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經(jīng)濟(jì)權(quán)力論文范文第1篇

【關(guān)鍵詞】法權(quán)結(jié)構(gòu)；現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法；權(quán)力；權(quán)利

【正文】

一、法權(quán)結(jié)構(gòu)的界定

1．法權(quán)結(jié)構(gòu)中的“法”。法權(quán)結(jié)構(gòu)中的“法”包括三個(gè)層面：一是主體認(rèn)知的“法”，主要是從學(xué)理角度而言的，包括學(xué)者對(duì)規(guī)則及制度的價(jià)值追求、一般民眾對(duì)于規(guī)則及制度的普遍向往，主要體現(xiàn)為學(xué)理性的著述、大眾的信念；二是法律規(guī)定的“法”，主要是指成文制定法，即由國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)家授權(quán)機(jī)關(guān)制定或認(rèn)可的規(guī)范性文件；三是現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)的“法”，主要是指制度生活的行動(dòng)者實(shí)際確立、維護(hù)并遵守的實(shí)踐規(guī)則。以上三個(gè)層面分別構(gòu)成法權(quán)結(jié)構(gòu)的不同形態(tài)：應(yīng)然態(tài)、法定態(tài)和實(shí)然態(tài)。[1]

2．權(quán)力和權(quán)利。根據(jù)政治哲學(xué)和社會(huì)學(xué)晚近的研究成果，權(quán)力更強(qiáng)調(diào)一種“控制權(quán)”，而權(quán)利則意指一種“行動(dòng)的自由”。[2]權(quán)力和權(quán)利的本質(zhì)利益屬性，也不再局限于單純的經(jīng)濟(jì)利益或資源，而擴(kuò)大到了幾乎一切形式的資源。在當(dāng)今社會(huì)，由于資源形式多樣且數(shù)量巨大，任何公民個(gè)人、團(tuán)體、國(guó)家機(jī)關(guān)等等都可以享有一定的資源，若是在一定的范圍內(nèi)獲得了廣泛的同意，自然就會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)制性的支配和控制能力。[3]同時(shí)，權(quán)力與權(quán)利除了數(shù)量上的比例關(guān)系，還存在其他多種形式的關(guān)系。包括二者相互的影響、二者在一定的社會(huì)情勢(shì)下發(fā)生的互相轉(zhuǎn)化、二者在具體場(chǎng)域中的不同組合，等等。

總體而言，權(quán)利與權(quán)力二者之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系可以分為兩個(gè)極端：互侵與互動(dòng)。所謂“互侵”，包括兩層含義：一是指單極化的權(quán)力（國(guó)家權(quán)力）對(duì)個(gè)體權(quán)利的吞噬；二是指分散化的個(gè)體權(quán)利對(duì)國(guó)家權(quán)力的反對(duì)或者武力反抗，以及個(gè)體權(quán)利對(duì)原屬于公共權(quán)力領(lǐng)域的侵犯。所謂“互動(dòng)”，同樣是從兩個(gè)方面而言：一是指多元化的權(quán)力（國(guó)家權(quán)力與社會(huì)權(quán)力）對(duì)社會(huì)個(gè)體權(quán)利和團(tuán)體權(quán)利的尊重與信任；二是指有組織的、自治的社會(huì)個(gè)體權(quán)利和團(tuán)體權(quán)利對(duì)公共權(quán)力（國(guó)家權(quán)力與社會(huì)權(quán)力）的監(jiān)督與信從（一種建立在信任和信念基礎(chǔ)之上的配合與服從）。一般說來，法權(quán)結(jié)構(gòu)不是靜態(tài)的，而是常處于變動(dòng)不居之中。就人類歷史的總體發(fā)展趨勢(shì)而言，法權(quán)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為由“互侵”到“互動(dòng)”的變遷。權(quán)利對(duì)權(quán)力的態(tài)度以及相應(yīng)的行動(dòng)，也從屈服、盲從，逐漸演變?yōu)榉磳?duì)、暴力反抗，到理性思考、有限參與，再到追求自治、積極參與、嚴(yán)格監(jiān)督，等等。當(dāng)然，這是理想的變遷描述，實(shí)際發(fā)展過程中出現(xiàn)的某些反復(fù)甚至倒退亦在所難免。

二、經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)結(jié)構(gòu)

法權(quán)結(jié)構(gòu)是指包含于法之中的權(quán)力與權(quán)利的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)結(jié)構(gòu)就是包含或體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法之中的權(quán)力與權(quán)利二者之間的關(guān)系。由于這里的“經(jīng)濟(jì)法”存在應(yīng)然、法定、實(shí)然等多個(gè)形態(tài)，相應(yīng)的法權(quán)結(jié)構(gòu)即經(jīng)濟(jì)法中權(quán)力與權(quán)利的關(guān)系也存在應(yīng)然態(tài)、法定態(tài)和實(shí)然態(tài)三個(gè)互相聯(lián)系又互有區(qū)別的層次。

筆者將法權(quán)結(jié)構(gòu)在性質(zhì)上界分為傳統(tǒng)和現(xiàn)代兩種。傳統(tǒng)法權(quán)結(jié)構(gòu)最突出的特征是權(quán)利與權(quán)力之間的“互侵”，與之相對(duì)，現(xiàn)代法權(quán)結(jié)構(gòu)最突出的特征是“互動(dòng)”。以此為基礎(chǔ)，“傳統(tǒng)法權(quán)結(jié)構(gòu)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法”與“現(xiàn)代法權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法”可以形成對(duì)應(yīng)的關(guān)系。所謂“傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法”，從理念維度分析，最基本的特征是“互侵”。在中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代表現(xiàn)為奉行單向度的“國(guó)家干預(yù)”的集權(quán)思想和“全權(quán)計(jì)劃”理念，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行幾乎無所不包的計(jì)劃和安排；在西方社會(huì)則表現(xiàn)為自由資本主義時(shí)期崇尚的絕對(duì)自由和對(duì)公共權(quán)力的絕對(duì)排斥。所謂“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法”，最基本的特征則是“互動(dòng)”，表現(xiàn)為秉承“協(xié)調(diào)互動(dòng)”的理念，包括政治國(guó)家與市民社會(huì)、經(jīng)濟(jì)民主與政府管制的“協(xié)調(diào)互動(dòng)”等，在促進(jìn)和張揚(yáng)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、體現(xiàn)和維護(hù)社會(huì)整體利益的基礎(chǔ)之上追求政府的有限干預(yù)和市場(chǎng)的有限自治。當(dāng)然，與傳統(tǒng)法權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代法權(quán)結(jié)構(gòu)一樣，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法都只是一種大致的、籠統(tǒng)的理論概括。

三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)結(jié)構(gòu)的基本層次

（一）應(yīng)然態(tài)：從共生到協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)法理念

應(yīng)然態(tài)的法權(quán)結(jié)構(gòu)是主體認(rèn)知的法權(quán)結(jié)構(gòu)，主要是從學(xué)理角度而言的?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法互動(dòng)式的法權(quán)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)在應(yīng)然層面，體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)法理念對(duì)于互動(dòng)的詮釋。經(jīng)濟(jì)法的理念即經(jīng)濟(jì)法的宗旨、基本精神和價(jià)值追求。筆者以為，經(jīng)濟(jì)法的互動(dòng)理念從法理角度看體現(xiàn)為共生，從制度角度看體現(xiàn)為協(xié)調(diào)。

經(jīng)濟(jì)法權(quán)力與權(quán)利之間的互相融合、互相轉(zhuǎn)化、相輔相成等關(guān)系，在法理層面都是共生的反映與體現(xiàn)，是權(quán)力與權(quán)利之間互動(dòng)的高級(jí)形態(tài)，在有些場(chǎng)合，經(jīng)濟(jì)權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)利甚至是互以對(duì)方為條件、須臾不可分的，比如在商會(huì)的組織運(yùn)作中，商會(huì)對(duì)成員的組織、管理的權(quán)力與商會(huì)成員參與商會(huì)運(yùn)作的權(quán)利互為條件、互相依存。協(xié)調(diào)作為一種理念，其內(nèi)涵也在于強(qiáng)調(diào)各個(gè)因素之間的互動(dòng)和共生。作為制度層面的理念，協(xié)調(diào)強(qiáng)調(diào)的是互動(dòng)的制度化的理論表達(dá)，包括主體的協(xié)調(diào)、行為的協(xié)調(diào)、責(zé)任的協(xié)調(diào)等等。主體的協(xié)調(diào)是指分享經(jīng)濟(jì)法權(quán)力的主體與分享經(jīng)濟(jì)法權(quán)利的主體在機(jī)構(gòu)設(shè)置、資格認(rèn)可上的對(duì)應(yīng)；行為的協(xié)調(diào)是指經(jīng)濟(jì)權(quán)力主體行為與經(jīng)濟(jì)權(quán)利主體行為之間的配合；責(zé)任的協(xié)調(diào)是指權(quán)力主體因違法的經(jīng)濟(jì)權(quán)力行為所承擔(dān)的責(zé)任與權(quán)利主體因違法的經(jīng)濟(jì)權(quán)利行為所承擔(dān)的責(zé)任之間的匹配。

（二）法定態(tài)：經(jīng)濟(jì)法制度間的功能組合

法定態(tài)的法權(quán)結(jié)構(gòu)是實(shí)體法及程序法規(guī)定的法權(quán)結(jié)構(gòu)，主要是從立法角度而言的。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法互動(dòng)式的法權(quán)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)于法定層面，主要體現(xiàn)為各種經(jīng)濟(jì)法制度之間的功能組合。

