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國際投資論文范文第1篇

[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)國際投資投資法

一、識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國際投資中的地位和知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的必要性分析

在技術(shù)、信息、交通和通訊迅猛發(fā)展的今天，在全球經(jīng)濟(jì)一體化已成為不可扭轉(zhuǎn)的世界里，誰擁有知識，誰就擁有一切，哪個(gè)公司擁有最先進(jìn)的技術(shù)，該公司就是最具競爭力的公司，哪個(gè)國家能夠擁有最前沿的技術(shù)，該國就是最具國際競爭力的國家。借助國際投資謀求技術(shù)壟斷和運(yùn)用技術(shù)壟斷進(jìn)而加強(qiáng)和維護(hù)競爭優(yōu)勢，已經(jīng)成為跨國公司全球競爭的重要策略。在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)率先進(jìn)入后工業(yè)化階段的情況下，技術(shù)成為獲得壟斷、維護(hù)壟斷、打破國外壟斷、取得國外壟斷的最重要的條件。因此，知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)今發(fā)達(dá)國家對外投資中就處于極端重要的地位。

中國知名國際投資法學(xué)者余勁松教授在論及國際投資與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系時(shí)曾精辟地指出："國際投資與知識產(chǎn)權(quán)有密切聯(lián)系，知識產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的，若未作為投資，則可通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式獲得。無論海外投資企業(yè)是通過何種方式獲得知識產(chǎn)權(quán)的，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)都是一個(gè)非常重要的問題。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力也可被看作是一種貿(mào)易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，若對知識產(chǎn)權(quán)缺乏有力的保護(hù)，其技術(shù)就有被競爭者自由和無償取得的風(fēng)險(xiǎn)，它們當(dāng)然也就不愿意前往投資了。對于外國投資者，特別是高新技術(shù)生產(chǎn)者來說，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，無疑有助于其進(jìn)入他國市場并防止他國低成本地復(fù)制出口。所以，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)也有助于保護(hù)國際投資，促進(jìn)國際投資的發(fā)展。"[1]（P329-330）

從跨國公司角度來看，一個(gè)跨國公司越是有能力開發(fā)新技術(shù)，就越是有能力向海外開發(fā)新市場和占領(lǐng)新市場；越是有能力通過含有知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)投資海外，就越是有能力取得國際壟斷地位，這是一個(gè)良性循環(huán)的投資——競爭——投資模式?？梢哉f，在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對外投資的產(chǎn)業(yè)選擇將主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)投資，知識產(chǎn)權(quán)投資在未來國際投資競爭中將占據(jù)主導(dǎo)地位。

從國家經(jīng)濟(jì)競爭的角度來看，對于發(fā)達(dá)國家來說，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變，在全球經(jīng)濟(jì)競爭中，發(fā)達(dá)國家漸漸失去了在勞動密集型產(chǎn)品和勞動密集型服務(wù)方面的競爭優(yōu)勢，它們所保有和仍在不斷加強(qiáng)的是高技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)方面的競爭優(yōu)勢①，這種優(yōu)勢的發(fā)揮和保持乃至加強(qiáng)，離不開知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)②。過去幾十年來，知識產(chǎn)權(quán)的假冒和盜用已經(jīng)給發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)帶來嚴(yán)重影響。僅以美國為例，商業(yè)性仿冒、版權(quán)和工業(yè)設(shè)計(jì)的侵權(quán)和其他的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的狂潮已經(jīng)嚴(yán)重影響了美國在發(fā)明創(chuàng)造方面的比較優(yōu)勢[2]（P368）.根據(jù)美國國際貿(mào)易委員會的調(diào)查，僅在1986年，美國產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)因各種類型的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為而蒙受的損失就在430億美元到610億美元之間，而其中通過平行進(jìn)口渠道造成的損失就高達(dá)100億美元[3]（P309）

知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)往往會使投資者通過直接投資形成的諸如避免關(guān)稅障礙、降低生產(chǎn)成本、直接占領(lǐng)海外市場的優(yōu)勢在瞬息間蕩然無存。對于高新技術(shù)投資，情況尤為嚴(yán)重，因?yàn)檫@些產(chǎn)品的一個(gè)致命弱點(diǎn)就是可以被輕易地仿制和假冒。舉例而言，集成電路布圖設(shè)計(jì)是一種被掩膜的三維立體集成電路原件布局圖，其設(shè)計(jì)極其復(fù)雜，投資巨大，但這種布圖設(shè)計(jì)卻可以輕易地通過拍照等手段復(fù)制。由于高新技術(shù)產(chǎn)品的研究開發(fā)費(fèi)用高昂，在產(chǎn)品成本中所占比例越來越高，使跨國投資者在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不高的國家投資面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)?，這些投資在東道國形成成品進(jìn)入東道國當(dāng)?shù)厥袌鰰r(shí)，雖然沒有關(guān)稅阻撓，有東道國各種稅收優(yōu)惠和政策扶持，從而使產(chǎn)品在東道國的生產(chǎn)成本低于在母國的生產(chǎn)成本，但是，作為高新技術(shù)產(chǎn)品，產(chǎn)品的研制開發(fā)費(fèi)用不會降低多少，而且還面臨著培訓(xùn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員和熟練工人的負(fù)擔(dān)、適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者需求等許多新的困難，因此，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)投資的高利潤并非易事。但是，一旦產(chǎn)品被低成本仿造而又不能依靠強(qiáng)有力的當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)立法加以制止和制裁，投資者的產(chǎn)品不但難以進(jìn)入東道國以外的海外市場，就是東道國當(dāng)?shù)厥袌鲆搽y以保住。

二、知識產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)在資本輸入國外資法中的地位

資本輸入國為保護(hù)和管理外國投資，通常制定一些關(guān)于外資的法律，對于外資的準(zhǔn)入及投向、外國投資者及外國投資企業(yè)的法律地位、稅收及優(yōu)惠、原本及利潤等合法收入的匯出、征用、國有化及補(bǔ)償、企業(yè)自的保障及投資爭議的解決等作出規(guī)定。這些法律往往被稱為外資法。廣義的外資法除了專門的外資法以外，還包括相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)外國投資的規(guī)定，如外匯管理法、涉外稅法、專利法、商標(biāo)法、合同法、海關(guān)法、民法、商法、公司法、反托拉斯法等。因此，各國對知識產(chǎn)權(quán)投資的保護(hù)，不僅要借助專門的外資法，還要借助于一些知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專向性立法以及與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的其他立法，有的甚至可以上升到憲法保護(hù)的高度。

為保護(hù)外資和提供更好的投資環(huán)境，有的國家在憲法中對外資和外國投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利作出了專門規(guī)定。例如在中國，作為第一層次的立法規(guī)范，中國憲法規(guī)定了利用外資舉辦企業(yè)的形式，并規(guī)定外國投資和外國投資者的合法權(quán)益受中國法律的保護(hù)，從而從根本上肯定了對外商投資企業(yè)的法律保護(hù)。應(yīng)該說，憲法保護(hù)的外國投資和外國投資者的"合法利益"，包括外國投資和外國投資者的所有形式的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而不僅僅是那些現(xiàn)金資產(chǎn)和有形財(cái)產(chǎn)。

各國專門的外資立法，通常包括對外國資本構(gòu)成（即外國投資的出資方式）的專門規(guī)定，往往對外國資本形式做廣義的理解。為各國外資法保護(hù)和管制的外資形式，通常同時(shí)包括現(xiàn)金、有形資產(chǎn)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)。各國外資法上保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)范圍廣泛的概念，包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)形態(tài)。各國外資法上保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)范圍廣泛的概念，包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)形態(tài)。不少國家的外資法還有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)出資的各種管理性規(guī)定，涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的條件、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的權(quán)利擔(dān)保、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的作價(jià)等法律問題，從而為外國投資者以知識產(chǎn)權(quán)方式投資創(chuàng)造了一個(gè)權(quán)利得以保障、權(quán)利的行使有明確引導(dǎo)的法律環(huán)境。

從各國外資政策的制定和外資法對外資投向的引導(dǎo)角度來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是一個(gè)非常重要的考慮因素。在發(fā)達(dá)國家，雖然有些國家政府幾乎不指明重點(diǎn)投資領(lǐng)域，或在把投資引向特定領(lǐng)域方面幾乎不進(jìn)行任何干預(yù)，而讓市場力量有較大的自由來決定投資的性質(zhì)與程度，但有些國家政府在指導(dǎo)外國投資方面起著重要的作用。例如在日本，政府就對工業(yè)增長作長遠(yuǎn)規(guī)劃，注意有系統(tǒng)地削減被認(rèn)定是衰落的工業(yè)部門的生產(chǎn)能力，而把長遠(yuǎn)規(guī)劃和支持集中在新興的或在將來會具有較高增長和競爭潛力的領(lǐng)域。在法國，政府的工業(yè)政策重視把工業(yè)發(fā)展引到高級技術(shù)部門，支持發(fā)展諸如微電子產(chǎn)品、生物部門和宇航等尖端技術(shù)領(lǐng)域[1]（P185-186）.這些高新技術(shù)領(lǐng)域，外資對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求較高，因而，產(chǎn)業(yè)政策必須得到投資政策的配合，而投資政策和投資立法就必然要注重對外資的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

