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摘要：壟斷是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度以后必然產(chǎn)生的、與競爭相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是發(fā)源于市場競爭，又反過來否定、限制、阻止市場競爭的“異化”力量，因而是公平競爭的市場秩序的極大威脅。本文運用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的競爭理論，結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的特殊背景、特殊現(xiàn)象，深入分析了現(xiàn)階段中國壟斷行為特點及表現(xiàn)，并有針對性的探討了中國反壟斷應(yīng)采取的治理措施。

關(guān)鍵詞:壟斷行為特點治理反壟斷

Abstract:Themonopolyofthemarkettoacertainlevelofeconomicdevelopmentresultingfromtheinevitablefuture,andcompetitioninthecorrespondingeconomicphenomenon,isoriginatedinmarketcompetition,inturn,deny,limit,preventcompetitioninthemarketof"alienation"force,whichisalevelplayingfieldaseriousthreattotheorderofthemarket.Inthispaper,theuseofmoderneconomicstheoryofcompetition,combinedwithChina''''seconomictransformationaspecialbackground,aparticularphenomenon,in-depthanalysisofthecharacteristicsofthisstageofChina''''smonopolisticbehaviorandperformance,andtargetedonChinaanti-monopolycontrolmeasurestobetaken.

Keywords:monopolisticbehaviorcharacteristicsofanti-monopolycontrol

市場經(jīng)濟(jì)體制在本質(zhì)上是一種競爭型經(jīng)濟(jì)。競爭是市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律之一，是市場經(jīng)濟(jì)的生命力之所在。沒有競爭，市場就沒有活力，生產(chǎn)者就沒有動力，消費者的消費就沒有選擇的余地，社會生產(chǎn)也就難以發(fā)展。為了保證公平而又有效的競爭秩序的存在，必須堅定不移的反壟斷。為此，就要求我們對壟斷行為首先要有一個清晰的認(rèn)識。在文中，作者將聯(lián)系現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的基本理論，給出壟斷的概念和定義，并進(jìn)一步分析壟斷行為特點與表現(xiàn)形式。

一、壟斷概念的界定

壟斷是指在市場交易中，少數(shù)當(dāng)事人或經(jīng)濟(jì)組織(極端情況下可以是一個經(jīng)濟(jì)主體)，憑借自身的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢或超經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，對商品的生產(chǎn)、商品價格、商品數(shù)量及市場供求狀態(tài)實行排它性控制(甚至是排它性獨占)，企圖謀取長期穩(wěn)定的超額利潤的經(jīng)濟(jì)行為。這種經(jīng)濟(jì)行為，包括制造商的“生產(chǎn)排它性控制”和銷售商的“銷售排它性控制”，但更多的是兩者兼而有之，以便形成強有力的市場壟斷。此外還應(yīng)該包括買方的“購買排它性控制”，盡管這種現(xiàn)象并不普遍，但它也是壟斷的主要表現(xiàn)之一。壟斷的形式多種多樣，例如資本壟斷、技術(shù)壟斷、勞動力壟斷和信息壟斷等生產(chǎn)要素的壟斷，更普遍的則是直接表現(xiàn)為商品市場的價格和與此相關(guān)的市場份額的排它性控制。

特別需要指出的是，本文作者不贊成將壟斷泛化的傾向，由于相似產(chǎn)品之間的某些差別所造成的產(chǎn)品之間的相互替代，反而有利于市場競爭。

二、我國現(xiàn)階段的壟斷行為的特點及其表現(xiàn)

（一）當(dāng)前壟斷行為的特點

1、主體多元化。主體多元化是指，在我國當(dāng)前的壟斷行為中企業(yè)主體并不是唯一的，不時還交織著政府和行業(yè)協(xié)會這兩個主體。

2、多重主體共同化。多重主體共同化是指政企不分，行業(yè)協(xié)會不能成為一個獨立的企業(yè)協(xié)會，而仍然是依托于政府的特定產(chǎn)物。1998年曾出現(xiàn)的所謂“行業(yè)自律價”是這一特點的典型例證。[1]壟斷的主體不僅僅是企業(yè)，也不僅是企業(yè)、政府和行業(yè)協(xié)會單獨發(fā)揮作用，而是由三者共同實施，形成了企業(yè)背后有行業(yè)協(xié)會、行業(yè)協(xié)會背后有政府的格局。

