前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇個(gè)人工作錯(cuò)誤整改報(bào)告范文，相信會(huì)為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

個(gè)人工作錯(cuò)誤整改報(bào)告范文第1篇

一、保持先進(jìn)思想引領(lǐng)正確方向

嚴(yán)格遵守公司、工地管理制度，學(xué)習(xí)、借鑒同行業(yè)、相鄰單位好得規(guī)章制度、工作作風(fēng)，以端正自身態(tài)度，拒絕抱殘守闕。以正確態(tài)度虛心接受領(lǐng)導(dǎo)、同事們的寶貴意見、建議，不固執(zhí)已見，不感情用事。工作方面，針對(duì)內(nèi)業(yè)資料瑣碎的工作性質(zhì)，改變自己的工作方法和態(tài)度，將工作視為一種樂趣，努力找尋自己的存在感，不以逸待勞，不抱僥幸心理，不應(yīng)付性對(duì)待工作。

二、不斷進(jìn)行總結(jié)逐步完善提高

1、在工作中發(fā)現(xiàn)缺點(diǎn)，在報(bào)告整理過程中，對(duì)原始記錄、臺(tái)賬細(xì)致查看，做到“留意多一點(diǎn)，問題少一點(diǎn)”，逐步養(yǎng)成“及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)整改”的好習(xí)慣。發(fā)現(xiàn)他人錯(cuò)誤之處時(shí)，第一時(shí)間指正，并將自身所學(xué)到的經(jīng)驗(yàn)告知對(duì)方，杜絕屢教不改的現(xiàn)象，做好傳幫帶工作，營造一個(gè)良好的氛圍。

2、認(rèn)真對(duì)待質(zhì)監(jiān)站、籌建處、總監(jiān)辦、駐地辦、項(xiàng)目部等各級(jí)檢查，并做好相關(guān)記錄，同時(shí)與各個(gè)部門相互配合，踏實(shí)做事，對(duì)于提出的問題，及時(shí)整改、回復(fù)，舉一反三，杜絕重復(fù)錯(cuò)誤出現(xiàn)。

三、掌握工作技巧提升工作能力

我從做好本職工作和日常工作入手，從自己做起，從現(xiàn)在做起，從身邊小事做起，并持之以恒，在本職工作中盡心盡力，孜孜不倦，不斷提高自己的崗位本領(lǐng)，努力精通本職的崗位知識(shí)，做本職工作的骨干和行家里手，腳踏實(shí)地的做好本職工作。

在開展工作之前做好個(gè)人工作計(jì)劃，分清主次先后順序，及時(shí)完成各項(xiàng)工作，達(dá)到預(yù)期的效果，保質(zhì)保量的完成任務(wù)，使工作效率得到提高，同時(shí)在工作中學(xué)習(xí)了很多知識(shí)，也鍛煉了自己，經(jīng)過不懈的努力，使工作水平有了長足的發(fā)展，開創(chuàng)了工作的新局面，為公司、項(xiàng)目部做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

個(gè)人工作錯(cuò)誤整改報(bào)告范文第2篇

【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程；施工；安全；監(jiān)理

1 前言

在工程建設(shè)項(xiàng)目中，安全生產(chǎn)管理更加是一項(xiàng)關(guān)系到人員生命、國家財(cái)產(chǎn)、工程項(xiàng)目成敗以及社會(huì)安定的風(fēng)險(xiǎn)性很高的工作。隨著我國建筑行業(yè)體制改革的深入，建設(shè)監(jiān)理制度已得到全面推廣。監(jiān)理企業(yè)成為工程建設(shè)不可缺少的責(zé)任主體之一，是建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的一種重要方式，為國家各項(xiàng)工程建設(shè)的有效控制發(fā)揮了重要作用。因此，如何加強(qiáng)建設(shè)工程安全監(jiān)理，已成為所有監(jiān)理單位研究的重要課題。

2 目前安全監(jiān)理存在的一些問題

2.1 建設(shè)單位的法律意識(shí)淡薄。

有的建設(shè)單位法律意識(shí)淡薄，不按法定建設(shè)程序辦事,規(guī)避政府監(jiān)管；有的建設(shè)單位不依法進(jìn)行施工圖審查、不依法招標(biāo)和報(bào)建、不依法辦理質(zhì)量安全監(jiān)督和施工許可手續(xù)；有的建設(shè)單位還違法將工程發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)甚至個(gè)人。這些現(xiàn)象是造成建筑施工事故頻發(fā)和重特大惡性事故發(fā)生的首要禍端。

2.2 對(duì)安全監(jiān)理認(rèn)識(shí)不夠，沒有認(rèn)真履行工作職責(zé)。

不少監(jiān)理人員對(duì)安全監(jiān)理工作的開展存在不理解及錯(cuò)誤觀念，認(rèn)為生產(chǎn)安全的管理主要是施工單位的責(zé)任，與監(jiān)理關(guān)系不大，最多只能起到社會(huì)監(jiān)督的義務(wù)。因此在監(jiān)理工作中把安全監(jiān)理工作視為額外工作，可做可不做。即使發(fā)現(xiàn)了存在安全隱患亦不去跟蹤、封閉，使隱患長時(shí)間，往往是公司或政府有關(guān)部門到現(xiàn)場進(jìn)行檢查，查出安全隱患，要求監(jiān)理加強(qiáng)管理力度，監(jiān)督施工單位限期整改時(shí)，才不得不采取臨時(shí)性措施，安全監(jiān)理工作處于被動(dòng)狀態(tài)。

2.3 監(jiān)理人員的安全知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)不足.