外資知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，僅僅依靠專門性外資法的簡單規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，各種專門性的知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)立法在外資知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面發(fā)揮著非常重要的作用。外國投資者在東道國設(shè)立當(dāng)?shù)胤ㄈ?，不論是銷售產(chǎn)品，抑或正式設(shè)廠進(jìn)行制造、銷售產(chǎn)品，都須受到以保護(hù)專利權(quán)為代表的專利權(quán)法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的制約。具體地講，外國投資者必須掌握及了解其所進(jìn)入的各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及著作權(quán)制度的基本概況及其立法原則，這是確立項(xiàng)目抉擇的前提之一[4]（P133）。反過來看，只有一國擁有高度發(fā)達(dá)的知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)立法體系，具備高度的知識產(chǎn)權(quán)立法透明度和完善的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度，才能創(chuàng)造一個(gè)對外資，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資具有強(qiáng)烈吸引力的投資環(huán)境。

三、知識產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)在資本輸出國國內(nèi)立法中的表現(xiàn)

作為主要資本輸出國的發(fā)達(dá)國家，一直積極支持本國擁有高新技術(shù)、良好商譽(yù)、馳名商標(biāo)和技術(shù)秘密的跨國公司通過國際投資占領(lǐng)國際市場、謀求超額壟斷利潤。在發(fā)達(dá)國家，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的呼聲向來很高。以美國為例，該國甚至將促成其他國家對美國投資者的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作為一項(xiàng)重要的外交政策。美國在許多公開的和官方的場所明確強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對美國經(jīng)濟(jì)和整個(gè)國際貿(mào)易和國際投資體系的重要性。早在80年代中期，美國官方就曾經(jīng)強(qiáng)調(diào)指出，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正"迅速成為一個(gè)在本10年和未來的最重要的國際貿(mào)易和國際投資中的問題。"[5]自此，美國就一貫強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)貿(mào)易問題和投資問題。也正是基于此種理念，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力就不僅被美國視為是一種傳統(tǒng)觀念中的對文化、科學(xué)技術(shù)財(cái)產(chǎn)的侵犯，而且應(yīng)被視為貿(mào)易壁壘和投資壁壘。這種觀念的形成和逐步被發(fā)達(dá)國家接受，也為將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題納入GATT多邊談判范疇奠定了理論基礎(chǔ)，因?yàn)閲H社會一直認(rèn)為GATT是只解決貿(mào)易問題的。

為維護(hù)本國作為知識產(chǎn)權(quán)擁有者的跨國投資者的利益，發(fā)達(dá)國家往往運(yùn)用自身強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量和政治影響，不斷對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)"不力"的國家施加壓力，對發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提出更高要求，甚至不惜動用經(jīng)濟(jì)制裁和報(bào)復(fù)的手段。雖然發(fā)達(dá)國家不能直接干預(yù)發(fā)展中國家的外資立法和知識產(chǎn)權(quán)立法，但迂回地通過貿(mào)易制裁和報(bào)復(fù)的手段，的確加大了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較差的國家的壓力，間接地促進(jìn)和加快了這些國家在外資立法中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的訂立和改進(jìn)以及知識產(chǎn)權(quán)專門立法的形成。

美國是通過國內(nèi)貿(mào)易立法敦促外國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的典型國家。美國1988年綜合貿(mào)易與競爭法增加了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，該法增加的作為1974年貿(mào)易法的第182節(jié)（美國法典第19篇第2242節(jié)），就是人們通常所稱的特殊301條款③。該款對知識產(chǎn)權(quán)和市場準(zhǔn)入的重點(diǎn)國家（即所謂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國家）作出了專門規(guī)定。特殊301條款規(guī)定，在美國貿(mào)易代表應(yīng)確定對知識產(chǎn)權(quán)拒絕提供充分有效保護(hù)的國家、對依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國人拒絕提供公平公正的市場準(zhǔn)入的國家以及從上述國家中確定重點(diǎn)國家，貿(mào)易代表還可采取相應(yīng)的制裁措施。

美國的上述立法，在現(xiàn)實(shí)生活中的確產(chǎn)生了一些重要影響，雖然這種做法遭到其他國家的激烈反對，也往往造成美國與其他國家之間的經(jīng)濟(jì)糾紛與摩擦。以中美貿(mào)易摩擦為例，從1989年以來，美國數(shù)次對中國運(yùn)用301條款，使我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面作出了重大妥協(xié)。1989年，美國貿(mào)易代表將中國列入知識產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)觀察國家名單。1991年，美國貿(mào)易代表宣布將中國從重點(diǎn)觀察國升至重點(diǎn)國家名單，并威脅進(jìn)行單方面貿(mào)易報(bào)復(fù)，雙方談判的結(jié)果是，中國承諾：加入伯爾尼公約和日內(nèi)瓦公約、修改專利法和著作權(quán)、頒布有關(guān)反不正當(dāng)競爭的法律。1994年，美國再次將中國列入知識產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)國家名單開始調(diào)查，經(jīng)過近6個(gè)月的調(diào)查，美國貿(mào)易代表宣稱中國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的作法妨礙或限制了美國商業(yè)，宣布將對中國進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)，雙方對峙的結(jié)果是，1995年2月達(dá)成中美知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，避免了一場重大的貿(mào)易戰(zhàn)[6]（P410-411）。值得注意的是，最近三年中國沒有被放進(jìn)特別301條款中觀察，有人因此認(rèn)為中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，美國已經(jīng)滿意了，所以不放在特別301條款中觀察了，但中國著名知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)者鄭成思教授曾警告指出，情況并非如此！美國在1996年以后，又出臺了一個(gè)特別306條款，中國是在特別306條款里的觀察對象。特別301條款規(guī)定，已經(jīng)與美國達(dá)成協(xié)議的國家和地區(qū)，如果沒有執(zhí)行協(xié)議，美國就不用按特別301條款的規(guī)定，要多少天的觀察期，多少天的磋商期，而是馬上就可以制裁，實(shí)際上比特別301條款還要來得快[7]。

美國綜合貿(mào)易與競爭法別301條款的目的在于提高外國知識產(chǎn)權(quán)水平，似乎與國際投資沒有關(guān)聯(lián)，但筆者認(rèn)為，雖然我們反對借助經(jīng)濟(jì)勢力濫用單邊貿(mào)易報(bào)復(fù)的作法，反對將一國國內(nèi)立法標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于其他國家的霸權(quán)行徑，也反對不顧發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和兩類國家之間立法和司法傳統(tǒng)的差異，片面維護(hù)發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)所有人利益的不公平作法，但不可否認(rèn)的是，特殊301條款對美海外知識產(chǎn)權(quán)投資具有重大意義，這不僅僅因?yàn)槊绹鴱?qiáng)大的貿(mào)易力量和貿(mào)易制裁的威懾力，還在于美國本身是世界上最大的資本輸出國，通過特殊301條款促成的國外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的改善，對于美國高新技術(shù)投資者具有極其重大的意義。

戰(zhàn)后產(chǎn)生的海外投資保險(xiǎn)體制資本輸出國國內(nèi)立法的新形式，對海外投資保護(hù)具有重大意義。作為一項(xiàng)重要的投資保證制度，海外投資保險(xiǎn)制度一般都對所有形式的投資提供政治風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)。各國對所承保的投資一般沒有形式上的限制。符合承保條件的投資，通常既包括投資者用現(xiàn)金、實(shí)物進(jìn)行的投資和基于契約安排的權(quán)益投資，也包括用工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)進(jìn)行的投資?？梢?，知識產(chǎn)權(quán)形式的投資得到了海外投資保險(xiǎn)體制的應(yīng)有重視和充分保護(hù)。

四、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國際投資條約中的體現(xiàn)

促進(jìn)和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)投資，僅僅依靠各國的國內(nèi)法還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)閲H投資具有跨國性，不僅涉及到私人投資者與他國間的關(guān)系，還涉及到投資者本國與投資所在東道國之間的關(guān)系。資本輸出國的國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法、貿(mào)易法和海外投資保險(xiǎn)法，如果不能得到東道國的支持與配合的話，是難以達(dá)到其立法目的的；同樣，無論資本輸入國的外資法和知識產(chǎn)權(quán)立法對知識產(chǎn)權(quán)投資者作出多少保護(hù)和鼓勵(lì)的規(guī)定和承諾，投資者始終擔(dān)心政策和法律隨時(shí)可能發(fā)生的變化，因而，投資者難以僅僅依據(jù)東道國國內(nèi)立法確立對東道國投資環(huán)境的持久和完全的信心。建立雙邊和多邊的國際投資條約關(guān)系，借助條約來加強(qiáng)國內(nèi)法的效力，確立成員國相互之間的國際義務(wù)，無疑是幫助投資者更加持久和穩(wěn)定的投資信心的重要手段。

雙邊的投資立法，從來就重視對投資者知識產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)。最早出現(xiàn)的雙邊投資條約——友好通商航海條約，雖保護(hù)對象的重點(diǎn)在于商人而非工業(yè)投資者，但其中關(guān)于保護(hù)商人及其資產(chǎn)的規(guī)定所涉范圍相當(dāng)廣泛，知識產(chǎn)權(quán)通常被認(rèn)為是包括在資產(chǎn)范圍之內(nèi)的。隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定的出現(xiàn)，友好通商航海條約作為調(diào)整雙邊貿(mào)易關(guān)系的重要國際法手段的意義大減。條約保護(hù)對象的重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)向投資者，其內(nèi)容也開始更多地涉及國際投資保護(hù)?，F(xiàn)代的美式友好通商航海條約開始涉及眾多的投資保護(hù)條款。其主要條款中，有不少是專門關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定，包括關(guān)于專利商標(biāo)的國民待遇和最惠國待遇、有關(guān)科學(xué)和技術(shù)知識轉(zhuǎn)讓的保護(hù)等。

