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法律文本論文范文第1篇

經(jīng)濟(jì)法在我國(guó)作為一個(gè)新興的法律部門(mén)，產(chǎn)生于70年代末80年代初，它是同我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同步發(fā)展起來(lái)的，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善和發(fā)展，經(jīng)濟(jì)法在法學(xué)中的獨(dú)立地位已經(jīng)得到大家的認(rèn)可，隨之關(guān)于經(jīng)濟(jì)法理論和實(shí)踐的各種探索和研究也逐漸繁榮起來(lái)。作為一個(gè)法學(xué)分支，同其它部門(mén)法一樣，必然具有一定的價(jià)值，而且由于其調(diào)整對(duì)象和調(diào)整方法的特殊性，其價(jià)值目標(biāo)也和其它法律部門(mén)有一定的差異存在。在這里探討經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值本質(zhì)，筆者認(rèn)為可以遵從這樣一種邏輯談起：價(jià)值――利益――法的價(jià)值及價(jià)值本質(zhì)――經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值及價(jià)值本質(zhì)。

一“價(jià)值”的闡述

“價(jià)值”一詞被廣泛應(yīng)用于哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等各個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域，對(duì)價(jià)值的概念，有多種認(rèn)識(shí)，我國(guó)學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為有如下兩層涵義：1、是指凝聚在商品中的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)。2、是指客觀事物的有用性或具體的積極作用，在這里，筆者認(rèn)為作第二種解釋較好。

“價(jià)值”作為客觀事物一種有用性或積極作用，筆者認(rèn)為應(yīng)是客觀事物的一種特性，這種特性基于物的根本屬性產(chǎn)生，包括其自然屬性和社會(huì)屬性，它外在的表現(xiàn)為物的有用性或具體的積極作用，即對(duì)人有用的、有利的、能夠滿足人類(lèi)某種需要的東西。這里的物應(yīng)作哲學(xué)范疇理解，即其不僅指物理意義上的物，還包括一切社會(huì)觀念性的東西，如：正義、秩序、平等、安全等。有學(xué)者認(rèn)為：“價(jià)值首先表現(xiàn)為一種關(guān)系”，“它產(chǎn)生的前提是人的需要”，對(duì)此，筆者不敢茍同。物的價(jià)值是基于其根本屬性產(chǎn)生的，客觀事物所固有的屬性多種多樣，可以在不同的方面滿足人的需要，每個(gè)人可能只會(huì)同其中一個(gè)或幾個(gè)方面建立起價(jià)值關(guān)系，而且，這些有用的屬性，有的會(huì)自動(dòng)暴露于人們面前，為人們感知而滿足人們，而有些則不會(huì)自動(dòng)的暴露出來(lái)直接展現(xiàn)于人們面前，不能為人們意識(shí)到，或即使意識(shí)到它們有用，但未能掌握它們的使用方法，人們不能主動(dòng)的和客觀物建立起一種價(jià)值關(guān)系，那在這種情況下，該物是否就失去了其價(jià)值的存在？如果失去了價(jià)值，是否就意味著該物所具有的客觀屬性不存在了呢？如果是這樣，那是否更進(jìn)一步意味著該物的滅失呢？很顯然，是不可能的，由此可見(jiàn)，價(jià)值具有一定的客觀性，它離開(kāi)客觀事物的根本屬性，就失去了賴以存在的客觀基礎(chǔ)和源泉。所以，筆者認(rèn)為：價(jià)值是客觀事物的一種特性，這種特性基于物的根本屬性而產(chǎn)生，它外在的表現(xiàn)未一種有用性或具體的積極作用。

此外，價(jià)值雖然具有客觀性，但它又與人們受一定社會(huì)歷史條件所制約的需要、利益、興趣、愿望密切相關(guān)，受當(dāng)時(shí)社會(huì)歷史條件的制約，人們的物質(zhì)生活條件變化了、發(fā)展了，人們的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)或所追求的價(jià)值及其構(gòu)成遲早也要發(fā)生變化，而且，作為客觀事物根本屬性的社會(huì)屬性也會(huì)隨之變化，同樣也造成價(jià)值的歷史變化。所以，價(jià)值還是一個(gè)歷史范疇，根本不存在永恒的價(jià)值規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。

二“利益”的闡述

利益是和價(jià)值相近的一個(gè)概念，有些人則完全把利益等同于價(jià)值，忽略了二者的區(qū)別，在筆者看來(lái)，二者雖意義相近，但與價(jià)值相比，利益還是具有自己顯著特征的，依然可以區(qū)別開(kāi)來(lái)。首先：利益表征的是一種關(guān)系，建立在人與客觀事物之間，這里的客觀事物也包括作為利益主體的人。利益產(chǎn)生的前提是人的需要，產(chǎn)生的基礎(chǔ)是客觀事物所具有的價(jià)值，所以，筆者認(rèn)為利益就是一定程度上物的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。其次：利益具有實(shí)踐性，利益作為主體對(duì)客體的一種主動(dòng)關(guān)系，是通過(guò)人的實(shí)踐建立起來(lái)的，即人在某種需要的驅(qū)使下，作用于客體，同客體建立起價(jià)值關(guān)系，這時(shí)才產(chǎn)生利益。第三：利益具有主觀性，客觀事物對(duì)主體有無(wú)利益、利益的大小，一方面取決于其自身的價(jià)值，而另一方面，則取決于人的主觀需要，及需要程度的大小。利益不會(huì)脫離于客觀物存在，更不會(huì)脫離于主體存在，而且是相對(duì)于主體而言的，沒(méi)有利益主體的利益是不存在的。最后：利益具有相對(duì)性，利益產(chǎn)生的基礎(chǔ)是客觀事物的價(jià)值，其外在的表現(xiàn)為一種有用性或積極作用，但這種有用性只對(duì)有需要的、并通過(guò)實(shí)踐與之建立起價(jià)值關(guān)系的主體發(fā)生作用，并非對(duì)所有社會(huì)主體都發(fā)生作用，只相對(duì)于特定主體而言。所以，筆者認(rèn)為，利益是客觀事物的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，這種價(jià)值實(shí)現(xiàn)是作為利益主體的人基于自身某種需要通過(guò)社會(huì)實(shí)踐與客觀事物主動(dòng)的建立起的一種關(guān)系，這種關(guān)系產(chǎn)生的基礎(chǔ)是客觀事物的價(jià)值，產(chǎn)生的前提是人的需要，產(chǎn)生的方式是社會(huì)實(shí)踐。

利益根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為不同的種類(lèi)，如根據(jù)內(nèi)容性質(zhì)的不同，可以分為物質(zhì)利益、政治利益、精神利益，根據(jù)利益主體的不同，可以分為個(gè)人利益、國(guó)家利益、社會(huì)利益等。

三法的價(jià)值及價(jià)值本質(zhì)

對(duì)法的價(jià)值這一概念，可以從以下幾個(gè)方面來(lái)理解，1、法所要實(shí)現(xiàn)的價(jià)值，也有學(xué)者將其表述為法所中介的價(jià)值，即法的目的價(jià)值，包括公平、正義、秩序、效率、安全等。2、法自身所具有的價(jià)值，指法律在形式上所具備的值得肯定的或“好”的品質(zhì)。3、法所具有的工具性價(jià)值，即法作為一種工具，在各種利益發(fā)生沖突時(shí)，它所發(fā)揮的一種評(píng)價(jià)性作用。對(duì)法的價(jià)值的認(rèn)識(shí)，學(xué)術(shù)界基本上是一致的。

對(duì)法的價(jià)值的本質(zhì)，筆者想談一談自己的認(rèn)識(shí)。就法的產(chǎn)生來(lái)看，法是階級(jí)利益分化的產(chǎn)物，從這一視角分析的話，可以說(shuō)利益是法產(chǎn)生的基礎(chǔ)，利益的分化是法產(chǎn)生的前提。而法作為一種政治上層建筑，它所體現(xiàn)的首先是統(tǒng)治階級(jí)的意志，統(tǒng)治階級(jí)作為一個(gè)社會(huì)階層，它的意志必然要體現(xiàn)和反映該階級(jí)的利益?！胺ǖ墓δ軇t在于調(diào)整各種社會(huì)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上也即調(diào)整各種利益關(guān)系”，統(tǒng)治階級(jí)將法作為一種制度、一種工具，在與被統(tǒng)治階級(jí)之間做出一種有利于統(tǒng)治階級(jí)的利益界定和利益分配，同時(shí)，在統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部，協(xié)調(diào)各方的利益，維護(hù)一定的利益秩序，通過(guò)法這一制度來(lái)降低執(zhí)政成本，鞏固其統(tǒng)治地位，其最終目的也是實(shí)現(xiàn)其自身的利益。在這兩種利益界定和分配得以實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，法的價(jià)值也得以實(shí)現(xiàn)。法的諸多目的價(jià)值，如正義、平等、秩序、安全、效益等，在筆者看來(lái)，都無(wú)一例外的可以視為一種利益，而且它們也正是一種以社會(huì)觀念形態(tài)存在的利益，這種利益可以相應(yīng)的劃入物質(zhì)利益、政治利益、精神利益等范疇。而正義、公平、秩序、效益等不過(guò)是披著“美麗外衣”的各種利益在不同社會(huì)生活領(lǐng)域的反映和表象而已。所以，筆者認(rèn)為：法的價(jià)值的本質(zhì)，即是一種利益，但具體是何種利益，則需要具體問(wèn)題具體分析對(duì)待，根據(jù)利益沖突的雙方、沖突發(fā)生的社會(huì)背景、沖突利益的類(lèi)型等具體情況考慮。

