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戰(zhàn)后幾十年來，國際政治研究領(lǐng)域發(fā)生了戲劇性的變化，特別在冷戰(zhàn)格局和平消解后，傳統(tǒng)理論對(duì)后冷戰(zhàn)時(shí)代國際關(guān)系的解釋力日漸式微。文化這一國際關(guān)系的傳統(tǒng)變量在經(jīng)受了長期忽視和掩蓋后，其作用從政治、軍事和經(jīng)濟(jì)等傳統(tǒng)理論的視野中脫穎而出，成為探究國家行為、對(duì)外政策、國際安全等國際關(guān)系問題的第三向度。研究國際關(guān)系中文化和社會(huì)互動(dòng)的建構(gòu)主義也成為同新現(xiàn)實(shí)主義和新自由主義并駕齊驅(qū)的國際關(guān)系理論。建構(gòu)主義理論的核心概念包括文化、規(guī)范與認(rèn)同，集體認(rèn)同既是文化解釋國際關(guān)系的邏輯起點(diǎn)，也是文化因素在國際關(guān)系中發(fā)揮建構(gòu)作用的重要媒介。因此，在某種意義上，從文化的視角幾乎可以詮釋出一部新的國際關(guān)系史。

文化、規(guī)范與國際集體認(rèn)同

在社會(huì)學(xué)理論中，文化(culture)主要指社會(huì)性的精神產(chǎn)品，如知識(shí)、信仰、藝術(shù)、道德、風(fēng)俗等。在國際政治學(xué)理論中，文化主要指個(gè)體通過互動(dòng)而形成的共有知識(shí)或集體知識(shí)，它是一種社會(huì)共有的、結(jié)構(gòu)化了的知識(shí)，包括規(guī)范、慣例、風(fēng)俗和制度等。以亞歷山大·溫特為代表的建構(gòu)主義學(xué)派對(duì)文化以及與之相關(guān)的規(guī)范、認(rèn)同等概念作了明確的界定，并在此基礎(chǔ)上發(fā)展出自己獨(dú)特的國際政治理論。根據(jù)建構(gòu)主義的研究，國際關(guān)系中的文化是指不同國家行為體經(jīng)過國家間互動(dòng)、社會(huì)學(xué)習(xí)而共同擁有的國際規(guī)范、國際制度和國際規(guī)則，它包括國際法、國際機(jī)制、國際慣例和國際共識(shí)等知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)。換言之，國際關(guān)系理論研究層面的文化是指社會(huì)建構(gòu)的共有知識(shí)，即共有觀念，這種個(gè)體之間共有的和相互關(guān)聯(lián)的觀念和知識(shí)，既包括信念(belief)，也包括意愿(desire)。

規(guī)范(norms)是與文化直接相關(guān)的一個(gè)概念。任何文化都具有規(guī)范的作用。作為一種社會(huì)約定，規(guī)范也是經(jīng)由社會(huì)建構(gòu)的，主要包括規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、法律、習(xí)慣、習(xí)俗等。因此，規(guī)范是一種對(duì)擁有一定身份的行為體的適當(dāng)行為的集體期望和預(yù)期，它的一個(gè)主要特征是它能夠創(chuàng)造出行為模式。文化規(guī)范不僅是影響國家行為的因果性力量，更是建構(gòu)國家外交政策的構(gòu)成性要素。主要的國際政治理論，包括新自由制度主義，都認(rèn)識(shí)到規(guī)范的重要性，但是建構(gòu)主義認(rèn)為規(guī)范對(duì)形塑國際關(guān)系的作用要超過新自由制度主義所認(rèn)識(shí)到的規(guī)定國家行為，并強(qiáng)調(diào)重新定義國家利益、建構(gòu)國家身份和培育集體認(rèn)同是其更深遠(yuǎn)的影響之所在。(注：AmitavAcharya,ConstructingaSecurityCommunityinSoutheastAsia:ASEANandthe

ProblemofRegionalOrder,London:Routledge,2001,p.4.)

認(rèn)同(identity)原本是哲學(xué)、社會(huì)學(xué)和心理學(xué)等學(xué)科的概念，指某社會(huì)行為體的自我同一性和個(gè)性，是本社會(huì)行為體區(qū)別于他社會(huì)行為體的規(guī)定性，或者說是社會(huì)行為體之所以為“我”而非“他”的規(guī)定性。(注：郭樹勇：“建構(gòu)主義的‘共同體和平論’”，《歐洲》2001年第2期，第18—25頁。)在建構(gòu)主義那里，認(rèn)同一詞含有身份、特性和認(rèn)同(同一性)三方面的含義。認(rèn)同的形成是社會(huì)建構(gòu)的結(jié)果，是“基于他人的社會(huì)承認(rèn)之上的一種自我表象，這種自我表象的內(nèi)容要和其他行為體對(duì)該行為體的再表象取得一致性”，換言之，個(gè)體從他者的眼中獲知自我的身份，身份“存在于和他者的關(guān)系之中”。(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，上海人民出版社2000年版，第285頁。)

