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摘要：中小企業(yè)是我國經(jīng)濟大軍中的一支重要力量。但是中小企業(yè)普遍存在規(guī)模小、資金和人才缺乏，企業(yè)創(chuàng)新能力弱，承受風險的能力差。中小企業(yè)如何在激烈的市場競爭中謀求生存和發(fā)展，以至實現(xiàn)后來居上呢？模仿創(chuàng)新作為一種引進學習式創(chuàng)新，因其投資少、風險低、效益好，及其后起優(yōu)勢的特點，對我國中小企業(yè)而言，無疑是一種理性的現(xiàn)實選擇。

一、引言

中小企業(yè)是中國經(jīng)濟大軍中的一支重要力量，中小企業(yè)能否通過創(chuàng)新實現(xiàn)快速發(fā)展對中國經(jīng)濟有著十分重要的意義。近年來由于“融資難、成本攀升、人民幣升值”，對我國中小企業(yè)影響很大。再加上中小企業(yè)自身的局限性，生存面臨著嚴峻的考驗。中小企業(yè)要生存，還要發(fā)展壯大，就必須要打造自身的核心競爭力。核心競爭力并非某項單一的能力，不同的企業(yè)有不同的表現(xiàn)形式，它既可以表現(xiàn)在科學技術上，也可以表現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營、營銷和財務上。對于占大多數(shù)的生產(chǎn)型中小企業(yè)來說，技術創(chuàng)新無疑是核心內(nèi)容，起著骨干的作用。但是開展何種方式的創(chuàng)新？采用何種創(chuàng)新策略？與一些大型企業(yè)相比較，中小企業(yè)有自己的優(yōu)勢，也存在許多的劣勢。模仿創(chuàng)新作為一種引進學習式創(chuàng)新，因其投資少、風險低、效益好，及其后起優(yōu)勢的特點，對我國中小企業(yè)而言，無疑是一種理性的現(xiàn)實選擇。

二、中小企業(yè)創(chuàng)新中存在的障礙

雖然中小企業(yè)在創(chuàng)新中具有機動靈活性強的特點，能夠與用戶密切接觸，善于捕捉和開發(fā)市場上急需的實用技術及其產(chǎn)品，對市場和技術的變化能夠做出迅速而有效的變化。但是中小企業(yè)在技術創(chuàng)新活動中存在的劣勢嚴重阻礙了他們創(chuàng)新活動的進行。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）缺乏資金。企業(yè)的技術進步是建立在資金充裕的基礎上的。但從我國企業(yè)實際來看，多數(shù)企業(yè)的技術投入資金嚴重不足，尤其是中小企業(yè)。這一個方面是由于我國企業(yè)普遍存在自有資金不足，企業(yè)籌資能力有限。由于中小企業(yè)經(jīng)營風險大、信用度低，很難從商業(yè)銀行得到貸款，而且很難從政府部門獲得R&D資金的支持。這樣能用于研究與開發(fā)（R&D）的資金少得可憐。據(jù)統(tǒng)計，發(fā)達國家企業(yè)每年用于R&D的經(jīng)費占銷售收入的比例達到5%-10%，一些跨國公司比例更高，而我國絕大多數(shù)企業(yè)這一比例不足1%，中小企業(yè)比例更低。另一方面，完全依靠獨立自主的技術創(chuàng)新耗費的時間較長，本身資金短缺的中小企業(yè)不但無法指望新技術增加收入，而且要大量投入經(jīng)費。

（二）缺乏創(chuàng)新人才。創(chuàng)新要求具有素質(zhì)較高的人員。技術開發(fā)人才和創(chuàng)新組織管理人才缺乏是制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新的重要因素。由于中小企業(yè)本身存在的不足以及社會對中小企業(yè)認識的偏差，使得中小企業(yè)比大型企業(yè)更難吸引到企業(yè)創(chuàng)新所需要的關鍵人才。此外，中小企業(yè)已經(jīng)有的技術人員的素質(zhì)普遍不高。目前，現(xiàn)有的技術人才的構(gòu)成也不合理，作為技術創(chuàng)新重要力量的研究開發(fā)人員的比例較低。

