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項目風險論文范文第1篇

在軟件項目特別是信息系統(tǒng)構(gòu)建項目投資過程中的風險因素眾多，其后果嚴重程度各異，要把每個風險因素都加以考慮會導致問題的復雜化，是不現(xiàn)實的。本文以某高校人力資源管理信息系統(tǒng)的構(gòu)建過程中所提出的指標體系，建立了該項目風險遞階層次結(jié)構(gòu)圖。

1.1基于層次分析法的一致性效驗結(jié)果根據(jù)圖1對各風險子因素進行判斷，從而得到單因素評判矩陣。咨詢相關專家，對專家們的評判結(jié)果進行分析，合理取舍，得到風險子因素的評判矩陣。最終將評語集確定為：A={低風險，中等風險，高風險}。對于風險子因素的權重矩陣，則采用層次分析法，邀請十位技術專家進行調(diào)查研究和相關分析，采用不同因素兩兩比較的方法，構(gòu)造不同層次的判斷矩陣，并進行歸一化處理和一致性檢驗。根據(jù)選定專家事先估計出項目實施人員對各個因素的側(cè)重程度，進行一級風險因素的權重分配，加權后建立權重集，現(xiàn)以一級風險“技術性風險”中各組成因素的權數(shù)確定為實際評判對象，其一致性效驗結(jié)果如表2。由以上一致性效驗結(jié)果可得到一個模糊集：P2=（0.5015，0.4985）同樣也可以估計出各專家對人員風險、經(jīng)濟風險、環(huán)境風險、管理風險中各因素側(cè)重程度而加權組成因素的權重集如下：P1=（0.4238，0.5762），P3=（0.3824，0.2527，0.3649），P4=（0.4237，0.5673），P5=（0.3792，0.2284，0.3924）

1.2模糊綜合風險評估分析在這個過程中，要使用專家調(diào)查法，具體操作如下，選取10名專家，讓這10名專家根據(jù)各自的相關經(jīng)驗，給出每一個風險指標對各類風險的隸屬度，然后對其進行歸一化，最后得出一級評判矩陣，本文通過下面的“技術性風險”中的各風險因素的一級評判矩陣，對該種方法進行說明。該一級評判矩陣如表3所示。由此相應的可得出人員風險、經(jīng)濟風險、管理風險中各因素的一級評判矩陣。

1.2.1一級模糊綜合評價用加權平均模型模糊評價理論，計算項目風險評估中一級模糊評價指標的模糊值BK1=PK*RK，其中BK1代表一級模糊綜合評價指標值，P代表權系數(shù)，R為一級評判矩陣，仍以“技術性風險”為例來計算一級評判矩陣，將上述過程中的P2與R2代入公式。

1.2.2二級模糊綜合評價由人員風險、技術性風險、經(jīng)濟風險、環(huán)境風險、管理風險共同組成的項目總體風險權重矩陣。從向量矩陣B的結(jié)果可以看出，三個數(shù)中0．3841最大，其隸屬于風險等級為低風險，說明該校人力資源管理信息系統(tǒng)的構(gòu)建過程和投資風險很小，是切實可行的。

2結(jié)論與展望

2.1結(jié)論①運用模糊綜合評判法對某高校的人力資源管理信息系統(tǒng)的設計與實現(xiàn)項目進行綜合評估，得到了該項目在未來發(fā)生較低風險的可能性最大，也就是項目的生命周期是很穩(wěn)定的。項目的發(fā)展也是隨著項目的目標而進行的，由此可以看到，該項目的研究和系統(tǒng)的構(gòu)建都對某高校的人力資源現(xiàn)代化管理和信息化建設起到一定作用。②在實際應用模糊綜合評價法建立相關軟件項目的風險評價模型時，最關鍵的步驟是把項目中包含的方向不明、影響大小不易確定影響因素轉(zhuǎn)化成可以進行相關數(shù)學處理的模糊變量，然后在通過使用相關的模糊評價模型，對上述得出的模糊變量進行統(tǒng)計分析，最后得到可以定量的數(shù)據(jù)結(jié)果。從實際經(jīng)驗來看，這種評價的數(shù)據(jù)結(jié)果和一般的常規(guī)分析結(jié)果基本保持一致，這種量化的風險分析結(jié)果，使得項目負責人可以隨時根據(jù)項目風險的量化指標，合理安排項目的風險防范措施，這種使用量化數(shù)據(jù)的風險分析指標，對于動態(tài)監(jiān)控風險有著良好的作用。③從本文的應用實例可以看出，層次分析法適用于風險管理比較簡單方便，通過一致性效驗結(jié)果進行數(shù)學建模的方式能夠更好的反應風險的層級關系和權重指標。