戰(zhàn)后出現(xiàn)的大量的雙邊促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定，既包含大量的關(guān)于促進(jìn)和保護(hù)投資的實(shí)體性規(guī)定，如投資待遇、投資保護(hù)、政治風(fēng)險(xiǎn)的保證等等，也含有關(guān)于代位求償、爭議解決等程序性規(guī)定，內(nèi)容十分詳盡。在此類雙邊投資條約中，受保護(hù)的投資的范圍通常比較廣泛，不僅包括有形資產(chǎn)、股份、可通過訴訟取得的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而且包括知識產(chǎn)權(quán)和特許權(quán)。有的雙邊投資條約對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的列舉十分詳盡，有的協(xié)議甚至明確規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)投資的政治風(fēng)險(xiǎn)防范，例如中英協(xié)定明確規(guī)定：投資者從著作權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和商譽(yù)中所得的使用費(fèi)，中國政府應(yīng)允許把當(dāng)?shù)刎泿艃稉Q成可兌換貨幣進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

重視對知識產(chǎn)權(quán)投資的保護(hù)已經(jīng)成為戰(zhàn)后國際投資多邊條約的立法趨勢。晚近出現(xiàn)的一些冠之以自由貿(mào)易協(xié)定的多邊條約，實(shí)際上也是投資保護(hù)和投資促進(jìn)性質(zhì)的條約。一個(gè)值得注意的問題是，這些自由貿(mào)易條約，開始采取三位一體的立法方式，即，在一個(gè)條約中同時(shí)規(guī)定締約國之間多邊貿(mào)易紀(jì)律、多邊投資紀(jì)律和多邊知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等重大問題，從而大大加強(qiáng)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，在多邊的基礎(chǔ)上同時(shí)推動了貿(mào)易投資自由化和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為知識產(chǎn)權(quán)投資和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易創(chuàng)造了良好的多邊環(huán)境。例如，在北美自由貿(mào)易協(xié)定中，就設(shè)定了許多條款專門就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出了詳盡的規(guī)定④。這些專門條款，廣泛涉及版權(quán)保護(hù)的范圍、權(quán)利所有者的排他性權(quán)利、版權(quán)所有者的精神權(quán)利、締約權(quán)利、國民待遇；商業(yè)秘密的保護(hù)；專利權(quán)保護(hù)的范圍、強(qiáng)制許可；商標(biāo)保護(hù)；地理標(biāo)志的保護(hù)；平行進(jìn)口；知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行措施；例外規(guī)則等等。這種將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與投資、貿(mào)易自由化規(guī)則并重立法的立法模式，可能對未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議甚至對日后的全球性貿(mào)易投資條約產(chǎn)生影響。

烏拉圭回合達(dá)成的TRIPs協(xié)議，更是集中體現(xiàn)了國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)多邊立法水平的進(jìn)一步提高，為高新技術(shù)國際投資的未來發(fā)展創(chuàng)造了更加完善的投資環(huán)境。TRIPs協(xié)議是迄今為止最為完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約，處處體現(xiàn)著人類追求知識產(chǎn)權(quán)更高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的精神。該協(xié)議無論是在保護(hù)范圍還是在保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)方面都比以往知識產(chǎn)權(quán)公約有了很大的突破。TRIPs協(xié)議的保護(hù)范圍幾乎涉及到所有形式的知識產(chǎn)權(quán)，包括版權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)設(shè)計(jì)、專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)程序及未公開的信息等，而且，不少為協(xié)議所保護(hù)的權(quán)利和標(biāo)的，如商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理原產(chǎn)地標(biāo)識、馳名商標(biāo)、版權(quán)中的鄰接權(quán)和租借權(quán)，是首次在世界大多數(shù)國家獲得承認(rèn)和保護(hù)，從而快速全面地提升了全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，也在一定程度上彌合了發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)識上的長期分歧和法律上的巨大差異。有學(xué)者認(rèn)為，TRIPs協(xié)議最重要的成果是在全球絕大多數(shù)國家間建立了普遍適用的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而這一保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是不低的。同時(shí)，TRIPs協(xié)議將GATT中的國民待遇原則、透明度原則和最惠國待遇原則引入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，將有助于成員方之間在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的趨同和成員方權(quán)利和義務(wù)的平衡。

五、結(jié)論

作為無形財(cái)產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)是一種最容易被侵占、盜用、復(fù)制的財(cái)產(chǎn)，此類產(chǎn)品的仿冒速度快、成本低⑤，極易造成對正當(dāng)經(jīng)營者和消費(fèi)者利益的嚴(yán)重?fù)p害。因而，知識產(chǎn)權(quán)需要特別的保護(hù)。而國際范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)更是難以防范和控制，建立完善的國際知識產(chǎn)權(quán)法律制度也就成為尤其重要的問題。所有的知識產(chǎn)權(quán)所有人都期望建立一個(gè)承認(rèn)其權(quán)利并保護(hù)其權(quán)利順利行使的法律制度，不僅包括國內(nèi)法制度，也包括國際法制度。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國內(nèi)法制度，應(yīng)當(dāng)就知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利產(chǎn)生的條件、權(quán)利行使的規(guī)則、權(quán)利保護(hù)的期限、權(quán)利濫用的制止和公共利益的維護(hù)、侵權(quán)行為的制裁和知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等關(guān)鍵問題作出明確規(guī)定。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際法律制度應(yīng)當(dāng)防止跨國界的侵權(quán)，考慮發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的不同利益需求，通過保護(hù)技術(shù)革新和創(chuàng)造來促進(jìn)投資，通過制約知識產(chǎn)權(quán)方面的限制性商業(yè)行為導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用來鼓勵(lì)競爭和維護(hù)人類共同利益。未來知識產(chǎn)權(quán)國際投資的順利拓展以全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的普遍提高為前提，適當(dāng)照顧發(fā)展中國家的利益也是應(yīng)當(dāng)引起各國注意的問題。

注釋：

①20世紀(jì)80年代以來，許多發(fā)達(dá)國家比較優(yōu)勢的工業(yè)部門已經(jīng)從傳統(tǒng)的制造業(yè)轉(zhuǎn)向遠(yuǎn)距離通訊、生物工程、計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

②發(fā)達(dá)國家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的比較優(yōu)勢的發(fā)揮和加強(qiáng)，有兩個(gè)主要的途徑：一個(gè)是貿(mào)易途徑，通過出售技術(shù)產(chǎn)品獲利；另一個(gè)途徑就是通過國際投資直接占領(lǐng)海外市場。

③歐共體在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也追隨了美國的作法，針對發(fā)展中國家制定了類似的政策目標(biāo)，即為了充分有效地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，歐共體保留采取單邊行動的權(quán)利。

④有學(xué)者認(rèn)為，NAFTA關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款基于烏拉圭回合締結(jié)的TRIPS協(xié)議的基本規(guī)則，但其保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要高于TRIPS協(xié)議確立的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而且，美國并為將NAFTA的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)作為最終的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而僅僅作為未來知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的起點(diǎn)。SeeCharlesS.Levy&StuartM.Weise：TheNAFTA：AWatershedforProtectionofIntellectualProperty，TheInternationalLawyer，93Fall，Vol.27.No3，at672.⑤據(jù)報(bào)道，價(jià)值2萬美元的信息容量最大的計(jì)算機(jī)光盤，其假冒產(chǎn)品在有的地區(qū)銷售的售價(jià)僅為50多美元，而且難以與真品辨別真?zhèn)巍?/p>

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ThePreliminaryAnalysisoftheStatusofIntellectualPropertyProtectioninInternationalInvestmentLaw

國際投資論文范文第2篇

國際直接投資的現(xiàn)狀主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1.國際直接投資持續(xù)下滑，尤其是在金融危機(jī)的影響之下，很多發(fā)達(dá)國家的跨國公司暫停了國際直接投資計(jì)劃，甚至直接放棄了國際直接投資計(jì)劃，而被投資國家也由于國際投資者的資金撤離或暫停經(jīng)濟(jì)受到影響，比如，非洲國家的資源開發(fā)項(xiàng)目因?yàn)橥赓Y的撤離停滯不前，拉丁美洲地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也受到了跨國公司撤離資金的影響。

2.雖然國際直接投資格局受到了金融危機(jī)的影響，但是總的看來，發(fā)達(dá)國家仍然在國際直接投資格局中占主導(dǎo)地位。

3.從國際直接投資的發(fā)展趨勢來看，新興市場國家正在逐步走入國際直接投資格局，尤其是亞洲的新興市場國家在國際金融危機(jī)情形之下并沒有停止對外直接投資的步伐。

