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一、理論依據(jù)及現(xiàn)實(shí)意義

（一）理論依據(jù)

雖然用正面清單還是負(fù)面清單達(dá)成某項(xiàng)貿(mào)易協(xié)議是由參與談判的成員決定的。從更深層次上而言，跟談判內(nèi)容、談判方文化和歷史傳統(tǒng)分不開。但是，這并不是說(shuō)，負(fù)面清單制度的產(chǎn)生完全是一個(gè)既成事實(shí)，實(shí)質(zhì)上，負(fù)面清單制度具有充足的理論依據(jù)的。一般認(rèn)為，負(fù)面清單表達(dá)的是原則的例外，體現(xiàn)的是“法無(wú)禁止即可為”的法律理念。“法無(wú)禁止即可為”是西方經(jīng)典法諺，蘊(yùn)含著私權(quán)自治的法律原則，是古希臘政治準(zhǔn)則中最早得以表達(dá)的理念。在國(guó)際司法實(shí)踐中，“法無(wú)禁止即可為”往往是國(guó)家主張其行為合法性的理由。例如，2010年，國(guó)際法院在“科索沃宣告獨(dú)立”咨詢意見案中就認(rèn)為：一般國(guó)際法規(guī)則和聯(lián)合國(guó)安理會(huì)1244（1999）號(hào)決議都沒(méi)有禁止科索沃宣布獨(dú)立，因此，科索沃宣布獨(dú)立的單方面行為本身并不違反國(guó)際法。從這個(gè)角度理解負(fù)面清單，很容易讓人聯(lián)想到“自由”，即外商投資在一國(guó)負(fù)面清單列明以外的領(lǐng)域是自由的，與東道國(guó)國(guó)民平等地享有廣泛的權(quán)利。這一點(diǎn)很好地契合了各國(guó)進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易投資自由化的需要。然而，負(fù)面清單所蘊(yùn)含的法律理念并非僅限于“法無(wú)禁止即可為”。從另一個(gè)角度看，負(fù)面清單同樣體現(xiàn)了“法無(wú)授權(quán)即禁止”的法律理念?！胺o(wú)授權(quán)即禁止”是公權(quán)范圍內(nèi)的重要法律原則，該法諺所指向的對(duì)象不再是私人的權(quán)利而是政府的權(quán)力。在負(fù)面清單制度下，負(fù)面清單實(shí)質(zhì)上是對(duì)一國(guó)公權(quán)力主體的授權(quán)。一國(guó)能且僅能在負(fù)面清單列明的行業(yè)領(lǐng)域，嚴(yán)格依照負(fù)面清單列明的管理措施對(duì)外商投資進(jìn)行限制或管理。從這個(gè)角度理解負(fù)面清單，其實(shí)質(zhì)在于，各國(guó)雖然保留了管理或限制外商投資的權(quán)力，但卻為其劃定了明確的界限。這是各國(guó)為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)自由化特別是投資自由化所必須做出的犧牲。

（二）現(xiàn)實(shí)意義

結(jié)合以上兩個(gè)角度理解負(fù)面清單制度的理論基礎(chǔ)，可以發(fā)現(xiàn)，負(fù)面清單制度背后有著深刻的政治、經(jīng)濟(jì)及法律意義：

1．從政治上而言

負(fù)面清單限制了政府權(quán)力，體現(xiàn)了民主政府的價(jià)值追求。西方關(guān)于政府管理手段的經(jīng)典說(shuō)法在于“管的少的政府才是管得好的政府”，這表明，自由經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)“小”政府，主張充分發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用。西方國(guó)家實(shí)行完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，自由、放任的經(jīng)濟(jì)政策，包括試圖建立高度自由化的投資準(zhǔn)入制度，可以使有限的資本在自由競(jìng)爭(zhēng)的作用下進(jìn)入最具潛力的領(lǐng)域，從而獲得最大利益，并最終推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在這種民主主導(dǎo)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，政府的作用僅在于信息指導(dǎo)與公共服務(wù)，政府之手也僅在市場(chǎng)失靈時(shí)提供救濟(jì)。負(fù)面清單制度給予了市場(chǎng)主體清單以外領(lǐng)域的充分自由，而清單本身成為政府權(quán)力的邊界。美國(guó)等西方國(guó)家在推行負(fù)面清單制度的同時(shí)，實(shí)質(zhì)上也是在傳播民主政治、法治政府的理念。一國(guó)接受并采納負(fù)面清單制度即意味著其在政治上認(rèn)同民主政治，追求法治政府。