一些監(jiān)理人員沒有從事過施工安全管理工作，也沒有參加過安全知識(shí)的專門學(xué)習(xí)培訓(xùn)，存在對(duì)安全生產(chǎn)法規(guī)、各種安全操作規(guī)程不熟悉，缺少安全生產(chǎn)管理實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，尤其是剛參加工作的新員工，安全監(jiān)理工作更是一片空白。在這種情況下，監(jiān)理人員在施工現(xiàn)場日常監(jiān)理工作中，就很難做到及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，一旦釀成安全事故后覺悟，為時(shí)已晚。

2.4 安全監(jiān)理監(jiān)管不嚴(yán)，深度不夠。

有些工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)安全專項(xiàng)施工方案、安全技術(shù)措施的審核工作只是走過場，對(duì)安全隱患不嚴(yán)格進(jìn)行監(jiān)督整改，對(duì)施工單位的特殊工種上崗資質(zhì)、施工組織設(shè)計(jì)中有關(guān)安全措施、專項(xiàng)安全施工方案、安全管理體系、規(guī)章制度和大型施工機(jī)械備案情況等，沒有認(rèn)真進(jìn)行審查，形成了較多的的安全隱患。

3 加強(qiáng)建設(shè)工程安全監(jiān)理的建議

3.1 建立健全安全監(jiān)理規(guī)章制度，建立項(xiàng)目部安全監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)。

安全監(jiān)理是法律、法規(guī)所規(guī)定的，具有強(qiáng)制性，這就要求監(jiān)理企業(yè)必須依法履行安全監(jiān)理職責(zé)，承擔(dān)安全監(jiān)理責(zé)任，規(guī)范安全監(jiān)理行為。為此監(jiān)理企業(yè)對(duì)安全監(jiān)理應(yīng)制定相應(yīng)的管理辦法和規(guī)章制度（如報(bào)告制度、檢查制度、獎(jiǎng)罰制度等），把責(zé)任從上到下層層落實(shí)下去，對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部的安全監(jiān)理具體工作應(yīng)作詳細(xì)規(guī)定。另外，根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理部具體情況，編制安全監(jiān)理方案，建立安全監(jiān)理機(jī)構(gòu)，合理配備監(jiān)理人員，明確相應(yīng)職責(zé)，確保人員到位，防止有位無人，形同虛設(shè)。

3.2 加強(qiáng)監(jiān)理人員培訓(xùn)教育，提高其專業(yè)水平。

針對(duì)現(xiàn)有監(jiān)理人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)，有計(jì)劃的開展業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平，并要求其取得相應(yīng)的崗位資格證書，盡快進(jìn)入角色，以適應(yīng)建筑市場發(fā)展。要做好施工現(xiàn)場安全監(jiān)理工作，就要求監(jiān)理人員一方面要提高安全意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到安全監(jiān)理工作的重要性。另一方面要了解和掌握施工安全知識(shí)、安全技能，甚至設(shè)備性能、操作規(guī)程，以及安全法規(guī)等等。這樣才能在施工安全監(jiān)理工作中對(duì)施工作業(yè)危險(xiǎn)點(diǎn)所采取的預(yù)防措施進(jìn)行預(yù)控；才能有效根據(jù)工程的專業(yè)特點(diǎn)對(duì)施工單位加強(qiáng)安全監(jiān)督管理，督促其健全自身施工安全生產(chǎn)保證體系，并切實(shí)搞好自控，真正達(dá)到對(duì)施工中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素和管理缺陷進(jìn)行有針對(duì)性的控制，把安全監(jiān)理作為監(jiān)理的主要工作之一并始終貫穿于工程項(xiàng)目監(jiān)理的全過程。

3.3 加強(qiáng)對(duì)相關(guān)管理人員持證上崗的監(jiān)理。

在工程建設(shè)中，相關(guān)管理人員持證上崗是安全生產(chǎn)最基本的要求。管理人員必須持其任職崗位的崗位證上崗管理。管理人員必須按規(guī)定每年參加安全培訓(xùn)學(xué)習(xí)，學(xué)時(shí)數(shù)（具體學(xué)時(shí)因其任職崗位的不同而不同）應(yīng)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，持安全培訓(xùn)學(xué)習(xí)合格證上崗管理。此外，專職安全員還應(yīng)持年度培訓(xùn)考核合格證上崗管理。特種作業(yè)、尤其是對(duì)他人及周圍設(shè)施有重大危險(xiǎn)的作業(yè)必須貫徹執(zhí)行持證上崗制度。

3.4 加強(qiáng)施工組織設(shè)計(jì)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)安全技術(shù)交底的監(jiān)理。