二、國際直接投資對我國經(jīng)濟(jì)增長的影響

1.國際直接投資對我國經(jīng)濟(jì)的積極影響。

1.1國際直接投資有利于促進(jìn)我國的國內(nèi)投資

利用國際直接投資不僅能夠增加我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資金，還能夠提高我國的管理水平和技術(shù)水平，此外，還能吸引國內(nèi)投資的發(fā)展，進(jìn)而產(chǎn)生“擠入效應(yīng)”。也就是說，國際直接投資不僅不會把我國的國內(nèi)投資擠出去，而且還會促進(jìn)國內(nèi)資本的形成于良好發(fā)展的態(tài)勢，促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散、制度的變遷以及人力資本的提高。國際直接投資與我國的國內(nèi)資本形成兩者之間是一種互補(bǔ)性的關(guān)系，不是敵對關(guān)系。國際直接投資是通過產(chǎn)生對我國資本積累的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)這個(gè)雙重作用來推動我國產(chǎn)業(yè)的投資流的，對我國企業(yè)投資要具有兩個(gè)條件：一是要有雄厚的資本，二是要有先進(jìn)的技術(shù)和工藝，缺一不可。國際直接投資剛好能夠滿足我國企業(yè)投資的這兩個(gè)條件，從而引發(fā)國內(nèi)投資的大浪潮。國際企業(yè)的直接投資能夠促進(jìn)我國科研活動的發(fā)展，提高我國的開發(fā)能力和研究能力，促進(jìn)我國新型工藝和新興產(chǎn)業(yè)的形成等?？偟膩碚f，國際直接投資給我國的企業(yè)帶來了前所未有的機(jī)遇，推動了我國國民經(jīng)濟(jì)的積極發(fā)展。

1.2有利于增加我國的就業(yè)機(jī)會

國際直接投資促進(jìn)了我國國民經(jīng)濟(jì)的增長，在為我國提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資金和提高我國的科學(xué)技術(shù)水平、管理水平的同時(shí)，還提高了我國廣大勞動者技能技巧的熟練程度以及外資集中地的工資水平，至此，外商投資企業(yè)的建立，也會為我國的廣大人民增加就業(yè)機(jī)會，帶動我國的實(shí)際就業(yè)率。這主要表現(xiàn)在外資企業(yè)直接雇傭我國的勞動力。國際直接投資的引入使得我國企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平進(jìn)一步完善和提高，也被國內(nèi)企業(yè)所掌握，這樣，在一定程度上也就提升了我國企業(yè)的勞動生產(chǎn)率，間接的提高了我國的就業(yè)率。

1.3有利于使我國形成戰(zhàn)略性的新興產(chǎn)業(yè)

戰(zhàn)略性的新興產(chǎn)業(yè)主要是指以重大的發(fā)展需求和重大的技術(shù)突破為基礎(chǔ)，能夠帶動引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會的全局及其長遠(yuǎn)發(fā)展，并且具有成長潛力大、物質(zhì)資源消耗少、綜合效益好和知識技術(shù)密集等顯著特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)。主要包括生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新材料和新能源產(chǎn)業(yè)等。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為世界發(fā)達(dá)國家爭奪科技、經(jīng)濟(jì)技術(shù)制高點(diǎn)的一個(gè)重要指標(biāo)，也將成為引領(lǐng)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于快速發(fā)展的關(guān)鍵階段，要想在世界經(jīng)濟(jì)上占有領(lǐng)導(dǎo)地位，必須要以國際直接投資為基礎(chǔ)，明確方向、抓住機(jī)遇加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，之所以要以國際直接投資為基礎(chǔ)，是因?yàn)楹芏嗄軌虼龠M(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)還掌握在發(fā)達(dá)國家手中，而且發(fā)展中國家發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的阻力也是比較大的：工業(yè)迅速發(fā)展起來了，卻付出了沉重的生態(tài)代價(jià)。國際直接投資是使我國獲取關(guān)鍵技術(shù)的重要途徑，因?yàn)閲H外資企業(yè)為了獲取更高的利潤，就必須使用高新科學(xué)技術(shù)幫助國內(nèi)企業(yè)改革產(chǎn)品技術(shù)，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量，這是一條互利共贏的道路，由此可見，國際直接投資有利于促使我國形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

2.國際直接投資對我國經(jīng)濟(jì)的消極影響

國際直接投資是一把雙刃劍，它在促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)積極增長、優(yōu)化我國的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，也在一定程度上阻礙了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和運(yùn)行，給我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了一定的消極影響。

2.1一定程度上控制了我國某些行業(yè)

國際外商主要在我國不成熟的產(chǎn)業(yè)建立大企業(yè)，比如電子通訊、衛(wèi)星通訊產(chǎn)品的生產(chǎn)上，還會壟斷一些前景廣闊、高盈利的支柱產(chǎn)業(yè)，比如汽車制造業(yè)等。國際外商在一定程度上控制了我國的支柱性產(chǎn)業(yè)，威脅到了我國的經(jīng)濟(jì)安全。

2.2加劇了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長之間有著密不可分的關(guān)系，各個(gè)產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成及其之間的聯(lián)系和比例關(guān)系即是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，比例關(guān)系不同，那么對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)也就不同。如果國際直接投資與我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級的要求相吻合的話，那么就有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，反之就會導(dǎo)致我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡。第一產(chǎn)業(yè)占的比例偏小、第二產(chǎn)業(yè)過渡擴(kuò)張、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對滯后是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，而在第一產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際直接投資的方向主要指向農(nóng)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要指向制造業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要指向房地產(chǎn)、商業(yè)等利潤比較高的產(chǎn)業(yè)，對地質(zhì)勘探和交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)的流入比較少，基于此種情況，國際直接投資就不能達(dá)到我國對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的預(yù)期目標(biāo)，導(dǎo)致我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡。

2.3加速我國的資源短缺和生態(tài)環(huán)境的惡化

我國引進(jìn)的國際直接投資重于生產(chǎn)型，集中于第二產(chǎn)業(yè)，外商帶來的產(chǎn)業(yè)大部分都是高消耗、高污染的產(chǎn)業(yè)，比如電鍍業(yè)、印刷業(yè)等，這些產(chǎn)業(yè)都造成了我國資源的短缺和生態(tài)環(huán)境的惡化，這也是國際外商將產(chǎn)業(yè)引入發(fā)展中國家的原因之一。

三、我國利用外資以及對外投資的建議

1.優(yōu)化國際直接投資結(jié)構(gòu)，提高對外資的利用水平

首先要做的就是努力吸收對我國國民經(jīng)濟(jì)增長有利的國際直接投資，以提高我國企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平。我國要優(yōu)化利用外資的結(jié)構(gòu)，在保證雙方共贏的局面之下，鼓勵(lì)國際直接投資方將資金投入到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)節(jié)能環(huán)保、高端制造業(yè)、新能源等產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，還要借鑒發(fā)達(dá)國家的有效經(jīng)驗(yàn)，采取有效可行的措施防止跨國公司壟斷行為的發(fā)生，降低外企對我國國民經(jīng)濟(jì)的影響，提高對外資的利用水平，進(jìn)而促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的增長。

2.抓住時(shí)機(jī)，加快我國對外投資的速度

我國的對外投資正處在一個(gè)快速發(fā)展的階段，但是我國企業(yè)要想走出去，還面臨著很多來自自身和發(fā)達(dá)國家的限制等方面的困難。所以，我國要抓住時(shí)機(jī)，加快對外投資的步伐，在對外投資方面努力與其他國家實(shí)現(xiàn)共贏的局面。首先就要擴(kuò)大對外投資，主要是發(fā)達(dá)國家，以獲得更多的先進(jìn)高新技術(shù)。其次就是要加強(qiáng)對發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和新興市場的投資。發(fā)揮比較優(yōu)勢，加強(qiáng)與鄰國的合作。

3.優(yōu)化國際直接投資行業(yè)的分布格局

國際直接投資在一定程度上加劇了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡，所以，我國在引進(jìn)國際直接投資的時(shí)候要積極引導(dǎo)其投資行業(yè)的分布，給予教育行業(yè)、地質(zhì)勘探行業(yè)、交通運(yùn)輸行業(yè)更多的優(yōu)惠政策，以吸引外商的直接投資。同時(shí)也要適當(dāng)給予某些行業(yè)一些限制，比如房地產(chǎn)業(yè)，以保證國際直接投資行業(yè)的分布合理，穩(wěn)定我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

4.加強(qiáng)我國對生態(tài)環(huán)境和資源的保護(hù)政策

外資企業(yè)通常會把高污染、高消耗的產(chǎn)業(yè)移到發(fā)展中國家，在此過程中不可避免的就會惡化生態(tài)環(huán)境、減縮自然資源。我國要完善生態(tài)環(huán)境的保護(hù)政策，并對國際直接投資出臺一些相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)政策，加強(qiáng)對國際企業(yè)的管理，避免環(huán)境污染。

四、結(jié)語

國際投資論文范文第3篇

(一)中美國際收支失衡

中美兩國近些年國際收支經(jīng)常賬戶的差額狀況，為與IIP數(shù)據(jù)形成對比，該表同樣選取2004—2013年的經(jīng)常項(xiàng)目差額數(shù)據(jù)。中美國際收支失衡是形成中美IIP巨大差異的主要原因。10年間，中國國際收支連續(xù)保持巨額順差。2004年順差額最低僅為689億美元，至2013年順差額已擴(kuò)大至1829億美元，期間差額有較大波動，但仍保持巨額順差水平。與中國不同，美國國際收支則連年保持巨額逆差。2004—2013年，其經(jīng)常項(xiàng)目逆差額從6338億美元降為4003億美元，雖呈總體下降趨勢，但仍保持巨額逆差水平。中美經(jīng)常項(xiàng)目的巨大差額直接導(dǎo)致了兩國IIP結(jié)構(gòu)差異的形成。

