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摘要:本文針對當(dāng)前科技項目管理的特點,在借鑒國內(nèi)外科技項目績效考評經(jīng)驗和調(diào)研咨詢分析研究的基礎(chǔ)上,提出了科技項目績效考評的方法、考評指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)的確立和考評的具體程序。

隨著我國公共財政體制框架的建立和各項財政制度改革的穩(wěn)步推進，建立財政支出績效考評、部門績效考評和綜合績效考評四個層次，科技項目績效考評可以分為：項目績效考評、機構(gòu)績效考評、部門績效考評和綜合績效考評四個層次，科技項目績效考評則屬于財政支出項目績效考評范疇。

近年來，我國財政科技投入總量逐年增長，但仍不同程度地存在著資源配置不盡合理、資金損失和浪費的現(xiàn)象。按現(xiàn)行科技項目的管理方式，單位和個人申報的國家或地方科技項目只要通過評審、評估，都能得到財政資助，不論完成的科技成果質(zhì)量高低，基本上都能通過驗收。因此，科技界普遍存在的重申報、輕研究的風(fēng)氣極大地影響了科學(xué)研究的質(zhì)量。開展科技項目績效考評，根據(jù)考評結(jié)果調(diào)整財政科技投入的領(lǐng)域和方向，可以提高財政經(jīng)費的使用效率；把考評結(jié)果作為政府部門安排科技項目的重要依據(jù)，可以引導(dǎo)科技界把提高科研工作的質(zhì)量水平放到重要位置。

科技項目不同于工程建設(shè)項目，也不同于通常意義的政府采購項目。與一般的工程建設(shè)項目相比，目前對科技項目的評價缺乏技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和成本信息，很難進行技術(shù)水平、質(zhì)量水平和成本合理性的定量評價。與政府采購法中規(guī)定的實物項目相比，科技項目對質(zhì)量的要求高于價格要求，定量的質(zhì)量評價要求科技項目的管理從任務(wù)書的內(nèi)容到驗收報告的結(jié)論，都要對質(zhì)量水平有詳細(xì)、明確的記錄。然而，縱觀我國科技項目管理的現(xiàn)狀，還很難達到定量評價科技項目質(zhì)量水平的要求。當(dāng)前我國對科技項目經(jīng)費的審計工作，也主要考慮資金使用是否符合相關(guān)規(guī)定，而對于科技項目實施結(jié)果所體現(xiàn)的資金使用效率，則一般不做評價。

針對當(dāng)前我國科技項目管理的上述情況，在借鑒國內(nèi)外科技項目績效考評經(jīng)驗和調(diào)研、咨詢、分析研究的基礎(chǔ)上，我們提出并嘗試用以下方法對科技項目進行績效考評。

1．綜合評價科技項目績效

由財政資金安排的科技項目，按管理部門分類，可分為國家項目、部門項目和地方項目；從研究的目標(biāo)出發(fā)，可分為戰(zhàn)略性研究項目、自由探索性研究項目、公益性研究項目、條件建設(shè)項目和產(chǎn)業(yè)化項目等；從項目的科技活動性質(zhì)分析，可分為基礎(chǔ)研究項目、應(yīng)用研究項目、試驗與發(fā)展項目等；從研究內(nèi)容的重要程度和經(jīng)費需求的大小劃分，可分為重大項目、重點項目和一般（面上）項目等等。評價不同類型科技項目績效的著重點不完全相同。

政府資助的重大、重點科技項目大都包含項目和課題兩個層次，有的還進一步分為專題、子課題等三四個層次。課題研究的質(zhì)量是整個項目完成質(zhì)量的基礎(chǔ)。因此，項目考評必須包括課題考評的內(nèi)容。我們分別設(shè)計項目和課題考評指標(biāo)體系，運用綜合評價方法，通過項目和課題兩個層次的考評來綜合評價科技項目的績效。項目和課題的評價指標(biāo)體系都設(shè)計成三級，其中一級和二級指標(biāo)完全相同。對于同一個二級指標(biāo)，課題的三級指標(biāo)小于或等于項目的三級指標(biāo)數(shù)，對二者都包含的三級指標(biāo)的名稱，內(nèi)容則完全相同。在綜合評價時，可以將課題缺少的三級指標(biāo)的分值處理為零。將相應(yīng)的課題考評分值計入項目考評之中，從而保證項目總評價的全面性和合理性。