項目風險論文范文第2篇

工程項目的立項、分析和實施的全過程都存在不能預先確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風險.風險是隨機的，比如：工程項目風險產(chǎn)生的隨機性；風險活動開展和持續(xù)時間的隨機性；在風險活動持續(xù)時間內(nèi)風險損失的隨機性，若不加以控制，風險的影響將會擴大，甚至引起整個工程的中斷或報廢.例如：沈陽某公司承建的太陽廣場，由于對項目的融資風險估計不足，投入工程款2800萬元，因甲方(香港某公司)資金不到位導致工程被迫停工，使乙方的生產(chǎn)經(jīng)營陷入困境.我國的許多工程項目，由于風險造成的損失是觸目驚心的，特別在國際工程承包領域.風險常常是項目失敗的主要原因之一，因此，在現(xiàn)代工程項目管理中，風險的控制已成為研究的熱點之一.

在項目管理中，風險管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，它是分析和處理由不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法，包括風險的辯識、風險的估計及風險的控制.風險管理是近20年發(fā)展起來的綜合性邊緣學科，風險分析的大部分內(nèi)容是關于技術風險、設備質(zhì)量風險和可靠性工程問題，而關于風險評價的量度及定量分析的技術方法幾乎是空白.因此，風險管理仍是一門不完善和不成熟的學科.

2.工程風險因素的辯識與分類

建設工程項目是復雜的開放系統(tǒng)，長期以來，工程風險的研究一直沿用分析方法和模擬方法.由于項目的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、項目本身的動態(tài)性及外界干擾的復雜性，在構(gòu)造問題的結(jié)構(gòu)與變量的相互關系時，分析方法與模擬方法均起不到預期的指導作用，風險因素間的影響關系及所引起的后果均得不到確切表示.工程項目的風險因素錯綜復雜，可以從項目環(huán)境、項目結(jié)構(gòu)及項目主體等不同側(cè)面進行分類，為了便于風險分析和風險的防范處理，筆者從工程風險是否可以計量的角度對風險進行分類，以確定哪些風險可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性與定量相結(jié)合的分析，以便為不同風險的防范采取相應的對策.

工程風險的分類主要基于風險防范和風險處理，是定性的相對的.從性質(zhì)上分析，可計量風險屬于技術性風險，是常規(guī)性的不可避免的風險，包括地質(zhì)地基條件、材料供應、設備供應、工程變更、技術規(guī)范、設計與施工等造成的風險；非計量風險屬于非技術性風險，發(fā)生的概率較小，是非常規(guī)性風險，包括經(jīng)濟風險、政治風險、不可抗力風險、組織協(xié)調(diào)風險等.

工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都能構(gòu)成項目的風險.從性質(zhì)上分析，合同風險屬于非技術性風險，但工程合同中包含了大量的技術性條款.因此，對工程合同的風險分析既有定量分析又有定性分析.

3.工程風險的防范對策

3.1加強合同的風險管理

工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據(jù).項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解.否則，風險將給項目帶來巨大的損失.例如：在我國承建非洲某國公路的施工承包合同中，因技術條款中忽略了鋪路礫石的強度指標，施工中不得不進口礫石，工程成本大幅度提高，導致工程嚴重虧損.合同是合同主體各方應承擔風險的一種界定，風險分配通常在合同與招標文件中定義.例如在FIDIC合同條件中，明確規(guī)定了業(yè)主與承包商之間的風險分配.如果業(yè)主的合條件與FIDIC合同條件不同，應進行逐條的對比研究，分析業(yè)主為什么要修改這一條，是否隱含著風險.