3、經(jīng)濟(jì)壟斷的組織形式集中化。經(jīng)濟(jì)壟斷的組織形式集中化是指壟斷集中表現(xiàn)為價格卡特爾形式。價格卡特爾是指生產(chǎn)和銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)相互勾結(jié)起來商定價格的行為。彩電企業(yè)價格聯(lián)盟就屬于典型的價格卡特爾。

4,經(jīng)濟(jì)壟斷初見端倪，但仍以行政性壟斷為主。壟斷行為分為經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷兩種。經(jīng)濟(jì)壟斷是指企業(yè)利用技術(shù)創(chuàng)新，占領(lǐng)整個市場，如美國的微軟公司，但其與公共權(quán)力無關(guān)，不會產(chǎn)生腐敗，并有《反壟斷法》來對它做出限制。在我國目前情況下，還沒有幾家真正意義上的企業(yè)強大到能單獨或串通起來控制市場的程度，因此，經(jīng)濟(jì)壟斷雖己初見端倪，但仍寥若晨星，壟斷不可避免的與公共權(quán)力結(jié)合在一起，成為了權(quán)力的伴生品。

5,壟斷企業(yè)的職工高工資與低效率的鮮明對比。由下表中，可以看出，除了采掘業(yè)外，它行業(yè)的平均工資排名與其壟斷度的排名基本上成近似的正相關(guān)關(guān)系，即行業(yè)的壟斷程度越高，該行業(yè)職工的平均工資水平就越高。[2]與高壟斷度行業(yè)職工高工資相對應(yīng)的，則是這些行業(yè)的低效率，兩者形成了十分鮮明的對比。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，自1985年以來，電力系統(tǒng)的勞動生產(chǎn)率的增長速度僅為全國平均水平的3/5，鐵路系統(tǒng)的勞動生產(chǎn)率的增長速度僅為全國平均水平的1/5。

11個行業(yè)壟斷集中度與職工工資表

行業(yè)名稱壟斷度(名次)壟斷類型全行業(yè)

平均工資(元)名次

金融保險業(yè)1完全壟斷120461

電力煤氣的生產(chǎn)供應(yīng)企業(yè)2完全壟斷115132

采掘業(yè)3完全壟斷75219

房地產(chǎn)業(yè)4壟斷競爭115053

社會服務(wù)業(yè)5壟斷競爭92636

交通運輸倉儲郵電通信業(yè)6壟斷競爭109914

制造業(yè)7壟斷競爭77948

其它行業(yè)8競爭100685

批發(fā)零售業(yè)、餐飲業(yè)9競爭641710

建筑業(yè)10競爭78927

農(nóng)林、牧、漁業(yè)11競爭483211

6、中國壟斷是在規(guī)模經(jīng)濟(jì)集中度非常低的情況下發(fā)生的。經(jīng)濟(jì)規(guī)模集中度是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論中關(guān)于市場結(jié)構(gòu)分析的一個重要的概念，它是指生產(chǎn)、銷售同類商品的制造商、銷售商依靠經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場競爭實力，對市場份額的占有程度。在同類商品的市場結(jié)構(gòu)和大中小企業(yè)中，少數(shù)大型制造商、銷售商所擁有的市場占有率越高，表明資源配置向少數(shù)企業(yè)集中的程度越高，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模也就越大。中國目前的經(jīng)濟(jì)規(guī)模集中度不高的主要依據(jù)是:即使在政府的百般呵護(hù)下，國有企業(yè)的企業(yè)資產(chǎn)上千萬以上的也為數(shù)極少，非國有企業(yè)就更不必說，市場占有率普遍低下，并且市場份額大多低于資產(chǎn)份額。

（二）經(jīng)濟(jì)壟斷的表現(xiàn)

隨著我國經(jīng)濟(jì)制度向市場經(jīng)濟(jì)方向的發(fā)展，在市場壓力下，處于競爭中的企業(yè)為了限制競爭而進(jìn)行的共謀或者合作也已經(jīng)出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)壟斷已經(jīng)抬頭，特別是企業(yè)聯(lián)合限價的現(xiàn)象嚴(yán)重。突出表現(xiàn)在以下兩個方面:

1、經(jīng)營者之間協(xié)商統(tǒng)一定價，限制彼此之間的價格競爭。最為典型的例子是1996年3月9日，北京日報所報道的“八九事件”——即價格聯(lián)盟。[3]參加聯(lián)盟的17家企業(yè)實際上組成了兩個卡特爾:一個是由小天鵝、海棠、海爾等九家洗衣機的生產(chǎn)企業(yè)組成的生產(chǎn)價格卡特爾，因為盟約規(guī)定各廠家對各商場的供應(yīng)價及有關(guān)政策必須統(tǒng)一;另一個是由北京市百貨大樓、西單商場、隆福大廈等八大商場組成的銷售價格卡特爾，因為盟約規(guī)定，各商場必須執(zhí)行廠家規(guī)定的統(tǒng)一零售價格。顯然，這些價格協(xié)調(diào)的目的是限制這9家洗衣機生產(chǎn)企業(yè)和8家商場之間在價格方而的競爭。

2、經(jīng)營者之間，為了抵制共同的競爭對手，而聯(lián)合采取措施。例如，在1993年5月南京市的空調(diào)大戰(zhàn)中，八家國有商店為了打敗共同的競爭對手，聯(lián)合成立了“家電拓展協(xié)調(diào)協(xié)會”，對空調(diào)機實行最高限價銷售。由于我國企業(yè)的規(guī)模集中度較低，參加這些卡特爾的企業(yè)較少，因此，其危害程度遠(yuǎn)不及行政性壟斷。

（三）行政性壟斷的表現(xiàn)

歸結(jié)起來，我國實踐中的行政性壟斷主要有以下幾種形式:

1、行業(yè)壟斷，有人形象的稱為條條壟斷

行業(yè)壟斷是政府或政府的行業(yè)主管部門為保護(hù)某種特定行業(yè)的企業(yè)及其經(jīng)濟(jì)利益而實施的排斥、限制或妨礙其它行業(yè)參與競爭的行為。實施行業(yè)壟斷的企業(yè)主要是一些政府主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的行政性公司，它們是一些集行政管理和生產(chǎn)經(jīng)營于一體的“翻牌公司”、承擔(dān)著管理行業(yè)管理任務(wù)的大企業(yè)集團(tuán)以及作為“嫡系”掛靠這個局、那個部享受優(yōu)惠待遇的企業(yè)。由于政府授權(quán)，這些企業(yè)就有著其它企業(yè)不能具有的競爭優(yōu)勢，在某些產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或者原材料的采購中處于人為的壟斷地位，從而不公平地限制競爭。這些現(xiàn)象被稱之為是“權(quán)力經(jīng)商”。

2、地區(qū)壟斷，被人形象的稱之為塊塊壟斷

地區(qū)壟斷，即某一地區(qū)的政府為保護(hù)本地企業(yè)和經(jīng)濟(jì)利益而實施的排斥、限制或妨礙外地企業(yè)參與本地市場競爭，或本地企業(yè)參與外地市場競爭，其目的是為了保護(hù)本地區(qū)的利益，后果是割斷本地市場與外地市場的聯(lián)系，形成地方封鎖，表現(xiàn)形式多以政府命令、文件或通知的面目出現(xiàn)。

3、強制聯(lián)合限制競爭

強制聯(lián)合限制競爭是政府或政府部門強制本地或本部門的企業(yè)合并、或在競爭中聯(lián)合行動以排斥、限制或妨礙其它企業(yè)參與競爭的行為。強制聯(lián)合限制競爭不同于經(jīng)濟(jì)壟斷中的聯(lián)合限制競爭，主要表現(xiàn)在以一下幾個方面:首先，前者的實施主體是政府或政府部門，而后者的實施主體是市場主體自身;其次，前者從根本講是違背聯(lián)合各方意志的行為，而后者是聯(lián)合各方的自愿行動;第三，前者往往以行政命令、決議為基礎(chǔ)，而后者則是以各方達(dá)成的協(xié)議為基礎(chǔ);第四，前者以維護(hù)地方、部門利益為目的，而后者則是以聯(lián)合各方避免競爭損失或獲取壟斷利潤。第五，前者包括強制企業(yè)合并、兼并，而后者不包括企業(yè)合并、兼并。