集體認(rèn)同(collectiveidentity)是認(rèn)同發(fā)展的一種高級(jí)階段或高級(jí)形式。認(rèn)同本身是一個(gè)認(rèn)知過程，在這一過程中自我和他者的界限會(huì)逐漸變得模糊起來，并在交界處產(chǎn)生完全的超越。溫特認(rèn)為：“完全的認(rèn)同是很難產(chǎn)生的……，但是，認(rèn)同總是涉及擴(kuò)展自我的邊界使其包含他者。”(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，上海人民出版社2000年版，第287頁。)認(rèn)同跨越行為體的“知識(shí)”邊界，從自我延伸到“他者”，將他者納入自我的身份界定中，建立更為廣泛的身份共同體、利益同心圓。這種跨越是自我身份社會(huì)化的過程，其結(jié)果是屬于群體的國際集體認(rèn)同的出現(xiàn)。國際集體認(rèn)同是一個(gè)價(jià)值中立的概念，既可以表示行為體對(duì)相互間朋友身份的積極認(rèn)同，也可以指對(duì)敵對(duì)關(guān)系的消極認(rèn)同，基于集體認(rèn)同建造的國家間關(guān)系既可以是沖突性的，也可以是合作性的。(注：參見亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，上海人民出版社2000年版，第287頁。)積極的認(rèn)同關(guān)系使行為體在認(rèn)知上把他者看作是自我的延伸。(注：參見亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，上海人民出版社2000年版，第七章。)

在國際關(guān)系研究中，相對(duì)于政治、經(jīng)濟(jì)、軍事而言，文化、規(guī)范與認(rèn)同是較為隱性和富有彈性的范疇。在冷戰(zhàn)結(jié)束后以及全球化時(shí)代，文化、規(guī)范和認(rèn)同在國際關(guān)系中的作用倍受關(guān)注。從文化的維度，通過文化、知識(shí)、規(guī)范、利益、認(rèn)同等概念可以推演出解釋和預(yù)測國家行為和國際關(guān)系的新的結(jié)構(gòu)范式。認(rèn)同理論就是在承認(rèn)國際社會(huì)物質(zhì)結(jié)構(gòu)的前提下，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)由文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及行為規(guī)范構(gòu)成的社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)國家行為的決定性影響，并著重研究行為主體與社會(huì)結(jié)構(gòu)之間的互動(dòng)關(guān)系。(注：喬衛(wèi)兵：“認(rèn)同理論與國家行為”，《歐洲》2001年第3期，第26—35頁。)

文化、規(guī)范、認(rèn)同三個(gè)概念緊密相關(guān)：文化通過構(gòu)建共有觀念或知識(shí)塑造國家這一國際社會(huì)行為體的身份歸屬；行為體在社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)即互動(dòng)中明晰彼此身份特征，界定“自我”與“他者”，以及各自的利益，建立各種行為規(guī)范；規(guī)范不僅對(duì)行為體具有因果性作用，更具有構(gòu)成性影響，即規(guī)范不但能夠因果性地規(guī)定行為體的外在行為，而且更重要的是“構(gòu)成性”地影響行為體的內(nèi)在認(rèn)同；規(guī)范的內(nèi)化表現(xiàn)出行為體對(duì)可依賴性的集體預(yù)期的回應(yīng)，集體認(rèn)同的深度和廣度則主要取決于規(guī)范內(nèi)化的程度。

國際集體認(rèn)同的建構(gòu)是一個(gè)不斷演變的動(dòng)態(tài)過程，結(jié)構(gòu)變動(dòng)的核心在于文化觀念的變動(dòng)。溫特認(rèn)為，社會(huì)結(jié)構(gòu)形成和存在的條件是行為體社會(huì)實(shí)踐的結(jié)果：行為體之間的互動(dòng)造就了社會(huì)結(jié)構(gòu)，這種互動(dòng)的過程是社會(huì)結(jié)構(gòu)存在的基本條件。行為體可以建構(gòu)一種結(jié)構(gòu)，也可以分解這種結(jié)構(gòu)，并建立另外一種結(jié)構(gòu)，新的結(jié)構(gòu)是由完全不同的文化觀念構(gòu)成的。

構(gòu)建國際集體認(rèn)同的核心要素包括物質(zhì)力量、文化先進(jìn)性以及行為體的地區(qū)與全球意識(shí)。雖然國際集體認(rèn)同是觀念性結(jié)構(gòu)，但物質(zhì)性因素具有觀念性因素所不能取代的構(gòu)成性作用。盡管溫特認(rèn)為諸如國家實(shí)力等物質(zhì)性因素不可化約為文化觀念因素，而且它們只有通過社會(huì)結(jié)構(gòu)才對(duì)行為體的行為產(chǎn)生影響，(注：參見亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第24頁。)但是這并不能否認(rèn)社會(huì)化了的物質(zhì)因素對(duì)建構(gòu)國際集體認(rèn)同的價(jià)值。根據(jù)建構(gòu)主義對(duì)世界和平與安全的設(shè)想，在建構(gòu)和平共同體的歷程中，強(qiáng)國的作用主要不是依靠威懾或勸說，而是憑籍一種權(quán)威吸引力，即因政治進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和安全責(zé)任而產(chǎn)生出一種權(quán)威磁場，吸引著其它國家“心向往之”，紛紛加入由核心國主導(dǎo)的共同體中。(注：參見郭樹勇：“建構(gòu)主義的‘共同體和平論’”，《歐洲》2001年第2期，第18—25頁。)