法律功能的組合就是按照一定的原則和目的，在分析不同法律各自具有的功能的基礎(chǔ)上，尋求功能之間的組合以形成協(xié)同效應(yīng)。就經(jīng)濟(jì)法制度之間的功能組合而言，即是針對(duì)具體的經(jīng)濟(jì)問題，主要通過經(jīng)濟(jì)立法將體現(xiàn)不同理念和原則的經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范進(jìn)行組合，并通過執(zhí)法、司法、守法等法律實(shí)施環(huán)節(jié)予以落實(shí)。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)利的互動(dòng)，在法定層面上最關(guān)鍵的就是完善經(jīng)濟(jì)法制度間的功能組合。比如在城市管理、規(guī)劃行為中，政府的土地征用、房屋拆遷規(guī)劃等經(jīng)濟(jì)權(quán)力必須與民眾獲得生活保障、獲得再就業(yè)和再發(fā)展的經(jīng)濟(jì)權(quán)利相共生、相協(xié)調(diào)，才能發(fā)生互動(dòng)的效果，這就需要土地征用制度與失地農(nóng)民的生活保障制度、發(fā)展制度之間的組合，需要城市房屋拆遷制度與拆遷公民的生活安置和再就業(yè)發(fā)展制度之間的配合。

（三）實(shí)然態(tài)：從“互侵”中探尋通往“互動(dòng)”之路

實(shí)然態(tài)的法權(quán)結(jié)構(gòu)是指社會(huì)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活體現(xiàn)出來的權(quán)力與權(quán)利二者的關(guān)系，與應(yīng)然態(tài)和法定態(tài)的法權(quán)結(jié)構(gòu)不同，它是法權(quán)結(jié)構(gòu)在現(xiàn)實(shí)層面的終極表達(dá)。從功能的意義上講，只有這個(gè)層面上的法權(quán)結(jié)構(gòu)才真正體現(xiàn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)互動(dòng)的范圍和程度，因而這個(gè)層次的研究具有更加重要的意義，但法律的現(xiàn)實(shí)運(yùn)行會(huì)受到很多不確定因素的影響，因此對(duì)實(shí)然態(tài)法權(quán)結(jié)構(gòu)的分析也具有更大的難度。

從經(jīng)濟(jì)權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)利的現(xiàn)實(shí)生態(tài)來看，經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)結(jié)構(gòu)在實(shí)然層次上存在很多的不協(xié)調(diào)，準(zhǔn)確地說，在性質(zhì)上離互動(dòng)還相差甚遠(yuǎn)，“互侵”的現(xiàn)象反倒更為常見。比如商會(huì)組織不健全出現(xiàn)內(nèi)部人控制的問題，反映了經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)力之間的不協(xié)調(diào)、不配合，甚至相互侵占、職能錯(cuò)位、功能失效等狀態(tài)。因此，對(duì)實(shí)然態(tài)的法權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，真正的價(jià)值還是在于從權(quán)力與權(quán)利之間的不協(xié)調(diào)入手，從二者之間的“互侵”入手，分析不協(xié)調(diào)和互侵的成因，以此探尋實(shí)現(xiàn)“互動(dòng)”的路徑。這一路徑最關(guān)鍵的問題是必須理順法權(quán)結(jié)構(gòu)三態(tài)之間的關(guān)聯(lián)，使得經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)結(jié)構(gòu)在應(yīng)然、法定和實(shí)然三個(gè)層次之間彼此互通、信息和資源共享，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

四、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)結(jié)構(gòu)的具體特征

（一）經(jīng)濟(jì)權(quán)力的多元化和“經(jīng)濟(jì)元權(quán)力”的制度化表達(dá)

現(xiàn)代法權(quán)結(jié)構(gòu)的核心特征之一就是公共權(quán)力的多元化，不僅權(quán)力的職能要分散化，權(quán)力的主體也必須多樣化。經(jīng)濟(jì)權(quán)力主要包括“經(jīng)濟(jì)組織權(quán)力、經(jīng)濟(jì)支配權(quán)力、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制權(quán)力、經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)力、經(jīng)濟(jì)監(jiān)督權(quán)力”，[4]隨著權(quán)力多元化和社會(huì)化理論的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)權(quán)力的行政性色彩日漸淡化，個(gè)體、社會(huì)與國(guó)家在對(duì)公共經(jīng)濟(jì)事務(wù)的支配上都具備了現(xiàn)實(shí)性與可能性，特別是在主體上，經(jīng)濟(jì)權(quán)力的分享機(jī)制可以包括政府的經(jīng)濟(jì)權(quán)力、專門性機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)權(quán)力社會(huì)中介組織的經(jīng)濟(jì)權(quán)力、以及社會(huì)成員的經(jīng)濟(jì)權(quán)力等等。

經(jīng)濟(jì)權(quán)力的多元化帶來了經(jīng)濟(jì)權(quán)力生態(tài)的繁榮，也帶來了潛在的風(fēng)險(xiǎn)，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)結(jié)構(gòu)中構(gòu)建一個(gè)針對(duì)多元化權(quán)力本身的監(jiān)管機(jī)制就變得極為重要。這個(gè)監(jiān)管機(jī)制中最為核心的一點(diǎn)應(yīng)是“經(jīng)濟(jì)元權(quán)力”的創(chuàng)設(shè)及其制度化表達(dá)。所謂“經(jīng)濟(jì)元權(quán)力”，也可以稱作“經(jīng)濟(jì)權(quán)力的權(quán)力”，即創(chuàng)設(shè)經(jīng)濟(jì)權(quán)力的權(quán)力，它是所有個(gè)別的、具體的、社會(huì)化的經(jīng)濟(jì)權(quán)力的合法性和經(jīng)濟(jì)性的基礎(chǔ)，是經(jīng)濟(jì)權(quán)力在制度化設(shè)置及運(yùn)作中的終極性的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)權(quán)力是特定主體對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行施加支配性、強(qiáng)制性影響的資格和能力，特別是對(duì)于經(jīng)濟(jì)行政主體而言，其享有的經(jīng)濟(jì)權(quán)力在本質(zhì)上是一種經(jīng)濟(jì)權(quán)力，其從事的經(jīng)濟(jì)干預(yù)（如宏觀調(diào)控與市場(chǎng)規(guī)制）行為本質(zhì)上屬于一種經(jīng)濟(jì)行為。[5]規(guī)范經(jīng)濟(jì)權(quán)力、約束經(jīng)濟(jì)行為的關(guān)鍵在于為相應(yīng)的權(quán)力和行為尋求憲法、意義上的合法性，這種尋求的實(shí)踐進(jìn)路則是探索“規(guī)則”、“元規(guī)則”[6]在經(jīng)濟(jì)權(quán)力和經(jīng)濟(jì)行為領(lǐng)域的制度化表達(dá)。只有確立并遵循“經(jīng)濟(jì)元規(guī)則”及其衍生的“經(jīng)濟(jì)元權(quán)力”，各種具體的、分散的經(jīng)濟(jì)權(quán)力才能在根本上獲得合法性，才能在經(jīng)濟(jì)權(quán)力社會(huì)化、泛化的同時(shí)保持自身的規(guī)范與正當(dāng)，從而實(shí)現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)權(quán)利的互動(dòng)。

（二）經(jīng)濟(jì)權(quán)利的自治化與規(guī)范化的制度構(gòu)建

一般認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)權(quán)利是經(jīng)濟(jì)法主體依據(jù)法律規(guī)定或合同約定所獲得的，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目的的，滿足物質(zhì)利益需要的權(quán)利。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)權(quán)利的發(fā)生往往并不依賴于經(jīng)濟(jì)法律或經(jīng)濟(jì)合同的規(guī)定及約定，特別是在大多數(shù)場(chǎng)合下，實(shí)然態(tài)的法權(quán)結(jié)構(gòu)都包括了經(jīng)濟(jì)權(quán)力及與之相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。

與經(jīng)濟(jì)權(quán)力不同，經(jīng)濟(jì)權(quán)利不需要“經(jīng)濟(jì)元規(guī)則”、“經(jīng)濟(jì)元權(quán)利”的制約，相反，最大化地實(shí)現(xiàn)權(quán)利、發(fā)展權(quán)利才是經(jīng)濟(jì)權(quán)利的本質(zhì)內(nèi)涵，也是互動(dòng)式法權(quán)結(jié)構(gòu)的根本要求。經(jīng)濟(jì)權(quán)利的問題在于私權(quán)的濫用同樣會(huì)造成法權(quán)結(jié)構(gòu)的失衡，在經(jīng)濟(jì)權(quán)力缺位、越位、錯(cuò)位的場(chǎng)合下，個(gè)體的經(jīng)濟(jì)權(quán)利往往會(huì)因?yàn)榭臻g的無限和監(jiān)管的缺位而擠占公共空間，結(jié)果或是個(gè)別的權(quán)利主體實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)侵犯了其他權(quán)利主體的利益，或是若干權(quán)利主體通過不正當(dāng)聯(lián)合或結(jié)盟實(shí)行壟斷、限制競(jìng)爭(zhēng)，比如價(jià)格卡特爾等，從而損害互動(dòng)的法權(quán)結(jié)構(gòu)，損害整體的社會(huì)福利。顯然，同權(quán)力一樣，權(quán)利自身也要具備實(shí)現(xiàn)互動(dòng)的要件，因此必須通過制度構(gòu)建實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)權(quán)利的規(guī)范化，即對(duì)私權(quán)濫用的制止。比如經(jīng)濟(jì)法中宏觀調(diào)控的功能之一是彌補(bǔ)市場(chǎng)主體力量之不足，市場(chǎng)規(guī)制法則主要是對(duì)越出正常范圍和幅度的私權(quán)進(jìn)行糾正或懲戒。規(guī)范和監(jiān)管等作用方式主要是消極、被動(dòng)的，互動(dòng)式法權(quán)結(jié)構(gòu)還要求實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)權(quán)利的自治化，促使個(gè)別、零散的經(jīng)濟(jì)權(quán)利主體由分散走向自治。自治即自理，是經(jīng)濟(jì)權(quán)利主體獲得更大的自由空間、積極參與公共領(lǐng)域事務(wù)、監(jiān)督經(jīng)濟(jì)權(quán)力行使的必然要求，一個(gè)有組織的、自治性很高的權(quán)利網(wǎng)絡(luò)還可以自發(fā)地形成自我規(guī)范，有效地節(jié)約權(quán)利監(jiān)管和規(guī)范的成本。