3.2通過工程索賠將風險轉(zhuǎn)化為利潤

工程索賠是一種權利要求，其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾，這正是影響項目實施的眾多變化因素的動態(tài)反映.沒有索賠，合同就不能體現(xiàn)其公正性，因為索賠是合同主體對工程風險的重新界定.工程索賠貫穿項目實施的全過程，重點在施工階段，涉及范圍相當廣泛.比如工程量變化、設計有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等，這些都屬于可計量風險的范疇.FIDIC紅皮書關于工程索賠的條款已由第三版的1個分條款增加為5個分條款，形成獨立的主題.我國《建設工程施工合同示范文本》關于工程索賠也作了相應的明確規(guī)定.這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據(jù).盡管工程索賠的解不是唯一的.但卻是可以計量的.利用合同條款或堆斷條款成功地進行索賠不僅是減少工程風險的基本手段，也反映項目合同管理的水平.

3.3利用合同形式進行風險控制

根據(jù)工程項目的特點和實際，適當選擇計價式合同形式，降低工程的合同風險.例如：對于水文地質(zhì)條件穩(wěn)定且承包單位有類似施工經(jīng)驗的中小型工程項目，實際造價突破計劃造價的可能性不大，其風險量較小，可以采用自留加風險控制策略，用總價合同的報價方式；對予工程量變化的可能性及變化幅度均較大的工程項目，其風險量較大，應采用風險轉(zhuǎn)移策略，用單價合同報價方式，將工程量變化的風險全部轉(zhuǎn)移給甲方；對于無法測算成本狀況的工程，貿(mào)然估價將導致極大風險，只能用成本加酬金合同，將工程風險全部轉(zhuǎn)移給建設方.

對承包商而言，不善于工期索賠必然導致工期延誤的風險；不善于費用索賠必然導致巨大的經(jīng)濟損失，甚至虧本.實踐證明，如果善于進行施工索賠，其索賠金額往往大于投標報價中的利潤部分.因此，樹立合同意識、風險意識和索賠意識，重視風險管理對降低工程風險是非常重要的.

3.4非計量風險的防范

非計量風險指政治、經(jīng)濟及不可抗力風險.政治風險包括：戰(zhàn)爭、動亂、、法律制度的變化等；經(jīng)濟風險包括：外匯風險、通貨膨脹、保護主義及稅收歧視等.這些風險在國際工程中經(jīng)常遇到.政治風險發(fā)生的概率較小，但一旦發(fā)生將導致災害性后果，常常被稱作“致命風險”.對于政治風險，只能作定性分折與預測，承包商應在投標決策階段加強調(diào)查研究.經(jīng)濟風險一般不可避免，應進行定性與定量相結(jié)合的分析研究.對于若干種經(jīng)濟風險預測的數(shù)學方法，由于置信度較低，不宜作為項目的決策依據(jù).

不可抗力引起的風險主要包括超過合同規(guī)定等級的地震、風暴、雨、雪及海嘯和特殊的未預測到的地質(zhì)條件和泥石流、泉眼、流砂等.按照一般合同條件，這類風險應由合同主體共同承擔，承包商一般只能得到工期延誤的補償.

3.5非計量風險管理和措施

在項目目標設計階段，對影響項目目標的重大風險進行預測，研究各風險狀況對項目目標的影響程度，即進行項目的敏感性分析.

在投標報價前，分析業(yè)主所在國的政治、經(jīng)濟狀況，業(yè)主的工程款落實情況和支付信譽；在編標報價階段，要熟悉招標文件，做好現(xiàn)場勘查，在單價和總價中考慮風險因素；在訂立合同階段，對于過分刻苛的合同條款提出修改要求，以減少合同風險.

除進行工程、設備、人身事故等保險外，還應通過保險機制減輕風險損失；通過分包合同向分包商轉(zhuǎn)移風險；合理控制風險費.