施工組織設(shè)計(jì)、安全技術(shù)措施、各專項(xiàng)安全施工方案必須按規(guī)定由施工企業(yè)審核審批合格后報(bào)總監(jiān)批準(zhǔn)方可實(shí)施。對(duì)于對(duì)危險(xiǎn)性大的分部分項(xiàng)工程，必須編制專項(xiàng)安全施工方案。如：施工現(xiàn)場臨時(shí)用電、基坑支護(hù)與降水、土方開挖、人工挖孔樁、模板工程、起重吊裝、腳手架、拆除工程、爆破、卸料平臺(tái)，以及采用新結(jié)構(gòu)、新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備等都應(yīng)編制專項(xiàng)安全施工方案。此外，深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程等的專項(xiàng)安全施工方案應(yīng)組織專家論證、審查，合格后方可實(shí)施。此外，必須對(duì)安全技術(shù)措施、專項(xiàng)安全施工方案、安全技術(shù)交底和貫徹法律、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的監(jiān)理。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)貫徹工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文的監(jiān)理，同時(shí)對(duì)其針對(duì)性、適用性、可操作性進(jìn)行監(jiān)理。

3.5 全面監(jiān)理，突出重點(diǎn)，杜絕重大傷亡事故的發(fā)生。

控制事故隱患是安全監(jiān)理的最終目的。建筑施工的傷亡事故主要有高處墜落、物體打擊、觸電、機(jī)械傷害和坍塌等。杜絕重大傷亡事故的關(guān)鍵是對(duì)施工單位專項(xiàng)安全施工方案和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，加強(qiáng)對(duì)安全控制點(diǎn)（工程重大危險(xiǎn)源）的監(jiān)控，及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)安全隱患并督促整改。在不同施工階段，對(duì)重要控制點(diǎn)要加強(qiáng)巡視檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不安全因素及安全隱患，總監(jiān)或安全監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)發(fā)出整改指令，督促有關(guān)責(zé)任單位制定切實(shí)有效的整改措施經(jīng)施工單位技術(shù)部門審核后實(shí)施。工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全隱患的應(yīng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位；施工單位拒不整改或不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。

3.6 嚴(yán)格和規(guī)范安全監(jiān)理資料管理

安全監(jiān)理資料是項(xiàng)目監(jiān)理部在現(xiàn)場實(shí)施安全監(jiān)理過程中形成的，是建設(shè)工程安全生產(chǎn)過程的真實(shí)和全面反映，也是安全監(jiān)理工作質(zhì)量和水平的直接反映，所以必須嚴(yán)格和規(guī)范安全監(jiān)理資料的管理。安全監(jiān)理資料必須真實(shí)、完整，能夠反映出監(jiān)理依法履行安全監(jiān)理職責(zé)的全貌。監(jiān)理人員在監(jiān)理日記中應(yīng)詳細(xì)記錄當(dāng)天施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)和安全監(jiān)理工作情況以及發(fā)現(xiàn)、處理的安全隱患和問題，總監(jiān)應(yīng)及時(shí)審閱并簽署意見。特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患必須有跟蹤整改情況記錄，對(duì)例會(huì)、監(jiān)理通知、安全檢查報(bào)告所提到的安全問題，亦應(yīng)有跟蹤整改、封閉記錄。監(jiān)理月報(bào)應(yīng)對(duì)當(dāng)月安全施工、安全監(jiān)理工作作出評(píng)述，報(bào)建設(shè)單位。安全監(jiān)理過程所形成的文件、記錄等資料要及時(shí)收集、分類、整理、匯總歸檔，這對(duì)日后預(yù)防安全事故的發(fā)生和規(guī)避監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)起到一定的作用。

個(gè)人工作錯(cuò)誤整改報(bào)告范文第3篇

近年來，由于我國商業(yè)銀行會(huì)計(jì)管理改革的進(jìn)一步深入，新技術(shù)、新手段越來越多地應(yīng)用于會(huì)計(jì)管理工作中，特別是計(jì)算機(jī)技術(shù)的廣泛應(yīng)用在銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制中發(fā)揮著重要的作用。目前，我國大多數(shù)商業(yè)銀行正在加速推進(jìn)會(huì)計(jì)稽核的系統(tǒng)建設(shè)，各行會(huì)計(jì)稽核作業(yè)基本實(shí)現(xiàn)了向稽核作業(yè)電子化和處理集約化的轉(zhuǎn)變，業(yè)務(wù)操作已由傳統(tǒng)的手工操作轉(zhuǎn)為計(jì)算機(jī)操作，并且實(shí)現(xiàn)了會(huì)計(jì)稽核的流程控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，使稽核作業(yè)效率大大增加，風(fēng)險(xiǎn)管理效果明顯。會(huì)計(jì)稽核系統(tǒng)的實(shí)施更有利于上級(jí)會(huì)計(jì)管理機(jī)構(gòu)借助稽核系統(tǒng)以統(tǒng)一的稽核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施集中監(jiān)督，增強(qiáng)監(jiān)督力度，客觀反映了違規(guī)操作、有章不循的情況，有效提高風(fēng)險(xiǎn)揭示能力，在一定程度上對(duì)違規(guī)違章操作發(fā)揮了嚴(yán)格控制的作用。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有效揭示，也為管理部門、業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)管理、調(diào)整制度、優(yōu)化系統(tǒng)提供了意見和建議。因此，計(jì)算機(jī)條件下的會(huì)計(jì)稽核在促進(jìn)商業(yè)銀行會(huì)計(jì)工作穩(wěn)健經(jīng)營和健康發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用。