（三）社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力和權(quán)利的權(quán)限制約機(jī)制的型構(gòu)

社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力和社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利，即社會(huì)中介組織掌控及享有的經(jīng)濟(jì)權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)利。社會(huì)中介組織在結(jié)構(gòu)上連接經(jīng)濟(jì)行政主體和市場(chǎng)主體，其重要的功能一是作為經(jīng)濟(jì)行政主體的替代實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)主體的自治性管理；二是通過信息制造及傳輸以產(chǎn)出中立、客觀、社會(huì)性的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。前者的代表是形形的商會(huì)，后者的代表是各種各樣的信息咨詢和信用評(píng)級(jí)組織。但社會(huì)中介組織的問題在于容易發(fā)生行政化和內(nèi)部人控制。[7]行政化是指社會(huì)中介組織變成政府的代表，淪為經(jīng)濟(jì)行政主體的經(jīng)濟(jì)權(quán)力觸角的延伸，典型的比如各種官辦產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)；而內(nèi)部人控制則是指商會(huì)組織內(nèi)部發(fā)生經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“道德悖逆”和“逆向選擇”，淪為個(gè)別成員謀求私益、掌控話語權(quán)的工具，社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力被個(gè)別權(quán)利主體挪用，社會(huì)權(quán)力的空間被個(gè)別權(quán)利主體擠占。

社會(huì)中介組織同時(shí)具有經(jīng)濟(jì)權(quán)力主體和經(jīng)濟(jì)權(quán)利主體的資格與能力，這一點(diǎn)使它在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)之鏈中扮演著極其重要的角色，因此，社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力和權(quán)利的勃興是實(shí)現(xiàn)及保障現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的法權(quán)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。然而，這種雙重的資格與能力也造成了對(duì)其進(jìn)行規(guī)范和完善的重大難題，因?yàn)閱蜗虻臋?quán)力制約和權(quán)利監(jiān)管機(jī)制此時(shí)已經(jīng)難敷其責(zé)。要完成這個(gè)目標(biāo)，最重要的一點(diǎn)應(yīng)是經(jīng)濟(jì)權(quán)限制約機(jī)制的型構(gòu)。我國(guó)學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)權(quán)限是“經(jīng)濟(jì)法主體依法享有的經(jīng)濟(jì)權(quán)力、經(jīng)濟(jì)權(quán)利和承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)義務(wù)的總和”。[8]經(jīng)濟(jì)權(quán)限強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)義務(wù)基礎(chǔ)之上的權(quán)力與權(quán)利的復(fù)合，事實(shí)上是看到了在經(jīng)濟(jì)權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)利之間的互動(dòng)關(guān)系中，僅有經(jīng)濟(jì)權(quán)力主體與經(jīng)濟(jì)權(quán)利主體之間的制約是不夠的，而必須通過另外一個(gè)支點(diǎn)完善法權(quán)結(jié)構(gòu)內(nèi)部的互動(dòng)機(jī)制，這個(gè)支點(diǎn)就是義務(wù)。通過將義務(wù)同時(shí)附著在經(jīng)濟(jì)權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)利之中，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)利的強(qiáng)制性倚賴，保障法權(quán)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)格局。因此，經(jīng)濟(jì)權(quán)限本質(zhì)上是一種法權(quán)結(jié)構(gòu)的保障機(jī)制，建立健全經(jīng)濟(jì)權(quán)限制約機(jī)制，是解決社會(huì)中介組織的社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力及權(quán)利監(jiān)管難題的關(guān)鍵。

【注釋】

[1]李步云：《走向法治》，湖南人民出版社1998年版，第717頁(yè)。

[2]（美）丹尼斯·朗：《權(quán)力論》，陸震綸等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2001年版，第10頁(yè)。

[3]郭道暉：《權(quán)力的多元化與社會(huì)化》，載《法學(xué)研究》2001年第1期。

[4]劉瑞復(fù)：《經(jīng)濟(jì)法：國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1991年版，第253頁(yè)。

[5]單飛躍：《經(jīng)濟(jì)哲學(xué)論綱——經(jīng)濟(jì)法哲學(xué)基礎(chǔ)的建構(gòu)》，載《西南政法大學(xué)博士論文（2005年）》，第29頁(yè)。

[6]規(guī)則，又稱“規(guī)則的規(guī)則”，參見（澳）布倫南、（美）布坎南：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，馮克利等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2001年版，中文版序，第1頁(yè)。

經(jīng)濟(jì)權(quán)力論文范文第2篇

1．1一般資料

本院是1所三級(jí)甲等綜合性醫(yī)院，設(shè)有1個(gè)總院、7個(gè)分院（兒童、精神、傳染、康復(fù)、口腔、腫瘤、急救7個(gè)?？漆t(yī)院）、71個(gè)護(hù)理單元，開放床位3000張；護(hù)士總數(shù)1655人，其中男89人、女1566人；年齡19～59歲，平均（31．78±9．67）歲；中專140人，大專958人，本科557人；護(hù)士829人，護(hù)師465人，主管護(hù)師280人，副主任護(hù)師77人，主任護(hù)師4人；身體基本健康。

1．2方法

1．2．1完善護(hù)理安全管理組織機(jī)構(gòu)

按照新三級(jí)甲等標(biāo)準(zhǔn)，建立由院長(zhǎng)、護(hù)理部主任、護(hù)士長(zhǎng)、各職能科室正主任組成的護(hù)理質(zhì)量安全管理委員會(huì)，各臨床科室設(shè)立護(hù)理安全管理小組，安全管理委員會(huì)辦公室設(shè)于護(hù)理部，配備3名專職人員（副主任1名）負(fù)責(zé)全院護(hù)理安全信息的收集、整理、分析、反饋、整改、督查與追蹤工作。實(shí)施護(hù)理部－總（科）護(hù)士長(zhǎng)－病區(qū)護(hù)士長(zhǎng)三級(jí)質(zhì)量控制和護(hù)士自我控制的護(hù)理安全管理體系，遵循PD－CA循環(huán)程序開展集團(tuán)醫(yī)院的護(hù)理質(zhì)量控制，促進(jìn)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。

1．2．2完善護(hù)理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及工作流程

護(hù)理工作流程應(yīng)以最短的時(shí)間、最小的范圍、最有效的措施，減少護(hù)理安全隱患對(duì)醫(yī)院、患者及護(hù)士造成的傷害。集團(tuán)護(hù)理部對(duì)全院護(hù)理缺陷進(jìn)行原因分析，將差錯(cuò)原因看作質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)要點(diǎn)及護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目。護(hù)理部針對(duì)因護(hù)理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及護(hù)理流程等方面的缺陷而造成的護(hù)理差錯(cuò)事故，按照新三級(jí)甲等標(biāo)準(zhǔn)及重慶市規(guī)范，結(jié)合本院實(shí)際修訂的集團(tuán)醫(yī)院統(tǒng)一的護(hù)理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善了重點(diǎn)環(huán)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)化工作流程。

1．2．3排查安全隱患，制訂預(yù)警控制方案

護(hù)理安全管理委員每月定期進(jìn)行護(hù)理安全評(píng)估，按科室、崗位仔細(xì)評(píng)估護(hù)理工作各方面的安全漏洞和隱患，對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題和隱患及時(shí)反饋給臨床科室落實(shí)整改，將實(shí)施整改后仍存在的不安全因素確定為對(duì)護(hù)理安全具有警戒或防范意義的預(yù)警信號(hào)，并針對(duì)每一個(gè)預(yù)警信號(hào)制訂出預(yù)警控制方案下發(fā)相關(guān)科室。

1．2．4分級(jí)實(shí)施護(hù)理安全巡查與安全信息網(wǎng)絡(luò)直報(bào)及反饋機(jī)制

由護(hù)理部制訂電子版的護(hù)理安全信息周報(bào)表，該表包括護(hù)理核心制度的執(zhí)行、技術(shù)操作規(guī)范、設(shè)施與設(shè)備管理、藥品管理、病區(qū)環(huán)境、投訴與糾紛、醫(yī)療費(fèi)用等項(xiàng)目。按照周報(bào)表項(xiàng)目分級(jí)實(shí)施護(hù)理安全巡查、安全信息網(wǎng)絡(luò)直報(bào)及反饋機(jī)制。（1）臨床一線護(hù)士：每班進(jìn)行崗位隱患巡查，發(fā)現(xiàn)隱患立即列出相關(guān)護(hù)理安全預(yù)警內(nèi)容，及時(shí)落實(shí)整改，并以書面形式交班，對(duì)各班護(hù)士進(jìn)行預(yù)警；（2）臨床護(hù)士長(zhǎng)：每天對(duì)本科室進(jìn)行安全巡查，及時(shí)處理安全隱患，將巡查結(jié)果每周上報(bào)護(hù)理部，對(duì)本科室不能解決的問題則列出預(yù)警內(nèi)容以書面形式上報(bào)相關(guān)職能部門協(xié)調(diào)解決；（3）總（科）護(hù)士長(zhǎng)：每周對(duì)分管區(qū)域進(jìn)行安全巡查1次，指導(dǎo)并協(xié)助臨床科室解除安全隱患，并追蹤整改效果，每月將本片區(qū)巡查結(jié)果上報(bào)護(hù)理部；（4）護(hù)理部：每月對(duì)全院護(hù)理單元進(jìn)行護(hù)理安全巡查1次，并將本月全院上報(bào)的安全信息進(jìn)行歸納分析，按安全隱患的性質(zhì)、級(jí)別啟動(dòng)安全預(yù)警機(jī)制，進(jìn)行安全防范部署。