集體認(rèn)同的性質(zhì)取決于文化的先進(jìn)性，即由積極文化建構(gòu)的集體認(rèn)同將導(dǎo)致積極、合作性的國際關(guān)系；反之，將生發(fā)出消極、敵對(duì)性的國際關(guān)系。溫特分析了國際社會(huì)的三種無政府文化——霍布斯文化、洛克文化和康德文化，認(rèn)為它們分別建構(gòu)了不同的身份關(guān)系：敵人、競爭對(duì)手和朋友。在霍布斯文化中，行為體相互敵對(duì)，任意地使用暴力以圖消滅或統(tǒng)治對(duì)方，殺戮和被殺是霍布斯文化下國家間關(guān)系的特征。洛克文化中行為體的競爭對(duì)手關(guān)系使各國擺脫了你死我活的戰(zhàn)爭狀態(tài)，競爭與合作構(gòu)成了洛克文化國際關(guān)系的特征。而基于朋友角色的康德文化則使行為體培育出朋友關(guān)系的身份和認(rèn)同，行為體之間的關(guān)系模式超越了競爭與合作，不僅不以對(duì)方為敵，而且將對(duì)方的利益內(nèi)化為共同體的利益，并由此建立了新的合作觀念?？档挛幕械暮献鞲哂诼蹇宋幕械暮献?，后一種合作是作為自助的行為體之間的競爭手段出現(xiàn)的，而康德文化中的合作已經(jīng)進(jìn)化為行為體利益的一部分。在三種無政府文化中，康德文化是最高級(jí)的文化形態(tài)，因此康德文化建構(gòu)了不可能在其它文化中出現(xiàn)的友誼式的國際關(guān)系。(注：參見亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第6章。)

收益或利益是國家合作的目的與基礎(chǔ)。在收益的分配問題上，若參與國只關(guān)心相對(duì)收益，即自己所得是否多于別人所獲，而不從絕對(duì)收益，即參與者都可得益的角度考慮合作，那么國家之間形成的只能是消極的集體認(rèn)同，由此架構(gòu)的國家間關(guān)系則只能是沒有合作余地的零和博弈。例如，在霍布斯文化下國家間沒有任何合作的可能性。只有當(dāng)參與國認(rèn)為合作能使每個(gè)成員都能從中受益，即每個(gè)人都能獲得絕對(duì)收益，并因而舍棄對(duì)相對(duì)收益的追求，關(guān)注合作區(qū)域或更大范圍內(nèi)參與者的利益，視區(qū)域利益或全球利益為實(shí)現(xiàn)個(gè)體利益的必然步驟，各國間才能培育出地區(qū)意識(shí)或者全球意識(shí)，形成積極的集體認(rèn)同。積極的集體認(rèn)同不僅能使合作的可行性和可靠性得到增強(qiáng)，而且使合作的范圍得以擴(kuò)大、穩(wěn)定性得以提高。(注：參見倪世雄等：《當(dāng)代西方國際關(guān)系理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2001年版，第132—133頁。)

集體認(rèn)同與國家外交決策

集體認(rèn)同對(duì)國家行為特別是國家外交決策的作用通過兩個(gè)渠道得以實(shí)現(xiàn)：一是通過界定國家的利益，影響國家的行為，尤其是對(duì)外關(guān)系的選擇；二是生成國際規(guī)范，通過規(guī)范規(guī)定國家的外交行為，制約國家的外交政策。

(一)認(rèn)同、利益與國家外交決策

一國外交政策的制定與實(shí)施是由這個(gè)國家的利益決定的。國家利益在一國的對(duì)外政策中起著至關(guān)重要的作用，卡爾在《二十年危機(jī)》中指出，國家利益在國際政治中具有重要的作用。國家利益是衡量外交政策的最高標(biāo)準(zhǔn)，正如摩根索所言，利益是評(píng)價(jià)和指導(dǎo)政治行動(dòng)的永恒標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，決定國家利益的因素不僅僅指現(xiàn)實(shí)主義理論所強(qiáng)調(diào)的物質(zhì)權(quán)力，而且包括由社會(huì)建構(gòu)的國家身份和集體認(rèn)同。溫特指出，國家利益不僅包括安全利益(即安全)、政治利益(即獨(dú)立)、經(jīng)濟(jì)利益(即財(cái)富)，還包括精神利益，如集體自尊等。(注：參見亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第294頁。)根據(jù)建構(gòu)主義理論，國家利益主要是由國家身份這一包括物質(zhì)結(jié)構(gòu)在內(nèi)的觀念結(jié)構(gòu)直接塑造的。國家利益常常是國家從國際社會(huì)中學(xué)習(xí)的結(jié)果。行為體的行為由利益決定，利益由行為體的身份與認(rèn)同界定，即“國家利益源于國家認(rèn)同”(注：SamuelHuntington,“TheErosionoftheNationalInterest”,ForeignAffairs,September/October1997.)。身份塑造利益，是利益(包括物質(zhì)利益和觀念利益)而不是觀念本身直接支配著人們的行動(dòng)。(注：[德]瑪麗安妮著，閻克文等譯：《馬克斯·韋伯》，圖賓根：J.C.B.摩爾公司1926年版，第347—348頁；馬克斯·韋伯：《宗教社會(huì)學(xué)論文集》，圖賓根：J.C.B.摩爾公司1920年版，第252頁。轉(zhuǎn)引自漢斯·J·摩根索：《國家間政治——尋求權(quán)力與和平的斗爭》，中國人民公安大學(xué)出版社1990年版，第14頁。)國家只有在具有某種身份和利益后，才能采取與其身份和利益相符合的行動(dòng)。

認(rèn)同是利益的基礎(chǔ)。(注：AlexanderWendt,“AnarchyisWhatStatesMakeofIt:TheSocialConstructionofPowerPolitics”,

InternationalOrganization,Vol.46,No.2,Spring1992,pp.391—425.)行為體的身份包含了利益的成分，身份是利益的前提條件。有時(shí)行為體可能會(huì)根據(jù)利益選擇身份，但是這些利益自身仍然是以更深層的身份為先決條件的。而身份并不等同于利益，也不能還原為利益。身份規(guī)定了行為體的社會(huì)屬性，利益表示則是解釋行為主體行為動(dòng)機(jī)的內(nèi)窺鏡。行為體的利益依賴于身份，身份是行為體的利益指針。故沒有利益，身份就失去了動(dòng)因；而沒有身份，利益就失去了方向。(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第290頁。)身份與利益結(jié)合起來共同構(gòu)成行為體的行動(dòng)。