但是長期以來，我國商業(yè)銀行的會(huì)計(jì)稽核一直是以基層機(jī)構(gòu)現(xiàn)場稽核和事后非現(xiàn)場稽核為主，以審查憑證、賬表、抽查流水賬為主要稽核方式，依靠稽核人員的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行識(shí)別、判斷，手工操作痕跡濃厚，缺乏現(xiàn)代化、高效率的稽核手段，已不能適應(yīng)現(xiàn)代商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制的會(huì)計(jì)管理要求。計(jì)算機(jī)自動(dòng)稽核，后臺(tái)人工集中稽核等新的稽核方式的出現(xiàn)，已經(jīng)成為未來商業(yè)銀行提高效率，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的必然趨勢，但是由于新舊觀念和作業(yè)模式的更新過渡，商業(yè)銀行會(huì)計(jì)稽核工作出現(xiàn)了許多急需解決的問題。

一、計(jì)算機(jī)條件下會(huì)計(jì)稽核工作出現(xiàn)的新情況

（一）綜合型高素質(zhì)稽核人員缺乏，稽核人員業(yè)務(wù)總體水平較低，人員缺口較大

會(huì)計(jì)稽核模式的改變，使會(huì)計(jì)稽核作業(yè)集中到后臺(tái)的稽核中心統(tǒng)一處理，稽核業(yè)務(wù)范圍變大，稽核中心所在地區(qū)具備銀行柜面業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高素質(zhì)稽核人員的數(shù)量不能滿足后臺(tái)集中稽核的要求，達(dá)到專業(yè)稽核水平的人員配備明顯不足。另一方面，部分由前臺(tái)會(huì)計(jì)人員轉(zhuǎn)變的稽核人員，由于其在業(yè)務(wù)處理層面或工作范圍的限制，較多的稽核人員往往只偏重一方面的業(yè)務(wù)（如對(duì)公、對(duì)私），綜合素質(zhì)不高，在后臺(tái)大稽核的模式下，對(duì)各類綜合性前臺(tái)業(yè)務(wù)的稽核作業(yè)容易形成稽核空白點(diǎn)。同時(shí)，會(huì)計(jì)稽核系統(tǒng)需要計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)挖掘的技術(shù)支持和運(yùn)用，要不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警模型和風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)過濾規(guī)則，因此，稽核中心特別缺乏兼具計(jì)算機(jī)和會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)的跨專業(yè)人才，而這方面往往是各商業(yè)銀行的人才空當(dāng)。

（二）會(huì)計(jì)稽核作業(yè)方式落后，稽核處理效率低下，關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)難以揭示

計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)稽核降低了人工稽核的工作強(qiáng)度，提高了整體的稽核效率，但由于集中稽核，部分系統(tǒng)無法自動(dòng)處理，需人工稽核的工作量還是較大。而傳統(tǒng)的稽核作業(yè)采取交易機(jī)構(gòu)或核算機(jī)構(gòu)為單位的平面稽核方式，尚不能依據(jù)稽核事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)程度或業(yè)務(wù)條線進(jìn)行分類的縱向?qū)I(yè)稽核，不同業(yè)務(wù)能力的稽核人員稽核相同的業(yè)務(wù)，缺乏專業(yè)化分工。在這種稽核業(yè)務(wù)綜合性、復(fù)雜性很強(qiáng)的集中作業(yè)模式下，原有的平面稽核方式對(duì)會(huì)計(jì)稽核、稽核人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)要求很高，每個(gè)稽核員需要掌握和熟悉信用卡、儲(chǔ)蓄到信貸業(yè)務(wù)各經(jīng)營政策制度，工作難度很大。因稽核人員不熟悉業(yè)務(wù)而查閱相關(guān)的制度文件會(huì)耗費(fèi)大量的時(shí)間，甚至可能因忙于應(yīng)付工作量，忽視對(duì)表面現(xiàn)象深層次的分析。所以，這種基于分散機(jī)構(gòu)的平面稽核方式的稽核作業(yè)效率非常低下，稽核員只忙于完成每天稽核作業(yè)量指標(biāo)，容易忽視對(duì)稽核事項(xiàng)的深度、細(xì)致分析，更多地停留在糾錯(cuò)層面。

（三）稽核作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不夠精細(xì)化，稽核結(jié)果缺乏評(píng)價(jià)監(jiān)督

盡管各商業(yè)銀行會(huì)計(jì)稽核業(yè)務(wù)的主要稽核內(nèi)容已經(jīng)統(tǒng)一，但稽核作業(yè)的稽核步驟、審核要點(diǎn)、判斷尺度、整改要求等仍需要進(jìn)一步明確與統(tǒng)一?；巳藛T大多憑借經(jīng)驗(yàn)和能力，識(shí)別和判斷稽核事項(xiàng)，操作判斷尺度不一，且人員水平參差不齊，容易出現(xiàn)遺漏、疏忽，影響了稽核質(zhì)量和效率。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)缺乏精細(xì)化也造成對(duì)稽核人員的作業(yè)質(zhì)量無法進(jìn)行合理評(píng)價(jià)監(jiān)督，不利于稽核責(zé)任的認(rèn)定。再一方面，標(biāo)準(zhǔn)缺乏精細(xì)化增加了稽核人員崗位輪換的適應(yīng)時(shí)間和工作難度，增加了稽核中心支付培訓(xùn)的成本。