(二)現(xiàn)行國際貨幣體系的不平等

在美元本位制下，中國主要依賴美元進(jìn)行國際清償。為國際貿(mào)易的需要和自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國須通過大量出口實(shí)物資源和提高國內(nèi)市場融資成本為代價(jià)來換取美元流入。而在不兌現(xiàn)的信用貨幣制度下，大量美元資金又變成了外匯儲備和美國國債等金融資產(chǎn)流回美國，美國再利用這些資金向其他國家進(jìn)行直接或間接投資。因此，美國可以利用其在國際貨幣體系的核心地位不斷擴(kuò)大自己經(jīng)常賬戶的逆差。同時(shí)，隨著國家對美元需求的不斷增加，美國可以通過“估值效應(yīng)”和增發(fā)美元貨幣等手段不斷侵蝕對外債務(wù)。目前中國外匯儲備主要以美元儲備為主，匯率的非預(yù)期變化帶來負(fù)的估值效應(yīng)，使我國被動承擔(dān)美元貶值帶來的損失，造成大量實(shí)物資本無償外流，外匯儲備面臨縮水風(fēng)險(xiǎn)。近些年中國持續(xù)保持高速增長的外匯儲備，如果未來中國仍保持如此高速增長的外匯儲備規(guī)模，那么損失將更大。

(三)金融體系發(fā)達(dá)程度不同

中國屬于典型的銀行主導(dǎo)型金融體系，資本管制開放程度有限，與發(fā)達(dá)國家相比，市場總量依然有很大差距，債券市場發(fā)展程度尤為落后。2013年中國債券市場總交易規(guī)模達(dá)42.06萬億美元，增速為3.85%。但是與發(fā)達(dá)國家相比，其市場總交易規(guī)模占GDP比重和整體融資規(guī)模來說還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。一方面中國吸納以直接投資形式流入的資金需要付出較高成本;另一方面受中國資本市場發(fā)展程度的限制，導(dǎo)致了國外資金以證券投資形式流入較少，這些都使中國一直面臨較高成本的融資局面，故造成中國IIP結(jié)構(gòu)失衡。與中國相反，美國則是典型的市場主導(dǎo)型金融體系，較其他國家而言，其資本市場的發(fā)展更加成熟，并擁有發(fā)展完善的證券市場。截至2013年10月美國發(fā)行國債總額已突破17萬億美元，但是美國國際儲備僅有1400億美元。美國國債憑借安全性高、流動性強(qiáng)等特點(diǎn)，成功以較低的融資成本吸引了世界各國政府的投資，因而產(chǎn)生了美國負(fù)的巨額凈國際投資頭寸。

二、改善中國國際投資頭寸結(jié)構(gòu)的對策建議

(一)有效控制儲備規(guī)模

長期以來，我國經(jīng)濟(jì)內(nèi)外失衡是導(dǎo)致我國外匯儲備規(guī)模迅速增長的主要原因。因此，為控制外匯儲備增長，平衡對外資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，應(yīng)先恢復(fù)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)平衡，通過降低國民儲蓄規(guī)模、擴(kuò)大內(nèi)需、提高市場開放程度和完善匯率形成機(jī)制等方式逐步調(diào)節(jié)國際收支平衡。對于降低國民儲蓄規(guī)模方面，可以通過養(yǎng)老、醫(yī)療體制改革以及住房抵押貸款等措施。在擴(kuò)大內(nèi)需方面，可采取增加國民收入、削減稅負(fù)、降低利率和加快居民個(gè)人信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展等措施。通過這些措施的組合搭配，逐步減少對出口的依賴程度，從根源上控制外匯儲備規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大。

(二)完善金融制度

加快金融體系的市場化改革中國的金融體系經(jīng)過20多年的發(fā)展與改革，形成了以商業(yè)銀行為主、金融市場為輔的金融體系。在這種體制下，我國社會融資的90%以上來自銀行貸款，且金融資源配置效率低下，儲蓄難以向投資轉(zhuǎn)化。推進(jìn)金融體系的市場化改革，不僅有利于充分發(fā)揮金融市場機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)作用，更能提高資源的配置效率。同時(shí)，可以通過產(chǎn)權(quán)改革、管理規(guī)范化和創(chuàng)新市場化等措施逐步發(fā)展和完善債券市場，促進(jìn)外國來華直接投資向證券和其他投資等投資方式的轉(zhuǎn)化，改善社會融資結(jié)構(gòu)，推動直接融資和間接融資的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(三)加快推進(jìn)人民幣國際化

國際投資論文范文第4篇

關(guān)鍵詞：物權(quán)法；國際投資；國有化；征收

公法和私法是法律的一個(gè)基本分類。在這個(gè)分類中，民法和商法是私法的核心。在大陸法系國家，物權(quán)法屬于民法典的組成部分，而民法典是只規(guī)范私權(quán)的法典。但依區(qū)別公法與私法的標(biāo)準(zhǔn)之一的“利益說”，物權(quán)法不能算是純粹的私法，因?yàn)槲餀?quán)法中多具有一些“公益性的規(guī)范”。①特別是現(xiàn)代物權(quán)法的一個(gè)重要發(fā)展趨勢是“物權(quán)法的公法化”。這并非說物權(quán)法從私法已經(jīng)變?yōu)楣?，而是說物權(quán)法中公法的因素逐漸增多。但是從整體上看，物權(quán)法的私法特征仍然沒有變。這里講的物權(quán)法的公法化主要是指現(xiàn)代社會對物權(quán)增加了公法上的限制。它特別集中體現(xiàn)在對所有權(quán)的行使限制上，其中包括對財(cái)產(chǎn)實(shí)行國有化及征收。

國家是有的。所謂就是對內(nèi)對外不受干預(yù)的最高權(quán)力。它最主要體現(xiàn)為屬地管轄權(quán)和屬人管轄權(quán)。其中屬地管轄權(quán)就是對國家領(lǐng)域以內(nèi)的一切人、事和物行使最高的、排他的管轄權(quán)。這種管轄權(quán)很多是通過該國法律制度才能實(shí)現(xiàn)。物權(quán)法是一個(gè)國家的國內(nèi)法。在該國領(lǐng)域，它體現(xiàn)著該國的屬地管轄權(quán)。實(shí)行嚴(yán)格保護(hù)私權(quán)制度的國家一般有著完善的物權(quán)法制度，將各種類型的物權(quán)法制化。一個(gè)國家要對私權(quán)有所限制也會體現(xiàn)在物權(quán)法中，其中包括了對財(cái)產(chǎn)實(shí)行固有化及征收。這本屬于該國范圍，在法理上并無不當(dāng)。

國際投資和國際貿(mào)易是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化大趨勢中兩個(gè)最活躍的要素。國際投資有間接投資和直接投資。間接投資則是投資國國民或企業(yè)以獲取利息或者股息為目的對投資東道國企業(yè)實(shí)行的投資行為，包括提供貸款、購入股票、提供管理服務(wù)、技術(shù)特許和其他知識產(chǎn)權(quán)等活動。間接投資與國際貿(mào)易相似，在國內(nèi)法領(lǐng)域主要涉及的是民商法中的合同法問題。直接投資主要是指投資國資本對投資東道國相關(guān)企業(yè)股權(quán)實(shí)行控制的投資行為，包括外國國民或公司在投資東道國設(shè)立新公司、子公司、分公司，向公司注資控股等活動。直接投資在投資東道國會形成各種不動產(chǎn)和動產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、用益權(quán)等等物權(quán)，從國內(nèi)法的角度上看則也是物權(quán)法要討論的問題。對直接投資所形成的財(cái)產(chǎn)實(shí)行國有化及征收，不但與該國物權(quán)法關(guān)于物權(quán)的性質(zhì)和保護(hù)、物權(quán)的限制等物權(quán)法相關(guān)，而且涉及到外國國民財(cái)產(chǎn)的保護(hù)問題而與國際投資法相關(guān)。因此這是一個(gè)物權(quán)法和國際投資法的跨學(xué)科理論問題。一般情況下，國際投資主要是指直接投資。本文也是如此。

一、國際投資的物權(quán)法展開與國有化及征收

國際投資作為一種投資行為可以形成各種財(cái)產(chǎn)權(quán)，包括物權(quán)、債權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)等。其中債權(quán)主要體現(xiàn)在合同關(guān)系上，即作為投資資金來源的國際或者國內(nèi)的融資合同、投資工程建設(shè)的建筑工程合同和安裝合同、設(shè)備購買合同、租賃融資合同，等等。它屬于國際投資中的動態(tài)財(cái)產(chǎn)權(quán)。其知識產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)在作為投資內(nèi)容的關(guān)于專利和專有技術(shù)的許可協(xié)議、商標(biāo)和商業(yè)秘密的轉(zhuǎn)讓使用上。它屬于國際投資中的靜態(tài)非實(shí)體財(cái)產(chǎn)權(quán)。而國際投資形成的物權(quán)則與上述債權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)不同，屬于國際投資中的靜態(tài)實(shí)體財(cái)產(chǎn)權(quán)。它是國際投資所形成的財(cái)產(chǎn)權(quán)中最重要的一種，也是上述債權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)的最終體現(xiàn)。國際投資形成的物權(quán)的方式有以下幾種。

第一，所有權(quán)。外國投資方在投資東道國直接設(shè)立公司，可以通過購買土地、建設(shè)生產(chǎn)銷售場所和設(shè)施以及資金投入而形成士地、房屋、設(shè)備、銀行存款、股份的所有權(quán)。對于所購入的原材料以及產(chǎn)出的半成品或成品也享有所有權(quán)。如果外國投資方在投資東道國設(shè)立合資公司，則與東道國公司或者其他合資方形成共有的所有權(quán)。外國投資方對東道國公司注資控股，則其所控股份形成股份的所有權(quán)。