4、行政性強制交易行為

行政性強制交易是指政府或政府部門濫用行政權(quán)力限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品的行為。行政性強制交易行為與經(jīng)濟(jì)壟斷中利用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢強制交易行為(即經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的濫用)是不同的:首先，前者的實施主體是政府及其下屬部門，而后者的實施主體是企業(yè);第二，前者的基礎(chǔ)是行政權(quán)力，后者的基礎(chǔ)是企業(yè)自身在市場上所擁有的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢;第二，前者是以維護(hù)地方和部門甚至是個人經(jīng)濟(jì)利益為宗旨，而后者則是為了謀取企業(yè)壟斷利潤。

三、我國治理壟斷行為應(yīng)采取的措施

（一）改善對自然壟斷行業(yè)的管制

為了防止自然壟斷行業(yè)的企業(yè)利用其壟斷地位損害消費者利益，提高自然壟斷行業(yè)的運行效率，我們必須采取措施改善對自然壟斷行業(yè)的管制。

首先，在自然壟斷行業(yè)，國有經(jīng)營主體仍然受政府直接管制，實行政企高度合一的運營體制，實質(zhì)上是“政府壟斷企業(yè)”。這和其它行業(yè)的國有經(jīng)濟(jì)改革形成了鮮明的對比。因此，改革的目標(biāo)是要首先將政府的管制職能與國有經(jīng)濟(jì)的具體經(jīng)營管理業(yè)務(wù)相分離，以打破這些行政性的壟斷。其次，根據(jù)各自然壟斷行業(yè)的特點和技術(shù)變革情況，鑒定和區(qū)分強自然壟斷和弱自然壟斷行業(yè)，或在同一自然壟斷行業(yè)中區(qū)分自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)，從而具體設(shè)定政府的管制范圍和管制措施，防止企業(yè)搞壟斷延伸。再次，對經(jīng)營自然壟斷業(yè)務(wù)的企業(yè)采取激勵性規(guī)制政策，建立有效的成本約束機制，以提高其內(nèi)部運行效率。對于那些地區(qū)性壟斷業(yè)務(wù)，如自來水、煤氣的網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)，地方政府在掌握詳細(xì)準(zhǔn)確的標(biāo)底后，可允許全國各類相關(guān)的公司參與競標(biāo)，中標(biāo)者可獲得一定期限的特許經(jīng)營權(quán)；建立有效的成本約束機制，促使自然壟斷企業(yè)自覺降低成本；學(xué)習(xí)國外的經(jīng)驗，構(gòu)建科學(xué)的價格管制模型，提高管制的客觀性和準(zhǔn)確性。結(jié)合我國的實際，并學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)經(jīng)驗，構(gòu)建我國自己的價格管制模型，有利于減少價格管制的主觀性和隨意性。最后，實行投資多元化，吸引民間資本的參與。目前，我國自然壟斷行業(yè)基本上仍然是屬于“瓶頸”行業(yè)，吸收各方投資是改善我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的必然選擇。在自然壟斷業(yè)務(wù)中，可考慮采取股份制的方式(保持國有經(jīng)濟(jì)的控股權(quán))，組建股份公司，吸收社會各界資金，壯大國有經(jīng)濟(jì)，改善國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

（二）盡快出臺《反壟斷法》

隨著加入WTO，中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入一個新的發(fā)展階段，應(yīng)加速制定和完善中國的《反壟斷法》。在中國現(xiàn)階段市場機制不成熟的條件下，限制自由競爭的現(xiàn)象十分頻繁。取得壟斷地位的企業(yè)在缺乏競爭壓力的同時失去了創(chuàng)新力。這種情況嚴(yán)重阻礙了國家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。因此制定《反壟斷法》，在履行加入WTO作出的承諾的同時，也可以為國內(nèi)外企業(yè)建立一個自由和公平的競爭環(huán)境。制定和完善《反壟斷法》，有助于中國提高企業(yè)競爭力?！斗磯艛喾ā返淖谥际欠磳艛啵瑑?yōu)化市場經(jīng)濟(jì)競爭環(huán)境。加入WTO以后，國外產(chǎn)品和跨國公司將更多的進(jìn)入中國市場?？鐕髽I(yè)由于資金和技術(shù)力量雄厚，很容易在中國市場中取得壟斷地位?！斗磯艛喾ā返闹贫▽⒂行У鼐S護(hù)市場競爭，抑制跨國壟斷勢力，用法律制度防止跨國公司利用操控市場價格、產(chǎn)品產(chǎn)量和濫用市場支配地位等手段限制競爭行為?！斗磯艛喾ā穼⒅贫刂破髽I(yè)合并等相關(guān)法律條文，防止國際企業(yè)通過大量并購方式在中國市場取得支配地位，進(jìn)而形成壟斷。