（四）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)挖掘不夠，稽核風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型管理需要加強(qiáng)

首先，我國商業(yè)銀行在基于數(shù)據(jù)挖掘的會(huì)計(jì)稽核系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方面仍處于原始的數(shù)據(jù)處理階段，部分預(yù)警模型設(shè)置條件單一，易產(chǎn)生海量信息，并不具有實(shí)際的可操作性，或者篩選條件過高，條件組合不合理，漏掉真正的風(fēng)險(xiǎn)事件。其次，預(yù)警模型設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)覆蓋面較窄，尚局限在賬務(wù)性業(yè)務(wù)，且沒有將各項(xiàng)業(yè)務(wù)前后關(guān)聯(lián)，缺乏對(duì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的整體監(jiān)督。第三，部分業(yè)務(wù)信息缺乏趨勢分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題在一段時(shí)間內(nèi)的頻率、方向和周期性等缺乏規(guī)律的研究，影響了稽核系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)能力。

（五）稽核信息管理和督改方式單一，與其他業(yè)務(wù)條線部門缺乏足夠的聯(lián)動(dòng)

目前，稽核問題不論風(fēng)險(xiǎn)高低一律直發(fā)營業(yè)機(jī)構(gòu)整改，大量的預(yù)警信息交由網(wǎng)點(diǎn)核查、回復(fù)。這種管理方式一方面缺乏對(duì)問題的歸類、總結(jié)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)更多地就事論事改正錯(cuò)誤，不能自覺地、系統(tǒng)地、整體地認(rèn)識(shí)問題，屢查屢犯、屢犯屢查的怪圈無法從根本上解決。另一方面，對(duì)條線上發(fā)現(xiàn)的管理問題，甚至是系統(tǒng)、制度本身的缺陷，條線主管部門并沒有得到足夠的信息，缺乏對(duì)問題的全面認(rèn)識(shí)和了解，從而表現(xiàn)出部門間業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)力不足。

（六）系統(tǒng)的分析和管理決策支持功能不足，風(fēng)險(xiǎn)分析深度不夠，重點(diǎn)不突出

會(huì)計(jì)稽核系統(tǒng)在會(huì)計(jì)管理中具有重要的管理決策作用，讓不同層次、不同部門、不同司職的管理人員、業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員了解業(yè)務(wù)運(yùn)行的狀況，跟蹤業(yè)務(wù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題的存在，分析問題的成因，做出相應(yīng)的決策。目前，稽核工作重點(diǎn)更多地集中在稽核作業(yè)，偏重于對(duì)稽核問題的簡單反映，面面俱到，但對(duì)問題產(chǎn)生的深層次原因、基本動(dòng)因、隱含的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源缺乏深度分析，重點(diǎn)不突出，缺乏針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控建議，風(fēng)險(xiǎn)揭示能力有待提升。

以上問題的存在不僅限制了商業(yè)銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，而且使會(huì)計(jì)工作面臨著較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。因此，我們迫切需要加強(qiáng)稽核工作，強(qiáng)化稽核監(jiān)督，提高稽核作業(yè)效率，以更好地完善和規(guī)范商業(yè)銀行的經(jīng)營管理和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，提高商業(yè)銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制水平。

二、新條件下會(huì)計(jì)稽核工作的對(duì)策

（一）培養(yǎng)高素質(zhì)稽核人才，整合稽核隊(duì)伍

l.通過不同形式提高稽核人員的綜合素質(zhì)。一是采取實(shí)地跟班學(xué)習(xí)方式，派駐稽核人員到基層網(wǎng)點(diǎn)強(qiáng)化學(xué)習(xí)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提高綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)水平；二是組織各種專項(xiàng)檢查，抽調(diào)稽核人員采取實(shí)地檢查，提高稽核人員實(shí)際工作能力和檢查水平；三是聘請(qǐng)專業(yè)老師傳授系統(tǒng)的稽核審計(jì)專業(yè)理論，以切實(shí)提高稽核人員的專業(yè)知識(shí)；四是加強(qiáng)金融法律法規(guī)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí)，提高稽核人員依法監(jiān)督和發(fā)現(xiàn)、處理問題的能力，以適應(yīng)新形勢下稽核工作的需要。

2.整合稽核各方面專業(yè)人才，組建稽核風(fēng)險(xiǎn)分析專家團(tuán)隊(duì)。整合稽核人才就是通過了解稽核人員情況，了解每位稽核員特點(diǎn)，將掌握某一方面業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，或有豐富前臺(tái)經(jīng)驗(yàn)的稽核人員合理搭配，取長補(bǔ)短，集思廣益，組成一個(gè)專家團(tuán)隊(duì)，避免出現(xiàn)稽核空白點(diǎn)。專家團(tuán)隊(duì)可以按業(yè)務(wù)條線、跨層級(jí)的研究分析和優(yōu)化調(diào)險(xiǎn)預(yù)警模型、參數(shù)，分析一定時(shí)期內(nèi)操作風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)、趨勢，指導(dǎo)稽核作業(yè)，最終達(dá)到匯聚稽核專家、業(yè)務(wù)人員的經(jīng)驗(yàn)和智慧，調(diào)整、完善作業(yè)流程，持續(xù)跟綜、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)揭示能力的目的。