2．從經(jīng)濟(jì)上而言

負(fù)面清單體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)開放與經(jīng)濟(jì)安全并重，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要有序開發(fā)的導(dǎo)向。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)維持其良性運(yùn)行，薩繆爾森指出，“競(jìng)爭(zhēng)制度是一架精巧的機(jī)器，通過(guò)一系列的價(jià)格和市場(chǎng)，發(fā)生無(wú)意識(shí)的協(xié)調(diào)作用?！痹谌蚪?jīng)濟(jì)環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)開放意味著給予內(nèi)外資平等競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，這是形成有效市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的前提，一旦形成有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，內(nèi)外資可共同推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。然而，由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，完全開放經(jīng)濟(jì)往往造成對(duì)內(nèi)資的實(shí)質(zhì)不公平。另外，某些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域關(guān)系著國(guó)計(jì)民生問(wèn)題。因此，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放必然要有例外。負(fù)面清單正是以開放為原則，同時(shí)以列明對(duì)外資的限制來(lái)兼顧經(jīng)濟(jì)安全。在負(fù)面清單制度下，市場(chǎng)機(jī)制可以在清單以外領(lǐng)域獲得充分的發(fā)揮。因此，負(fù)面清單制度意味著一國(guó)已然具有全球眼光的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念，意欲在全球競(jìng)爭(zhēng)中謀求經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

3．從法律上而言

負(fù)面清單是開放性經(jīng)濟(jì)法律體系的重要組成部分。權(quán)的“法無(wú)禁止即可為”還是公權(quán)的“法無(wú)授權(quán)即禁止”，均表明只有“法”才能構(gòu)成權(quán)利或權(quán)力的邊界。對(duì)于政府而言具有強(qiáng)烈的約束力，否則一國(guó)將構(gòu)成對(duì)其承諾的違反；對(duì)于投資者而言，負(fù)面清單劃出來(lái)其自由的邊界，也具有行為規(guī)范的作用。一個(gè)有效的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制需要負(fù)面清單在以上兩個(gè)方面發(fā)揮作用，但負(fù)面清單制度本身并不能構(gòu)成高效市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的全部。首先，負(fù)面清單本身要發(fā)揮作用，需要相關(guān)配套法律和機(jī)制來(lái)保障政府有效行使其清單列明的權(quán)力。其次，在廣闊的負(fù)面清單以外領(lǐng)域，投資者的行為也并非是絕對(duì)自由的，而是應(yīng)當(dāng)受到現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的有效約束，這樣才能確保市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的同時(shí)盡可能避免市場(chǎng)失靈帶來(lái)的不利后果。如在負(fù)面清單未列明的投資領(lǐng)域，投資者仍然應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起其從法律上和社會(huì)責(zé)任上應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的環(huán)境責(zé)任。

二、總結(jié)

負(fù)面清單制度只關(guān)注市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入，并不涉及資本進(jìn)入市場(chǎng)后如何運(yùn)行，為了避免資本處心積慮地“鉆空子”以及應(yīng)對(duì)不斷變化的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，政府必須要對(duì)負(fù)面清單制度的運(yùn)行進(jìn)行事中和事后的有效監(jiān)督?？梢姡瑢?duì)一個(gè)對(duì)全世界開放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體而言，負(fù)面清單是且僅是其經(jīng)濟(jì)法律體系的重要組成部分。

作者：王嘯天單位：華東政法大學(xué)