社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)主體的多樣性、主體需求的多樣性，客觀事物根本屬性的多樣性等這些都決定了利益的多樣性，更造成了利益在各主體間的劇烈沖突，同時(shí)也決定了各種利益的必然沖突，而且，這些沖突是在所難免的，在沖突發(fā)生的情況下，如何取舍，取何方利益或何種利益，舍何方利益或何種利益；在制定、適用、解釋法律時(shí)，必然會(huì)產(chǎn)生一些根本性的問(wèn)題，對(duì)這些利益如何評(píng)價(jià)？用什么原則來(lái)決定它們相互之間的分量？在發(fā)生沖突的情況下，那些利益應(yīng)該讓位？成為人們必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，而這也就是我們通常所說(shuō)的法的利益本位問(wèn)題，或者說(shuō)法律在調(diào)整個(gè)人利益、社會(huì)利益、國(guó)家利益的關(guān)系方面發(fā)揮作用時(shí)，調(diào)節(jié)的前提是什么的問(wèn)題。

不同的法律是建立在對(duì)個(gè)人利益、社會(huì)利益與國(guó)家利益相互關(guān)系的不同認(rèn)識(shí)之上的。因此，對(duì)于法的各目的價(jià)值，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)做出一定的價(jià)值梯度的劃分，而且，法的各目的價(jià)值是應(yīng)該具有價(jià)值梯度的。如果從法的整體性或抽象性來(lái)看，正義、平等、秩序、效益等各法的目的價(jià)值應(yīng)是平等的，都作為法共同的價(jià)值取向而地位平等的相互依存，但法作為利益調(diào)整的工具，其作用體現(xiàn)在“社會(huì)失靈”的情況下，也就是在出現(xiàn)利益沖突的情況下來(lái)發(fā)揮其作用的，而且，作為抽象概念上的法在社會(huì)生活中是不具體發(fā)生作用的，它的作用的實(shí)現(xiàn)則要靠具體的各部門(mén)法來(lái)實(shí)現(xiàn)，而各部門(mén)法，都有其獨(dú)立的調(diào)整對(duì)象，每一部門(mén)法如果都將這些目的價(jià)值作為其平等的價(jià)值目標(biāo)而存在的話，則會(huì)陷入一種自我糾纏、難以自拔的困境中。所以，筆者建議在各部門(mén)法中，根據(jù)其調(diào)整對(duì)象等具體情況對(duì)法的目的價(jià)值做出一定梯度的劃分，這樣有利于目的價(jià)值的系統(tǒng)化，有利于各部門(mén)法的立法和實(shí)施。有學(xué)者認(rèn)為由于不能對(duì)法的目的價(jià)值足夠精確的量化，因而不能建立和劃分價(jià)值梯度。但筆者認(rèn)為：該論斷理由是正確的，但結(jié)論卻絕對(duì)化了。誠(chéng)然，作為社會(huì)觀念形態(tài)的正義、秩序、安全等法的價(jià)值是無(wú)法量化的，但是，無(wú)法量化并不意味無(wú)法進(jìn)行比較。在利益沖突沒(méi)有發(fā)生時(shí)，沖突雙方和利益類(lèi)型是不確定的，但在具體利益沖突發(fā)生時(shí)，沖突利益的類(lèi)型及沖突雙方就確定了，這時(shí)，作為法的價(jià)值本質(zhì)的利益就可以相對(duì)量化進(jìn)行比較，“兩利相較取其大，兩害相較取其小”，并不是要將其絕對(duì)數(shù)量化以后才可比較。也并不是要拿出一套絕對(duì)順序化的書(shū)面的1、2、3、4……的東西來(lái)展示給大家。所以，價(jià)值梯度的確立應(yīng)作為一種原則性的指導(dǎo)，不能陷入教條之中，更不能死搬硬套，而且，這種劃分，要根據(jù)沖突發(fā)生時(shí)的具體情況而定，切忌“一刀切”。

四經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值及價(jià)值本質(zhì)

經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立的法學(xué)部門(mén)，它的價(jià)值如法的價(jià)值一樣有如下三層含義：1、經(jīng)濟(jì)法所要表現(xiàn)的價(jià)值，即經(jīng)濟(jì)法的目的價(jià)值，它要表現(xiàn)和促進(jìn)哪些價(jià)值。2、經(jīng)濟(jì)法自身的價(jià)值，即經(jīng)濟(jì)法作為調(diào)整社會(huì)關(guān)系的手段本身的特殊價(jià)值。3、經(jīng)濟(jì)法所具有的工具性價(jià)值，即經(jīng)濟(jì)法在其所調(diào)整的領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生利益沖突時(shí)，它所發(fā)揮的評(píng)價(jià)作用如何界定各方利益。

對(duì)經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的分析，可以從以下兩個(gè)方面來(lái)加以分析，一是經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的背景，二是經(jīng)濟(jì)法的體系。

一經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的背景

早期的資本主義是一種完全競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)，社會(huì)的每個(gè)主體在經(jīng)濟(jì)生活中都是完全自由的。這種社會(huì)模式的形成與建立受到了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物亞當(dāng)·斯密、重農(nóng)主義思想和邊沁的功利主義思想的影響。亞當(dāng)·斯密基于資產(chǎn)階級(jí)的人性論和自由主義提出：“人類(lèi)的一切活動(dòng)都是為了追求個(gè)人利益，它是人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的唯一動(dòng)力，是人的天性，凡是人都有這種要求，人類(lèi)的利己心促成了變換”，他認(rèn)為，每個(gè)人雖然追求的是個(gè)人利益，而沒(méi)考慮到他人的利益，但是追求個(gè)人利益同社會(huì)利益不是矛盾的，而且是一級(jí)的，“每個(gè)人改善自身境況的一般的、經(jīng)常的、不斷的努力是社會(huì)財(cái)富、國(guó)民財(cái)富及私人財(cái)富所賴以產(chǎn)生的重大因素”。在斯密看來(lái)，政府對(duì)自由秩序的干預(yù)都幾乎是有害的，抽象為“經(jīng)濟(jì)人”的個(gè)體在自私追求個(gè)人利益的同時(shí)，他們好像為“看不見(jiàn)的手”引導(dǎo)而實(shí)現(xiàn)公眾的最佳福利，這是所有可能出現(xiàn)結(jié)果中最好的。產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉的法國(guó)的重農(nóng)主義，把農(nóng)業(yè)中的“自然秩序”推崇到了整個(gè)社會(huì)領(lǐng)域，崇尚“自然秩序”，反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，主張自由放任。邊沁的功利主義思想認(rèn)為：“社會(huì)是一個(gè)個(gè)人的總和，社會(huì)利益是個(gè)人利益的總和。只要每個(gè)人真正追求他自己的最大利益，最終也就達(dá)到了社會(huì)的最大利益”。在這幾種思想的影響下，早期的資本主義舉行完全競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)家在社會(huì)生活中只充當(dāng)了“守夜人”的角色，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活完全放任，相信其可以遵循“自然秩序”。這種思想在當(dāng)時(shí)占據(jù)了主導(dǎo)地位，政府也就作為一個(gè)“夜警政府”，除賦稅外不再承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)職能，因?yàn)樗嘈?，他所統(tǒng)治的“經(jīng)濟(jì)人”在追求自身利益最大化過(guò)程中，可以自動(dòng)實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)利益的最大化，同時(shí)也就達(dá)到國(guó)家利益的最大化。