國家作為具有人的社會(huì)特性的行為體同時(shí)擁有多種身份，其行為是被許多根植于多重身份的利益所驅(qū)動(dòng)的。(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第292頁。)各種身份根據(jù)行為體對(duì)其意義的重視程度形成一定的等級(jí)排序，因而有些身份是表層和次要的，而有些則是核心和根本的。對(duì)于國家來說，當(dāng)身份出現(xiàn)沖突時(shí)，核心的需要往往勝出并居于第一重要的地位。比如，主權(quán)是國家對(duì)內(nèi)最高對(duì)外不可侵犯的身份，因此安全需要成為國家的核心利益。但當(dāng)某種次要的身份受到威脅時(shí)，其重要性往往會(huì)超出沒有受到威脅的重要身份。(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第289頁。)一種認(rèn)同，只有處于變動(dòng)或危機(jī)當(dāng)中，才會(huì)突顯出它的重要性。(注：王昱：“論當(dāng)代歐洲一體化進(jìn)程中的文化認(rèn)同問題——兼論歐盟的文化政策及其意向”，《國際觀察》2000年第6期，第49—54頁。)

國家利益不是一成不變的，因?yàn)槔媸怯尚袨轶w的身份建構(gòu)的，國家在與其它行為體的互動(dòng)中重塑新的身份，形成國家間新的認(rèn)同，國家利益也隨之改變。因而國家利益也是行為體與國際社會(huì)互動(dòng)的結(jié)果。在互動(dòng)中行為體重新認(rèn)識(shí)社會(huì)環(huán)境中的自我，即“我應(yīng)該是誰”，對(duì)自我身份進(jìn)行重塑。當(dāng)行為體的觀念認(rèn)同與身份定位發(fā)生轉(zhuǎn)化時(shí)，行為體將重新界定利益追求的類型、目標(biāo)和程度。國家利益源于國際社會(huì)化，是社會(huì)學(xué)習(xí)的結(jié)果。故國家利益不是先驗(yàn)給定的，而是產(chǎn)生于社會(huì)互動(dòng)和社會(huì)化的過程中。(注：JefferyT.Checkel,“TheConstructivistTurninInternationalRelationsTheory”,WorldPolitics,Vol.50,No.2,

January1998,p.326.)托馬斯·伯格認(rèn)為，今天的德國和日本與二戰(zhàn)前的德國和日本存在根本的不同，反軍事主義已經(jīng)成為德日作為國家自我意識(shí)中不可分割的部分，而且體現(xiàn)在國內(nèi)規(guī)范和制度中。(注：ThomasBerger,“Norms,Identity,andNationalSecurityinGermanyandJapan”,inPeterKatzanstein

ed.,TheCultureofNationalSecurity:NormsandIdentityinWorldPolitics,NewYork:ColumbiaUniversityPress.1996.)卡贊斯坦對(duì)戰(zhàn)后日本和德國的警察和軍隊(duì)作了相似的分析。觀念型塑并影響著國家行為體的認(rèn)同與利益，觀念的變化意味著國家利益的變動(dòng)。國家利益處在不斷變化的過程中，它是通過與國際社會(huì)形成的相互作用而建構(gòu)的。(注：參見PeterKatzansteined.,TheCultureofNationalSecurity:NormsandIdentityinWorld

Politics,p.2.)

當(dāng)舊的國際格局被打破，新的國際秩序正在形成之時(shí)，人們往往通過對(duì)歷史的重新闡釋來確定自身的位置，以著眼將來。而對(duì)歷史的重新闡釋帶來的是“自我”、“他者”的重新定義，以及“自我”與“他者”關(guān)系的改變，國家利益亦隨之發(fā)生相應(yīng)變化。二戰(zhàn)后，美國成為西方世界的主導(dǎo)者，遏制蘇聯(lián)成為維系美國身份的紐帶，冷戰(zhàn)幫助美國政府和人民之間形成這種認(rèn)同。冷戰(zhàn)的結(jié)束改變了國際形勢，也終結(jié)了美國遏制蘇聯(lián)的認(rèn)同。原有的敵手和威脅不復(fù)存在，認(rèn)同隨之削弱，遏制也失去了身份依托。因此，亨廷頓指出，美國應(yīng)根據(jù)新的認(rèn)同觀，針對(duì)新的安全威脅和道義挑戰(zhàn)，調(diào)整美國的國家利益，“調(diào)動(dòng)新的資源以維護(hù)美國的國家利益”。(注：SamuelHuntington,“TheErosionofAmericanNationalInterest”,ForeignAffairs,September/October,1997.)