1．2．5實(shí)施患者風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)估，落實(shí)安全防護(hù)措施

按新三級(jí)甲等標(biāo)準(zhǔn)對(duì)患者實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)估，患者入院時(shí)立即給予入院評(píng)估（含生理、心理）、疼痛評(píng)估、跌倒／墜床及壓瘡、管道滑脫危險(xiǎn)因子評(píng)估等?；颊咦≡浩陂g護(hù)士會(huì)根據(jù)其用藥及病情變化對(duì)上述危險(xiǎn)因子實(shí)施動(dòng)態(tài)評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果有針對(duì)性地制訂并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方案，落實(shí)安全防護(hù)措施。

1．2．6完善設(shè)施設(shè)備，打造安全環(huán)境

在醫(yī)院建筑設(shè)計(jì)中全方位體現(xiàn)安全理念，病區(qū)地面全部安裝防滑地板，墻面安裝有扶手，配備有多功能雙側(cè)床欄的病床，病區(qū)廁所、盥洗間鋪設(shè)防滑墊并安裝防護(hù)窗，電梯及樓道安排保安人員保護(hù)患者行走的安全，醫(yī)院的各種服務(wù)設(shè)施均貼有醒目的標(biāo)識(shí)及使用說明，為行動(dòng)不便的患者配備了手推車、輪椅、徒手電梯等。醫(yī)院在硬件配備上處處體現(xiàn)了保障患者安全的人文服務(wù)理念，力圖營(yíng)造以患者為中心的安全療養(yǎng)環(huán)境。

1．2．7實(shí)施護(hù)理人力資源的彈性調(diào)配

人力資源管理缺陷也可構(gòu)成護(hù)理安全隱患，屬于安全預(yù)警范疇。合理排班，實(shí)行彈性排班制、層級(jí)管理制、新老護(hù)士搭配制，以減輕超負(fù)荷工作狀態(tài)、減少職業(yè)倦怠、提高護(hù)理質(zhì)量，使患者安全系數(shù)增加。護(hù)理部以新三級(jí)甲等標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)制訂了各病區(qū)護(hù)士配備原則和緊急狀態(tài)下護(hù)理人力資源調(diào)配預(yù)案，并根據(jù)各病區(qū)實(shí)際床位使用率、患者護(hù)理等級(jí)比例、工作量進(jìn)行人力資源彈性調(diào)配，做到合理、靈活、高效，以達(dá)到人力資源利用的合理性和均衡性。

1．2．8落實(shí)安全警示教育，提升護(hù)士風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

實(shí)施科室、片區(qū)及護(hù)理部三級(jí)護(hù)理安全警示教育。科室護(hù)士長(zhǎng)每周五組織召開安全教育會(huì)，對(duì)本周安全問題進(jìn)行總結(jié)分析，提出下一步安全預(yù)警內(nèi)容，布置整改方案；總（科）護(hù)士長(zhǎng)每月組織分院（片區(qū)）安全警示教育會(huì)，對(duì)分院（片區(qū)）存在的安全預(yù)警問題進(jìn)行分析點(diǎn)評(píng)，提出管理對(duì)策，并部署安全預(yù)警控制方案；護(hù)理部每季度召開全院護(hù)理缺陷總結(jié)暨安全警示教育會(huì)議，對(duì)季度護(hù)理缺陷的性質(zhì)、類別、發(fā)生率等進(jìn)行系統(tǒng)講評(píng)，對(duì)護(hù)理不良事件典型案例進(jìn)行原因分析，制訂切實(shí)可行的安全預(yù)警方案，下發(fā)臨床科室落實(shí)整改。通過分級(jí)安全警示教育，以警醒全體護(hù)理人員吸取教訓(xùn)，做到警鐘長(zhǎng)鳴，提升護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

1．2．9評(píng)價(jià)方法

將2011年（實(shí)施前）與2012年（實(shí)施后）護(hù)理缺陷發(fā)生率及上報(bào)率、護(hù)理質(zhì)量及患者滿意度進(jìn)行比較。護(hù)理缺陷包括警告事件、意外事件、不良事件、未造成后果事件、隱患事件5項(xiàng)內(nèi)容，每周上報(bào)統(tǒng)計(jì)1次；護(hù)理質(zhì)量包括基礎(chǔ)護(hù)理、特級(jí)和一級(jí)護(hù)理、優(yōu)質(zhì)護(hù)理、護(hù)理文書、病區(qū)管理、急救物品、消毒隔離7項(xiàng)內(nèi)容，使用本院統(tǒng)一的護(hù)理質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，每月檢查1次；患者滿意度包括對(duì)服務(wù)技能、服務(wù)禮儀、人文關(guān)懷、生活照護(hù)、心理支持、安全保障、健康指導(dǎo)的滿意度及對(duì)護(hù)理工作的意見和建議等8項(xiàng)內(nèi)容，使用本院統(tǒng)一的患者滿意度調(diào)查表，每季度調(diào)查1次。護(hù)理質(zhì)量及患者滿意度以分值表示，護(hù)理缺陷發(fā)生率及上報(bào)率以百分率表示。

1．3統(tǒng)計(jì)學(xué)處理

采用SPSS19．0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行分析，計(jì)量資料符合正態(tài)分布、方差齊的數(shù)據(jù)用x±s表示，組間比較采用t檢驗(yàn)；計(jì)數(shù)資料以率表示，組間比較采用χ2檢驗(yàn)，檢驗(yàn)水準(zhǔn)α＝0．05，以P＜0．05為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

2結(jié)果

2．1護(hù)理缺陷

護(hù)理安全預(yù)警機(jī)制實(shí)施后較實(shí)施前護(hù)理缺陷發(fā)生率明顯下降，上報(bào)率顯著提升。

2．2護(hù)理質(zhì)量

護(hù)理安全預(yù)警機(jī)制實(shí)施后較實(shí)施前護(hù)理質(zhì)量評(píng)分全面提升。

2．3患者滿意度

護(hù)理安全預(yù)警機(jī)制實(shí)施后患者滿意度得到明顯提高。護(hù)理安全預(yù)警機(jī)制實(shí)施前后者滿意度分別為（91．72±3．27）分、（97．64±2．36）分，兩者比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0．01）。

3結(jié)論

識(shí)別護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)是確保護(hù)理安全的前提，護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)始終存在于操作、處置、配合搶救等環(huán)節(jié)中，作為管理者應(yīng)不斷發(fā)現(xiàn)護(hù)理安全的薄弱環(huán)節(jié)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，識(shí)別并確定現(xiàn)存的和潛在的護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)，制訂護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)防范等措施?，F(xiàn)代護(hù)理安全管理強(qiáng)調(diào)實(shí)施前瞻性管理和全程動(dòng)態(tài)管理，這對(duì)降低護(hù)理缺陷發(fā)生率、提高臨床護(hù)理質(zhì)量和節(jié)約衛(wèi)生資源具有重要意義，也體現(xiàn)了護(hù)理質(zhì)量管理預(yù)防為主的原則。近年來，如何保證患者安全已受到世界衛(wèi)生組織和各國(guó)的廣泛關(guān)注，美國(guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)評(píng)鑒聯(lián)合會(huì)（JCAHO）在促進(jìn)患者安全方面有更具體明確的做法。我國(guó)三級(jí)綜合醫(yī)院評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（2011年版）已將護(hù)理安全管理列為獨(dú)立評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。如何在集團(tuán)化醫(yī)院中同質(zhì)化實(shí)施新三級(jí)甲等安全管理標(biāo)準(zhǔn)，最大程度地減輕損失，是醫(yī)院護(hù)理安全管理的最終目標(biāo)。

3．1健全的管理體制是保障集團(tuán)化醫(yī)院護(hù)理安全的關(guān)鍵

管理體制不健全、規(guī)章制度不完善、管理監(jiān)督不得力等影響護(hù)理安全的組織管理因素，是對(duì)患者安全的最大威脅。護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期、持續(xù)工作，需不斷更新、完善安全管理制度，健全安全管理組織機(jī)構(gòu)。只有建立完善護(hù)理安全管理體系，才能有效地防范不良事件的發(fā)生，提高護(hù)理質(zhì)量、患者和護(hù)理人員的服務(wù)滿意度。本院按照新三級(jí)甲等標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善了護(hù)理安全管理組織機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化了各級(jí)安全管理職能，實(shí)現(xiàn)了分級(jí)護(hù)理安全預(yù)警的管理體系，切實(shí)發(fā)揮了個(gè)人護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的主觀能動(dòng)性，從而達(dá)到了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的，與傳統(tǒng)方法比較，護(hù)理缺陷的發(fā)生率顯著下降（P＜0．01）。

3．2無懲罰性護(hù)理不良事件報(bào)告機(jī)制在集團(tuán)化醫(yī)院標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施，可提升護(hù)理安全的預(yù)警作用

