不斷變化，因此，預(yù)期風(fēng)險會經(jīng)常消失，而新的風(fēng)險因素會不斷產(chǎn)生。因此，必須依據(jù)風(fēng)險管理幾乎、風(fēng)險應(yīng)對計劃、附加風(fēng)險識別和分析等材料為依據(jù)，對項(xiàng)目進(jìn)行全程監(jiān)控，跟蹤已經(jīng)識別的風(fēng)險，對已發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)視，識別新的風(fēng)險，不斷修改、糾正風(fēng)險管理計劃以及風(fēng)險應(yīng)對計劃，采取恰當(dāng)?shù)拇胧┍ＷC計劃的執(zhí)行和實(shí)施，使得風(fēng)險的影響降至最低。

總之，由于受自然環(huán)境、社會環(huán)境和人為因素的影響，在水利水電項(xiàng)目的開發(fā)過程中，存在著許多不確定因素。項(xiàng)目管理者作為水利工程項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施主體，處于整個工程建設(shè)管理的核心和主導(dǎo)地位，應(yīng)提高項(xiàng)目風(fēng)險管理意識，掌握風(fēng)險識別技術(shù)，開展風(fēng)險評估與分析，及時防范和化解風(fēng)險，水利工程作為一項(xiàng)利國利民的大事,各級承包商和施工部門均應(yīng)切實(shí)履行自身責(zé)任,在做好工程基礎(chǔ)上,對工程風(fēng)險予以充分重視，確保整個水利水電工程的有序進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

項(xiàng)目風(fēng)險與不確定性分析范文第5篇

【關(guān)健詞】項(xiàng)目；風(fēng)險；風(fēng)險評價方法

一、引言

現(xiàn)代項(xiàng)目具有一次性、投資大、周期長、要求高等特點(diǎn)，其過程是在復(fù)雜的自然和社會環(huán)境中進(jìn)行，受眾多因素的影響，是一個充滿各種風(fēng)險的過程。項(xiàng)目風(fēng)險有些是和項(xiàng)目自身特點(diǎn)密切關(guān)聯(lián)，有些可能是承包商管理混亂引起，有些則可能是外部環(huán)境變化所致。為避免和減少損失，了解項(xiàng)目的風(fēng)險源，在評價基礎(chǔ)上，建立風(fēng)險防范預(yù)案十分重要。對項(xiàng)目風(fēng)險評價理論和方法的研究一直是風(fēng)險管理界的熱門課題，本文主要討論項(xiàng)目風(fēng)險評價中幾種常用的方法。

二、風(fēng)險定性評價方法

風(fēng)險定性評價方法是一種典型的模糊評價方法，評價人利用一些經(jīng)驗(yàn)做法，快速地對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行估計，并采取防范措施。

（一）主觀估計法

主觀估計法就是用主觀概率對風(fēng)險進(jìn)行估計，所謂主觀概率是根據(jù)對某事件是否發(fā)生的個人觀點(diǎn)，取一個0―1之間的數(shù)值來描述事件的發(fā)生可能性和發(fā)生后所帶來的后果。因此，主觀估計法常表現(xiàn)為某人對風(fēng)險事件發(fā)生的概率和帶來的后果做出迅速的判斷，這種判斷比客觀全面的顯性信息判斷所需的信息量要少。雖然主觀估計是由專家或風(fēng)險決策人員利用較少的統(tǒng)計信息做出的估計，但它是根據(jù)個人或集體的合理判斷，加上經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)分析所得，因此在應(yīng)用中有一定成效。

主觀估計法主要適用于資料嚴(yán)重不足或根本無可用資料的情況，對于那些不能進(jìn)行多次實(shí)驗(yàn)的事件，主觀估計法常常是一種可行的方法，使用這種方法關(guān)鍵是要有經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目風(fēng)險分析人員。

（二）模糊數(shù)學(xué)法

風(fēng)險的不確定性常常是模糊的，所以模糊數(shù)學(xué)方法可用于風(fēng)險評價和分析。在風(fēng)險評價過程中，有很多影響因素的性質(zhì)和活動無法用數(shù)字來定量地描述，他們的結(jié)果也是含糊不清的，無法用單一的準(zhǔn)則來判斷。為了解決這一問題，美國學(xué)者L?A?Zadeth于1965年首次提出模糊集合的概念，對模糊行為和活動建立模型。模糊數(shù)學(xué)從二值邏輯的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)移到連續(xù)邏輯上來，把絕對的“是”與“非”變?yōu)楦屿`活的東西。在相當(dāng)?shù)南薅壬先ハ鄬Φ貏澐帧笆恰迸c“非”，這并非是數(shù)學(xué)放棄它的嚴(yán)格性去造就模糊性，相反是以嚴(yán)格的數(shù)學(xué)方法去處理模糊現(xiàn)象。