（三）風險因素。創(chuàng)新的高風險是不可避免的，技術或者產(chǎn)品從創(chuàng)意到形成，處處充滿著風險。據(jù)統(tǒng)計，企業(yè)在進行技術或產(chǎn)品創(chuàng)新時，失敗率達到近85%，即使是開發(fā)出了技術或者產(chǎn)品，市場成功率也很低。對于中小企業(yè)來說，由于高風險性，帶來的是企業(yè)高度的不確定性，由于中小企業(yè)規(guī)模和實力所限，承受風險的能力不足，一項創(chuàng)新的夭折，可能導致整個企業(yè)破產(chǎn)。

三、模仿創(chuàng)新的特點

（一）模仿創(chuàng)新的概念

根據(jù)創(chuàng)新進入市場的先后，將技術創(chuàng)新分為率先創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新兩個基本類型。所謂率先創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自身的努力和探索，產(chǎn)生核心技術或核心概念的突破，并在此基礎上依存企業(yè)自身的能力完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，率先實現(xiàn)技術的商品化和市場開拓，向市場推出全新的產(chǎn)品或率先使用全新工藝的一類創(chuàng)新行為。一般而言，率先創(chuàng)新都是根本性的創(chuàng)新，開辟的一般都是全新的市場和領域。所謂模仿創(chuàng)新是指企業(yè)以創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為為榜樣，并以其創(chuàng)新產(chǎn)品為示范，跟隨率先者的足跡，充分吸取率先者成功的經(jīng)驗和失敗的教訓，通過引進購買或反求破譯等手段吸收和掌握率先創(chuàng)新的核心技術和技術秘密，并在此基礎上對率先創(chuàng)新進行改進和完善，進一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品，參與競爭的一種漸進性創(chuàng)新活動。簡單地說，模仿創(chuàng)新是后發(fā)者的創(chuàng)新。

（二）模仿創(chuàng)新的優(yōu)勢

模仿創(chuàng)新較之率先創(chuàng)新具有“兩低兩高一強”的特點，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

1．模仿創(chuàng)新的成本低。模仿創(chuàng)新的成本優(yōu)勢體現(xiàn)在兩個方面：（1）模仿創(chuàng)新的R&D活動的資金具有很強的針對性和方向性，即資源投入的中間聚集性。能夠集中力量在創(chuàng)新鏈中游環(huán)節(jié)投入人力和物力，即在產(chǎn)品設計、工藝制造、裝備等方面投入大量的人力物力。所以更具有實用性和成本優(yōu)勢。（2）能夠充分學習、吸收率先者在生產(chǎn)中的經(jīng)驗教訓，通過大量使用已定型的新設備，大力推進工藝創(chuàng)新，使生產(chǎn)過程優(yōu)化，節(jié)約生產(chǎn)制造過程中的物質(zhì)消耗和勞動消耗，降低成本。據(jù)曼斯費爾德等人對美國化工、醫(yī)藥、電子和機械行業(yè)48種產(chǎn)品率先創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新各自的成本和耗時進行的分析表明，模仿創(chuàng)新的平均成本是率先創(chuàng)新成本的65%，平均耗時是率先創(chuàng)新的70%。

2．模仿創(chuàng)新的風險低。模仿創(chuàng)新的跟隨性，使得企業(yè)滯后于率先創(chuàng)新企業(yè)，降低了技術不確定性和市場風險。一方面，模仿創(chuàng)新并不是完全照搬照抄別人的技術，而是對技術加以消化吸收和創(chuàng)新，把模仿的技術真正據(jù)為己有，形成自己的差異性產(chǎn)品優(yōu)勢。另一方面，模仿創(chuàng)新企業(yè)可以參照多個創(chuàng)新企業(yè)的行為，研究不同率先者的技術，選擇成功的率先創(chuàng)新者進行模仿創(chuàng)新，避免了大量技術探索中的失誤。最后，模仿創(chuàng)新不用獨自開辟新市場，而是針對用戶需求，有所側(cè)重的對率先創(chuàng)新產(chǎn)品，在功能上和品質(zhì)上進行改進和完善，降低由需求不確定性造成的市場風險。而且模仿創(chuàng)新者可以及時地吸取率先創(chuàng)新者管理上經(jīng)驗和教訓，有效回避率先創(chuàng)新者的管理風險。