無懲罰性護(hù)理不良事件呈報(bào)機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施，有利于消除護(hù)理人員抵觸情緒，體現(xiàn)了管理者和被管理者的和諧一致，增強(qiáng)了護(hù)理人員參與安全管理的責(zé)任心與主動(dòng)性；使護(hù)理人員在缺陷發(fā)生時(shí)均能以積極、輕松的心態(tài)應(yīng)對(duì)，自覺分析護(hù)理程序中發(fā)生安全事件的原因，并對(duì)系統(tǒng)和流程提出改進(jìn)意見，變被動(dòng)管理為主動(dòng)參與，能盡早發(fā)現(xiàn)隱患苗頭并及時(shí)報(bào)告與處理。與傳統(tǒng)方法比較，全院護(hù)理缺陷發(fā)生率顯著降低、上報(bào)率顯著上升（P＜0．01），表明無懲罰性護(hù)理不良事件呈報(bào)機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施，可實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化醫(yī)院護(hù)理安全管理質(zhì)量的同質(zhì)化提升，有效控制護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，使安全關(guān)口前移，起到安全預(yù)警的作用。

3．3護(hù)理安全信息網(wǎng)絡(luò)直報(bào)系統(tǒng)及反饋機(jī)制的建立與實(shí)施，可實(shí)現(xiàn)護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)的前饋性控制

集團(tuán)化醫(yī)院護(hù)理安全信息網(wǎng)絡(luò)中心的建立使總院護(hù)理部及相關(guān)職能科室能及時(shí)收到全院各護(hù)理單元的安全信息，在第一時(shí)間給予歸納、分析與處理，并迅速提出預(yù)警項(xiàng)目與控制方案反饋給相關(guān)科室實(shí)施。同時(shí)，對(duì)預(yù)警控制方案的實(shí)施進(jìn)行追蹤評(píng)價(jià)，在風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生前及時(shí)采取前瞻性預(yù)警干預(yù)，實(shí)現(xiàn)了護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)的前饋性控制，與傳統(tǒng)書面護(hù)理不良事件報(bào)告方法比較，上報(bào)率顯著上升。

3．4護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)估及安全警示教育，可增強(qiáng)護(hù)士風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升護(hù)理質(zhì)量及患者滿意度

經(jīng)濟(jì)權(quán)力論文范文第3篇

一證券經(jīng)紀(jì)人的界定

最新頒布實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（下簡(jiǎn)稱“條例”）首次對(duì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的概念做了界定。條例第三十八條明確規(guī)定：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。由此可得出以下結(jié)論：

第一，經(jīng)紀(jì)人受證券公司的委托從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，和證券公司之間是一種關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來開展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來開展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。

從目前市場(chǎng)實(shí)際狀況看，證券經(jīng)紀(jì)人就是在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中專門從事客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)，其薪金所得與其所招攬客戶資產(chǎn)額、交易量或產(chǎn)品銷售量掛鉤的市場(chǎng)開發(fā)人員。證券經(jīng)紀(jì)人主要分為兩類：一是作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人，通常稱作客戶經(jīng)理；二是非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人，一般稱作居間人、經(jīng)紀(jì)人、營(yíng)銷代表。但他們不是所聘用機(jī)構(gòu)的正式員工，管理松散。其中，第二類證券經(jīng)紀(jì)人未被納入證券公司員工管理，數(shù)量多且規(guī)模龐大，存在諸多管理問題，應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行規(guī)范。因此，本文所探討之證券經(jīng)紀(jì)人，在無特別說明情況下，專指各證券公司未納入員工管理的自然人形態(tài)的證券經(jīng)紀(jì)人

二我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)狀及存在的問題

隨著券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，經(jīng)紀(jì)人制度作為爭(zhēng)取客戶與占領(lǐng)市場(chǎng)的一種競(jìng)爭(zhēng)手段被越來越多的證券公司所采用。國(guó)內(nèi)大部分券商都擁有了自己的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍；通過經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶、為客戶提供信息咨詢、根據(jù)客戶的交易量給予經(jīng)紀(jì)人一定比例的傭金提成已成為一種普遍的經(jīng)營(yíng)模式。經(jīng)紀(jì)人制度在我國(guó)證券市場(chǎng)已形成了一定的規(guī)模。

經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施以后，通過人員轉(zhuǎn)崗、效益與業(yè)績(jī)掛鉤等方式使普通員工逐漸向經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)變，員工收入直接與交易量掛鉤，員工的工作積極性與憂患意識(shí)都得到了明顯提高，大大提高了工作效率與服務(wù)質(zhì)量。經(jīng)紀(jì)人制度對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展的確產(chǎn)生了一定的促進(jìn)作用。

但是，不少證券公司在起用證券經(jīng)紀(jì)人時(shí)，短期目標(biāo)太明顯，與證券經(jīng)紀(jì)人自身業(yè)務(wù)水平、道德素質(zhì)相比，更多地注重證券經(jīng)紀(jì)人的客戶資源，使得證券經(jīng)紀(jì)人制度在實(shí)際運(yùn)行過程當(dāng)中存在著很多問題。主要表現(xiàn)在：

第一，經(jīng)紀(jì)人制度的具體運(yùn)作方式較不規(guī)范，呈現(xiàn)多樣性。我國(guó)證券市場(chǎng)尚處于發(fā)展初期，證券經(jīng)紀(jì)人相對(duì)來說又是一種較新的事物，對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人尚無統(tǒng)一行為規(guī)范。這就使得各家證券公司在經(jīng)紀(jì)人制度的具體實(shí)施中采取了各種形式，甚至在同一證券公司內(nèi)部也不盡相同。具體而言，這些差別主要體現(xiàn)在：經(jīng)紀(jì)人與券商是否為隸屬關(guān)系；經(jīng)紀(jì)人是否享受或部分享受原有工資福利待遇；經(jīng)紀(jì)人傭金提成比例的高低；券商對(duì)經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)支持程度；經(jīng)紀(jì)人之間是否存在分工與協(xié)作等幾個(gè)方面。

第二，證券公司員工實(shí)際業(yè)務(wù)水平與證券經(jīng)紀(jì)人標(biāo)準(zhǔn)存在較大差距。一名成功的證券經(jīng)紀(jì)人需要有全面的證券專業(yè)知識(shí)與良好的社會(huì)關(guān)系為基礎(chǔ)。而目前國(guó)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人主要是由各證券公司營(yíng)業(yè)部員工轉(zhuǎn)崗而來，在知識(shí)結(jié)構(gòu)、信息渠道、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等方面都與證券經(jīng)紀(jì)人的標(biāo)準(zhǔn)存在相當(dāng)大的差距。

第三，證券經(jīng)紀(jì)人缺乏證券公司有效的業(yè)務(wù)支持，主要依靠自身力量發(fā)展。證券經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)施是一項(xiàng)綜合工程，不是只需要一批經(jīng)紀(jì)人與一個(gè)分配制度；更需要證券公司從交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面的支持與配合，以為證券經(jīng)紀(jì)人創(chuàng)造一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境。目前很多證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人制度的認(rèn)識(shí)存在一定的偏差，認(rèn)為只要實(shí)行經(jīng)紀(jì)人制度就一定會(huì)促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)與發(fā)展，而對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人缺乏有效的業(yè)務(wù)支持與必要的管理。從而使得證券經(jīng)紀(jì)人只能依靠自身力量開展業(yè)務(wù)，在客戶基礎(chǔ)相對(duì)薄弱與普遍業(yè)務(wù)素質(zhì)較低的情況下發(fā)展就極為困難與不均衡。這就使得證券經(jīng)紀(jì)人與券商存在離心傾向，客觀上導(dǎo)致了包括全權(quán)代客理財(cái)在內(nèi)的一些違規(guī)行為的發(fā)生。

三如何規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的管理

目前證券市場(chǎng)中經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施的現(xiàn)狀，亟待改善。但是條例卻沒有對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的隸屬問題，以及如何規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人管理作出明確的規(guī)定。在此，筆者認(rèn)為可以從以下方面著手來規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的管理。

第一，納入員工管理，建立多層次的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系

條例規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人和證券公司之間是一種關(guān)系。也就是說，證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的關(guān)系是兩個(gè)獨(dú)立的法律主體的業(yè)務(wù)合作關(guān)系。筆者認(rèn)為這種界定是存在問題的，應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的關(guān)系改變?yōu)槁殑?wù)關(guān)系，即將證券經(jīng)紀(jì)人納入證券公司員工管理。此外，還要建立證券監(jiān)管部門和證券自律組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)管和自律管理的管理制度。通過上述安排，建立起證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定、落實(shí)行業(yè)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人自律管理要求、證券公司負(fù)責(zé)本公司證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理的實(shí)施、監(jiān)管部門對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理進(jìn)行監(jiān)督的多級(jí)規(guī)范體系。

第二，建立證券經(jīng)紀(jì)人資格考試和培訓(xùn)制度

條例規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。除此之外，各證券公司尤其是證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)制定并建立完善、統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和培訓(xùn)體系，提高證券經(jīng)紀(jì)人整體業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識(shí)。

第三，建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)管理制度和信用檔案

為加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人管理，提高證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)行為的規(guī)范性，應(yīng)當(dāng)建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)管理制度，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)檔案，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行注冊(cè)管理。

第四，建立證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理的保障機(jī)制，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