這幾種思想在早期的資本主義發(fā)展中起到了積極的作用，但它們犯了一個(gè)共性的錯(cuò)誤，他們都忽視了社會(huì)關(guān)系的存在，割裂了人與人之間的關(guān)系，把人看作是絕對(duì)獨(dú)立的個(gè)體，而社會(huì)是一張“關(guān)系之網(wǎng)”，每個(gè)人都處在這張網(wǎng)之中，牽一發(fā)而動(dòng)全身，個(gè)人利益最大化過(guò)程中，不可避免的會(huì)與他人利益、社會(huì)利益、國(guó)家利益發(fā)生沖突。但隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，生產(chǎn)和資本進(jìn)一步集中，不可避免的導(dǎo)致了嚴(yán)重的后果。19世紀(jì)末20世紀(jì)初席卷整個(gè)資本主義世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)打破了“自然秩序”的神話。社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)度集中，各種形式的經(jīng)濟(jì)壟斷大量出現(xiàn)，工人大量失業(yè)，社會(huì)貧富差距懸殊，市場(chǎng)秩序遭到“理性經(jīng)濟(jì)人”的嚴(yán)重破壞，整個(gè)社會(huì)處于近乎癱瘓狀態(tài)，這時(shí)，充當(dāng)“守夜人”的政府發(fā)現(xiàn)，他們所推崇的“自然秩序”原來(lái)只是一種理想，放任主義非但沒(méi)有促進(jìn)社會(huì)利益的增加，反而對(duì)其造成了破壞，于是，應(yīng)運(yùn)而生的凱恩思主義通過(guò)主張國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)，不僅拯救了資本主義世界，也促成了實(shí)質(zhì)意義上的經(jīng)濟(jì)法的誕生。同時(shí)資本主義集團(tuán)為了各自的利益，發(fā)動(dòng)了第一次世界大戰(zhàn)，“戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)法”也應(yīng)運(yùn)而生。所以，從這一時(shí)期看，經(jīng)濟(jì)法在誕生之初，就承擔(dān)了維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，維護(hù)國(guó)家利益，抑制貧富差距的擴(kuò)大，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的職能，而作為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)之法的經(jīng)濟(jì)法，它最后所要維護(hù)的仍然是一種社會(huì)利益和國(guó)家利益。

二經(jīng)濟(jì)法的體系

經(jīng)濟(jì)法經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)期的發(fā)展，已經(jīng)形成了一個(gè)多層次。門(mén)類(lèi)齊全的經(jīng)濟(jì)法部門(mén)組成的有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一整體。其主要內(nèi)容包括市場(chǎng)管理和宏觀調(diào)控兩大部分。

市場(chǎng)管理法究其本質(zhì)是國(guó)家權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的依法適度干預(yù)，而其根源則是市場(chǎng)失靈。它的宗旨在于重現(xiàn)和復(fù)制公平的市場(chǎng)交易活動(dòng)，自由競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本屬性、主要優(yōu)點(diǎn)和發(fā)展動(dòng)力，要發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須促進(jìn)和維系市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)，而要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，最根本的在于賦予和保障市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)權(quán)，作為市場(chǎng)管理法核心和基礎(chǔ)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)法很好的承擔(dān)了這一職能，它的建立旨在維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)禁止不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為和限制競(jìng)爭(zhēng)行為，為社會(huì)各主體創(chuàng)造一個(gè)良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提供給大家公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)民主。

宏觀調(diào)控法其本質(zhì)是國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)政策間接影響市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)行為的法律手段，和市場(chǎng)管理法不同的是他的干預(yù)是間接的，他主要通過(guò)一些諸如貨幣政策、財(cái)政稅收政策等經(jīng)濟(jì)性的政策來(lái)影響市場(chǎng)主體的具體經(jīng)濟(jì)行為選擇。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是放任自流的無(wú)政府主義經(jīng)濟(jì)，宏觀調(diào)控可以校正市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向，協(xié)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的總體平衡，調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀秩序，抑制市場(chǎng)主體的貧富差距，促進(jìn)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

法律文本論文范文第2篇

一、我國(guó)公司法禁止人力資本出資

新公司法即將于2006年1月1日正式實(shí)施，與舊公司法里保留較多計(jì)劃經(jīng)濟(jì)痕跡相比，新公司法更多地還原了公司法作為商法部門(mén)的特色，充分地體現(xiàn)了私法自治的理念，減少了強(qiáng)制性規(guī)范，增加了任意性規(guī)范，把公司法的一些強(qiáng)制性規(guī)范變?yōu)槿我庑砸?guī)范，減少法律的強(qiáng)制性干預(yù)。在公司的設(shè)立和出資方式的規(guī)定中，新公司法為鼓勵(lì)投資，大大降低了公司設(shè)立門(mén)檻，使設(shè)立公司更加簡(jiǎn)便。但是，在新公司法對(duì)股東（發(fā)起人）出資方式的規(guī)定上，之前各方呼聲很高的“人力資本出資”卻仍然未被寫(xiě)入新法，甚至我們?cè)谝欢ǔ潭壬峡梢哉J(rèn)為，新公司法其實(shí)禁止公司股東（發(fā)起人）以人力資本這種方式出資。

根據(jù)新公司法第二十七條規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資：但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外?！钡诎耸龡l規(guī)定：“股份有限公司發(fā)起人的出資方式，適用本法第二十七條的規(guī)定?！睆男鹿痉ǖ囊?guī)定中我們可以看出，相比舊公司法嚴(yán)格限制出資方式為貨幣、實(shí)物、產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)或者土地使用權(quán)這五種類(lèi)型，新公司法大大放寬了出資方式的范圍，代之以“可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)”這樣的表述。然而，從新公司法的這一規(guī)定來(lái)看，它實(shí)質(zhì)上禁止了股東采用人力資本這種出資方式。

根據(jù)法律規(guī)定，作為出資方式的非貨幣財(cái)產(chǎn)，必須是可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓，人力資本即使可以通過(guò)種種復(fù)雜繁瑣的手段來(lái)進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，但是，它是否能夠轉(zhuǎn)讓，在法律上和實(shí)踐中仍然存在著非常大的問(wèn)題。

人力資本與知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為人特殊的智力成果的表現(xiàn)形式，它可以在物化后脫離產(chǎn)權(quán)人的控制和占有，成為一項(xiàng)與權(quán)利人人身相分離的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。人力資本卻不限于特殊的智力成果，諸如人的普通的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能、勞務(wù)都可能成為人力資本，但是前提是它們要和具體的特定的人相聯(lián)系?？梢哉f(shuō)，人力資本具有極強(qiáng)的人身依附性，離開(kāi)了特定的人，人力資本毫無(wú)疑問(wèn)將一文不值或者貶值。既然這樣，那么具有極強(qiáng)的人身的人力資本是否可作為純粹的物力意義上的財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓？如果轉(zhuǎn)讓，是否會(huì)到出資人的人身權(quán)？轉(zhuǎn)讓的真正標(biāo)的是什么？歸根到底，人力資本是因?yàn)槿瞬懦蔀橘Y本，而人，在我國(guó)法律上是不能成為物權(quán)的標(biāo)的。這樣的話，即使轉(zhuǎn)讓人力資本，用只能轉(zhuǎn)讓與人所脫離的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能。離開(kāi)了人，這些的貶值，肯定會(huì)為公司、股東、轉(zhuǎn)讓人和受讓人帶來(lái)一系列法律上的難題。因此，從這些方面考慮，新公司法規(guī)定的出資方式中為人力資本出資設(shè)立了禁止性規(guī)定，無(wú)疑是為了避免由此可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

不管在舊的公司法還是新公司法中，都未給人力資本出資留下絲毫空間，然而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行已從對(duì)貨幣、土地、廠房、機(jī)器、設(shè)備等物質(zhì)資本要素的倚重轉(zhuǎn)向?qū)χR(shí)、管理技能等人力資本要素的倚重。對(duì)新公司法而言，硬性禁止以人力資本出資終非長(zhǎng)遠(yuǎn)之策。

二、人力資本內(nèi)涵界定及引入的必要性與合理性

人力資本是指凝結(jié)在人身的知識(shí)、體力、技能的總合早在1676年英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人威廉配第在生產(chǎn)要素創(chuàng)造勞動(dòng)價(jià)值的過(guò)程中，曾把人的“技藝”列為除了土地，物力資本和勞動(dòng)以外的第四個(gè)特別重要的要素。其后，著名的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密明確提出了人力資本的概念，他在《國(guó)富論》中指出：“工人增進(jìn)的熟練程度，可和便利勞動(dòng)，節(jié)省勞動(dòng)的機(jī)器和工具同樣看作社會(huì)上的資本?！钡?0世紀(jì)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于物資資本的供給日益充裕，不在是“稀缺的”資源，而人的智力因素逐漸成為生產(chǎn)中起決定作用的因素，人力資本的重要性得到了前所未有的彰顯。1960年，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西奧多舒爾茨在美國(guó)經(jīng)濟(jì)年會(huì)上以主席的身份發(fā)表了題為《論人力資本投資》的演講，轟動(dòng)了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界。西奧多舒爾茨認(rèn)為，“資本”有兩種存在形式：其一是物質(zhì)資本形態(tài)，即通常所使用的主要體現(xiàn)在物資資料上的那些能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值；其二是人力資本形態(tài)，即凝結(jié)在人體中的能夠使價(jià)值迅速增值的知識(shí)、體力和價(jià)值的總和。

人力資本是指人力資本主體以其自身的知識(shí)、體力和技能等進(jìn)行出資的行為。承認(rèn)人力資本出資的合法性是順應(yīng)時(shí)展之潮流的措施，是非常必要和合理的。