（三）蒙特卡羅模擬法

蒙特卡羅方法又稱隨機(jī)抽樣技巧或統(tǒng)計試驗(yàn)方法，它是估計經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和工程風(fēng)險常用的一種方法。蒙特卡羅風(fēng)險模擬法的基本思想是將待求的風(fēng)險變量當(dāng)作某一特征隨機(jī)變量。通過某一給定分布規(guī)律的大量隨機(jī)數(shù)值，解算出該數(shù)字特征的統(tǒng)計量，作為所求風(fēng)險變量的近似解。

蒙特卡羅風(fēng)險模擬法全面考慮風(fēng)險事件的風(fēng)險因素，可以直接處理每一個風(fēng)險因素的不確定性，使決策更加合理和準(zhǔn)確，它是一種多元素變化的方法，在模擬過程中，可以編制計算機(jī)軟件對模擬過程進(jìn)行處理，大大節(jié)約了時間，此方法較注重對風(fēng)險因素相關(guān)性的識別和評價，這給使用此法帶來了難度和困難，通常費(fèi)用也較高，但它對概率的分析偏差一般最小，從整個工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性上，將是最節(jié)省的方法之一。無論在理論上，還是在操作上都較前幾種方法有所進(jìn)步，因此比較適合在大中型項(xiàng)目中應(yīng)用。

（四）故障熟分析法

故障熟分析方法是上世紀(jì)60年代初由美國貝爾實(shí)驗(yàn)室在預(yù)測民兵導(dǎo)彈發(fā)射隨機(jī)失效概率時提出的，其后波音公司研制出了FTA的計算機(jī)程序，進(jìn)一步推動FTA的發(fā)展。到了60年代中期，隨著概率風(fēng)險估計在核電站安全分析中的應(yīng)用，故障樹方法成為主要的定性分析方法。

三、風(fēng)險定量評價方法

對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行定量評價，使分析目標(biāo)更加具體，可信度更高，可為風(fēng)險決策分析提供科學(xué)的數(shù)據(jù)。

（一）決策樹法

決策樹法，簡稱DTA，適用于未來可能有幾種不同情況，并且各種情況出現(xiàn)的概率可以根據(jù)資料來推斷的情況。決策樹把可選方案及有關(guān)隨機(jī)因素有序表現(xiàn)出來而形成的一個樹。決策者根據(jù)決策樹所構(gòu)造出來的決策過程的有序圖示，不但統(tǒng)觀決策過程全局，而且能在此基礎(chǔ)上對決策過程進(jìn)行合理分析、計算和比較，從而作出擇優(yōu)決策。

決策樹的模型圖：為決策結(jié)點(diǎn)：是決策樹的根基，它表示決策問題的起點(diǎn)。為狀態(tài)結(jié)點(diǎn)：是決策方案分枝的終點(diǎn)，又是一個備選方案可能遇到的自然狀態(tài)的起點(diǎn)。為結(jié)果點(diǎn)：表示執(zhí)行某一方案在某一自然狀態(tài)發(fā)生時可能達(dá)到的結(jié)果。通常指盈利額和虧損額。

決策樹分析方法的步驟：（1）畫出決策樹：畫法：從左至右分階段展開。順序依此為：分析決策點(diǎn)、備選方案（方案枝）、各方案所面臨的自然狀態(tài)（狀態(tài)節(jié)點(diǎn)、概率分枝）及其概率、各方案在不同自然狀態(tài)下的損益值。（2）推算各備選方案的期望值：備選方案的期望值沿決策數(shù)的反方向自右至左計算。（3）方案選擇：比較不同方案的期望值，從中選擇收益最大或損失最小的方案為最佳方案。

（二）敏感性分析

敏感性分析是針對潛在的風(fēng)險性，研究項(xiàng)目各種不確定因素變化一定幅度時，計算其主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)變化率及敏感程度的一種方法。進(jìn)行敏感性分析，一般是分析項(xiàng)目的內(nèi)部收益率隨不確定因素變化的情況。從中找出對項(xiàng)目影響較大的因素，然后繪出敏感性分析圖，分析敏感度，找出不確定因素變化的臨界值，即最大允許的變化范圍。