第二，占有權(quán)和使用權(quán)。一些國家出于政治、經(jīng)濟(jì)、傳統(tǒng)等理由，可能對國際投資所形成的包括一定形式的物權(quán)在內(nèi)的部分權(quán)利實(shí)行限制。這樣，外國投資方處于經(jīng)營上的必要，就會形成與所有權(quán)相分離的占有權(quán)、使用權(quán)以及其他權(quán)利。比如外國投資方在法律上不能夠獲得土地的所有權(quán)，或者投資東道國根本就沒有土地私有制，其獲得的就可能是對土地的占有權(quán)、使用權(quán)。出于經(jīng)營上的需要也會獲得某些占有權(quán)利使用權(quán)，比如善意占有等。

第三，地役權(quán)（鄰接土地權(quán)）以及其他用益權(quán)。國際投資涉及到的土地的所有權(quán)、占有權(quán)以及使用權(quán)都存在著地役權(quán)的問題。地役權(quán)是最重要的用益權(quán)。其他用益權(quán)比如取水權(quán)、采礦權(quán)、伐木權(quán)、放牧權(quán)、捕撈權(quán)等等。它們涉及到該投資的具體項(xiàng)目以及投資東道國通過特別法規(guī)確定一定領(lǐng)域的對外開放范圍。

第四，擔(dān)保物權(quán)。國際投資與正常的民事活動一樣會形成涉及所有的擔(dān)保物權(quán)，包括留置權(quán)、質(zhì)權(quán)、抵押權(quán)等等。當(dāng)然，投資東道國會出于各種考慮對一定的擔(dān)保物權(quán)實(shí)行某些限制。

所有這些國際投資所形成的物權(quán)與外國投資方能否在投資東道國獲得國民待遇有關(guān)。采取跨國公司子公司、合資公司等方式進(jìn)行的國際投資是要在投資東道國成立獨(dú)立的法人。一般它應(yīng)該是投資東道國法人，理所當(dāng)然可以獲得投資東道國的國民待遇。如果投資東道國實(shí)行的是內(nèi)外資無差別投資法制度，那么這種國民待遇就是充分的。但是很多發(fā)展中國家目前實(shí)行的還是內(nèi)外資差別的投資法制度，就不能排除外國投資企業(yè)（外國獨(dú)資或合資企業(yè)）在某些方面不能獲得國民待遇的可能。②這樣它們的物權(quán)法上的權(quán)利就有可能得不到充分的保護(hù)。

一個(gè)國家可以根據(jù)國內(nèi)法對本國法人或者國民財(cái)產(chǎn)實(shí)行國有化或者征收。這是該國的內(nèi)政，他國無權(quán)干涉。③國有化與征收二者之間在法理上并無實(shí)質(zhì)性區(qū)別，都屬于廣義上的征收。

它們的區(qū)別主要在于其一般性和個(gè)別性上。國有化（nationalization）是對一定的經(jīng)濟(jì)部門或領(lǐng)域?qū)嵭械囊话阈哉魇眨╣eneralexpropriation）。很多情況下它是作為國家推行一定的社會、經(jīng)濟(jì)改革過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)而實(shí)施的。因?yàn)槠渖婕暗阶鳛閲谢瘜ο蟮慕?jīng)濟(jì)部門或領(lǐng)域整體，規(guī)模巨大，并且不分內(nèi)外，原則上也不得有所例外，具有非個(gè)案性，所以在法律程序上一般要經(jīng)過國有化立法措施，為其提供最充分的法律依據(jù)。而狹義的征收則是對特定財(cái)產(chǎn)實(shí)行的個(gè)別征收（individualexpropriation）。由于它屬于個(gè)案，因此不需要立法措施，而是根據(jù)在現(xiàn)行的物權(quán)法框架下實(shí)施。④此外還有國有化的逐步征收（greepingexpropriation），即事先約定外國投資方在一定年限內(nèi)按一定的比例，分期將其股份逐步向投資東道國合資方或政府轉(zhuǎn)讓，使得東道國合資方股權(quán)比例達(dá)到51％～100％，而外資逐漸消失（fade-outformula）。⑤

如果國有化及征收沒有涉及到國際投資，一般在該國物權(quán)法和相關(guān)國有化法令的國內(nèi)法框架內(nèi)實(shí)施。但是如果涉及到國際投資時(shí)，國內(nèi)法框架就不一定能夠完全解決問題。從外國投資企業(yè)的國籍來看，很多跨國公司的子公司和合資公司也許是投資東道國的法人，似乎應(yīng)該像東道國國民或國內(nèi)企業(yè)那樣，無條件并且無差別地服從國有化及征收的命運(yùn)安排。但是這些國際投資企業(yè)的股東、出資方等卻可能是外國的公司或者國民，因此實(shí)質(zhì)上是對外國人的財(cái)產(chǎn)的國有化及征收。這樣一來，國有化及征收就不是一個(gè)單純的國內(nèi)物權(quán)法問題，而是要涉及到他國法律乃至國際法的問題。

二、關(guān)于國有化及征收的法理

物權(quán)法是私法，而國有化及征收奉行的是公法性原則，因此對國際投資實(shí)行國有化及征收實(shí)際上就是對物權(quán)的公法干預(yù)或限制。

在一個(gè)典型的市場經(jīng)濟(jì)國家，由于強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因此物權(quán)、特別是作為物權(quán)中心的所有權(quán)具有某種絕對性，即從個(gè)人自由引申到對所有物支配的自由，因而原則上所有權(quán)不該受公法的限制。這是自羅馬以來羅馬法根深蒂固的觀念。⑥比如法國《人權(quán)宣言》把所有權(quán)作為與自由權(quán)相對應(yīng)的天賦人權(quán)。所以，所有權(quán)是受憲法保護(hù)的核心財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此以公共利益的名義的征收應(yīng)該慎重。⑦不過，最起碼的征收也是得到憲法和物權(quán)法認(rèn)可的。

但是，現(xiàn)代法給物權(quán)關(guān)系帶來的變化是強(qiáng)調(diào)所有權(quán)的社會性，使得所有權(quán)的絕對性得到一定的緩和。上述傳統(tǒng)的物權(quán)觀念受到挑戰(zhàn)，對物權(quán)的干預(yù)的余地就越來越大。在法律上則表現(xiàn)為物權(quán)法體系別法的出現(xiàn)和盛行。⑧國有化及征收的法理就是以這樣的特別法的形式進(jìn)行。但是這種特別法也不是東道國恣意的行為。它必須要合法，具體說就是要符合三個(gè)原則，即公共利益原則、無差別原則和給予補(bǔ)償原則。

公共利益（publicinterest）原則是指國有化及征收要符合社會共同利益。但是對于公共利益的含義卻因?yàn)楦鲊恼误w制和社會結(jié)構(gòu)不同而有所差異。就中國法律而言有時(shí)表述為“公共利益”，有時(shí)表述為“社會公共利益”。甚至有的國家還沒有承認(rèn)公共利益原則。國有化一般都是在一個(gè)國家推行重大的經(jīng)濟(jì)和社會體制改革時(shí)采取的措施，往往參雜著政治、意識形態(tài)或者宗教等因素，外國當(dāng)事人要證明其非正當(dāng)性是非常困難的。征收作為特例個(gè)案也難以脫離上述問題。如果其他國家要對此進(jìn)行非難的話，自己倒還有可能背上把本國公共利益原則的觀念強(qiáng)加于他國的嫌疑。⑨因此，在肯定公共利益原則是國有化及征收的充分理由的同時(shí)，也要承認(rèn)還存在公共利益原則被濫用的可能性。

無差別原則是指，在國有化及征收中對于本國國民或企業(yè)和外國國民或國際投資企業(yè)必須一視同仁，不得只是針對外國國民或企業(yè)實(shí)行國有化及征收，而對本國國民或企業(yè)有所例外。也不得在外國人和外國人之間制造差別。國有化一般針對的是一定的經(jīng)濟(jì)部門或者經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。如果在該經(jīng)濟(jì)部門或領(lǐng)域?qū)嵭辛瞬顒e待遇，特別是專門對外國當(dāng)事人的國有化，或者對特定國家的外國當(dāng)事人的國有化，就有可能違反這一原則。⑩

給予補(bǔ)償原則是說，由于國有化以及征收中物權(quán)權(quán)利人為了公共利益在受法律乃至憲法保護(hù)的財(cái)產(chǎn)方面做出了犧牲，為了彌補(bǔ)他的損失，他有權(quán)從國家或政府那里獲得正當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。

國有化及征收畢竟不是社會革命，不能對財(cái)產(chǎn)實(shí)行無償?shù)膭儕Z。這在物權(quán)法上幾乎沒有什么異議，并且一般都有憲法上的法律依據(jù)。[11]也就是說，國家或政府具有補(bǔ)償?shù)牧x務(wù)。但是，在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問題上還存在著很大的分歧。

三、國際投資的國有化及征收中的發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家

當(dāng)前國際投資的來源地多為發(fā)達(dá)國家。如果是發(fā)達(dá)國家之間的相互投資，由于都是發(fā)達(dá)國家，有著共同的保護(hù)私權(quán)的物權(quán)法理念以及國家利益，所以在關(guān)于國有化及征收及其補(bǔ)償?shù)葐栴}上一般分歧不大。如果是發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家投資，發(fā)達(dá)國家作為投資方是物權(quán)法上的權(quán)利人，而發(fā)展中國家作為接受投資方則是補(bǔ)償?shù)牧x務(wù)人，雙方在國有化及征收的發(fā)動及其補(bǔ)償方面還有較大的分歧。