(二)集體認(rèn)同、規(guī)范、制度與國家外交政策

如前所述，身份塑造利益。身份是認(rèn)知建構(gòu)的產(chǎn)物，在認(rèn)知過程中，行為體的自我界線變得模糊，并在交界處與他者產(chǎn)生融合，集體認(rèn)同由此出現(xiàn)。由于界定行為體利益的個(gè)體身份轉(zhuǎn)為集體身份，行為體的利益構(gòu)成也因此得以重塑。但集體身份的出現(xiàn)并不意味著具有某種同樣身份屬性的行為體之間必定產(chǎn)生集體認(rèn)同。比如，法國和阿爾及利亞具有某種共同屬性——都講法語，但兩國卻無法建立認(rèn)同感。(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第287頁。)原因在于身份認(rèn)知是一個(gè)利益滲透、交匯和融合的過程，集體身份可使行為體把他者的利益定義為自我利益的一部分，亦即具有“利他性”。(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第287—288頁。)當(dāng)行為體具有利他精神時(shí)，確定利益的依托往往是集體身份，而不是個(gè)體身份；衡量自我利益的基礎(chǔ)是集體，而不是單個(gè)行為體自身；集體身份還能夠使行為體克服利己主義的困境，把自我福祉延伸至包含他者福祉的程度，(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第380頁。)甚至讓度部分自利以成就集體共識(shí)。自利只是國家利益的一種，是在集體認(rèn)同缺位情況下的利益表象，而當(dāng)集體認(rèn)同在場的情況下，利他主義就會(huì)更多地決定國家利益的特征與內(nèi)容，(注：包霞琴、蘇長和主編：《國際關(guān)系研究》，文匯出版社2002年版，第225頁。)社會(huì)互動(dòng)頻率激增和相互依存日益發(fā)展使集體認(rèn)同和集體利益生成的可能性也隨之增大。

規(guī)范對(duì)于國際集體認(rèn)同的形成和國家利益的重塑具有構(gòu)成性影響。拉吉認(rèn)為，身份影響國家對(duì)利益的界定，規(guī)范因素和國家身份塑造國家利益。(注：JohnRuggie,ConstructingtheWorldPolicy:EssaysonInternationalInstitution,New

York:Routledge,1998,pp.14—15.)國家身份是基于國際社會(huì)承認(rèn)之上的國家形象與特征的自我設(shè)定，它隨著國家間互動(dòng)樣式的變化而變化，國家間互動(dòng)在一定階段固化成國際規(guī)范，國際規(guī)范反過來規(guī)定著各國的身份和利益，當(dāng)國際規(guī)范發(fā)生變化時(shí)，這些國家的認(rèn)同也會(huì)隨之變化，利益也將發(fā)生相應(yīng)的轉(zhuǎn)變。規(guī)范的功能不僅是因果性地規(guī)定國家的行為，比如，因?yàn)槟硣鞘蕾Q(mào)組織成員故其行為必須符合世貿(mào)組織的規(guī)章制度；更重要的而且被新現(xiàn)實(shí)主義和新自由主義所忽略的是，規(guī)范的意義在于改變了行為體的認(rèn)同，使其擁有新的身份和利益，進(jìn)而使其行為得以轉(zhuǎn)變。因此，加入世貿(mào)組織改變了一國的認(rèn)同和身份，進(jìn)而使其利益及行為發(fā)生一系列的相應(yīng)變化?？梢哉f，國家利益是國家從國際社會(huì)中學(xué)習(xí)的結(jié)果，國家將國際規(guī)范內(nèi)化，使遵循規(guī)章制度成為生存需要和自身發(fā)展的一部分，從而在社會(huì)互動(dòng)中重新塑造自我身份和集體認(rèn)同。因此，國家利益的形成受國際體系中認(rèn)同與規(guī)范的影響，國家只有在國際體系中確定了自我身份或自我認(rèn)同后，才能相對(duì)地確定其利益的范圍、程度和數(shù)量。(注：MarthaFinnemore,NationalInterestsinInternationalSociety,IthacaN.Y.:Cornell

UniversityPress,1996,p.2.)

不僅規(guī)范對(duì)國家的行為具有約束作用，建立在規(guī)范基礎(chǔ)上的國際制度也對(duì)國家行為具有深層次的規(guī)制作用。新自由制度主義理論認(rèn)為，制度可以減緩無政府狀態(tài)，通過提供信息促進(jìn)合作，節(jié)省交換成本，有助于解決沖突，更重要的是減少欺騙的可能性。(注：RobertCohaneandLisaMartin,“ThePromiseofInstitutionalistTheory”,InternationalSecurity,Vol.19,No.1,Summer

1995,p.47.)在建構(gòu)主義看來，制度不僅規(guī)范行為體的行為，還建構(gòu)身份和利益。(注：AmitavAcharya,ConstructingaSecurityCommunityinSoutheastAsia:ASEANandthe

ProblemofRegionalOrder,p.22.)國際制度一旦得以確立，就成為國際社會(huì)共享的文化，“社會(huì)共有知識(shí)使互動(dòng)在時(shí)間上具有相對(duì)的可預(yù)測性，也造就了穩(wěn)定社會(huì)秩序的自均衡趨勢”。(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第233頁。)因此，國際制度不僅有助于確立主權(quán)國家之間的認(rèn)同，約束國家的行為，還可以通過改變國際體系的建構(gòu)規(guī)范和管理規(guī)范使國家不再根據(jù)現(xiàn)實(shí)主義的觀念和話語進(jìn)行思考和行動(dòng)。懷特認(rèn)為：“沒有成員之間一定程度的文化共同體，國際體系(特別是國際社會(huì))不會(huì)形成。”(注：BarryBuzan,“FromInternationalSociety”,InternationalOrganization,Vol.47,No.3,Summer1993.)建構(gòu)主義所期望建立的“多元安全共同體”(pluralisticsecuritycommunities)將得以實(shí)現(xiàn)，而國家將根據(jù)與支撐集體安全機(jī)制相同的規(guī)范或制度行動(dòng)。(注：EmanuelAdler,“ArmsControl,Disarmament,andNationalSecurity:AThirtyYearRetrospectiveandaNewSetofAnticipations”,Daedalus,Vol.120,No.1,Winter1991,pp.11—18;RichardAshley,“TheGeopoliticsandGeopoliticalSpace:TowardaCriticalSocialTheoryof