3．模仿創(chuàng)新的技術起點高。中小企業(yè)在選擇模仿創(chuàng)新的對象時，通常選擇技術、管理水平較高的企業(yè)及產(chǎn)品，這樣使得中小企業(yè)獲得較高研發(fā)起點。更為重要的是模仿創(chuàng)新可以對各個率先創(chuàng)新者在工藝性能、結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、設計等方面的成功點進行比較選擇，兼收并蓄，從而使中小企業(yè)獲得成本和時間上的節(jié)約，質(zhì)量性能上的提高，使得中小企業(yè)也有機會搶占市場，推出更好的換代產(chǎn)品。

4．模仿創(chuàng)新的成功率高。模仿創(chuàng)新的成功率明顯高于率先創(chuàng)新者。首先，率先創(chuàng)新者為模仿創(chuàng)新者提供了借鑒作用，風險小了，成功率也就相應的提高了。其次，模仿者可以對率先創(chuàng)新的成功處進行研究，選擇的機會多了，成功率自然就提高了。

5．模仿創(chuàng)新的競爭力強。模仿創(chuàng)新消化和吸收了率先創(chuàng)新的核心技術后，在此基礎上加以完善和開發(fā)，并進行大批量生產(chǎn)和質(zhì)量控制。通過提供不同品質(zhì)、不同價格、不同特種功能的產(chǎn)品，形成產(chǎn)品差別化，不僅滿足現(xiàn)有需求，而且激發(fā)潛在的市場需求和額外需求，推動市場邊界的延伸，實現(xiàn)向深度和廣度進軍，提高了產(chǎn)品的市場競爭力，開拓了新領域，甚至達到多元化經(jīng)營，搶占市場份額的目的。

當然，模仿創(chuàng)新也不是十全十美的，也存在一定缺陷。一是模仿創(chuàng)新比較被動，只能被動的接受與適應，不利于技術的長遠規(guī)劃、市場的鞏固和發(fā)展以及自主創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。二是由于技術和法律壁壘的制約，會影響模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施。

總之，從我國中小企業(yè)創(chuàng)新的特點以及模仿創(chuàng)先較之率先創(chuàng)先的優(yōu)勢來看，模仿創(chuàng)新作為中小企業(yè)現(xiàn)實創(chuàng)新模式是一種明智的選擇。

四、模仿創(chuàng)新造就后來居上的內(nèi)在機理

世界上許多著名的企業(yè)，由于采用成功的模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略使公司獲得長足的發(fā)展。日本的索尼、松下、三洋，韓國的現(xiàn)代、三星、LG，都曾經(jīng)歷過模仿創(chuàng)新的發(fā)展階段，都實現(xiàn)了技術積累和人員培養(yǎng)，提高了技術競爭力，最終使企業(yè)獲得了成功。

（一）通過模仿創(chuàng)新快速實現(xiàn)企業(yè)有形資源的自我積累。理論和實踐都表明，在市場經(jīng)濟中，要獲得高額的回報，只有通過創(chuàng)新才能實現(xiàn)，對落后企業(yè)而言，由于受資金和創(chuàng)新能力的制約，無力進行率先創(chuàng)新，而模仿創(chuàng)新投資少，起點低，風險小，其盈利性卻不低，因此選擇模仿創(chuàng)新不失為一條實現(xiàn)有形資源快速積累的捷徑。

（二）通過模仿創(chuàng)新快速實現(xiàn)企業(yè)無形資源的自我積累。通過模仿創(chuàng)新的“復制效應”、“跨越效應”、“遞增效應”能夠構(gòu)筑落后企業(yè)無形資源積累的機制。

（三）通過模仿創(chuàng)新優(yōu)化企業(yè)資源結(jié)構(gòu)。由于模仿創(chuàng)新在整個創(chuàng)新鏈上的投資分布是不均勻的，具有中間聚集性，對產(chǎn)品設計、工藝制造、裝備等方面予以特別的關注，使企業(yè)逐漸形成了以工藝生產(chǎn)為強項的資源結(jié)構(gòu)，從而在總量資源相對不足的情況下形成了在產(chǎn)品性能、質(zhì)量、價格等方面的競爭優(yōu)勢。