（二）推行稽核分類作業(yè)，提高稽核作業(yè)效率

改變現(xiàn)有平面稽核的作業(yè)方式，將稽核任務(wù)管理從按網(wǎng)點(diǎn)分配的單維方式向按業(yè)務(wù)條線、交易內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素分配的多維方式轉(zhuǎn)變，將稽核任務(wù)按內(nèi)容、按復(fù)雜程度劃分為多類，實(shí)施分類作業(yè)。不同業(yè)務(wù)能力的人員承擔(dān)不同內(nèi)容等級(jí)的業(yè)務(wù)。比如：

一般稽核事務(wù)，由普通的稽核人員承擔(dān)，主要是審核業(yè)務(wù)處理較為復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)程度一般，需要憑借一定的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和動(dòng)態(tài)信息資料分析判斷的內(nèi)容。

高級(jí)稽核事務(wù)，由經(jīng)驗(yàn)豐富的稽核專家承擔(dān)，主要是核對(duì)交易的關(guān)聯(lián)程度和風(fēng)險(xiǎn)程度都較高，業(yè)務(wù)操作復(fù)雜，不易通過人工直接審核的業(yè)務(wù)或交易事項(xiàng)。

為降低稽核崗位對(duì)人員的要求，對(duì)于劃分出的一般規(guī)范性稽核甚至可考慮將按照稽核要素拆分動(dòng)作，每個(gè)人僅負(fù)責(zé)一種業(yè)務(wù)的單個(gè)要素稽核，多人流水作業(yè)，組合成一項(xiàng)業(yè)務(wù)的完整稽核，以達(dá)到降低稽核難度和作業(yè)成本，提高稽核效率的目的。

（三）建立分類稽核標(biāo)準(zhǔn)和稽核質(zhì)量檢查機(jī)制，提高稽核質(zhì)量

通過結(jié)合各項(xiàng)業(yè)務(wù)的制度規(guī)定，制定標(biāo)準(zhǔn)化的稽核作業(yè)手冊(cè)，明確稽核基本步驟、基本審核要點(diǎn)、審核標(biāo)準(zhǔn)、稽核方式、風(fēng)險(xiǎn)分析、整改要求等內(nèi)容，減少稽核作業(yè)的人為差異，提升整體稽核質(zhì)量。

當(dāng)稽核標(biāo)準(zhǔn)建立完善后，我們應(yīng)以稽核標(biāo)準(zhǔn)為依托，建立稽核質(zhì)量監(jiān)督檢查機(jī)制，落實(shí)工作責(zé)任。比如：按照一定量的稽核人員合理設(shè)立專門的質(zhì)量檢查崗位，配備質(zhì)量監(jiān)督人員，按照稽核作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的完成情況，逐項(xiàng)對(duì)稽核人員的作業(yè)狀況進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)價(jià)。

（四）運(yùn)用先進(jìn)的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)和統(tǒng)計(jì)分析方法，完善稽核風(fēng)險(xiǎn)模型

在我國商業(yè)銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)管理中，數(shù)據(jù)挖掘的應(yīng)用還是一個(gè)空白，遠(yuǎn)不及在市場營銷和信用評(píng)級(jí)中的應(yīng)用。我們應(yīng)組織專家團(tuán)隊(duì)，充分研究并運(yùn)用先進(jìn)的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)和統(tǒng)計(jì)分析方法，借鑒信用管理風(fēng)險(xiǎn)模型的成功經(jīng)驗(yàn)，通過有效充分的數(shù)據(jù)挖掘，將前臺(tái)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)信息作不同角度的分析，對(duì)交易記錄和前臺(tái)柜員行為特征進(jìn)行系統(tǒng)分析，明確柜員的操作傾向與交易差錯(cuò)趨勢，預(yù)測柜員的風(fēng)險(xiǎn)性與差錯(cuò)性，以預(yù)測其未來行為表現(xiàn)。例如：將某機(jī)構(gòu)未來一個(gè)月內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)的概率、違規(guī)涉及金額的大小進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，與該機(jī)構(gòu)人員配置、內(nèi)部管理水平、培訓(xùn)水平等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素比對(duì)，找出關(guān)聯(lián)事件，以此作為對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)控的輔助手段，幫助業(yè)務(wù)管理人員制定符合銀行經(jīng)營宗旨的管理策略，以較高的精度有效地控制風(fēng)險(xiǎn)、挖掘不足，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理的高效益。