InternationalPolitics”,Alternatives,Vol.12,No.4,October1987,pp.428,430;Rochard

NedLebow,“TheLongPeace,theEndoftheColdWar,theFailureofRealism”,InternationalOrganization,Vol.48,No.2,Spring

1994,pp.269—277.)因此集體認(rèn)同還主要通過國際制度影響國家的外交決策。

因此，集體認(rèn)同與國家對(duì)外政策之間的互動(dòng)關(guān)聯(lián)模式是，國家的身份塑造國家利益，直接影響國家的對(duì)外行為；社會(huì)互動(dòng)重塑國家認(rèn)同，進(jìn)而改變國家利益；國家身份的社會(huì)化過程形成國際集體認(rèn)同，并通過國際規(guī)范、國際制度等形式得以固定，集體認(rèn)同影響著利益的規(guī)范化構(gòu)造，積極的集體認(rèn)同使國家利益從利己不斷走向利他。

集體認(rèn)同與國際關(guān)系

與國家內(nèi)部的有政府和有序狀態(tài)不同，國際社會(huì)處于無政府狀態(tài)，即沒有一個(gè)中央權(quán)威機(jī)構(gòu)。國家的行為一般反映某種無政府結(jié)構(gòu)的特征，身份的實(shí)踐和互動(dòng)驗(yàn)證并再造認(rèn)同，一旦某種結(jié)構(gòu)得以制度化，便成為強(qiáng)大的慣性源泉，(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第315頁。)使這種結(jié)構(gòu)更趨穩(wěn)定。規(guī)范的內(nèi)化使國家遵守?zé)o政府邏輯，按照體系建構(gòu)的身份和利益行動(dòng)。比如，冷戰(zhàn)時(shí)期的美國與蘇聯(lián)和冷戰(zhàn)結(jié)束后的美國與俄羅斯，由于認(rèn)同的轉(zhuǎn)變雙方關(guān)系亦發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化，由視對(duì)方為敵手進(jìn)行彼此遏制轉(zhuǎn)變?yōu)橄嗷ソ佑|與合作。溫特認(rèn)為，在無政府狀態(tài)下，主要存在三種不同的無政府文化，即霍布斯文化、洛克文化和康德文化，這三種文化結(jié)構(gòu)塑造不同的國家間身份——敵人、競爭對(duì)手和朋友關(guān)系，從而建構(gòu)出不同的國家間關(guān)系，并對(duì)國際安全發(fā)揮直接的決定作用。

在霍布斯結(jié)構(gòu)下，國家視對(duì)方為你死我活的敵人。敵人這種認(rèn)同意味著，行為體不承認(rèn)他者作為自由主體獨(dú)立存在的權(quán)利，以及對(duì)暴力的無限制使用。一國的生存是以他國的死亡為前提的，因此采取強(qiáng)硬的改變現(xiàn)狀的方式對(duì)待敵人，試圖摧毀或征服敵人，而這種行為在很大程度上不考慮未來，為了和平積極擴(kuò)軍備戰(zhàn)，以及在真正的戰(zhàn)爭中無限制地使用暴力，而在戰(zhàn)爭迫在眉睫之時(shí)，以先發(fā)制人的方式搶占先手，粉碎敵人的第一次打擊。(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第330—331頁。)而對(duì)他者的再現(xiàn)建構(gòu)了敵手身份。當(dāng)“冷戰(zhàn)”這個(gè)文化形態(tài)形成之后，美國和蘇聯(lián)就有了一個(gè)共有信念，即他們互為敵人。這個(gè)信念幫助他們確立了他們?cè)谌魏谓o定情景中的身份和利益。他們的行為方式又向他者證實(shí)了他們的確分別是對(duì)方的威脅，這樣就再造了冷戰(zhàn)。(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第233頁。)因此，當(dāng)敵意成為體系內(nèi)主導(dǎo)角色的時(shí)候，國家間“每個(gè)人反對(duì)每個(gè)人的戰(zhàn)爭”(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第328頁。)的關(guān)系模式就會(huì)產(chǎn)生。

洛克文化狀態(tài)下的角色結(jié)構(gòu)是競爭，不是敵對(duì)。在相互承認(rèn)和尊重對(duì)方生存權(quán)利的前提下，展開競爭，武力的使用受到主權(quán)結(jié)構(gòu)的限制?；舨妓刮幕袆儕Z和統(tǒng)治對(duì)方的念頭被“生存和允許生存”的理念所代替。在洛克結(jié)構(gòu)中，國家間既對(duì)抗又競爭，既競爭又合作，雙方不以消滅對(duì)方為生存的理由，而是在競爭中發(fā)展出合作。在洛克文化中，國家以競爭對(duì)手的身份看待對(duì)方，因而建構(gòu)出不同于霍布斯文化的國際關(guān)系?？v然對(duì)手同敵人身份之間存有許多共通之處，比如都有對(duì)抗的意味，不完全承認(rèn)對(duì)方的存在，但兩者在對(duì)待他者和使用暴力的問題上存在很大的區(qū)別，并因此決定了兩種根本不同的國際關(guān)系。敵人希望改變對(duì)方的生命和自由的權(quán)利，而對(duì)手承認(rèn)對(duì)方的生命和自由，只是欲從對(duì)方手中拿走一部分財(cái)物；敵人在使用暴力時(shí)是毫無限制的，有毀滅性傾向，因?yàn)樽晕蚁拗浦粫?huì)使自己處于相對(duì)劣勢地位，(注：亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第331頁。)而對(duì)手身份卻對(duì)暴力使用有所節(jié)制；敵手之間的暴力沖突程度沒有內(nèi)在限制，除非受到實(shí)力或外部力量的制約，對(duì)手之間的暴力是自我約束的，受到相互承認(rèn)生存權(quán)利的管束。(注：參見亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第329頁。)一言以蔽之，霍布斯文化是一種相互為敵的自然狀態(tài)下的暴力，而洛克文化則是文明社會(huì)的對(duì)抗。