項目風險論文范文第3篇

(1)信息系統(tǒng)項目可變性的風險

在信息系統(tǒng)項目建設的整個過程中，國家政策或者企業(yè)管理思路的變化都可以影響項目的建設，受重大性的決策影響可能項目叫停，或者已經(jīng)完成的工作要返工。

(2)信息系統(tǒng)項目靈活性大的風險

在信息系統(tǒng)項目建設的整個過程中，用戶需求都是通過前期調(diào)研確定的，每個人對于一個事的想法，在經(jīng)過時間或者工作思路的變化，對于信息系統(tǒng)的需求都會發(fā)生變化；信息系統(tǒng)的設計人員的知識體系不同，設計的系統(tǒng)架構(gòu)和思路也不會完全一致；信息系統(tǒng)開發(fā)人員的程序設計和編程習慣不同，這些都是很常見的信息系統(tǒng)項目的風險。信息系統(tǒng)項目的需求、設計和開發(fā)的靈活性大的風險需要控制，才能保證信息系統(tǒng)項目順利進行。任何項目都有風險，信息系統(tǒng)項目的成功必然有效地進行了風險管理。由于項目建設中總是有不確定風險，我們要避免或減小風險發(fā)生后的影響，因此我們在整個信息系統(tǒng)項目建設中需要關注和重視項目風險管理。

二、以SAP系統(tǒng)升級項目為例分析

介紹信息系統(tǒng)項目風險管理，該項目是SAP系統(tǒng)從ECC5.0到ECC6.0的技術升級。經(jīng)過對重點風險分析后得出：第一該項目的技術風險高,原因是SAP系統(tǒng)用戶數(shù)較多、自定義開發(fā)及接口也較多，與該項目同期關聯(lián)實施的項目還有10個左右。第二項目質(zhì)量要求高,原因是保證原有SAP系統(tǒng)及基于此系統(tǒng)的各類業(yè)務應用系統(tǒng)不受影響并能正常運轉(zhuǎn)和使用。為了完成項目的目標必須控制項目的范圍、進度、成本和質(zhì)量，充分重視風險管理。根據(jù)風險管理理論，結(jié)合信息系統(tǒng)項目實際情況，在項目建設中堅持進行風險管理，依據(jù)風險管理理論為了降低和避免項目風險采用了如下的措施：

1編制風險管理計劃

在SAP系統(tǒng)升級項目啟動后，我們按照風險管理理論，編制了詳細的風險管理計劃，制定了信息系統(tǒng)項目風險管理活動的處理和執(zhí)行計劃。本項目是一個大型的信息系統(tǒng)項目，項目規(guī)模比較大、項目干系人多、系統(tǒng)使用用戶多并且該項目的上線時間固定。因此，項目進度是最大的項目風險，若不能如期上線，將會影響到公司的運作。為此，在項目啟動后，召集了項目小組成員開會制定項目計劃。首先按照SAP系統(tǒng)的ASAP實施方法論制定了項目的總體計劃，明確了項目準備、藍圖設計、系統(tǒng)實現(xiàn)、上線準備和上線及上線支持各個階段的任務和完成時間。倒推出各步完成的時間，制定了出現(xiàn)延遲風險的處理方案。制定了項目例會制度，每周召開項目例會，匯報項目進度及出現(xiàn)的風險，制定風險的應對策略。為了控制進度的風險，還要應對國家政策或者企業(yè)需求變化等突發(fā)的事件，為適應新的企業(yè)需求等突況調(diào)整項目計劃。總之項目的風險管理計劃和項目計劃不是一成不變的，要實時的進行調(diào)整。

2人員流失的風險控制

項目風險論文范文第4篇

關鍵詞:建筑工程;風險類型;風險管理

我國的建筑工程中很多施工企業(yè)對工程項目的風險管理并不重視。就目前來看，項目的風險對項目的成敗影響較大，項目的風險可能導致項目利潤的降低甚至虧損，同時削弱了企業(yè)的市場競爭力，所以正確認識工程項目的風險管理就成為了項目管理的關鍵。

1項目風險管理的現(xiàn)狀

在我國工程項目風險所造成的損失十分巨大，項目風險已經(jīng)成為了項目失敗的主要原因之一。所以建筑工程中應根據(jù)不同的風險進行分類管理，這樣不僅能夠避免風險帶來的損失，同時提高項目的管理性?，F(xiàn)階段我國很多建筑企業(yè)對風險控制展開研究并取得了一定成果，但是和國際風險管理對比來看還存在較大差距，下一步我國建筑施工企業(yè)對風險管理的重點在于如何發(fā)現(xiàn)和控制以達到風險規(guī)避，同時積累建筑工程風險預防的有效數(shù)據(jù)。