（五）建立風(fēng)險(xiǎn)提示制度，實(shí)行稽核問題的分類管理

在提升稽核作業(yè)效率，有效發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上，最大化降低因稽核結(jié)果對(duì)前臺(tái)人員工作的影響，稽核中心可以根據(jù)問題性質(zhì)、產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)程度，稽核發(fā)現(xiàn)問題劃分為一般規(guī)范類、風(fēng)險(xiǎn)差錯(cuò)類兩大類問題，兩類問題采取不同的信息、督促整改和風(fēng)險(xiǎn)提示的方式。比如：對(duì)因操作人員技能水平或責(zé)任心等原因造成的一些規(guī)范性差錯(cuò)，一般不會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)或引發(fā)案件的一般規(guī)范類問題，可以按網(wǎng)點(diǎn)、性質(zhì)歸類整理，按月定期通報(bào)，以揭示產(chǎn)生原因，提示管理與整改要求。對(duì)于交易事項(xiàng)或操作行為與規(guī)章制度存在較大差異的差錯(cuò)，或重大風(fēng)險(xiǎn)案件等風(fēng)險(xiǎn)差錯(cuò)類問題，由稽核中心實(shí)時(shí)，立即跟蹤整改。

（六）強(qiáng)化稽核分析，促進(jìn)發(fā)現(xiàn)問題有效整改

稽核人員應(yīng)加強(qiáng)稽核信息、典型案例的風(fēng)險(xiǎn)分析，促進(jìn)有效整改。根據(jù)不同的決策需求，稽核信息風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告應(yīng)采取定期和不定期方式的，內(nèi)容上可以是反映業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的總體，或是反映各種產(chǎn)品、各個(gè)時(shí)期或各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)程度的局部情況；可以是反映現(xiàn)狀，或是預(yù)測未來。定期分析側(cè)重于全面分析、趨勢分析；不定期分析注重專題分析，突出及時(shí)性，對(duì)一類業(yè)務(wù)或一個(gè)典型案例進(jìn)行深度剖析。值得注意的是，要實(shí)現(xiàn)稽核成果的長期有效利用，有必要建立稽核問題方法庫、知識(shí)庫、專家?guī)?。將各類稽核信息風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告歸類整理，納入稽核信息庫統(tǒng)一管理，確保日后業(yè)務(wù)發(fā)展有借鑒依據(jù)。

個(gè)人工作錯(cuò)誤整改報(bào)告范文第4篇

根據(jù)縣委、縣政府關(guān)于轉(zhuǎn)變作風(fēng)優(yōu)化環(huán)境集中整治活動(dòng)的要求,我局及時(shí)安排,認(rèn)真部署。在做好第一階段宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，第二階段突出了自查自糾、互查互糾這個(gè)重點(diǎn)，現(xiàn)根據(jù)有關(guān)要求，將個(gè)人自查自糾情況報(bào)告如下。

一、參加集中整治活動(dòng)情況

自從開展機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變作風(fēng)優(yōu)化環(huán)境集中整治活動(dòng)以來，我能夠按照縣委、縣政府和局的安排部署，積極參加學(xué)習(xí)，認(rèn)真查找問題。在學(xué)習(xí)方面，無論是單位組織的職工學(xué)習(xí)會(huì)，還是中心小組學(xué)習(xí)會(huì)，我都按時(shí)參加。在堅(jiān)持學(xué)習(xí)的同時(shí)，我還注意對(duì)照要求，查找實(shí)際工作中和個(gè)人思想中的問題和不足，努力糾正干部隊(duì)伍中存在的作風(fēng)懶散、工作效率低下等問題。同時(shí)，對(duì)照縣委、縣政府黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)明機(jī)關(guān)干部工作紀(jì)律，并且努力從自身做起、從點(diǎn)滴做起。同時(shí)積極帶領(lǐng)局班子做好本單位的思想作風(fēng)建設(shè)，努力把自已培養(yǎng)成為合格的機(jī)關(guān)黨員干部，努力使本單位成為高效、廉潔、勤政、開拓型的機(jī)關(guān)。

二、自查自糾情況

局要求黨組成員著重查擺問題，并根據(jù)自身工作的實(shí)際，對(duì)照局實(shí)施方案進(jìn)行自查。在方式上，除了個(gè)人自查外，還動(dòng)員和組織干部職工幫助我個(gè)人查找問題，分析原因，進(jìn)行整改。對(duì)照查找的五個(gè)重點(diǎn)、自己認(rèn)為個(gè)人總體上還做得比較好。一是大局觀念好、有強(qiáng)烈的全局意識(shí)。我們班子人少，既有分工，責(zé)權(quán)明確;同時(shí)，更多的合作。不管是份內(nèi)份外，只要有任務(wù)，只要有利工作，有利事業(yè)的發(fā)展，大家都是心往一處想，勁往一處使，沒有一點(diǎn)相互推諉、相互扯皮、爭權(quán)奪利的現(xiàn)象。二是民主集中制貫徹執(zhí)行好。在我們黨組內(nèi)，無論是我，還是另外幾位班子成員，都做到了

大事多商量、小事多通氣、無事多溝通

。在決策上，遵循

少數(shù)服從多數(shù)