康德文化與上述兩種文化截然不同。上述兩種文化形成的都是無政府自助體系，其中，霍布斯文化是純粹的自助狀態(tài)的無政府體系。雖然洛克文化在暴力的使用程度上與霍布斯文化存在本質(zhì)區(qū)別，而且洛克文化已構(gòu)筑出競爭中的合作關(guān)系，但其合作的基礎(chǔ)仍是自助的。只有在康德文化中，行為體才徹底拋棄了自助模式，建立了朋友關(guān)系的集體認(rèn)同。非暴力原則和互助原則是康德文化的根本特征。在強(qiáng)調(diào)朋友關(guān)系的角色結(jié)構(gòu)中，國家間不使用戰(zhàn)爭和戰(zhàn)爭威脅方式解決爭端，即非暴力原則；在任何一方的安全受到第三方威脅時(shí)，雙方將共同作戰(zhàn)，即互助原則。(注：參見亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第372頁。)在康德文化中，互為朋友的國家間建立了永久和平的共同體，而合作和結(jié)盟已經(jīng)不再是洛克文化狀態(tài)下的權(quán)宜之計(jì)。洛克文化中合作含有對(duì)雙方最終回到戰(zhàn)爭狀態(tài)的預(yù)期，因而戒備始終充斥于暫時(shí)的合作過程中，而朋友身份對(duì)持久友誼的預(yù)期使得即使雙方發(fā)生爭吵也終能以和平方式化解。(注：參見亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第372頁。)康德結(jié)構(gòu)中的非暴力和互助原則建構(gòu)出他助體系，康德文化的理想狀態(tài)則是世界大同。

概而言之，在霍布斯文化中，國家間建構(gòu)的是敵人關(guān)系的集體認(rèn)同，因而處于有你無我的相互敵對(duì)關(guān)系中；在洛克文化狀態(tài)下，國家不再以敵手的身份看待對(duì)方，而是在尊重主權(quán)的前提下開展競爭，各國間處于競爭和有限制地運(yùn)用暴力的對(duì)抗中；在康德結(jié)構(gòu)里，非暴力和互助觀念的集體認(rèn)同使國家間不以武力解決問題，合作的性質(zhì)也從自助式演變?yōu)樗降膮f(xié)作。

集體認(rèn)同與國際安全

建構(gòu)主義認(rèn)為，集體認(rèn)同與國際關(guān)系文化之間是一種互構(gòu)關(guān)系，集體認(rèn)同之所以決定國際安全，主要是因?yàn)樾袨轶w的實(shí)踐活動(dòng)構(gòu)筑出不同的國家安全文化，安全困境和安全共同體都是由國家建構(gòu)的，集體認(rèn)同在這個(gè)過程中扮演了重要的中介和建構(gòu)作用。國際集體認(rèn)同建構(gòu)了國家的安全利益，安全利益決定了國家采取什么樣的安全行為——戰(zhàn)爭的或和平的，而國際集體認(rèn)同的轉(zhuǎn)化會(huì)重新定義安全利益的內(nèi)涵，從而使國家改變實(shí)現(xiàn)安全的方式。

在霍布斯文化中，國家的認(rèn)同決定了彼此互相為敵，國家處于原始的自然競爭狀態(tài)。國家之間在安全方面的競爭是純粹的零和博弈。以色列和阿拉伯國家50多年的紛爭驗(yàn)證了敵人身份是如何造就阿以間持續(xù)沖突的。在阿拉伯世界的政治地圖中從來就沒有猶太人的存在，猶太人被看作是2000多年前就已經(jīng)離開巴勒斯坦土地的民族。阿拉伯世界認(rèn)為不應(yīng)該犧牲阿拉伯人的利益給猶太人以“公正的生存權(quán)”，因此采取罷工和暴動(dòng)的方式反對(duì)聯(lián)合國在1947年通過的巴勒斯坦分治決議。為不使建國愿望破滅，猶太人認(rèn)識(shí)到只有用武力才能實(shí)現(xiàn)分治及建國。阿猶間這種對(duì)問題的認(rèn)知，幾乎成為其后50多年沖突的基本模式。阿拉伯人旨在消滅以色列，事實(shí)廢止聯(lián)合國決議；以色列人則要武裝保衛(wèi)以色列，事實(shí)執(zhí)行聯(lián)合國決議。(注：參見辛旗：《諸神的爭吵——國際沖突的宗教根源》，海南出版社，2002年版，第22—23頁。)阿猶之間在意識(shí)上都以剝奪對(duì)方的生存權(quán)實(shí)現(xiàn)自身的安全，相互的行為使敵人的認(rèn)同再現(xiàn)、驗(yàn)證和強(qiáng)化。敵人的存在是對(duì)自身安全的威脅，保全自身的辦法就是統(tǒng)治和駕馭敵人，剝奪它的生存權(quán)。這種想法使得雙方最大限度地使用武力，并在非戰(zhàn)階段積極地發(fā)展武裝，不消滅對(duì)方就被對(duì)方消滅是雙方共同的理念，戰(zhàn)爭成了唯一解決問題的途徑，于是雙方陷入無止境的暴力循環(huán)。在霍布斯?fàn)顟B(tài)下，國家的安全訴求卻使國家窘于沒有安全保障的困境之中。