在對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行規(guī)范管理的同時(shí)，必將打破證券市場(chǎng)現(xiàn)有狀態(tài)，使證券經(jīng)紀(jì)人和證券公司承擔(dān)更多的義務(wù)。要做好新制度與原有市場(chǎng)狀況的銜接和過渡，消除新制度施行可能帶來的不穩(wěn)定因素，就應(yīng)當(dāng)適當(dāng)采取“不溯及既往”的原則，增加管理制度的靈活性。一方面，對(duì)各證券公司新聘用證券經(jīng)紀(jì)人的資格、管理方式進(jìn)行嚴(yán)格要求；另一方面，在允許證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人對(duì)聘用關(guān)系存續(xù)與否進(jìn)行雙向自愿選擇的基礎(chǔ)上，給予不具備相應(yīng)資格的證券經(jīng)紀(jì)人一定的過渡期，鼓勵(lì)其取得相應(yīng)資格，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

第五，證券監(jiān)管部門和證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的監(jiān)管、管理責(zé)任。

證券監(jiān)管部門和追求將協(xié)會(huì)應(yīng)該對(duì)整個(gè)市場(chǎng)證券經(jīng)紀(jì)人動(dòng)態(tài)進(jìn)行緊密關(guān)注，樹立綜合監(jiān)管理念，通過證券公司、證券營(yíng)業(yè)部相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系建立起相互監(jiān)督體制，防止違規(guī)聘用證券經(jīng)紀(jì)人的行為，特別是無證券經(jīng)紀(jì)人資格的證券經(jīng)紀(jì)人掛靠其他證券經(jīng)紀(jì)人名下從事證券營(yíng)銷活動(dòng)。

第六，增加投資者的知情權(quán)。

證券經(jīng)紀(jì)人薪酬激勵(lì)機(jī)制并不能完全保證證券經(jīng)紀(jì)人與客戶利益的一致性。為防止證券經(jīng)紀(jì)人以不正當(dāng)手段誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)方面的書面提示，使相關(guān)客戶了解證券經(jīng)紀(jì)人行為權(quán)限，知悉自身、證券經(jīng)紀(jì)人、證券公司三者間利益關(guān)系；同時(shí)，證券公司要建立證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪機(jī)制，定期對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行回訪，增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督。

【參考文獻(xiàn)】

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經(jīng)濟(jì)權(quán)力論文范文第4篇

關(guān)鍵詞：民間資本；林業(yè)產(chǎn)業(yè)；改革

引言

**省林業(yè)用地面積10425萬畝，其中集體林面積9000萬畝，占林地總面積的86.5%。2005年3月，**省啟動(dòng)了以“明晰產(chǎn)權(quán)，建立現(xiàn)代集體林產(chǎn)權(quán)制度”為主要內(nèi)容的集體林權(quán)制度改革試點(diǎn)工作，到目前為止，共完成確權(quán)面積7804萬畝，占集體林應(yīng)改革面積的98.7%。全省已有9878個(gè)村完成了改革，涉及農(nóng)戶430萬戶、林農(nóng)1473萬人。林農(nóng)在改革中獲得了實(shí)實(shí)在在的利益。

一、民間資本參與集體林產(chǎn)權(quán)制度改革的重要作用

1．1民間資本參與林改有利于林改后規(guī)模經(jīng)營(yíng)民間資本一般多為閑散資金，以流轉(zhuǎn)或者直接以其它承包形式從一家一戶的林農(nóng)、集體經(jīng)濟(jì)組織手中獲得林地使用權(quán)、林木所有權(quán)，統(tǒng)一進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，了解及時(shí)的管理信息，從而提高經(jīng)營(yíng)林業(yè)的收益率，形成規(guī)模效益。

1.2民間資本參與林改有利于解決林業(yè)經(jīng)營(yíng)資金短缺充分利用民間資本進(jìn)行林業(yè)經(jīng)營(yíng)，有利于解決林業(yè)經(jīng)營(yíng)資金短缺，同時(shí)林農(nóng)還可以通過流轉(zhuǎn)自己獲得的林地使用權(quán)和林木所有權(quán)直接得到收入，從而獲得利益。

1.3民間資本參與林改有利于帶動(dòng)林業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展民間資本就會(huì)積極地利用林地林木，在林木尚不足已形成經(jīng)濟(jì)價(jià)值時(shí)，用林地發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)，如養(yǎng)殖業(yè)、種植業(yè)等，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，林改后林下和林間養(yǎng)殖業(yè)、種植業(yè)數(shù)量是林改前的2-3倍。

二、利用民間資本參與改革存在的問題

2．1缺乏有效的法律法規(guī)，造成林農(nóng)失山失地目前民間資本進(jìn)入林業(yè)產(chǎn)業(yè)可依循的法律法規(guī)僅有《森林法》《農(nóng)村土地承包法》《物權(quán)法》《村民委員會(huì)組織法》等法律法規(guī)，而民間資本參與集體林權(quán)制度改革，主要是通過林地、林木流轉(zhuǎn)等形式來獲得林地經(jīng)營(yíng)權(quán)、林木所有權(quán)和使用權(quán)。長(zhǎng)期以來，有一些法律規(guī)定了森林資源可以流轉(zhuǎn)，但卻沒有規(guī)定怎么流轉(zhuǎn)、流轉(zhuǎn)程序、流轉(zhuǎn)管理等內(nèi)容，雖然《森林法》規(guī)定森林資源流轉(zhuǎn)辦法由國(guó)務(wù)院林業(yè)主管部門制定，但目前為止，從國(guó)家層面并沒有出臺(tái)有效的森林資源流轉(zhuǎn)辦法，一些素質(zhì)比較低的村干部就鉆法律空子，暗箱操作，低價(jià)轉(zhuǎn)讓集體林地、林木的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，也有一些村民由于只考慮眼前利益，沒有長(zhǎng)遠(yuǎn)打算，對(duì)市場(chǎng)缺乏認(rèn)識(shí)。

2.2容易形成壟斷林業(yè)市場(chǎng)，損害廣大林農(nóng)的利益民間資本進(jìn)入林業(yè)產(chǎn)業(yè)，使林地大規(guī)模集中，通過經(jīng)營(yíng)聯(lián)合、統(tǒng)一銷購(gòu)等方式，必定會(huì)越來越走向集中，最后林業(yè)資源就集中在了個(gè)別幾個(gè)大企業(yè)、大林戶手中，形成林地兼并、壟斷市場(chǎng)的現(xiàn)象，而廣大林農(nóng)由于經(jīng)營(yíng)面積比較小、經(jīng)營(yíng)成本比較高，如果民間資本進(jìn)行惡意競(jìng)爭(zhēng)，勢(shì)必使廣大林農(nóng)的利益受損，從而造成林農(nóng)改變經(jīng)營(yíng)林業(yè)的意識(shí)，退出林業(yè)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)，這就勢(shì)必會(huì)造成國(guó)家的惠農(nóng)政策不能真正的使林農(nóng)收益，而成為民間資本投機(jī)的砝碼，引發(fā)新的矛盾，影響林業(yè)長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

2.3民間資本過度開發(fā)森林資源，影響森林生態(tài)效益的發(fā)揮由于民間資本經(jīng)營(yíng)林業(yè)主要是以獲得高額利潤(rùn)為最高目標(biāo)，民間資本大規(guī)模進(jìn)入林業(yè)產(chǎn)業(yè)后，勢(shì)必會(huì)最大限度地開發(fā)林地、林木資源以及林內(nèi)其它動(dòng)植物資源，林地的過度開發(fā)，會(huì)破壞原有的生物平衡和土壤結(jié)構(gòu)，造成林地荒蕪、土壤質(zhì)地下降，甚至是山石、水土流失，改變林木資源的生長(zhǎng)環(huán)境，不利于林地可持續(xù)利用。同時(shí)，民間資本會(huì)在短期內(nèi)對(duì)接近成熟甚至是沒有成熟的林木進(jìn)行大規(guī)模采伐，而目前又沒有有效的法律法規(guī)來制約這種情況的發(fā)生，必定會(huì)影響森林長(zhǎng)期生態(tài)效益的發(fā)揮。

三、對(duì)策

3.1完善有關(guān)的法律法規(guī)根據(jù)實(shí)際情況，加大對(duì)《森林法》、《村民委員會(huì)組織法》、《農(nóng)村土地承包法》、《土地管理法》等有關(guān)法律法規(guī)的修訂工作，特別是應(yīng)對(duì)農(nóng)村土地承包的具體程序以及相關(guān)的法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定，特別是在村干部不按政策去落實(shí)或者民間資本違背公平合理的原則進(jìn)行林地流轉(zhuǎn)的情況，要進(jìn)行加以制約，國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門要出臺(tái)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的具體操作、管理流程及管理辦法，使村民的合法權(quán)益得到法律保障。

3.2規(guī)范森林資源資產(chǎn)評(píng)估行為針對(duì)森林資源資產(chǎn)的自身特點(diǎn)，要規(guī)范森林資源資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，森林資源資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備一定數(shù)量的具有林業(yè)專業(yè)實(shí)踐知識(shí)的人員，同時(shí)還要有對(duì)價(jià)格、財(cái)會(huì)等相關(guān)知識(shí)的人員，評(píng)估師在取得森林資源資產(chǎn)評(píng)估資格時(shí)應(yīng)同時(shí)取得林業(yè)專業(yè)技術(shù)職稱職務(wù)。發(fā)展改革委員會(huì)物價(jià)部門應(yīng)站在保護(hù)生態(tài)、規(guī)范市場(chǎng)的高度加大對(duì)森林資源資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及人員資格的審查制度，切實(shí)履行負(fù)責(zé)任的職能，而不是“發(fā)證了事，收費(fèi)了事”。