發(fā)達(dá)國家一方強(qiáng)調(diào)國有化必須要有法律依據(jù)，它包括國內(nèi)法依據(jù)和國際法依據(jù)。國內(nèi)法依據(jù)是說國有化必須要有關(guān)于國有化的正式立法，只有立法機(jī)關(guān)的立法行為才能決定對于一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門或領(lǐng)域國有化這樣重大的事情。征收雖然并不要求有正式立法的要件，但是也要對“公共利益”進(jìn)行正當(dāng)化。為了真正體現(xiàn)保護(hù)作為基本人權(quán)組成部分的物權(quán)，應(yīng)該證明這里的“公共利益”必須大于被征收方的私人利益。[12]關(guān)于國際法依據(jù)，是說投資東道國的國有化及征收不應(yīng)該違反它應(yīng)負(fù)的國際義務(wù)。如果該國在雙邊投資保護(hù)協(xié)定或者多邊國際條約中有所承諾，那么在實(shí)行國有化及征收中不得違背這樣的承諾。如果是國家違反了關(guān)于國際投資的國際義務(wù)，那么就會產(chǎn)生損害賠償?shù)膰邑?zé)任。這里被國有化及征收的當(dāng)事人除了可以要求損害賠償外，還可以要求恢復(fù)原狀。[13]在補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)方面，發(fā)達(dá)國家強(qiáng)調(diào)由于外國當(dāng)事人沒有政治權(quán)利，不能參加國有化及征收的意思決定和政策決定，所以沒有義務(wù)承擔(dān)由這種決定給自己帶來的更多損失。而且，外國當(dāng)事人還得承擔(dān)國有化及征收措施所形成的難以預(yù)料其效果的新經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。因此獲得的補(bǔ)償應(yīng)該與被國有化及征收的資產(chǎn)價(jià)值大體相等。并且這被認(rèn)為是已經(jīng)形成并存在了一兩個(gè)世紀(jì)的國際習(xí)慣法。[14]在這里存在國際最低標(biāo)準(zhǔn)，具體說就是充分（adequate）、及時(shí)（prompt）和有效（effedive）的標(biāo)準(zhǔn)。最早提出這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的是美國國務(wù)卿霍爾（Hull），因此也叫做“霍爾準(zhǔn)則”。其精神就是對外國人的補(bǔ)償與對本國人的補(bǔ)償不應(yīng)該相同，外國人應(yīng)該獲得國際最低標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)。因此充分的補(bǔ)償就是說被國有化及征收的財(cái)產(chǎn)應(yīng)該根據(jù)市場評估進(jìn)行補(bǔ)償。有效的補(bǔ)償就是說補(bǔ)償?shù)闹Ц妒侄伪仨氃诮?jīng)濟(jì)上具有利用價(jià)值。[15]

發(fā)展中國家強(qiáng)調(diào)國家的經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為國有化及征收是國家行使其經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的國內(nèi)法問題，因此不應(yīng)該受他國的干涉。他國或者發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的國際社會評判發(fā)展中國家的國有化及征收是否合法問題是對國家經(jīng)濟(jì)的干涉。而且還要考慮發(fā)達(dá)國家過去對發(fā)展中國家實(shí)行殖民主義的歷史背景和國際經(jīng)濟(jì)秩序中事實(shí)上存在的不平等。所以在補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)方面，發(fā)展中國家傾向于把補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序的主張相結(jié)合，以19世紀(jì)阿根廷法學(xué)家卡爾沃（CarlosCalm，1824～1906）的學(xué)說“卡爾沃主義”為依據(jù)，排除國際標(biāo)準(zhǔn)以及國際最低標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)本國人與外國人同等待遇，主張適當(dāng)（appropriate）補(bǔ)償，即不是按照被國有化及征收財(cái)產(chǎn)的市面價(jià)值，而是按照賬面價(jià)值（netbookvalue）適當(dāng)補(bǔ)償。這個(gè)精神被寫進(jìn)了1974年聯(lián)合國大會通過的《建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》[16]以及同年聯(lián)合國《國家經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)》之中。本來，發(fā)展中國家實(shí)行國有化及征收也有社會和經(jīng)濟(jì)改革的意義。如果實(shí)行充分的補(bǔ)償，有可能會使國有化及征收的社會經(jīng)濟(jì)效益被補(bǔ)償所抵消。

但是20世紀(jì)70年代以來，很多發(fā)展中國家開始轉(zhuǎn)變投資政策，對國際投資采取了歡迎和鼓勵(lì)政策，并且隨著國內(nèi)物權(quán)法以及相關(guān)法制的完善健全，也開始接受關(guān)于國有化及征收的合法和正當(dāng)程序的觀念。另一方面，發(fā)達(dá)國家也對發(fā)展中國家的某些要求表示了一定程度的理解。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家關(guān)系得到一定的緩和，其具體成果就是簽署關(guān)于保護(hù)國際投資的雙邊協(xié)定或多邊條約，在其中對國際投資實(shí)行國有化及征收的理由、法律程序以及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方法等進(jìn)行了妥協(xié)。在1981年《伊斯蘭組織促進(jìn)、保護(hù)和保障成員國問投資的協(xié)議》中就采納了“及時(shí)、充分和有效”標(biāo)準(zhǔn)。1989年《東南亞聯(lián)盟保護(hù)和促進(jìn)投資協(xié)議》采納了“充分”標(biāo)準(zhǔn)。

而1981年《阿拉伯資金投資協(xié)議》則采納了“公平的賠償”標(biāo)準(zhǔn)。[17]

隨著國際投資的國有化及征收方面國際合作的發(fā)展，1985年世界銀行漢城年會通過了《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》（“漢城公約”）。該公約建立了多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，承包包括國有化和征收在內(nèi)的措施的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展中國家也廣泛參加了該機(jī)構(gòu)。這一方面使得發(fā)展中國家由于參加國際投資擔(dān)保機(jī)制提高了信用度，有利于更好地吸收國際投資，另一方面也使得發(fā)展中國家開始完善物權(quán)法制度。

四、國有化及征收與中國物權(quán)法

中國雖然還沒有制定《物權(quán)法》，但是物權(quán)在中國能夠得到充分的法律保護(hù)是確定無疑的。

經(jīng)過10余年的學(xué)術(shù)研究和論戰(zhàn)，中國的民法學(xué)界已經(jīng)在許多物權(quán)法法律問題方面取得了豐碩的成果，包括國有化及征收方面。這也體現(xiàn)在中國相關(guān)法律的發(fā)展變化之中。這為中國明確國際投資的法律地位創(chuàng)造了條件。中國關(guān)于國際投資的國有化及征收的法律規(guī)定主要有以下幾個(gè)方面。

第一，憲法。以往中國的憲法沒有關(guān)于國有化及征收的規(guī)定。也就是說在實(shí)行國有化及征收時(shí)并無憲法依據(jù)。2004年中國對1982年憲法實(shí)行了第4次修改，將原有的“國家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對土地實(shí)行征用”的規(guī)定改為“國家為了鞏固利益的需要，可以依照法律規(guī)定對土地實(shí)行征收或者征用，并給予補(bǔ)償”。[18]在這里征收是新加上的，并與征用相并列，并且強(qiáng)調(diào)了補(bǔ)償?shù)脑瓌t。該規(guī)定對于外商投資來說則意味著，它們在投資中形成的土地使用權(quán)、占有權(quán)以及用益權(quán)等被征收或者征用中得到補(bǔ)償將有憲法依據(jù)。原有的“國家保護(hù)公民的合法的收入、儲蓄、房屋和其他合法財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)”和“國家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)的繼承權(quán)”的規(guī)定，改為“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”、“國家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)”和“國家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對公民的私有財(cái)產(chǎn)實(shí)行征收或者征用，并給予補(bǔ)償”。[19]這里的私有財(cái)產(chǎn)是中國公民的財(cái)產(chǎn)。但是可以根據(jù)國民待遇的原則將其引申到外國當(dāng)事人在中國的財(cái)產(chǎn)上。并且，物權(quán)法保護(hù)只有無因性。在中國已經(jīng)加人WTO的今天，如果對外國當(dāng)事人在中國的財(cái)產(chǎn)不能實(shí)行與中國當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)同等的保護(hù)，將背離國際慣例和中國入世的承諾。因此，該規(guī)定是完全可以適用到外商投資企業(yè)的國有化及征收的保護(hù)上的。