2我國建筑工程項目風險類型

建筑工程的風險一旦發(fā)生就不可逆轉(zhuǎn)，要針對項目的實際進行風險分析。根據(jù)建筑工程的自身特點進行分析，從風險管理出發(fā)建筑工程的風險管理分為外部風險管理和內(nèi)部風險管理．

2．1外部風險

項目管理中建筑環(huán)境的不確定都被定義為外部風險，外部風險大概有以下幾種:(1)自然環(huán)境風險:環(huán)境風險通常由氣象、環(huán)境、條件、地理、地質(zhì)等多種因素引起的。建筑工程中項目的自然環(huán)境風險最為重要，應作為不可逆風險中首要控制項目來看。(2)社會環(huán)境風險和政治風險:國家針對工程項目會出臺多種法規(guī)、政策和規(guī)范等，這些法規(guī)、政策和規(guī)范能夠直接影響到整個建筑工程行業(yè)，使項目在運轉(zhuǎn)過程中受到影響。(3)經(jīng)濟風險:資金是工程項目運行的關鍵，在項目運行的過程中一旦出現(xiàn)經(jīng)濟形式不利、主要材料價格大幅波動等，經(jīng)濟風險就會逐漸加大。

2．2內(nèi)在風險

內(nèi)在風險主要來源于項目的管理，項目本身的安全、質(zhì)量、進度、成本等方面都是項目管理的重要組成部分，項目的內(nèi)在風險分為組織、管理、技術三個方面:(1)組織風險:組織風險包括組織結(jié)構(gòu)模式、工作流程組織、管理人員與技工的能力、施工機械操作人員的能力和經(jīng)驗等。組織是目標能否實現(xiàn)的決定性因素，所以一定要對組織風險足夠重視。(2)管理風險:這其中包括項目規(guī)劃、事故防范措施與計劃、人身安全控制計劃、信息安全控制計劃是否合理、進度的調(diào)整、材料設備供應、設計圖紙是否及時等。(3)技術風險:包括工程勘察資料和有關文件的準確性、工程設計文件的完整性、施工方案的優(yōu)劣等。工程施工選擇何種施工技術，何種施工形式，直接決定的項目的總成本控制。其技術風險的體現(xiàn)來自對工程方案的制定，技術標準的選擇、以及安全系數(shù)等問題。施工方案是內(nèi)在風險控制的主體，施工方案直接決定著施工技術的選擇，如果工藝不合理。施工方案落后就會直接影響到施工流程。此外很多工藝流程中對施工質(zhì)量影響較大，施工質(zhì)量問題所造成的風險直接導致工程成本的追加。

3建筑工程項目風險管理

建筑工程中的風險存在較大特點，所面臨的風險可以采取如下的方法進行控制。

3．1風險規(guī)避

對于源頭風險需要進行規(guī)避。比如施工單位在投標之前，認真的進行實地考察，投標工程中充分的理解招標文件，進行合理的投標報價，在中標之后，進行合同洽談，應盡量爭取有利于己方的合同條款，對風險很大的不合理條款不合法的條款應拒絕接受等。

3．2風險自留

對一些可以承擔和容易把握的風險，可以采用風險自留的方式。比如對于在整個項目中占有工程量很小的某個分項工程的單價比較低，但是工藝簡單可控性比較強的，我們可以綜合整個項目的實際情況，采用自留的方式。但是值得一提的是，對于自留的風險，在施工管理過程中應該引起注意，并應有意識的控制損失。在管理中一旦失去對風險管理的失去潛在意識，風險的自留性就會變得十分被動。

3．3風險轉(zhuǎn)移

風險轉(zhuǎn)移是通過合同和保險是對風險發(fā)生后進行風險轉(zhuǎn)移的重要方式。合同是風險轉(zhuǎn)移的重要方式。合同轉(zhuǎn)移通常通過合同簽訂和協(xié)商將風險項目轉(zhuǎn)移到設計、業(yè)主等方面，比如可以在合同中約定工程中的主要材料超過某一幅度的波動，合同價格可以做相應的調(diào)整等。保險轉(zhuǎn)移是在工程項目的施工階段進行保險控制，委托專門的保險機構(gòu)通過收取保險費的形式建立保險基金，一旦項目遇到自然災害和意外或者政策上影響，保險基金都會通過補償?shù)姆绞竭M行控制。保險的方式在國內(nèi)的一般建筑工程中使用的比較少，只有在非常特殊的建筑和情況中才會被使用。