經(jīng)濟(jì)權(quán)力論文范文第5篇

【關(guān)鍵詞】公共權(quán)力；異化；委托；

公共權(quán)力的異化是指公共權(quán)力的運(yùn)行及結(jié)果與其本應(yīng)有的性質(zhì)相背離。公共權(quán)力的產(chǎn)生反映著公眾希望借助公共權(quán)力的公共性和服務(wù)性為公共利益服務(wù)的良好愿望，但當(dāng)公共權(quán)力運(yùn)行脫離法定軌道，出現(xiàn)公共權(quán)力的非公共運(yùn)用時(shí)，公共權(quán)力就損害了公共利益，這種公共權(quán)力就變成了異質(zhì)的公共權(quán)力。主要表現(xiàn)為：公共權(quán)力的者獲得公共權(quán)力的使用權(quán)卻沒有有效地使用公共權(quán)力，造成公共權(quán)力資源的流失以及權(quán)力腐敗行為。[1]所以從某種意義上講，公共權(quán)力的異化就是腐敗。當(dāng)今學(xué)界為了克服腐敗對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生的消極影響，做了很多卓有成效的研究，但似乎尚未對(duì)腐敗和成因形成一個(gè)可推廣的和無可辯駁的結(jié)論。筆者認(rèn)為，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托——理論是一個(gè)較為理想的理論依據(jù)和分析視角，于是試圖用以委托人——人模式為基礎(chǔ)的分析框架和研究方法對(duì)腐敗的成因作探索性的剖析。

委托——理論興起于20世紀(jì)60年代末70年代初。經(jīng)過三十多年的發(fā)展，基本的模型已經(jīng)發(fā)展得很成熟，委托——分析框架已經(jīng)應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多方面，如稅收、就業(yè)、貨幣政策等，國(guó)內(nèi)更是把這一理論用在現(xiàn)今的國(guó)企改革上。但將委托——理論付諸政治學(xué)和行政學(xué)的現(xiàn)實(shí)解讀，可供借鑒的資料還是很有限的。筆者認(rèn)為，對(duì)公共權(quán)力異化現(xiàn)象的分析，只有從民眾、國(guó)家與政府這三位一體的關(guān)系中去把握，才能真正揭示出民眾將自己天然擁有的公共權(quán)力委托給國(guó)家、政府實(shí)施，而國(guó)家、政府有沒有按照公共權(quán)力委托人的意愿辦事，采取了不當(dāng)甚至不法的行為，從而導(dǎo)致了公共權(quán)力委托運(yùn)行失靈下的腐敗問題產(chǎn)生。

一、公共權(quán)力的異化：委托—機(jī)制運(yùn)行的失靈

委托——理論的核心就是委托——關(guān)系。這是由一方（委托人）委托另一方（人）根據(jù)委托人利益從事某些活動(dòng)，并相應(yīng)授予人某些決策權(quán)的契約關(guān)系。而委托——理論就是研究這種關(guān)系及其制度構(gòu)建的理論。

現(xiàn)代國(guó)家的民主制度大多為代議民主制，在這種制度下，委托——機(jī)制經(jīng)由兩道程序完成，即由公民將權(quán)力委托給國(guó)家，再由國(guó)家委托給各級(jí)政府。社會(huì)中的的每個(gè)人總會(huì)將各自享有的私有權(quán)力一部分置于公共領(lǐng)域中，所有這部分置于公共領(lǐng)域中的私人權(quán)利，需要委托給一個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人來實(shí)施并保證獲利，這個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人就因而獲得了所有廣大民眾委托的公共權(quán)力，一般而言，這個(gè)機(jī)構(gòu)就是政府。[2]在現(xiàn)代的政府理論中，政府公職人員是作為被委托的人角色存在的?！拔腥恕钡恼f法表明了政府相對(duì)于社會(huì)公眾的從屬性，它旨在說明：政府僅僅是公眾為達(dá)成自身利益的選擇性設(shè)計(jì)，而不是凌駕于人民之上的施恩者，其行事與作為能力不是天然的，政府不能與民爭(zhēng)權(quán)、與民爭(zhēng)事、與民爭(zhēng)利，更不能假公濟(jì)私、貪贓枉法?！叭恕边@一概念的提出，反映著政府理念的深刻變革，同時(shí)，也體現(xiàn)著政府公職人員的行為路向。

雖然政府和公眾之間存在人和委托人關(guān)系，但委托——關(guān)系的理想設(shè)計(jì)與實(shí)際結(jié)果之間總是存在著某種差距，事實(shí)上也不排除兩者之間存在著不斷搏弈的過程。根據(jù)委托——理論，由于委托人與人之間存在如下情況：委托人和人之間的目標(biāo)與利益一致或不一致，雙方信息不對(duì)稱、契約的不完全性、雙方責(zé)任不對(duì)等，那么，人的活動(dòng)將可能影響到委托人的利益，并且人的活動(dòng)最后引起的責(zé)任（或損失）將有可能由委托人來承擔(dān)。在現(xiàn)實(shí)中，公眾的確承擔(dān)了過多的由政府造成的不良后果甚至是災(zāi)難性后果。這是由于：首先，委托人與人目標(biāo)和利益不一致。行使公共權(quán)力的有關(guān)部門及其具體官員并不像傳統(tǒng)政治學(xué)中認(rèn)為的那樣是公共利益的天然維護(hù)者，而是受自身利益驅(qū)動(dòng)的人，有自己的欲望和需要。當(dāng)官員的目標(biāo)和公眾的目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，人往往很可能選擇損害公共利益、國(guó)家或政府利益而維護(hù)個(gè)人利益。在國(guó)家治理中，又沒有任何“看不見的手來自動(dòng)地促使個(gè)人行為服從公共的利益”。[3]因此，要求人一心一意致力于公益，反而顯得有點(diǎn)“強(qiáng)人所難”；其次，契約的不完全性。人踐約是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，其中存在著突出的不確定性和模糊性因素，從而導(dǎo)致委托雙方簽訂的合同契約帶有先天或后天的缺陷。契約的不完全性為人擁有大量自由裁量權(quán)提供了合理性，為其采取機(jī)會(huì)主義做法提供了便利的空間；再次，是信息的不對(duì)稱。政治人是信息的優(yōu)勢(shì)者，他們擁有一些為政治委托人所不知的信息，委托人對(duì)人的行動(dòng)細(xì)節(jié)并不了解或保持著“理性的無知”，人極易產(chǎn)生僥幸心理，一旦有可能就試圖破壞規(guī)則、鉆空

子和投機(jī)取巧，政府很可能變成為私人利益的場(chǎng)所。正是由于種種不良因素的存在，以及作為分散個(gè)體的委托人的監(jiān)督上的弱勢(shì)處境，使得委托——機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)失靈，政府提供的行政產(chǎn)品即公共服務(wù)無論在數(shù)量上還是在質(zhì)量上，都難以達(dá)到預(yù)期的效果，偏離社會(huì)福利最大化的目標(biāo)。尤其是人的報(bào)酬不與其行為后果掛鉤時(shí)，人就會(huì)以追求最少的勞動(dòng)和要素投入來獲取相對(duì)高的報(bào)酬。人一方面可以無限地?cái)U(kuò)大自己的權(quán)力范圍，另一方面人可以用職權(quán)干自己愿意的一切事情，包括偷懶、辦事拖拉、推諉責(zé)任、追求享受和等等的普遍瀆職行為，公共權(quán)力因此而逐漸異化了。

二、對(duì)公共權(quán)力異化行為改進(jìn)的路徑選擇

（一）制度建設(shè)：架設(shè)剛性的行為規(guī)范

制度是要求人們共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，人既是制度運(yùn)作的主體，又是制度運(yùn)作的客體，因此，對(duì)政治人的科學(xué)分析是架設(shè)有效制度的前提。在這一方面，中西方存在著對(duì)人性假設(shè)涇渭分明的區(qū)別。中國(guó)古代雖有“性惡論”，但最終還是“性善論”占據(jù)了主流地位。所謂“人之初，性本善”，政府都是“操心父母”，而父母對(duì)子民是毫無私心的。直到現(xiàn)在，政府官員還是被認(rèn)為是“人民公仆”。而從基督教教義演化而來的西方人的制度邏輯思路則是“原罪說”，人間沒有天使，政府是一種“必要的邪惡”。休謨指出，在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時(shí)，應(yīng)把每個(gè)人都視為無賴，并以積極的防御觀作為基本依歸。[4]洛克認(rèn)為，所有的人必定是追求個(gè)人幸?；蚩鞓返模尿?qū)使使得人們專一而恒常地追求自己的幸福，此乃人的本性。在資源稀缺的情況下，人性中的“仁愛”是永遠(yuǎn)不能勝過或克服自私本性的。[5]委托——理論也內(nèi)在的包含著“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，認(rèn)為委托人和人的都是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，這也是民眾與官員之間的公共權(quán)力委托運(yùn)作失靈的前提條件；再者，委托——理論是用經(jīng)濟(jì)合約的形式來規(guī)范委托人與人之間關(guān)系的，由于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)天然所具有的自主性、競(jìng)爭(zhēng)性、重利性和等價(jià)交換性，容易誘發(fā)人的本位主義、拜金主義和極端個(gè)人主義，容易沖擊人的理想信念和職業(yè)操守。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張依賴制度來約束人的機(jī)會(huì)主義行為傾向。[6]

制度規(guī)范作為一種外部約束，貴在保持和彰顯一種客觀合理性——便于委托人對(duì)人實(shí)施有效約束是其要義。制度可以對(duì)各個(gè)層次的行政官員分別規(guī)范，使規(guī)范既有確定性，又有針對(duì)性。要防止公共權(quán)力的異化行為，可作如下制度安排和設(shè)計(jì)：