第二，特別法?！吨腥A人民共和國外資企業(yè)法》規(guī)定“國家對外資企業(yè)不實(shí)行國有化和征收；在特殊情況下，根據(jù)社會公共利益的需要，對外資企業(yè)可以依照法律程序?qū)嵭姓魇?，并給予相應(yīng)的補(bǔ)償”。[20]《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》規(guī)定：“國家對合營企業(yè)不實(shí)行國有化和征收。在特殊情況下，根據(jù)社會公共利益的需要，對合營企業(yè)可以依照法律程序?qū)嵭姓魇眨⒔o予相應(yīng)的補(bǔ)償?！盵21]關(guān)于這些規(guī)定，首先，它們都確立了不實(shí)行國有化和征收的原則。國有化沒有規(guī)定任何例外，表明中國實(shí)行的是徹底的非國有化。但是國有化作為最后手段，在未來中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革有必要的場合還是有其存在的必要性。否則對國內(nèi)企業(yè)實(shí)行國有化，對外商投資企業(yè)不實(shí)行國有化，會造成內(nèi)外差別待遇。非國有化的初衷是打消外國投資方對國有化的疑慮，以便更多地吸收外國投資?，F(xiàn)在這個(gè)目的已經(jīng)達(dá)到了。因此可以在適當(dāng)時(shí)機(jī)在國有化問題上作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。其次，它們都規(guī)定了可以根據(jù)杜會公共利益的需要實(shí)行征收的例外。這里并沒有征用，因此對外商投資企業(yè)不適用對中國公民的征用制度，體現(xiàn)了外商投資企業(yè)的超國民待遇。但是對于實(shí)行征收的理由規(guī)定的“社會公共利益”而不是“公共利益”，不但與憲法規(guī)定不一致，而且還會產(chǎn)生解釋上的歧義。到底“社會”和“公共”是什么關(guān)系？“社會公共利益”是否包括國家利益？最后，規(guī)定了補(bǔ)償。但是補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)則沒有規(guī)定。如果中國的民法典或物權(quán)法制定出來，可能這個(gè)問題能夠得到解決。但是還得和中國與外國簽訂的有關(guān)條約和協(xié)定的規(guī)定相協(xié)調(diào)。

第三，對臺灣同胞投資的特別規(guī)定。《中華人民共和國臺灣同胞投資保護(hù)法》規(guī)定：“國家對臺灣同胞投資者的投資不實(shí)行國有化和征收。在特殊情況下，根據(jù)社會公共利益的需要，對臺灣同胞投資者投資可以依照法律程序?qū)嵭姓魇?，并給予相應(yīng)的補(bǔ)償?！盵22]該法的實(shí)施細(xì)則更加明確具體地規(guī)定補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)和方式?！把a(bǔ)償相當(dāng)于該投資在征收決定前一刻的價(jià)值，包括從征收之日起至支付之日止按合理利率計(jì)算的利息，并可以依法兌換外匯、匯回臺灣或者匯往境外?！盵23]這實(shí)際上已經(jīng)采用了發(fā)達(dá)國家主張的充分、有效的原則，體現(xiàn)了對臺灣同胞投資的特殊政策。這也許是政策上的需要，并且一旦授予的權(quán)利要收回必須要有充分的理由，否則還會帶來負(fù)面的影響，因此不宜取消?？梢圆扇“哑渌馍掏顿Y企業(yè)的保護(hù)標(biāo)志也拔高到對臺商的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)上。

可見中國在國際投資的國有化及征收的法律規(guī)定方面有了很大的進(jìn)展。這也是中國在21世紀(jì)最初幾年吸收海外投資方面取得很大成果的法制基礎(chǔ)。[24]但是現(xiàn)行體制的最大缺憾是法律體系的不完整，即在憲法和特別法之間沒有民法典或作為基本法的物權(quán)法。當(dāng)然，有了憲法規(guī)定，就為民法典或物權(quán)法的相應(yīng)規(guī)定的制定打下了基礎(chǔ)。

國際投資論文范文第5篇

1.國民待遇的含義

國民待遇也指平等待遇，主要指任何國家里無論是本國的還是他國的，其承擔(dān)的義務(wù)與享有的權(quán)益都是平等的、等同的，法律地位也同等享有。國民待遇的這種特性，利于他國經(jīng)濟(jì)主權(quán)。主要具有三方面特點(diǎn)：第一，其在特定范圍內(nèi)進(jìn)行給予。第二，其把互惠、對等作為一般原則。第三，其運(yùn)用于各領(lǐng)域雙邊、多邊條約中，向國際化邁進(jìn)。

2.國民待遇的標(biāo)準(zhǔn)

國民待遇對于外資的最低和最高相關(guān)優(yōu)惠都有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)達(dá)國家認(rèn)為，一般外國的投資企業(yè)理應(yīng)享有國民待遇，并符合最低的標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展中國家認(rèn)為，出于對本國發(fā)展的要求，應(yīng)脫離最低的標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)限制外資。在如今的大背景下，我國應(yīng)該對某些待遇問題進(jìn)行柔性處理，以便于達(dá)到提高我國經(jīng)濟(jì)水平，實(shí)現(xiàn)我國利益目的。只要我國實(shí)質(zhì)性的取消對外資的特殊對待，與對待內(nèi)資一樣平等對待外資，就是實(shí)現(xiàn)了國民待遇。

3.國民待遇的誤區(qū)

3.1國民待遇在主體上有誤區(qū) 作為待遇標(biāo)準(zhǔn)的一部分，國民待遇本身就是一項(xiàng)基準(zhǔn)。而由于其主體的選擇來源于其所作用的方面，這些方面尤其廣泛，就容易使得人們對國民待遇主體產(chǎn)生誤解，存在誤區(qū)。因此，是否可以享受國民待遇，首先要看其是否為外國的企業(yè)或者個(gè)人。國民待遇主體無論作用在哪方面，其一定要是給予外國企業(yè)、個(gè)人的待遇，內(nèi)國企業(yè)、個(gè)人根本不會出現(xiàn)這類國民待遇問題。例如，在國際投資中，其國民待遇是外國企業(yè)或投資者才可以享有的。3.2國民待遇主體誤區(qū)探討 第一，其把國民待遇進(jìn)行了區(qū)別，使國民待遇的標(biāo)準(zhǔn)愈加繁冗復(fù)雜。第二，在法律上，我國對于他國法人國籍的規(guī)定比較復(fù)雜。

4.國民待遇的對象

國民待遇的對象，主要指在各國法律范圍內(nèi)的外國企業(yè)及其投資者所投資的活動。在我國，為了吸引資金，將港澳臺地區(qū)同胞也當(dāng)作國民待遇的對象，鼓勵(lì)其投資。目前，享有國民待遇的活動主要有兩類：第一，外國的投資者在投資所在國法律容許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資的財(cái)務(wù)。其主要分為：所有物權(quán)、債權(quán)、行為請求權(quán)、公司股份、收益特許權(quán)、工業(yè)版權(quán)、商譽(yù)等。第二，和投資相關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目、活動。其主要為：簽訂、履行合同，公司組織、經(jīng)營、處置，獲取、處理財(cái)產(chǎn)，購買股票等活動。

5.國民待遇的范圍

國民待遇涉及外資準(zhǔn)入與經(jīng)營兩個(gè)方面。外資準(zhǔn)入上，各國沒有進(jìn)行全方位國民待遇。各國都對關(guān)乎國家根基的重要行業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格控制，抵制、排斥外資。抵制外資主要表現(xiàn)為：第一，對外來公司擴(kuò)大、吞并東道國公司進(jìn)行抵制。第二，對特定的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行抵制。第三，對外來企業(yè)負(fù)責(zé)人國籍的抵制。第四，產(chǎn)品內(nèi)、外銷比例抵制。之所以采取上述抵制對策，主要是出于宏觀調(diào)控以及對本國利益與安全的考慮。外資經(jīng)營上，各國一般都能夠?qū)ν赓Y給予普遍國民待遇。但是，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)水平的普遍低下，其會有部分額外要求。這種額外的要求其實(shí)不屬于國民待遇內(nèi)容，只是被投資國的一廂情愿。但被投資國一般對外來投資者投資給本國能否帶來高效經(jīng)濟(jì)利益的期望值過高，這使得外資經(jīng)營成本與難度增加，究其根本是歧視外資。

6.國民待遇面臨的問題及措施

6.1面臨的問題 我國的國民待遇法主要為程序法、實(shí)體法。程序法上，國民待遇我國已經(jīng)給予，并且相關(guān)法律也規(guī)定。實(shí)體法上，分為民商法與外商法。民商法領(lǐng)域上，外來公司不可以進(jìn)行國內(nèi)活動；外商法上，我國還未有國民待遇相關(guān)方面的規(guī)定，有兩個(gè)原因： 第一，我國經(jīng)濟(jì)水平?jīng)]有有效提升，發(fā)展緩慢。發(fā)展中國家的本國企業(yè)在財(cái)力、管理、技術(shù)等方面相較于外來企業(yè)沒有明顯的優(yōu)勢。本國企業(yè)只有依靠特殊法律保護(hù)以及差別待遇，才能在現(xiàn)實(shí)意義上達(dá)到競爭的公平性。第二，我國的經(jīng)濟(jì)體制還沒有改革完全。目前，在特殊的大背景下，我國的國民待遇有一個(gè)特定的范圍。本國企業(yè)能夠在價(jià)格、供應(yīng)、補(bǔ)貼方面得到優(yōu)惠與支持，外來企業(yè)也會享有部分優(yōu)惠。由于這兩個(gè)原因，我國實(shí)施國民待遇在外商法上只能一步一個(gè)腳印，穩(wěn)扎穩(wěn)打，不能心急。

6.2解決的措施 由于各國對國民待遇的分歧復(fù)雜多樣，因此，實(shí)施國民待遇，應(yīng)注意三個(gè)方面：第一，排除部分事項(xiàng)，使其不在國民待遇的范圍內(nèi)，并使國民待遇某些例外合理化，以保護(hù)本國企業(yè)不受外資公司的影響。第二，確保我國把國民待遇牢牢掌握在手心，對其實(shí)行有效控制。第三，投資條約應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)，在簽約條款中嚴(yán)格把關(guān)，加入具有發(fā)展性的要求。在跨國公司和本國公司處于相似環(huán)境時(shí)，才可以讓跨國公司享受國民待遇。這能夠有效限制發(fā)達(dá)國家，使其不能夠擴(kuò)大國民待遇，也使得我國能夠靈活運(yùn)用相關(guān)條款。