4如何防范工程風險

4．1防范違法工程的風險

在風險出現(xiàn)的過程中要建立有效的防范途徑，要了解招標項目的合法性，保證整個工程項目手續(xù)齊全。

4．2防范墊資工程的風險

在項目合法的同時要約定高支付比例的進度款，在結(jié)算過程中不出現(xiàn)墊資，拖延的現(xiàn)象，要避免工程款延期支付造成的自身損失。很多施工企業(yè)在施工的過程中工程款得不到及時支付就會發(fā)生墊資支付的情況。施工企業(yè)在施工上要防止墊資現(xiàn)象的發(fā)生，要制定履約保證函，一旦出現(xiàn)欠款問題就要及時發(fā)出催款函，如果不進行支付就要果斷停工，要求業(yè)主單位進行出資擔保方可復工。我國合同法對債權和合同的轉(zhuǎn)讓性有著明確的規(guī)定，施工企業(yè)的工程款項的債權轉(zhuǎn)讓給分包商和材料商不需經(jīng)業(yè)主同意，只需通知業(yè)主就行了。所以在嚴重墊支后，幾乎所有的施工企業(yè)都會將債權進行二次轉(zhuǎn)移。但總包施工企業(yè)如果要將墊支風險轉(zhuǎn)移給分包和材料商，必須注意以下幾點:分包合同、材料購銷合同的約定支付額度不得高于總包合同約定的進度款的支付額度;分包工程的核量和材料購銷的對帳要及時準確;分包合同和材料購銷合同應明確約定:當業(yè)主拖欠總包的工程款大于欠款比例時可以根據(jù)分包人情況降低工程款的支付比例，同意接受總包將業(yè)主方的債權轉(zhuǎn)讓等。

4．3防范材料和勞務分包的風險

分包合同一定要與有獨立承擔民事責任的法人單位簽訂，即使有時合同細節(jié)尚未落實而需先行進場，也應先簽訂一個非常簡單的協(xié)議，表明分包單位是能獨立承擔民事責任的法人單位，即進行合法分包。

4．4其他風險的防范

包括政治、經(jīng)濟及不可抗力風險。政治風險包括:戰(zhàn)爭、動亂、、法律制度的變化等。經(jīng)濟風險包括:外匯風險、通貨膨脹、保護主義及稅收歧視等、這些風險在國際工程中經(jīng)常遇到。政治風險在我國發(fā)生的概率較小，但是一旦發(fā)生對施工項目的影響就是致命的，所以對政策風險必須進行定性預測，所有的承包商在進行投標決策時必須有預見性。對工程量進行定量分析，對于經(jīng)濟風險需要調(diào)研和考察進行預測，如果分析后的置信度較低，要再對此進行分析，提高風險的防范能力。

5結(jié)束語

目前我國建筑工程中對建筑企業(yè)的風險理解存在較多問題，管理存在著單一性和實際操作不合理性。同時建筑工程在風險管理上缺乏系統(tǒng)性、計劃性、科學性、這不難看出項目管理的風險性已經(jīng)成為了建筑企業(yè)在項目管理的重要組成部分。項目成本越大風險越大，越容易出現(xiàn)失誤和成本追加，所以對建筑工程的風險進行歸類管理尤為重要。要結(jié)合對風險管理的研究采取相應的管理對策，為建筑工程項目管理提供良好的參考。

作者:盧仙桂 單位:惠州市第一建筑工程有限公司

參考文獻:

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［2］梁學杰，李勇．建筑工程施工中的風險管理分析［J］．低溫建筑技術．2011(12)．

［3］郭向明，竺百川．我國建筑施工項目風險管理探析［J］．價值工程．2011(09)．

項目風險論文范文第5篇

[論文摘要]隨著電力投資體制改革，電力建設與經(jīng)營從由過去的國家一家出資辦電，轉(zhuǎn)為國家、地方、獨立投資者、甚至于外方共同合資的多家辦電的格局。正是由于多元化投資主體的出現(xiàn)，形成了一批由投資方組建的獨立發(fā)電公司，這些公司在具有壟斷性質(zhì)的電力系統(tǒng)中的各種經(jīng)營風險已引起各投資者的特別關注。研究電力項目投資風險，并探討相應的社會防范措施對于電力項目的投資具有重要的指導意義。