（一）促進(jìn)人力資本所有者的積極性。與傳統(tǒng)企業(yè)相比，

高科技企業(yè)是一種知識(shí)、技術(shù)和人力密集性的企業(yè)群體，以追求創(chuàng)新為其核心經(jīng)營(yíng)內(nèi)容。隨著高新技術(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)、發(fā)展和重租，人力資本產(chǎn)權(quán)等一系列問(wèn)題也逐漸浮現(xiàn)。雖然由于人力資本與其載體的不可分割性，而使之不能轉(zhuǎn)讓其所有權(quán)，但追求利益最大化的動(dòng)機(jī)，會(huì)促使人力資本所有者通過(guò)交易主動(dòng)出讓其部分權(quán)利，如人力資本的使用權(quán)、支配權(quán)等。高新技術(shù)企業(yè)的物資所有者（如股東）往往不是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，所以他們往往擁有企業(yè)的所有權(quán)卻沒(méi)有直接的控制權(quán)，而另一方面，人力資本所有者（如經(jīng)理）將其知識(shí)、技術(shù)、才能等投入企業(yè)，卻沒(méi)有像企業(yè)其他生產(chǎn)要素所有者一樣獲得企業(yè)的所有權(quán)。人力資本所有者為追求利益最大化而通過(guò)交易將部分產(chǎn)權(quán)讓渡給企業(yè)所有者（股東），股東擁有對(duì)經(jīng)營(yíng)者人力資本的占有權(quán)、所有權(quán)、支配權(quán)甚至收益權(quán)。這對(duì)人力資本所有者是不公平的，會(huì)挫傷他們的積極性。

為扭轉(zhuǎn)這一局面，讓人力資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)，創(chuàng)建有效的激勵(lì)機(jī)制能夠?qū)ζ髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展起到極大的作用。況且高新技術(shù)企業(yè)是以人力資本為主要支撐的企業(yè)，其人力資本效益的提高，對(duì)企業(yè)的自下而上發(fā)展有著舉足輕重的意義。如果讓人力資本所有者擁有企業(yè)的所有權(quán)，使得人力資本的收益與企業(yè)的收益與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效掛鉤，對(duì)人力資本所有者的激勵(lì)作用將是十分顯著的。

（二）人力資本具有資本性，可量化折股。公司法意義上的資本，通常是指公司的注冊(cè)資本，其特征是：第一，它是股東對(duì)公司的投資；第二，它是公司法人對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保。由此可見(jiàn)，公司法意義上的資本主要有兩大功能。具體表現(xiàn)在：其一，它是股東對(duì)公司的投資；第二，它是公司法人對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保。由此可見(jiàn)，公司法意義上的資本主要有兩大功能。具體表現(xiàn)在：其一，對(duì)公司而言，它既是公司獲得獨(dú)立人格的必要條件，又是公司得以營(yíng)運(yùn)和發(fā)展的物資基礎(chǔ)，即營(yíng)運(yùn)功能；其二，對(duì)債權(quán)人而言，它是公司債務(wù)的總擔(dān)保，是債權(quán)人實(shí)現(xiàn)其債權(quán)的重要障礙，即擔(dān)保功能。1.從功能角度而言，人力資本的營(yíng)運(yùn)功能早已為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的學(xué)者們多次以理論和經(jīng)驗(yàn)的證據(jù)所證實(shí)，如西奧多﹒舒爾茨認(rèn)為：“人力資本是資本，因?yàn)樗俏磥?lái)滿足或未來(lái)收入的源泉或者是兩者的源泉”，尤其是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人力資本在高新技術(shù)行業(yè)已反映出比傳統(tǒng)的物力資本更強(qiáng)的營(yíng)運(yùn)增值能力。2.擔(dān)保功能和信用功能。根據(jù)現(xiàn)行公司法的規(guī)定，公司在設(shè)立時(shí)的資本總額必須達(dá)到法定資本最低限額，并制定了“資本三原則”（即資本確定、維持、不變?nèi)瓌t），以作為公司對(duì)債權(quán)人履約的信用擔(dān)保。然而，在很大程度上公司資本的這種擔(dān)保功能是虛構(gòu)出來(lái)的，因?yàn)楣境闪⒑?，公司?shí)有資本的數(shù)量將隨著經(jīng)營(yíng)狀況的好壞而不斷變化，公司的履約能力也不斷變化。從法律角度來(lái)看，它也并不能完全起到立法時(shí)的預(yù)期目的。實(shí)際上，人力資本出資的這些功能“虛擬化”現(xiàn)象并非人力資本

所獨(dú)有，在非現(xiàn)金的物力資本出資中也同樣存在，如技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)而形成的“摻水股”。鑒于此，許多學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該放寬對(duì)公司資本限制，并允許人力 資本拆股作為資本出資。

三、人力資本出資中出現(xiàn)的

人力資本具有無(wú)形性和人身依附性特質(zhì)。無(wú)形性使人力資本很難通過(guò)物質(zhì)載體加以外化，因而難以評(píng)估。人身依附性決定了人力資本與其所有者人身不可分離，不能作為抵押的標(biāo)的，也不能變現(xiàn)用于清償債務(wù)。但是，無(wú)形性和人身依附性并未抹殺掉人力資本具有與物質(zhì)資本同質(zhì)的經(jīng)營(yíng)功能即營(yíng)利性，人力資本使用權(quán)不僅可以通過(guò)勞動(dòng)表現(xiàn)出來(lái)，也可以轉(zhuǎn)讓并可被其他主體支配。人力資本作為公司出資方式的最大缺陷在于其評(píng)估困難和擔(dān)保能力的欠缺，而這完全可以通過(guò)一系列的制度設(shè)計(jì)加以克服。

人力資本出資立法主要應(yīng)解決以下四個(gè)問(wèn)題。

（一）人力資本出資價(jià)值的評(píng)估。人力資本與物力資本有本質(zhì)的區(qū)別，即人力資本與其所有者具有不可分性。離開(kāi)了人這個(gè)載體，人力資本就不能存在。其實(shí)，人力資本的價(jià)值仍然可以確定，因?yàn)槿肆Y本作為資本的一種，它與物力資本具有相通之處，它們都是由過(guò)去的投資形成的。西奧多舒而茨進(jìn)一步到人力資本的五大要素：一是醫(yī)療和保??；二是在職人員培訓(xùn)；三是正規(guī)的初等，中等和高等；四是成人繼續(xù)教育；五是個(gè)人和家庭適應(yīng)于變換就業(yè)機(jī)會(huì)的遷移。對(duì)這些投資加以。再將其融入人力資本的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)供求關(guān)系中考察，就可以正確評(píng)估人力資本的價(jià)值的。由此，人力資本出資就具有了現(xiàn)實(shí)的可操作性。

人力資本的價(jià)值體現(xiàn)具有兩種特性：即：其一，人力資本的專業(yè)性使得同樣的人力資本在不同的環(huán)境中可以有完全不同的價(jià)值判斷；其二，人力資本的價(jià)值無(wú)法在事先完全確定下來(lái)，而需要在使用過(guò)程中或使用后加以確定。總之，人力資本的價(jià)值評(píng)估受許多非所有者所控制的外部因素的影響。實(shí)際上，人力資本出資所面臨的以上問(wèn)題在以產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資時(shí)亦同樣存在，但這并不妨礙工業(yè)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)資本化的過(guò)程。因此，我們也沒(méi)有理由以此排斥以人力資本作為出資。但是人力資本評(píng)估問(wèn)題得不到解決，則會(huì)影響人力資本作為出資的可能性，歸根結(jié)底該問(wèn)題時(shí)立法技術(shù)所要解決的問(wèn)題。

針對(duì)人力資本的評(píng)估規(guī)則，我們可以借鑒知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估辦法，并結(jié)合人力資本的特殊性予以制定：第一，強(qiáng)制性評(píng)估原則。即如果以人力資本出資，則必須由法定評(píng)估機(jī)構(gòu)以法定規(guī)則對(duì)此進(jìn)行評(píng)估，杜絕以自制契約的形式自行評(píng)估。第二，評(píng)估因素法定原則。即必須以立法形式確定評(píng)估人力資本所依據(jù)的各種因素。當(dāng)然確定該因素，其難度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于工業(yè)產(chǎn)權(quán)，非專利技術(shù)的評(píng)估因素。畢竟人力資本基本上表現(xiàn)為一種無(wú)形的管理資源或生產(chǎn)。鑒于此，我們可以借鑒已經(jīng)以立法形式允許人力資本出資的國(guó)家或者地區(qū)的現(xiàn)行法律規(guī)范，并結(jié)合我國(guó)的具體情況，的需求而制定法律規(guī)范。