第一，加強(qiáng)法律監(jiān)督，以防止人的違法行為。委托——理論認(rèn)為，監(jiān)督是重要的。它認(rèn)為監(jiān)督必須持之以恒，因?yàn)殚L(zhǎng)期的關(guān)系可以發(fā)展出有用的價(jià)值存量，這種價(jià)值存量對(duì)于合同的實(shí)施來說是非常重要的，它也使得有限的監(jiān)督更為有效。而法律監(jiān)督就是將持續(xù)不斷的監(jiān)督體系制度化的作用機(jī)制。由于行政委托人只是作為分散的個(gè)體存在，基數(shù)很大但未經(jīng)組織起來的力量是很薄弱的，難與以國(guó)家為后盾的強(qiáng)大的公共權(quán)力相抗衡，加上委托人并不能享受對(duì)人追求超額費(fèi)用或?yàn)^職監(jiān)督行為的成果，即使勇敢地選擇了監(jiān)督，個(gè)體委托人付出的代價(jià)是很大的，這對(duì)一個(gè)同樣具有經(jīng)濟(jì)人本性的民眾來說結(jié)果會(huì)是得不償失。所以委托人普遍缺乏對(duì)人頻繁監(jiān)督的積極性，更多的人會(huì)選擇“搭便車”坐享其成。那么加強(qiáng)法制監(jiān)督就更是刻不容緩。要在最高的憲法層次上以法權(quán)制約行政權(quán)力，法權(quán)高于一切政治強(qiáng)權(quán)，擁有至高無上、神圣不可侵犯的地位。通過法制規(guī)定政府有關(guān)行政過程中的權(quán)力邊界和責(zé)任，使得政府的行政行為有章可循、有法可依，以便對(duì)政府權(quán)力實(shí)施有效的法則和限制措施，防止政府權(quán)力無限膨脹和縮減官員的隨意性權(quán)力。

第二，激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)。委托——理論要解決的就是如何建立一種激勵(lì)機(jī)制，使人的行為有利于委托人的利益。然而，政府具有強(qiáng)制性，沒有退出機(jī)制供選擇，因此，政府和民眾之間的合約是被“鎖定”了的，這就降低了政府規(guī)避錯(cuò)誤、提高效率的激勵(lì)，但也正是因?yàn)檫@樣，建立強(qiáng)有力的激勵(lì)機(jī)制就顯得格外重要。有效的激勵(lì)約束機(jī)制能夠確保委托人和人的利益相一致，其運(yùn)行程序能夠引導(dǎo)博弈各方的行為相互促進(jìn)和制衡，以達(dá)到雙方共贏的目的。例如可以實(shí)施裁員加薪與高薪養(yǎng)廉的政策。裁減極度膨脹的官僚隊(duì)伍，并相應(yīng)增加官員的正常報(bào)酬的高薪養(yǎng)廉政策，其目的有三：其一是激勵(lì)公共權(quán)力者更好地為委托人服務(wù)，按委托人意愿行使公共權(quán)力；其二是因?yàn)楣賳T的報(bào)酬是來自于委托人，所以這又可以增加委托人監(jiān)督的積極性；其三，擴(kuò)大官員報(bào)酬就是相對(duì)減少非官僚職業(yè)的報(bào)酬，這對(duì)不認(rèn)真行使公共權(quán)力者具有相對(duì)懲罰作用，一旦失去人資格，也就會(huì)損失一大筆收益。[2]然而高薪不應(yīng)是固定的，要隨人的業(yè)績(jī)而變動(dòng)。在企業(yè)管理實(shí)踐中，行之有效的做法是給人以部分剩余索取權(quán)，使其主觀上追求自身利益最大化，客觀上促進(jìn)了股東總體利益，也可以相對(duì)地減少人為了自利而不惜損害

公利的扭曲行為，這應(yīng)該為政治委托過程所借鑒。

第三，建立一個(gè)發(fā)達(dá)的競(jìng)爭(zhēng)性的人市場(chǎng)。實(shí)踐表明，競(jìng)爭(zhēng)和他律分別是效率和自律的基本保證。我國(guó)傳統(tǒng)的官員選拔機(jī)制的主要缺陷是缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)選機(jī)制，長(zhǎng)期以來，中國(guó)采取以身份標(biāo)簽為特征的人才進(jìn)入壁壘，既影響了優(yōu)秀人才參與國(guó)家行政管理，又阻隔了外部競(jìng)爭(zhēng)對(duì)行政人員的壓力，造成了行政職務(wù)終身制。以市場(chǎng)化的裝置為杠桿的人市場(chǎng)的存在，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)不稱職的人的替代。尤其是提供了一種公開、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和人聲譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制，是人存在有可能被淘汰出局的危機(jī)感，從而注重提升自身能力和自覺培養(yǎng)起防腐拒變的能力。遺憾的是，政治生活不可能像經(jīng)濟(jì)活動(dòng)那樣隨時(shí)隨地根據(jù)市場(chǎng)機(jī)制來決定人員的更迭，因此人民應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)政府官員的控制權(quán)，如選舉權(quán)、檢舉控訴權(quán)和罷免權(quán)等，讓政府人隨時(shí)都面臨著被降職、彈劾、罷免的危險(xiǎn)，才能加強(qiáng)這種競(jìng)爭(zhēng)和淘汰機(jī)制。

第四，加大政務(wù)透明度。人們往往會(huì)有這樣一種印象或體驗(yàn)：如果不是有與政府打交道的經(jīng)歷，普通老百姓窮盡一生都不知道那深墻大院里是如何操作的。由于委托——關(guān)系中存在著信息不對(duì)稱弊端，公眾與政府之間的信息交流就顯得尤為重要。政府既然是公共產(chǎn)品，就應(yīng)當(dāng)盡可能地向公眾開放，盡量避免暗箱運(yùn)作。應(yīng)完善信息控管系統(tǒng)，改善公共信息體系，削減政府專門部門對(duì)信息的隱匿權(quán)限，實(shí)行信息公開制度。高度透明的信息是人民參政議政的條件，這就需要疏通政府與外界的制度化聯(lián)系渠道，提高政策的透明度，并構(gòu)建有效有序的信息反饋機(jī)制。同時(shí)，還要增強(qiáng)公民意識(shí)，提高人們參與和關(guān)心公共事務(wù)的熱情。作為委托人應(yīng)該了解，其參與積極性是與切身利益相關(guān)的。

（二）誠(chéng)信政府：打造軟性的行為規(guī)范

美國(guó)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽和德姆塞茨指出：團(tuán)隊(duì)中的個(gè)人對(duì)自我利益的追求與群體效率存在著某種張力，而團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的外部性和環(huán)境不確定性恰好可以“遮掩”雇員的卸責(zé)行為，并且似乎任何激勵(lì)機(jī)制都給企業(yè)中的人留有“卸責(zé)”余地。即沒有任何制度能夠完全克服信息不對(duì)稱帶來的負(fù)面影響，從而避免制度失靈，[7]政府中的又何嘗不是如此。建設(shè)遠(yuǎn)未完善是世界各國(guó)的普遍現(xiàn)象，督導(dǎo)權(quán)力的民意表達(dá)程序也極為有限，而且難免因?qū)訉舆^濾而失真失效，法制手段總是滯后的，往往只是作為應(yīng)急機(jī)制或事后收拾的無奈選擇。所以要解決“人問題”，誠(chéng)信建設(shè)不容忽視。政府的本質(zhì)是一種信托關(guān)系，那么，信用就是其內(nèi)在的倫理品格和存續(xù)的基礎(chǔ)。如果人不講信用，政治委托——契約只是一紙空文；如果人講求信用，以委托人的利益期待為使命，忠實(shí)且成功履行委托—契約，獲得委托人的持續(xù)信任，那么委托——關(guān)系就能良性地運(yùn)營(yíng)。因此，如果政府無法回應(yīng)公眾的期待和信任甚至貪贓枉法，就會(huì)出現(xiàn)不同程度的信任危機(jī)?；凇敖?jīng)濟(jì)人”的基本假設(shè)，西方政治從來不奢談對(duì)人的信任，而是依靠制度的鎖鏈來約束官員的作為。但他們對(duì)官員的道德操守似乎從來就沒有含糊過。早期的法國(guó)政治家羅伯斯庇爾指出“美德是政府的最高管束者”，后來華盛頓倡導(dǎo)“品行或道德是民主政府之源”，[4]到了現(xiàn)代，還是西方的學(xué)術(shù)派別首先高揚(yáng)起了公共行政倫理的鮮明旗幟。事實(shí)上，與法律制度相比，信譽(yù)機(jī)制是一種成本更低的維持交易秩序的機(jī)制，特別是在許多情況下，法律制度是無能為力的，只有誠(chéng)信才能起作用。在委托——關(guān)系中，無論激勵(lì)約束機(jī)制多么健全（事實(shí)上也難能做到），如果人不守誠(chéng)信，那么就難以預(yù)防和制止其機(jī)會(huì)主義行為。而委托問題之所以存在，其基本原因就是人存在道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇行為。因此，打造一個(gè)有公信力的政府，是制度建設(shè)的應(yīng)有之義。它既是制度有效運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)或平臺(tái)，也是制度建設(shè)孜孜追求的一個(gè)頂級(jí)目標(biāo)。從這個(gè)意義上講，有效約束人的行為，控制委托成本，需要加強(qiáng)制度建設(shè)，而加強(qiáng)制度建設(shè)，又需要保證政府誠(chéng)信。通過制度激勵(lì)和誠(chéng)實(shí)守信，約束、懲罰背信棄義的行為，努力提高政府公職人員的道德水準(zhǔn)，造就誠(chéng)信的制度環(huán)境，無疑是解決“人問題”的一條長(zhǎng)效措施。

參考文獻(xiàn)

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