在電力項目投資管理全過程中涉及到大量因素和環(huán)節(jié)，哪個因素和環(huán)節(jié)沒有處理好，就對整個電力項目經(jīng)營產(chǎn)生風險，從而導致項目投資風險。所以，做好電力項目投資的風險分析與管理，對電力項目的順利進行、對提高投資效益有著重要的意義。

一、電力項目風險的來源及特征分析

電力項目投資風險的主要來源有三個方面：第一、外部環(huán)境的不確定性。如國內(nèi)經(jīng)濟形式不穩(wěn)定、政策與法律變動、市場需求變動、競爭對手出現(xiàn)等等。第二、項目本身的復雜性。第三、項目的設計者、建設者及運行者能力的有限性。電力項目的設計單位、建設單位、運行單位在人才資源、人才結(jié)構(gòu)、人才素質(zhì)及經(jīng)驗上的有限性：項目開發(fā)商在資金實力上的有限性，以及在技術儲備、生產(chǎn)基礎、市場通道等方面的有限性。我國現(xiàn)階段的發(fā)電企業(yè)是資金、技術密集型，具有一定天然壟斷和公用事業(yè)性質(zhì)的能源企業(yè)，它將與電力市場、資金、技術等因素聯(lián)系在一起。按照電力生產(chǎn)的特點，從發(fā)電企業(yè)的內(nèi)外兩方面分析，發(fā)電企業(yè)外部的制約因素有：電網(wǎng)送出線路、社會用電量、經(jīng)濟增長速度、國家產(chǎn)業(yè)政策及電力系統(tǒng)改革、原料的供應、不可抗力等；內(nèi)部制約因素有：設備的可靠性與經(jīng)濟性、人員的素質(zhì)、管理水平、投資方及其管理模式等。就風險的性質(zhì)分有兩種：純粹性風險和機遇性風險，在電力項目中，除不可抗力屬純粹性風險外，其他的均為機遇性風險：其基本的特征為，各項風險既有一定的獨立性，又有相對的關聯(lián)性，可表示為：F(投資風險)=F(政策風險、技術風險)+F(市場風險、技術風險)+F(技術風險、管理風險)+F(金融風險、政策風險)+F(政治風險)+F(不可抗力)，從上式中可以看出，各種風險之間的聯(lián)系，但相關之間的風險有的為正相關，有一些為負相關，在具體分析時應注意各子項之間的關系。電力項目投資的風險，是指電力項目開發(fā)、建設、經(jīng)營過程中由于外部環(huán)境的不確定性，項目本身的復雜性，以及設計者、建設者能力水平的有限性而導致電力項目失敗、終止、達不到預期的技術經(jīng)濟指標的可能性。

二、電力項目投資風險的規(guī)律解讀

電力項目投資風險與開發(fā)時序上三個階段有關風險構(gòu)成，即：前期開發(fā)風險，即從項目立項到項目得到國家主管部門的市批這一階段所存在的風險；建設期的風險，即從項目開上建設到機組投入商業(yè)運行所存在的風險；經(jīng)營階段風險，指電廠投入商業(yè)運行進入市場后所存在的風險。雖然電力項目投資風險具有不確定性，但同時它也遵循風險投資的一般規(guī)律，這些規(guī)律主要包括：

（一）風險收益對稱規(guī)律

電力項目開發(fā)的高收益總是伴隨著高風險，越是高風險的電力開發(fā)項目，越能使該項目開發(fā)的成功者獲得市場上的壟斷地位。而低風險只能帶來低收益。若要多獲得一份收益，就必須多承擔一份風險。

（二）風險一安全柵欄規(guī)律

對于高風險的投資項目，在項目完成之前，其風險構(gòu)成了一種逆向的阻礙力，這是不利的一面。而項目一旦完成，風險便會成為阻止競爭對手進入的一種屏障，對成功這是一種安全保護。因此，風險就像一種柵欄，在跨越之前是一種障礙，在跨越之后則成為防線。