另外，就人力資本的特殊性，在評(píng)估制度中還必須注意以下問(wèn)題?；谌肆Y本是凝聚在人身上的知識(shí)、體力和技能的總合，并且人力資本在各個(gè)公司的不同階段，不同時(shí)期所體現(xiàn)的價(jià)值亦會(huì)發(fā)生變化。因此，如果以人力資本出資，其價(jià)值的穩(wěn)定性更為重要，對(duì)此我們需要建立一個(gè)定期的評(píng)估機(jī)構(gòu)，每經(jīng)過(guò)一定年限，經(jīng)出資人請(qǐng)求，對(duì)人力資本進(jìn)行重新評(píng)估，重新確定其價(jià)值，并且由此造成的評(píng)估結(jié)果變化，以公司法的有關(guān)規(guī)定予以處理解決。

（二）人力資本出資對(duì)交易安全的威脅及對(duì)策。以人力資本出資組建從事交易可能對(duì)債權(quán)人權(quán)利產(chǎn)生威脅，因此以人力資本出資而獲得股權(quán)（份），實(shí)質(zhì)上是一種“攙水股”，與這種公司從事交易，產(chǎn)生不安時(shí)正常的。然而法律功效的發(fā)揮取決于合理的責(zé)任機(jī)制的構(gòu)建，這已經(jīng)是一個(gè)制度公理。由于人力資本出資者并未以實(shí)有財(cái)產(chǎn)向企業(yè)出資，可能難以產(chǎn)生對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的關(guān)切，并且人力資本存在主觀性貶值的可能性，人力資本所有者可能會(huì)利用其對(duì)人力資本的使用環(huán)境，使用績(jī)效的天然控制優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)生消極怠工。為防止這種經(jīng)營(yíng)惰怠和道德危險(xiǎn)的發(fā)生，應(yīng)對(duì)人力資本出資者可能造成交易威脅進(jìn)行檢討。資本股東出資填補(bǔ)責(zé)任或強(qiáng)制減少或注銷(xiāo)其股份的責(zé)任。二是針對(duì)在公司清算時(shí)人力資本不能變現(xiàn)要求人力資本股東承擔(dān)相當(dāng)于剩余年限人力資本使用價(jià)值的債務(wù)清償責(zé)任。三是針對(duì)人力資本與其所有者人身不可分離而受到健康、意外風(fēng)險(xiǎn)等因素的影響較大，要求人力資本股東承擔(dān)強(qiáng)制人身保險(xiǎn)責(zé)任，該保險(xiǎn)以其人力資本折股價(jià)值為投保額，以公司為受益人。

（三）關(guān)于人力資本股份的轉(zhuǎn)讓。從股東平等和營(yíng)業(yè)自由筆者以為，一是對(duì)人力資本出資縮水或因自身原因貶值的人力的角度講，榮立資本股份的轉(zhuǎn)讓與物資資本股份一樣，是股東權(quán)之一，只要其他股東同意，可自行轉(zhuǎn)讓。但是，榮立資本出資設(shè)立的公司的信用往往更多地建立在人力資本股東的個(gè)人能力之上，一旦其在公司成立后迅速退出公司，可能會(huì)有損公司外部人尤其是債權(quán)人的利益。因此，有必要要求人力資本股份轉(zhuǎn)讓時(shí)不僅應(yīng)獲得一定比例的其他股東的同意，還應(yīng)獲得一定比例的債權(quán)人的同意。也可以仿照股份公司關(guān)于發(fā)起人轉(zhuǎn)讓所持股份限額的規(guī)定，要求人力資本在持有股份后一定時(shí)期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（四）關(guān)于人力資本股東的多次出資與競(jìng)業(yè)禁止。人力資本出資折股可能與其全部人力資本并不完全等價(jià)，就像某人可以將其資產(chǎn)分成兩份向兩個(gè)公司投資一樣，法律不宜禁止人力資本的多次出資。但是，人力資本股東兼具公司者和公司股東身份，公司利益與其人力資本的使用密切相關(guān)，因此人力資本股東應(yīng)承擔(dān)竟業(yè)禁止義務(wù)，即不得以其人力資本向與其所出資公司的業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)出資。

〔1〕朱慈蘊(yùn)：《職工持股立法應(yīng)注重人力資本理念的導(dǎo)入》法學(xué)評(píng)論，2001，（5）

〔2〕將大興：《人力資本出資觀念障礙檢討及其立法政策》法學(xué)，2001，（3）

法律文本論文范文第3篇

1國(guó)內(nèi)外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功關(guān)鍵因素的調(diào)查

同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)要素的集約化程度高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特征深深烙著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征，主要表現(xiàn)為智力密集、范圍經(jīng)濟(jì)、高風(fēng)險(xiǎn)、高投入和高收益等，這可以說(shuō)在某種程度上決定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。為總結(jié)出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律，我們分別對(duì)美國(guó)、北京、上海和深圳等地的一些專家、學(xué)者和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界的人士進(jìn)行面訪和問(wèn)卷調(diào)查，讓他們分別結(jié)合該地區(qū)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，從問(wèn)卷中列舉的與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的22個(gè)因素中選擇出認(rèn)為最重要的5個(gè)。調(diào)查結(jié)果如下。

1.1美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)鍵因素調(diào)查結(jié)果

美國(guó)的調(diào)查對(duì)象主要是麻省理工大學(xué)、哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)等從事科技和創(chuàng)新管理的一些知名專家和教授，被調(diào)查人數(shù)為26人。調(diào)查結(jié)果中出現(xiàn)頻率較高和集中的因素有企業(yè)家（選此因素的人占調(diào)查總?cè)藬?shù)的52%）、創(chuàng)新文化(51%)、研究型大學(xué)(48%)、生活與工作環(huán)境(46%)、風(fēng)險(xiǎn)資本(40%)、人才的可流動(dòng)性(38%)和中介機(jī)構(gòu)(36%)。調(diào)查結(jié)果見(jiàn)圖1。

附圖

圖1美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功因素調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)直方圖

1.2北京、上海和深圳三地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功關(guān)鍵因素調(diào)查

考慮到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，起作用的關(guān)鍵因素不同，所以在國(guó)內(nèi)調(diào)研中分別就起步和成長(zhǎng)階段的成功關(guān)鍵因素向各地官、產(chǎn)、學(xué)界的專家進(jìn)行面訪和問(wèn)卷調(diào)查。各地區(qū)被調(diào)查的人數(shù)在20～30人左右。調(diào)查結(jié)果經(jīng)處理后見(jiàn)圖2(a)，(b)，(c)（處理方法同上，圖中百分比為選擇此項(xiàng)因素的專家占調(diào)查專家總?cè)藬?shù)的百分比）。

附圖

圖2高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功因素調(diào)查結(jié)果

(a)北京；(b)上海；(c)深圳

2基本規(guī)律總結(jié)

從國(guó)內(nèi)外調(diào)查結(jié)果看，各地在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的成功因素具有很大的相同性和近似性。這些因素，基本上反應(yīng)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一些內(nèi)在規(guī)律，因此，我們可以根據(jù)這些因素，以及國(guó)內(nèi)外的成功實(shí)踐，總結(jié)出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律。主要有：技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新相統(tǒng)一的規(guī)律；分散經(jīng)營(yíng)與企業(yè)集群相結(jié)合的規(guī)律；起步階段的政府扶持與成長(zhǎng)、成熟階段的市場(chǎng)選擇相統(tǒng)一的規(guī)律；風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)相配套的規(guī)律。

2.1技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新相統(tǒng)一

2.1.1技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是建立在高技術(shù)基礎(chǔ)之上，技術(shù)的高低是相對(duì)的概念，今天的高技術(shù)在明天就可能成為普通技術(shù)。技術(shù)、知識(shí)要素的高密集是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的突出特點(diǎn)，當(dāng)前國(guó)際上劃分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)通行標(biāo)準(zhǔn)就是R&D的投入強(qiáng)度或研發(fā)和技術(shù)人員占整個(gè)從業(yè)人員的比例。由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是高技術(shù)上水平、經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)與核心。區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度同當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新的成果和技術(shù)的發(fā)展水平息息相關(guān)。據(jù)調(diào)查，深圳高技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)、快速高質(zhì)量地發(fā)展一個(gè)很重要的原因就是企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。在深圳，企業(yè)創(chuàng)辦的研發(fā)機(jī)構(gòu)占深圳研發(fā)機(jī)構(gòu)總數(shù)的93%左右，全市研發(fā)人員約有90%集中在企業(yè)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的90%來(lái)自企業(yè)。2000年深圳擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品產(chǎn)值占全部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)值的50.22%。前面的國(guó)內(nèi)外調(diào)查結(jié)果中，創(chuàng)新文化、研究型大學(xué)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇等被認(rèn)為是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)鍵因素所暗含的正是強(qiáng)調(diào)以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的創(chuàng)新活動(dòng)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要性。技術(shù)創(chuàng)新為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供源源不斷的技術(shù)源。美國(guó)硅谷、臺(tái)灣新竹等地的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展無(wú)不是伴隨著大量的技術(shù)創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)的。在技術(shù)創(chuàng)新中，方向的選擇極端重要，國(guó)內(nèi)三地的調(diào)查中，專家都將產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功的一個(gè)關(guān)鍵因素之一。進(jìn)入80年代后，美國(guó)硅谷的迅速崛起和128公路的逐漸衰落，一個(gè)根本性的原因就是產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇不同。硅谷產(chǎn)業(yè)技術(shù)的基礎(chǔ)是半導(dǎo)體和PC機(jī)，而128公路的產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)是大型機(jī)。技術(shù)生命周期決定了產(chǎn)業(yè)的循環(huán)（如圖3），這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)和各地發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有極強(qiáng)的借鑒意義。