考評指標(biāo)包括業(yè)務(wù)評價指標(biāo)和財務(wù)評價指標(biāo)。業(yè)務(wù)評價是對科技項目（課題）專業(yè)活動開展過程及結(jié)果的評價，財務(wù)評價是對科技項目（課題）經(jīng)費支出管理的評價。在業(yè)務(wù)評價的三級指標(biāo)中有針對所有類型項目的“共性指標(biāo)”，也有針對不同類型項目的“個性指標(biāo)”。

2．考評分值的取得

在企業(yè)績效管理中，有一種被稱為“360度考核法”的方法，通過征求被考察對象的上下級和周圍同事的意見來綜合評價其業(yè)績。我們在科技項目績效考評中采用了類似的方法，即通過熟悉科技項目（課題）各方人士填表的方式，取得考評分值，綜合評價科技項目的績效。

具體做法是：根據(jù)考評指標(biāo)體系，分別設(shè)計用于課題考評和用于項目考評的兩套表格。課題考評表有四類，分別由課題負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、考評專家和考評組織方填寫；項目考評表也有四類，分別由項目負(fù)責(zé)人、主管該項目的政府部門處室、考評專家和考評組織方填寫。

項目（課題）任務(wù)書、驗收報告、審計報告等資料，是填寫考評表有關(guān)內(nèi)容的依據(jù)，考評組織方填寫的結(jié)論和數(shù)據(jù)，則取自驗收報告和審計報告。綜合評價前確定各表中同一指標(biāo)分值的權(quán)重，在進行綜合評價時，對于不同表中同一指標(biāo)分值的處理，根據(jù)指標(biāo)性質(zhì)取其加權(quán)平均數(shù)。

3．評價指標(biāo)的確定

我們設(shè)計的績效考評指標(biāo)體質(zhì)包含多個評價指標(biāo)，它們對評價結(jié)果影響程度的大小被稱為評價指標(biāo)的權(quán)重，可以采取排序法、層（級）次分析法、專家直觀判斷法來確定各評價指標(biāo)的權(quán)重。三種方法可以單獨運用，也可以綜合運用。

指標(biāo)排序法，是按照設(shè)計的評價指標(biāo)體系的級次，分級制定評價指標(biāo)排序表，由專家根據(jù)主觀判斷對指標(biāo)影響程度大小進行由大到小的排序，再根據(jù)設(shè)計的指標(biāo)排序分值，分級進行統(tǒng)計和歸一化處理，最終計算出各級次指標(biāo)的權(quán)重。

層（級）次分析法，先確定衡量指標(biāo)重要程度差別的定量標(biāo)度，再按設(shè)計的評價指標(biāo)體系的級次，分級確定進行指標(biāo)重要性兩兩對比判斷的矩陣，請專家在矩陣中填寫指標(biāo)對比判斷后的標(biāo)度值，經(jīng)過歸一化處理和統(tǒng)計計算，最終得出指標(biāo)的權(quán)重。

專家直觀判斷法，是請專家根據(jù)自己的經(jīng)驗和知識，對績效考評指標(biāo)體系的各級次指標(biāo)，按其重要性程度直接給出權(quán)重分值，再采用數(shù)學(xué)平均法處理專家分值，對分值進行歸一化處理，即得指標(biāo)的權(quán)重。

4．評價標(biāo)準(zhǔn)的建立

科技項目績效評價標(biāo)準(zhǔn)是以一定量的有效樣本為基礎(chǔ)，測算出標(biāo)準(zhǔn)樣本數(shù)據(jù)，用以衡量和評價科技項目的績效水平。由于國內(nèi)對科技項目績效考評尚處于起步階段，不可能采用或通過修訂已有的計劃標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)驗標(biāo)準(zhǔn)來建立評價標(biāo)準(zhǔn)，只有進行實測，建立初步的標(biāo)準(zhǔn)之后，再逐步修訂完善。在建立科技項目的績效考評中，有必要按項目類型，建立適應(yīng)各類項目的考評標(biāo)準(zhǔn)體系。

建立科技項目績效考評的評價標(biāo)準(zhǔn)的程序為：（1）選定一定數(shù)量的項目樣本；（2）確定評價指標(biāo)體系中各指標(biāo)權(quán)重、確定項目與課題相對重要性權(quán)重、確定同一項目各課題的相對重要性權(quán)重；（3）組織試填考評表，綜合計算項目考評分值；（4）分析綜合考評結(jié)果與實際情況是否相符、若相符，則確定標(biāo)準(zhǔn)；（5）當(dāng)考評結(jié)果與實際情況不盡相符時，修改考評表設(shè)定有關(guān)分值項、重新試填考評表，重新計算，再分析結(jié)果，直至考評結(jié)果與實際情況相符為止，從而確定考評標(biāo)準(zhǔn)。