（三）風險決策權衡規(guī)律

傳統(tǒng)的決策理論與實證分析總是以項目的預期利潤率作為選擇的依據(jù)，但在電力項目投資時這并不是唯一依據(jù)。決策者在進行新項目投資決策時，不僅要考慮逾期利潤率，而且要考慮風險，要進行風險與收益的權衡。對于一些保守性決策者來說，雖然某些項目的收益很高，但他也會由于風險太大而放棄該項目。（四）項目投資測不準規(guī)律

由于電力項目周期長，開發(fā)過程中有很大的不確定性，如設備價格、貸款利率、設計變更、及國家政策調(diào)整等原因發(fā)生變化，因此其開發(fā)建設的總投資很難進行比較準確的估計，實際的結(jié)果往往出現(xiàn)悲觀傾向，即實際投資大于預算投資。

（五）開發(fā)風險時間運動規(guī)律

一方面，隨著項目開發(fā)過程的推進，一些不確定的因素逐步轉(zhuǎn)化為確定性因素，從而使風險隨著時間的推進而發(fā)生遞減。另一方面隨著項目向前推進，累計投入(包括人、財、物、時間)越來越多，因而一旦失敗，其損失度將隨著時間的推進而遞增。風險的遞減與損失度的遞增構(gòu)成了項目投資開發(fā)風險時間運動的一對矛盾。

三、電力項目投資風險社會防范的方式

（一）政府或社會為電力項目投資提供信息指導

電力項目投資風險與外界條件的不確定性有關，而不確定性又與信息有關。信息越真實、越完整，風險就越小。因此，政府或相關行業(yè)主管有必要為電力投資企業(yè)提供信息與指導，包括政策引導、技術咨詢、技術交流、相關產(chǎn)業(yè)的市場及技術數(shù)據(jù)等。例如：與電力建設有關的大型電力設備制造情況、產(chǎn)品質(zhì)量情況、煤炭供應情況、電力市場未來發(fā)展與預測情況等等。這些信息都對投資者的決策起著重要的作用。

（二）政府為電力項目投資提供優(yōu)惠政策

政府為電力項目投資提供優(yōu)惠主要有兩種方式。一種方式是從投入角度給電力項目優(yōu)惠，主要采取優(yōu)惠利率、延長貸款期限的貸款方式。從風險防范的角度看，這種優(yōu)惠方式的功能是減少電力項目資金投入的風險，因為資金投入的風險隨著利率的降低、貸款期限的延長二部分地位政府分攤。另一種方式是從產(chǎn)出角度考慮，給電力產(chǎn)品以減免稅優(yōu)惠。這些優(yōu)惠方式的意義在于政府通過讓利而增加電力項目的風險收益份額，增強電力項目投資的風險收益，以鼓勵投資者投資。

（三）政府或社會為電力項目投資承擔部分風險

政府為了解決地區(qū)缺點局面，保證國民經(jīng)濟的正常運轉(zhuǎn)，吸引更多的投資者來參與電力投資，對電力項目投資承擔部分風險，政府為電力項目投資承擔風險主要由三種方式：

其一：是政府為投資企業(yè)提供信貸擔保。其實質(zhì)是為電力投資企業(yè)長期貸款承擔一部分風險責任，這不僅能使企業(yè)解決資金來源，還能提高企業(yè)從事電力投資的積極性。

其二：是政府為電力項目投資提供一些政策上的承諾，以吸引并鼓勵投資者。如：在投產(chǎn)初期，可以實行還本付息電價，保證一定的基本購電量，這樣就可以使電力投資企業(yè)保證在經(jīng)營期有一個基本的銷售收入，減少經(jīng)營風險。

其三：是政府和社會為電力工程技術的發(fā)展進行科技投入。這主要指對基礎研究、應用研究、某些特定產(chǎn)業(yè)部門(如機械制造、自動控制等部門)及重大科技計劃的投入，它對電力項目投資起到間接防范風險作用。

另外，政府還在電力項目的建設中提供組織、協(xié)調(diào)的保證作用，無論是在征地、五通一平，還是在建設中的任何問題，都給予很大的支持，使得工程建設順利進行，減少建設期風險。

參考文獻

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