（三）進(jìn)一步深化政府機構(gòu)改革，實行政企分開，從源頭上消除行政壟斷行為

深化政府機構(gòu)改革，按照社會主義市場經(jīng)濟(jì)的要求，轉(zhuǎn)變政府職能，實現(xiàn)政企分開。要把政府的職能切實轉(zhuǎn)變到宏觀調(diào)控、社會管理和公共服務(wù)方面來，把生產(chǎn)經(jīng)營的權(quán)力真正的交給企業(yè)。按照依法治國、依法行政的要求，加強行政部門執(zhí)法體系的法制建設(shè)。只有這樣，才能加快國有企業(yè)改革的步伐，強化競爭機制，真正建立起“產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度和“自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展”的運行機制，把經(jīng)營者培育成為堅守信用、守法經(jīng)營、市場自律、公平競爭的市場主體。實行政企分離，使企業(yè)成為按照市場原則開展經(jīng)營活動的主體，形成高效率的企業(yè)運營機制，是治理壟斷行為的關(guān)鍵之所在。政企分離，有利于明確界定政府的管制職能和行業(yè)協(xié)會的服務(wù)職能，解決壟斷中的多重主體共同化問題。

（四）完善市場自律機制，培育成熟的經(jīng)濟(jì)主體

在欠缺市場自律體系的前提下，市場法律的作用將會大打折扣。因此，只有一個健全的法律規(guī)則體系還不夠，它還要與市場自律一起構(gòu)成市場經(jīng)濟(jì)運行的規(guī)則和制度的基礎(chǔ)。市場自律是市場主體之間的一種約束關(guān)系，這種約束關(guān)系建立在長期交易的基礎(chǔ)之上，并通過最終形成的習(xí)慣與慣例，促使市場交易有效進(jìn)行。由于我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期，經(jīng)常是法律的產(chǎn)生早于完善市場的產(chǎn)生，特別是市場主體不合格，在供求關(guān)系出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性矛盾和價格競爭日益激烈的形勢下，價格串通、價格聯(lián)盟、最低限價等價格壟斷現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)，破壞市場的公平競爭。對此，在通過法律規(guī)范的同時，也要注重市場自律的完整性。要在不斷豐富和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律框架的基礎(chǔ)上，將完善市場自律機制作為培育市場的一項重要內(nèi)容，要積極培育適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的合格的經(jīng)濟(jì)主體，形成一套完整的自律原則。

（五）在全社會樹立“競爭優(yōu)先、效率優(yōu)先”的觀念，克服各種不利于反壟斷的思想意識

在全社會樹立“競爭優(yōu)先、效率優(yōu)先”的觀念，必須加強現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的宣傳與教育，克服三種不利于反壟斷工作進(jìn)行的論調(diào):一是“反壟斷超前論”，認(rèn)為中國市場體系發(fā)育水平和經(jīng)濟(jì)集中度太低，當(dāng)前的主體是反欺詐、阻止惡性競爭，至于反壟斷只能是以后的事。二是“壟斷淡化論”，認(rèn)為反壟斷是必要的，但不必過于強調(diào)反行政化壟斷，否則會使現(xiàn)階段的政府行為受到過多的約束，妨礙自上而下由政府推動的改革進(jìn)程，使政府在今后的改革中處于尷尬境地。三是“壟斷有理論”，中國不能籠統(tǒng)地反壟斷，因為當(dāng)前突出的問題不是壟斷過度，而是壟斷不足，只有進(jìn)一步扶持壟斷勢力，才能推動中國規(guī)模經(jīng)濟(jì)的快速成長。

結(jié)語

世界經(jīng)濟(jì)日新月異，而我國的反壟斷的改革和研究尚處于起步階段。在這種情況下，密切注意世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動向，積極吸收西方發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家反壟斷的經(jīng)驗和教訓(xùn)，根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，主動調(diào)整我國的反壟斷的政策重點，力求少走彎路，就顯得十分重要。一句話，隨著實踐發(fā)展，需要不斷深化我們對壟斷的認(rèn)識和反壟斷的研究，并據(jù)此形成合理的競爭政策。

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