附圖

圖3128公路與硅谷的產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展示意圖

2.1.2制度創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展的前提如果說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新解決的是生產(chǎn)力層次的問(wèn)題，那么制度創(chuàng)新解決的就是生產(chǎn)關(guān)系層次的問(wèn)題。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)的完美結(jié)合過(guò)程，是一種全新的商業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展與運(yùn)作模式。這一模式的正常運(yùn)轉(zhuǎn)是需要相應(yīng)的制度予以保證，以解決高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中諸如技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制、產(chǎn)業(yè)化的資金籌集、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等問(wèn)題。這些制度是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展下所不曾有的，這需要根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中遇到的實(shí)際情況，不斷地進(jìn)行制度設(shè)計(jì)和創(chuàng)新，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供發(fā)展空間。如美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資公司的有限合伙制、二板市場(chǎng)，以色列的技術(shù)孵化器等都是制度創(chuàng)新成功的典范，這些制度的出臺(tái)，使得該地區(qū)和國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平發(fā)生了質(zhì)的飛躍。

從國(guó)內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，制度創(chuàng)新水平同當(dāng)?shù)氐母呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平是相輔相成的。如上海和深圳的高技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所；深圳的高交會(huì)；北京的高新周，中關(guān)村風(fēng)險(xiǎn)投資公司的有限合伙制等制度形式都極大地刺激了當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

高素質(zhì)的人才是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展一個(gè)必備要素，這在調(diào)查中都有所體現(xiàn)。在對(duì)人才的認(rèn)識(shí)上，是專家意見(jiàn)較為集中的一個(gè)要素，并且這一要素貫穿于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的所有階段。在激烈的人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)中，如果缺乏制度創(chuàng)新，沿用原來(lái)的人事制度，必定無(wú)法吸引和調(diào)動(dòng)人才的積極性。如當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股、期權(quán)股權(quán)激勵(lì)等制度必定是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中常用的制度形式。

2.1.3文化創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保證創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主旋律，無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新還是制度創(chuàng)新，從根本上講都離不開(kāi)觀念和文化創(chuàng)新，可以說(shuō)文化和觀念創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保證。在對(duì)國(guó)外專家學(xué)者的調(diào)查中，51%的學(xué)者認(rèn)為，創(chuàng)新文化是美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成功的一個(gè)主要因素。國(guó)內(nèi)調(diào)查中，深圳和北京學(xué)者中有相當(dāng)高比例學(xué)者認(rèn)為一個(gè)健康的創(chuàng)新文化是當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成功的一個(gè)重要經(jīng)驗(yàn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域，這就需要一個(gè)容忍失敗、鼓勵(lì)創(chuàng)新的文化氛圍。世界各地都在移植硅谷模式，但都不成功，其中一個(gè)主要原因就是硅谷的創(chuàng)新文化沒(méi)法移植，硅谷鼓勵(lì)創(chuàng)新，容忍失敗的文化氛圍不是靠簡(jiǎn)單的模仿能夠?qū)W得到的，這需要觀念上的根本革新，需要一定時(shí)間的蘊(yùn)育。

2.2分散經(jīng)營(yíng)與企業(yè)集群相結(jié)合

2.2.1分散經(jīng)營(yíng)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本經(jīng)營(yíng)模式國(guó)內(nèi)外的調(diào)查中，企業(yè)家的數(shù)量和質(zhì)量被國(guó)內(nèi)外專家一致認(rèn)為（美國(guó)52%，北京60%）是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的一個(gè)極為關(guān)鍵的因素。企業(yè)家意味著敢于冒險(xiǎn)、勇于創(chuàng)新的開(kāi)拓者，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)正是由一大批執(zhí)著、不畏艱險(xiǎn)、具有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)的企業(yè)家所造就的。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)主體是中小型企業(yè)。這些企業(yè)往往都是由一個(gè)創(chuàng)新思想開(kāi)始的，知識(shí)資本是這些企業(yè)的主要資本。在高技術(shù)領(lǐng)域中，技術(shù)進(jìn)步的速度極為迅速，這就需要這些企業(yè)具有較大的靈活性和對(duì)外部環(huán)境變化的敏銳性，善于捕和技術(shù)發(fā)展中的各種商業(yè)機(jī)會(huì)，而這一切只有靠分散經(jīng)營(yíng)才能獲得。硅谷同128公路的一個(gè)明顯不同就是硅谷是以中小型企業(yè)為主體構(gòu)成的生態(tài)群落，而128公路邊上的企業(yè)規(guī)模相對(duì)較大，企業(yè)官僚習(xí)氣嚴(yán)重，作風(fēng)過(guò)于保守，缺乏靈活性和對(duì)動(dòng)蕩環(huán)境的適應(yīng)性。由此也可看出，以中小型企業(yè)為主體是發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基本思路。而擁有大批高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍是分散經(jīng)營(yíng)的前提。

2.2.2企業(yè)集群是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生態(tài)特性較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有更明顯的集群特性，這主要是由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)密集、信息密集等特征決定的。建立在最新科技成果基礎(chǔ)之上的高技術(shù)企業(yè)，要生存和發(fā)展，需要有把握市場(chǎng)信息，持續(xù)研發(fā)和知識(shí)創(chuàng)造的能力。而大多數(shù)高技術(shù)企業(yè)，規(guī)模都比較小，無(wú)法在孤立狀態(tài)下準(zhǔn)確地把握市場(chǎng)信息，也沒(méi)有力量單獨(dú)培養(yǎng)出高素質(zhì)的知識(shí)員工和進(jìn)行大范圍的基礎(chǔ)研發(fā)，這一矛盾促使高技術(shù)企業(yè)集群的產(chǎn)生。這是因?yàn)榧簝?nèi)企業(yè)地理上的彼鄰，一方面使得集群內(nèi)企業(yè)信息收集成本的節(jié)約。集群內(nèi)企業(yè)之間形成的協(xié)同效應(yīng)和疊加效應(yīng)使得集群具有敏銳和龐大的信息加工、解釋能力，企業(yè)間的正式抑或非正式的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)又使得信息在集群內(nèi)的傳遞低成本和高效。另一方面，集群具有很強(qiáng)的知識(shí)溢出效應(yīng)，同單個(gè)處于孤立狀態(tài)的企業(yè)相比，集群內(nèi)的高技術(shù)企業(yè)很容易找到自身發(fā)展所需的高素質(zhì)熟練員工。集群內(nèi)的企業(yè)分工與合作也大大提高了研發(fā)的效率和成功率。集群內(nèi)企業(yè)間的模仿學(xué)習(xí)加速了技術(shù)創(chuàng)新成果在高技術(shù)企業(yè)中的應(yīng)用。一項(xiàng)新的技術(shù)創(chuàng)新成果一旦在集群內(nèi)某一企業(yè)中首次使用，這一成果會(huì)立即“傳染”給集群中的其他企業(yè)，從而促使整個(gè)集群整體水平的提高。

在當(dāng)前國(guó)內(nèi)的許多高新園區(qū)，我們可以看到高技術(shù)企業(yè)集群的現(xiàn)象，如基因群落、軟件園、通信城等，就是高技術(shù)企業(yè)集群的很好例證。