五、推進模仿創(chuàng)新的思考與建議

（一）中小企業(yè)進行模仿創(chuàng)新時的困難

中小企業(yè)的模仿創(chuàng)新之路不會一帆風順的，會遇到各種各樣的問題，應該及時識別并予以清除。

第一，進行模仿創(chuàng)新的企業(yè)，必須注意打造與之相適應的企業(yè)文化，形成強大的倡導創(chuàng)新、支持創(chuàng)新、要求創(chuàng)新和激勵創(chuàng)新的企業(yè)文化氛圍。要避免由于創(chuàng)新意識不足，導致模仿創(chuàng)新失敗的結(jié)局。第二，雖然模仿創(chuàng)新的資金比起率先創(chuàng)新要小，但模仿創(chuàng)新的成功還是離不開企業(yè)充足的資金支持。要最大限度的爭取政府和銀行的資金支持。第三，中小企業(yè)進行模仿創(chuàng)新時，可能遇到的技術障礙主要包括吸收、消化率先創(chuàng)新成果有困難，或面臨外來技術與本企業(yè)技術有機融合的困難。眾所周知中小企業(yè)很難留住人才，借助“外腦”無疑是明智選擇。第四，由于市場和技術在不斷的變化，中小企業(yè)一方面要謹慎選擇模仿對象，另一方面要加強企業(yè)信息系統(tǒng)的建設，以應對“企業(yè)缺乏信息”和“對市場前景把握不準”。

（二）中小企業(yè)模仿創(chuàng)新時應注意的問題

中小企業(yè)在模仿創(chuàng)新時要處理好以下四個方面的關系，以使中小企業(yè)走出困境，實現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展。

1．處理好“模仿創(chuàng)新”與“簡單仿制”的關系。“模仿創(chuàng)新”并不是原樣仿制，而是在原有范式內(nèi)涵得以保存的前提下有所發(fā)展，有所改善。在這方面，日本、韓國是我們的表率。日、韓企業(yè)已經(jīng)從模仿創(chuàng)新階段邁入自主創(chuàng)新階段，而我們還停留在仿制、模仿階段，停滯不前。之所以我們未能像日本以及韓國的企業(yè)通過引進、模仿走向自主創(chuàng)新，大大提高自己的技術水平，關鍵在于我們對引進的先進技術主要停留在仿制和一般性使用，沒有很好地消化吸收及二次創(chuàng)新，即實施模仿創(chuàng)新。

2．處理好技術模仿創(chuàng)新和管理模仿創(chuàng)新、制度模仿創(chuàng)新的關系。技術模仿創(chuàng)新、制度模仿創(chuàng)新和管理模仿創(chuàng)新是互相促進、相輔相承的。中小企業(yè)在注重技術模仿創(chuàng)新的同時，也應注意技術模仿創(chuàng)新與管理模仿創(chuàng)新、制度模仿創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展。它們往往相互影響、相互促進，任一方面的落后都會影響其他方面的有效進行。

3．處理好模仿創(chuàng)新和知識產(chǎn)權的保護。模仿創(chuàng)新與知識產(chǎn)權之間可能會發(fā)生一定的矛盾，但并不是完全對立而不可解決的。知識產(chǎn)權保護機制不僅保護率先創(chuàng)新者和模仿創(chuàng)新者合法利益，而且也有利于模仿創(chuàng)新深入持久地開展，加快模仿創(chuàng)新進程。

4．處理好模仿創(chuàng)新模式的選擇。模仿創(chuàng)新的模仿有三種：引進模仿創(chuàng)新、反求模仿創(chuàng)新和專利模仿創(chuàng)新。中小企業(yè)在選擇模仿創(chuàng)新模式時應科學論證，綜合衡量，因企制宜，因項目制宜，揚長避短，講求實效。選擇的標準是投入少、效率高，用盡可能少的投入，獲得盡可能好的效果。

六、結(jié)束語

一個企業(yè)的真正強盛是建立在自主創(chuàng)新能力的基礎上的。模仿創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的必經(jīng)階段。企業(yè)只有在模仿創(chuàng)新的過程中，逐步培養(yǎng)出一支善于創(chuàng)新的人才隊伍，不斷增強自己的研究開發(fā)實力，并在模仿創(chuàng)新中不斷增加自主創(chuàng)新的比重，最終才過渡到以自主創(chuàng)新為主的階段，實現(xiàn)企業(yè)的長足發(fā)展。