洛克文化構(gòu)建了另一種安全文化：在主權(quán)原則下各國相互承認(rèn)對(duì)方的生存權(quán)，不再視對(duì)方為敵人而是競爭對(duì)手，相互的存在不再給對(duì)方的安全造成威脅，在國際法的約束下自助體系中的國家不以殺戮和奪取對(duì)方生命的方式實(shí)現(xiàn)自身安全，即使使用暴力解決爭端，其程度也被限制在“生存和允許生存”的界限內(nèi)。(注：參見亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，第352頁。)在洛克文化下建構(gòu)的集體安全，是以集體力量威懾或制止其內(nèi)部可能出現(xiàn)的侵略者和侵略行為的辦法，保護(hù)每一個(gè)國家的國家安全的一種安全保障體系。(注：倪世雄等：《當(dāng)代西方國際關(guān)系理論》，第376頁。)其目的是為防止內(nèi)部成員對(duì)其它成員發(fā)生侵略行為。在一個(gè)國家無論采取“自助”還是“結(jié)盟”(國家仍是自助的)的手段都難以擺脫安全困境的情況下，集體安全是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小和可靠的解決國家安全問題的途徑。但是集體安全存在致命的缺陷：首先，洛克狀態(tài)下，國家雖然告別了“一國的安全即為別國的不安全”的安全困境，但國家間的競爭對(duì)手關(guān)系和用武力解決爭端的方式依然存在。其次，集體安全體系依靠共識(shí)和契約的約束力量凝聚內(nèi)部成員，保持體系的平衡和穩(wěn)定，但體系內(nèi)一方實(shí)力的消長必然打破原來的平衡，帶來國家間不同形式的沖突，破壞整個(gè)安全體系的穩(wěn)定。第三，因成員對(duì)威脅安全的危險(xiǎn)程度的評(píng)價(jià)不同，如威脅在地理上與本國相距遙遠(yuǎn)，或者即使臨近危險(xiǎn)但由于種種原因可以避開，集體安全因此無法保證成員在維護(hù)他國安全時(shí)保持行動(dòng)上的一致性。第四，個(gè)別國家為了保護(hù)其國家利益或長遠(yuǎn)利益，可能利用集體安全安體系打擊“侵略國家”，甚至不顧國際法，損害“被懲罰國家”的權(quán)利。(注：倪世雄等：《當(dāng)代西方國際關(guān)系理論》，第383頁。)如美國對(duì)南聯(lián)盟、伊拉克的軍事打擊。

在康德文化中，成員國相互間積極認(rèn)同，任何一國之安全都被視為所有成員國之安全，國家間不以武力為解決彼此間爭端的手段。(注：AlexanderWendt,“AnarchyIsWhatStatesMakeofIt”,InternationalOrganization,Vol.46,No.2,Spring

1992,pp.400—401;AlexanderWendt,SocialTheoryofInternationalPolitics,CambridgeMass.:

CambridgeUniversityPress,1999,pp.297—302.)康德文化建構(gòu)的不是集體安全體系，而是高于集體安全的多元安全共同體機(jī)制。在康德文化的多元安全共同體內(nèi)，“國家間將積極地界定彼此的身份致使每個(gè)國家的安全被看作是所有國家的責(zé)任”(注：AlexanderWendt,“AnarchyisWhatStatesMakeofIt:TheSocialConstructionofPowerPolitics”,

InternationalOrganization,Vol.46,No.2,Spring1992,p.400.)彼此互信，自愿放棄使用軍事力量，形成“一種廣泛分享的對(duì)和平變革的預(yù)期”(注：EmanuelAdler,“ArmsControl,Disarmament,andNationalSecurity:AThirtyYearRetrospective

andaNewSetofAnticipations”,Daedalus,Vol.120,No.1,Winter1991,p.11;Richard

Ashley,“TheGeopoliticsandGeopoliticalSpace:TowardaCriticalSocialTheoryofInternationalPolitics”

,Alternatives,Vol.12,No.4,October1987,p.430.)，國家將不再以自助和自利的范疇進(jìn)行思考，而是以國際共同體的術(shù)語來界定他們的利益。在這個(gè)新世界中，“國家利益就是國際利益”。(注：AlexanderWendt,“AnarchyisWhatStatesMakeofIt:TheSocialConstructionofPowerPolitics”,

InternationalOrganization,Vol.46,No.2,Spring1992,p.400.)

雖然都是保護(hù)成員安全的安全機(jī)制，但康德文化中的安全共同體在本質(zhì)上比集體安全優(yōu)越。集體安全具有強(qiáng)制性，是通過外在的威脅和制約實(shí)現(xiàn)世界的和平。但是，多元安全共同體是建立在自愿、互信和集體認(rèn)同基礎(chǔ)之上的，不具有強(qiáng)制性，主張通過內(nèi)在的認(rèn)同和自律實(shí)現(xiàn)世界的和平。集體安全體系內(nèi)可能會(huì)有“麻煩制造者”(troublemaker)，但是在安全共同體內(nèi)不會(huì)有任何國家成為挑戰(zhàn)體系的“麻煩制造者”。在安全共同體中，所有國家都認(rèn)為戰(zhàn)爭行為是不可接受的，而且這種想法是不可改變的。

因此，集體認(rèn)同的程度即不同等級(jí)的文化認(rèn)同決定國家間關(guān)系的類型和國際安全的存在程度。根據(jù)溫特的分析，只有在以朋友關(guān)系界定的康德文化下，國家間才能真正建構(gòu)積極的集體認(rèn)同關(guān)系，實(shí)現(xiàn)充分的持久的國際和平與安全。