2.3政府扶持與完善市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合

現(xiàn)有的許多市場(chǎng)機(jī)制是應(yīng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而產(chǎn)生和形成的。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有許多與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同的內(nèi)在規(guī)律，如產(chǎn)權(quán)、融資等。按這些規(guī)律來(lái)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展的前提。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，服務(wù)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)機(jī)制，在短期內(nèi)還不能提供高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的生產(chǎn)關(guān)系。如果依靠市場(chǎng)機(jī)制的自然演化，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度勢(shì)必相當(dāng)緩慢。另外，國(guó)家、地區(qū)間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平極為不平衡，全球化的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)必會(huì)使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較為成熟的國(guó)家和地區(qū)對(duì)發(fā)展水平相對(duì)較低國(guó)家和地區(qū)發(fā)展的壓制。所以在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，政府扶持是完全必要的。從北京、上海和深圳的調(diào)查中可以看到，多數(shù)專家（北京35%，上海66%，深圳60%）都認(rèn)為這些地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功的一個(gè)關(guān)鍵因素是起步階段政府的扶持。這一點(diǎn)在上海和深圳發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中表現(xiàn)得尤為突出。政府扶持既可是財(cái)政和稅收的政策傾斜，也可以是資金的直接支持；既可是制度的規(guī)范完善，也可以是基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；既可是直接以經(jīng)濟(jì)主體的身分參與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展活動(dòng)，也可以是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需環(huán)境的營(yíng)造。從國(guó)外發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)看，各國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，政府都起到了重大作用。如美國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期成立的中小企業(yè)管理局(SmallBusinessAdministration)，政府通過(guò)為中小企業(yè)投資公司(SmallBusinessInvestmentCompany)提供1:4配套低息貸款的形式，解決新成立的中小高科技風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的融資難問(wèn)題。通過(guò)政府采購(gòu)的方式，支持科技企業(yè)的發(fā)展。在國(guó)內(nèi)，從北京、上海和深圳等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高的地區(qū)看，在發(fā)展的起步階段，地方政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中都扮演了重要角色。如為解決起步階段民間風(fēng)險(xiǎn)資本的不足，三地政府部門(mén)都成立了政府背景性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)投資公司，直接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的投資；為吸引投資和增強(qiáng)處于創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期的高技術(shù)企業(yè)的自身積累能力，三地的政府都實(shí)行了幅度較大的稅收優(yōu)惠、減免和財(cái)政補(bǔ)貼政策，如深圳市政府1999年出臺(tái)的新22條等都體現(xiàn)了政府在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要角色。

但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終是一種經(jīng)濟(jì)行為、市場(chǎng)行為。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，要靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)組織和協(xié)調(diào)，不能長(zhǎng)期依賴政府的扶持。因而，政府的扶持應(yīng)同完善市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合。隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的逐步成熟，政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持應(yīng)逐步讓位于市場(chǎng)，在市場(chǎng)機(jī)制健全的環(huán)境下讓高技術(shù)企業(yè)在市場(chǎng)中優(yōu)勝劣汰、生存、發(fā)展和消亡。從國(guó)內(nèi)的調(diào)查結(jié)果看，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成長(zhǎng)階段，政府扶持這一因素已讓位于其他因素。在北京和深圳的調(diào)查結(jié)果中，政府扶持這一起步階段處于前4位的關(guān)鍵因素在成長(zhǎng)階段已不再在前5位關(guān)鍵因素之列，在上海，政府扶持這一起步階段處于第一位的關(guān)鍵因素（占調(diào)查專家人數(shù)的66%）在成長(zhǎng)階段已退為第6位（占調(diào)查專家人數(shù)的35%）。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，建立和完善適合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)機(jī)制是政府的一項(xiàng)職能，政策供給職能逐步替代政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的扶持職能。由此可見(jiàn)，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，政府和市場(chǎng)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用，是動(dòng)態(tài)變化的，初期政府的扶持作用較為重要，隨后逐漸讓位于市場(chǎng)。

2.險(xiǎn)資本市場(chǎng)相配套的規(guī)律

一項(xiàng)高技術(shù)成果商業(yè)化，會(huì)面臨著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)大、投資周期長(zhǎng)的特點(diǎn)決定了服務(wù)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的投融資方式無(wú)法適應(yīng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，需要一種基于新運(yùn)作模式的資本市場(chǎng)來(lái)服務(wù)和推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這種新的融資制度就是風(fēng)險(xiǎn)資本。風(fēng)險(xiǎn)投資給高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供的不僅是資金，更重要的是增值服務(wù)，這對(duì)新成立企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要?？梢哉f(shuō)一個(gè)國(guó)家和地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展程度直接決定著該國(guó)家和地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度，風(fēng)險(xiǎn)投資是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的孵化器和助動(dòng)器。從發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)看，風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)的建設(shè)和完善在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中處于突出重要的地位。對(duì)國(guó)外26位專家的調(diào)查結(jié)果證明了這一點(diǎn)。26位專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的作用認(rèn)識(shí)有較高的集中度。風(fēng)險(xiǎn)資本成為集中度位居第5的關(guān)鍵因素。正如前英國(guó)首相撒切爾夫人所說(shuō)的那樣，歐洲高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展大約滯后美國(guó)10年，主要在于歐洲風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)的發(fā)展滯后于美國(guó)10年。我國(guó)國(guó)內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)也恰好證明了這一點(diǎn)。國(guó)內(nèi)三地的調(diào)查結(jié)果表明，無(wú)論是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起步階段還是成長(zhǎng)階段，風(fēng)險(xiǎn)資本一直是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。

風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)的建設(shè)和完善是一個(gè)巨大的系統(tǒng)工程，涉及到風(fēng)險(xiǎn)投資中的融資、投資運(yùn)作和資本退出等諸多環(huán)節(jié)。為此，要設(shè)計(jì)有利于風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)發(fā)育和完善的市場(chǎng)機(jī)制，如風(fēng)險(xiǎn)投資公司的組織形式、風(fēng)險(xiǎn)資本的退出機(jī)制等。只有具有一個(gè)健康、完善的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)同高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相配套，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)才能真正取得長(zhǎng)足、快速和健康的發(fā)展。

【參考文獻(xiàn)】

[1]浙江大學(xué)管理科學(xué)研究所課題組.杭州市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)空間拓展研究報(bào)告[R].杭州：浙江大學(xué)，2001.

[2]RossCDevol.America''''sHigh-techEconomy-Growth,Development,andRisksforMetropolitanAreas[R].MilkenInstitute,1999.

法律文本論文范文第4篇

關(guān)鍵詞：法律文本 語(yǔ)言特征 功能對(duì)等

1 引言

法律文本作為一種特殊文本，是綁定了法律效力的文本，是法律內(nèi)容和法律效果的載體。由于法律文本具有高度的嚴(yán)肅性，其翻譯必須準(zhǔn)確無(wú)誤地譯出原文的內(nèi)容。與此同時(shí)，在文體風(fēng)格和法律效應(yīng)上也要盡可能的達(dá)到對(duì)等。因此，奈達(dá)的“功能對(duì)等論”對(duì)法律文本的翻譯具有很大的理論價(jià)值和實(shí)踐指導(dǎo)意義。

筆者通過(guò)分析WTO法律文本的語(yǔ)言特點(diǎn)，從奈達(dá)的“功能對(duì)等論”理論出發(fā)，以翻譯目的、文本功能為切入點(diǎn)，深入分析奈達(dá)的“功能對(duì)等論”理論對(duì)于法律文本翻譯的較強(qiáng)適用性。

2 WTO法律文本的語(yǔ)言特征

WTO法律文本是很正規(guī)的國(guó)際法文件，具有權(quán)威性、莊重性、規(guī)范性，其用詞準(zhǔn)確，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，具有獨(dú)特的文體及篇章結(jié)構(gòu)特征。

2.1 詞匯方面

2.1.1 使用古體詞。呂俊和侯向群指出：“使用古詞語(yǔ)給人以自古至今法律就有傳統(tǒng)，不容輕易改變的心理含義，這些復(fù)合性副詞幾乎成了法律文體的一種詞匯標(biāo)記，是這類(lèi)文本的一大特色?！保?001：182）。這些古體詞形式簡(jiǎn)單，語(yǔ)言精煉，不易出現(xiàn)歧義，有利于維護(hù)法律的權(quán)威性。

例1：Desiring to ……Hereby agree as follows：

該例中的”hereby”相當(dāng)于”here”+”by”，即“特此”之意。文中該句之意即“特此達(dá)成如下協(xié)議：”。

2.1.2 使用subject to等短語(yǔ)。在法律文本中，頻繁使用subject to這一類(lèi)短語(yǔ)，以準(zhǔn)確表達(dá)法律概念。

例1：Each Member shall accord to … subject to the exceptions……

其中，”subject to”在文中是指“依據(jù)……，遵守……”。

2.2 句式結(jié)構(gòu)方面

2.2.1 條件句的使用。在法律條文中，除了規(guī)定雙方應(yīng)履行的義務(wù)外，還設(shè)想了各種可能發(fā)生的情況和處理的辦法，所以，在法律條款中有較多的條件句。但條件中不僅僅局限于if 的表達(dá)，還會(huì)較多使用 provided that等。

2.2.2 長(zhǎng)句的使用。WTO法律文本在表達(dá)較為復(fù)雜的概念時(shí)，習(xí)慣用較長(zhǎng)的句子，尤其是復(fù)合句、從句等來(lái)完成。《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判成果》中使用了大量的長(zhǎng)句，以準(zhǔn)確表達(dá)法律概念，從而體現(xiàn)法律語(yǔ)言的嚴(yán)謹(jǐn)性。

3 功能翻譯理論

3.1 功能目的論?！肮δ苣康恼摗币浴澳康脑瓌t”為核心，試圖把翻譯從原語(yǔ)的奴役中解放出來(lái)， 從譯入者新視角來(lái)詮釋翻譯活動(dòng)。它首先關(guān)注的是文本功能和翻譯目的， 強(qiáng)調(diào)翻譯是譯者在分析原文的基礎(chǔ)上， 根據(jù)客戶要求，實(shí)現(xiàn)譯文預(yù)期功能的目的。