敏感性分析步驟：（1）選定不確定因素，并設(shè)定這些因素的變動范圍；（2）確定分析指標(biāo)；（3）進(jìn)行敏感性分析；（4）繪制敏感性分析圖；（5）確定變化的臨界點(diǎn)。

（三）影響圖

影響圖（Influence Diagrams，ID）是表示決策問題中決策、不確定性和價值的新型圖形工具，影響圖是一個由終點(diǎn)集和弧集構(gòu)成的有向圖。只有隨機(jī)結(jié)點(diǎn)的影響圖稱為概率影響圖。概率影響圖是影響圖的一種特殊形式，它將概率論和影響圖理論結(jié)合，專門處理隨機(jī)事件間的相互關(guān)系，對隨機(jī)事件進(jìn)行概率推理，并在推理過程中對事件發(fā)生的概率及其依賴與其它事件的發(fā)生概率做出完整的概率評估。影響圖是復(fù)雜的不確定性決策問題的一種新穎有效的圖形表征語言，數(shù)學(xué)概率完整，關(guān)于概率估計、備選方案、決策者偏好和信息狀態(tài)說明完備，具有決策樹不可比擬的優(yōu)點(diǎn)。

（四）貝葉斯方法

英國學(xué)者T.貝葉斯1763年在《論有關(guān)機(jī)遇問題的求解》中提出一種歸納推理的理論，后被一些統(tǒng)計學(xué)者發(fā)展為一種系統(tǒng)的統(tǒng)計推斷方法，稱為貝葉斯方法。采用這種方法作統(tǒng)計推斷所得的全部結(jié)果，構(gòu)成貝葉斯統(tǒng)計的內(nèi)容。認(rèn)為貝葉斯方法是唯一合理的統(tǒng)計推斷方法的統(tǒng)計學(xué)者，組成數(shù)理統(tǒng)計學(xué)中的貝葉斯學(xué)派，其形成可追溯到20世紀(jì)30年代。到50～60年代，已發(fā)展為一個有影響的學(xué)派。時至今日，其影響日益擴(kuò)大。

已具備先驗(yàn)概率的情況下，貝葉斯決策過程的步驟為：

（1）進(jìn)行預(yù)后驗(yàn)分析，決定是否值得搜集補(bǔ)充資料以及從補(bǔ)充資料可能得到的結(jié)果和如何決定最優(yōu)對策。（2）搜集補(bǔ)充資料，取得條件概率，包括歷史概率和邏輯概率，對歷史概率要加以檢驗(yàn)，辨明其是否適合計算后驗(yàn)概率。（3）用概率的乘法定理計算聯(lián)合概率，用概率的加法定理計算邊際概率，用貝葉斯定理計算后驗(yàn)概率。（4）用后驗(yàn)概率進(jìn)行決策分析。

（五）層次分析法

層次分析法，簡稱AHP，是20世紀(jì)70年代由美國學(xué)者T.L.Saaty最早提出的一種多目標(biāo)評價決策方法。其分析的基本原理是：將復(fù)雜的問題分解為若干要素，據(jù)它們的相互關(guān)聯(lián)度和隸屬關(guān)系組成一個多層次分析結(jié)構(gòu)模型，并在各要素中比較、判斷、計算，以獲得不同要素的權(quán)重，為方案決策提供依據(jù)。

AHP法的建模步驟：（1）對構(gòu)成評價系統(tǒng)的目的、評價項(xiàng)目（準(zhǔn)則及替代方案等要素建立多級遞階的結(jié)構(gòu)模型。（2）在多級遞階結(jié)構(gòu)的模型中，屬于同一級的要素應(yīng)以上一級要素為準(zhǔn)則，進(jìn)行兩兩比較，根據(jù)評價尺度確定其相對重要性，以此建立判斷矩陣。（3）通過一定計算，確定各級要素的相對重要度，并檢驗(yàn)判斷矩陣的相容性是否在允許的誤差范圍內(nèi)，對于沒有通過相容性檢查的判斷矩陣，就應(yīng)該去除。（4）進(jìn)行綜合重要度的計算，對各種替代方案進(jìn)行排序，從而為決策提供依據(jù)。

四、結(jié)語

通過以上的分析我們可以知道，不同的方法只能在一定程度上說明問題，要做到科學(xué)的決策，應(yīng)針對不同項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)背景，具體到特定項(xiàng)目中去，并針對項(xiàng)目風(fēng)險所處的不同階段，對相應(yīng)方法做適當(dāng)調(diào)整，進(jìn)而做出判斷，而不能一概而論。

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