3.2 尤金?奈達(dá)的功能對(duì)等理論。1964年，奈達(dá)在《翻譯科學(xué)探索》中第一次提出了“形式對(duì)等”和“功能對(duì)等”兩個(gè)概念。就形式對(duì)等和動(dòng)態(tài)對(duì)等而言，奈達(dá)更強(qiáng)調(diào)后者。1993年，他將其觀點(diǎn)綜合起來(lái)，用“功能對(duì)等”代替了“動(dòng)態(tài)對(duì)等”。

4 功能對(duì)等理論對(duì)法律文本的指導(dǎo)意義

4.1 普通詞匯的翻譯

在WTO法律文本中，有許多普通詞匯，如action， party， duty等有著其特定的內(nèi)涵。

例如：The contracting parties to GATT 1947 ……

該原文中的” contracting parties “，如果譯成“買(mǎi)賣(mài)雙方”，則不符合該原文所屬文本類(lèi)型。考慮到該詞語(yǔ)是在法律文本的語(yǔ)境下，則其應(yīng)指“締約方”。

4.2 條件句的翻譯

法律文本要求思維縝密，邏輯性強(qiáng)，既要考慮到各種不同情況，又要排除各種例外情形。

例如：Members may， ……provided that such protection does not contravene the provisions of this Agreement.

根據(jù)功能目的理論，在不違背原意的情況下，盡可能譯成貼切中文表達(dá)的句式，以方便中文的閱讀對(duì)象更好地理解（譚載喜，2010：213）。所以，原文中的provided that譯成“只要”這樣的表達(dá)方式，既忠實(shí)于原文內(nèi)容，又使讀者易于理解。

4.3 長(zhǎng)句的翻譯

法律語(yǔ)言作為法律信息的載體，必然是明確的。在法律英語(yǔ)中，句子結(jié)構(gòu)較復(fù)雜，且多狀語(yǔ)從句、定語(yǔ)從句、多分詞短語(yǔ)等。

例如：Members， Desiring to ……； Hereby agree as follows：

這段話出自《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判成果》之與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定的最開(kāi)頭，多達(dá)近三百個(gè)單詞。該原文雖較長(zhǎng)，但其實(shí)是由諸多個(gè)現(xiàn)在分詞構(gòu)成的多個(gè)分詞短語(yǔ)，句子主干實(shí)則為“ Members Hereby agree as follows ”。因此在翻譯時(shí)，必須盡量達(dá)到文本各個(gè)方面的對(duì)等性，以最大限度的使譯文與原文達(dá)到對(duì)等。

5 結(jié)束語(yǔ)

鑒于WTO法律文本的規(guī)約性、準(zhǔn)確性以及莊重性等特點(diǎn)，在翻譯此類(lèi)文本時(shí)，譯者必須在全面透徹理解原文基礎(chǔ)上，以功能對(duì)等原則為指導(dǎo)，盡可能與原文保持內(nèi)容與形式的統(tǒng)一，從而實(shí)現(xiàn)法律效力的對(duì)等?？偠灾?，奈達(dá)的功能對(duì)等理論對(duì)WTO法律文本的翻譯具有一定的指導(dǎo)意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]Nida， Eugene A， Charles R. Taber. The Theory and Practice of Translation[M].Leidan： E.J.Brill， 1969

[2]呂俊，侯向群. 英漢翻譯教程[M].上海：上海外語(yǔ)教育出版社，2001

[3]譚載喜.新編奈達(dá)論翻譯[M].北京：中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司，1999

法律文本論文范文第5篇

投稿須知

1.1文章質(zhì)量：文稿應(yīng)具有創(chuàng)造性、科學(xué)性、實(shí)用性，文字精練，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，邏輯性強(qiáng)。

文字限制：文章一般不超過(guò)5000字，如遇特殊情況請(qǐng)與編輯部聯(lián)系,編輯部同意后方可。編輯部將對(duì)超額部分加倍收取版面費(fèi)。

1.3介紹信：投稿請(qǐng)寄單位介紹信，介紹該文作者、單位，文章的真實(shí)性，是否屬于機(jī)密、一稿兩投，是否有各類(lèi)基金資助。

1.4基金項(xiàng)目：如為基金資助項(xiàng)目，應(yīng)附帶資助的合同文本封面（具有詳細(xì)信息）復(fù)印件或獲獎(jiǎng)證書(shū)復(fù)印件。

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2文稿中應(yīng)注意的問(wèn)題

2.1作者和單位的中英文名字、所在地、郵編分別列于中英文題目之下，單位的英文名稱應(yīng)是系統(tǒng)內(nèi)認(rèn)可的、符合規(guī)范的。

2.2個(gè)人署名作者在2人（含2人）以上以及集體作者，應(yīng)指定一位通信作者(CorrespondingAuthor)。第一作者及通信作者應(yīng)有簡(jiǎn)短的中英文自傳：姓名、性別、學(xué)位、職稱、主攻研究方向，放在文稿第一頁(yè)的左下方。副高以上職稱的作者應(yīng)在郵寄給編輯部的論文紙版上親筆簽名。

2.3受資助的情況（資助單位、項(xiàng)目名稱、合同號(hào)）用中英文分別列于文稿左下方。

2.4所有稿件都應(yīng)有中英文摘要。一般科技論文的摘要包括：目的、方法、結(jié)果、結(jié)論。作者應(yīng)能使讀者通過(guò)閱讀摘要就能掌握該文的主要內(nèi)容或數(shù)據(jù)。為便于國(guó)際讀者檢索并了解文章的基本信息，英文摘要應(yīng)比中文摘要更詳細(xì)。

2.5每篇文章應(yīng)標(biāo)注中英文關(guān)鍵詞各3～8個(gè)。

2.6縮略語(yǔ)、簡(jiǎn)稱、代號(hào)除了相鄰專業(yè)的讀者清楚外，在首次出現(xiàn)處必須寫(xiě)出全稱并注明以下所用的簡(jiǎn)稱。如新術(shù)語(yǔ)尚無(wú)合適的中文術(shù)語(yǔ)譯名可使用原文或譯名后加括號(hào)注明原文。

2.7用于表示科學(xué)計(jì)量和具有統(tǒng)計(jì)意義的數(shù)字要使用阿拉伯?dāng)?shù)字。

2.8研究對(duì)象為人時(shí)，需注明試驗(yàn)組、對(duì)照組受試者的來(lái)源、選擇標(biāo)準(zhǔn)及一般情況等。研究對(duì)象為試驗(yàn)動(dòng)物時(shí)需注明動(dòng)物的名稱、種系、等級(jí)、數(shù)量、來(lái)源、性別、年齡、體重、飼養(yǎng)條件和健康狀況等。

2.9藥品、試劑使用化學(xué)名，并注明劑量、單位、純度、批號(hào)、生產(chǎn)單位和生產(chǎn)時(shí)間。

2.10儀器、設(shè)備應(yīng)注明名稱、型號(hào)、規(guī)格、生產(chǎn)單位、精密度或誤差范圍。

2.11圖和表格與文字的內(nèi)容不要重復(fù)，圖、表應(yīng)有自明性，即不看正文就能理解圖意、表意。圖題和表題均應(yīng)中英文對(duì)照。

2.12所引的參考文獻(xiàn)應(yīng)僅限于作者親自閱讀過(guò)的。未公開(kāi)發(fā)表或在非正式出版物上發(fā)表的著作如確有必要引用，可用圓括號(hào)插入正文或在當(dāng)頁(yè)地腳加注釋說(shuō)明。原文作者若不超過(guò)3人應(yīng)將作者姓名依次列出，中間用“，”隔開(kāi)，3位以上作者則列出前3位，逗號(hào)后加“等”。

3文后參考文獻(xiàn)

3.1文后參考文獻(xiàn)的定義

文后參考文獻(xiàn)，即指為撰寫(xiě)或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源。

3.2著錄文后參考文獻(xiàn)的目的與作用

1）可以反映作者的科學(xué)態(tài)度和論文具有真實(shí)、廣泛的科學(xué)依據(jù)，也反映出該論文的起點(diǎn)和深度。

2）能方便地把本論文作者的成果與前人的成果區(qū)別開(kāi)來(lái)。

3）有利于節(jié)省篇幅。

4）能起索引作用。

5）有助于通過(guò)引文分析對(duì)期刊水平做出客觀評(píng)價(jià)。

6）有助于科技情報(bào)人員進(jìn)行情報(bào)研究和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究。

3.3文后參考文獻(xiàn)的著錄原則

1）只著錄最必要、最新的文獻(xiàn)。

2）著錄的文獻(xiàn)一般為正式出版物，非正式出版物可作為文內(nèi)注釋列出，其格式可參照參考文獻(xiàn)的格式。