，不搞

一言堂

。在日常工作上，以制度管人、管事、管已，按規(guī)定程序處理工作。三是嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律。做到了不越權(quán)、不越位，涉及到個(gè)人的財(cái)經(jīng)問題，嚴(yán)格按財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，不該報(bào)銷的，一分錢也不多報(bào)。四是認(rèn)真搞好團(tuán)結(jié)，充分發(fā)揮團(tuán)結(jié)協(xié)作精神。我一直把搞好團(tuán)結(jié)作為我個(gè)人工作的重要要求之一，不利于團(tuán)結(jié)的事不做，不利團(tuán)結(jié)的話不說，也從不為了取悅?cè)罕姸诒澈髮?duì)其他領(lǐng)導(dǎo)說三道四。事實(shí)上，我們班子各個(gè)成員也都十分注重搞好團(tuán)結(jié)，不鬧無原則糾紛。可以說，我們這個(gè)領(lǐng)導(dǎo)集體是個(gè)團(tuán)結(jié)的集體，是個(gè)戰(zhàn)斗的集體。對(duì)此，我們的上級(jí)主管部門也給予了充分的肯定。

另外，在平時(shí)的機(jī)關(guān)作風(fēng)上，個(gè)人也是做得比較好。一是十分注意工作紀(jì)律。到了辦公室，就認(rèn)認(rèn)真真地做事，沒有擅自脫崗。二是責(zé)任感較強(qiáng)，精神狀態(tài)好。三是能不斷充實(shí)自已，努力提高工作技能和效率。在工作和生活中，能堅(jiān)持學(xué)習(xí)，努力使自己不掉隊(duì)。辦事比效率，工作標(biāo)準(zhǔn)要求較高。

當(dāng)然，與越來越高的工作要求相比，與不斷發(fā)展的形勢相比，個(gè)人身上仍存在一些問題和不足。

工作作風(fēng)有待進(jìn)一步提高。在工作有時(shí)報(bào)有應(yīng)付了事的思想，總想在工作中找到捷徑，最好不要花費(fèi)太多的精力就可以把事情做好。從紀(jì)律上來看，對(duì)自身要求還不夠嚴(yán)格，存在著多一事不如少一事的錯(cuò)誤想法。

服務(wù)意識(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。從思想上來看，自己對(duì)為人民服務(wù)的認(rèn)識(shí)還不夠深入，總認(rèn)為能做好本職工作，完成任務(wù)已經(jīng)就不錯(cuò)了;不能始終保持熱情服務(wù)的態(tài)度，存有

事不關(guān)己，高高掛起

的思想，未切實(shí)做到為群眾所想，急群眾所急。

個(gè)人工作錯(cuò)誤整改報(bào)告范文第5篇

關(guān)鍵詞：軌道交通 運(yùn)營安全 風(fēng)險(xiǎn)管理

近年來，軌道交通建設(shè)有突飛猛進(jìn)的發(fā)展。截至2012年底，我國大陸已有17個(gè)城市累計(jì)開通70條軌道交通運(yùn)營線路，我國城市軌道交通運(yùn)營總里程達(dá)2064公里。軌道交通已成為越來越多的城市居民便捷出行的新選擇，因具有運(yùn)量大、速度快、運(yùn)行環(huán)境封閉等特點(diǎn)，一旦發(fā)生故障或事故，極有可能導(dǎo)致嚴(yán)重事故后果或惡劣社會(huì)影響。有效的事前防范與安全風(fēng)險(xiǎn)控制方法，已引起越來越多的軌道交通運(yùn)營企業(yè)的重視。筆者運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論并結(jié)合工作實(shí)際，試提出軌道交通運(yùn)營安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法與重點(diǎn)。

1.軌道交通運(yùn)營安全風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)是衡量危險(xiǎn)性的指標(biāo)，指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合（國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的定義）。安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容即實(shí)現(xiàn)對(duì)危害的有效管理，通查找危害所在，運(yùn)用有效資源，將危害導(dǎo)致意外的可能性降至安全水平或最低。

1.1安全風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象

為實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)的全面管理，軌道交通運(yùn)營企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象為企業(yè)內(nèi)可能存在的所有危害，包括運(yùn)營企業(yè)內(nèi)所有的設(shè)計(jì)、筑物、生產(chǎn)作業(yè)過程、設(shè)備設(shè)施、人員、管理、環(huán)境、相關(guān)方（乘客、訪客、承包商等外部人員）活動(dòng)等方面存在的對(duì)安全生產(chǎn)造成影響的所有危險(xiǎn)、有害因素。

1.2安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程

安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展，主要結(jié)合危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理與控制及危害的持續(xù)監(jiān)控四個(gè)方面開展。管理流程見圖1。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理流程

1.3危害辨識(shí)觸發(fā)時(shí)機(jī)

為充分、及時(shí)的辨識(shí)運(yùn)營中可能出現(xiàn)的危害，防范安全事故，以下時(shí)機(jī)開展危害辨識(shí)工作能提高辨識(shí)的有效性：

1.3.1.新線開通運(yùn)營前；

1.3.2.新作業(yè)活動(dòng)出現(xiàn)前；

1.3.3.新購入生產(chǎn)設(shè)備投入使用前；

1.3.4.改建、擴(kuò)建工程實(shí)施前與投入使用前；

1.3.5.意外事件或事故發(fā)生后；

1.3.6.相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或其它要求發(fā)生變化；

1.3.7.出現(xiàn)相關(guān)方的重大安全投訴。

2.運(yùn)營安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施重點(diǎn)

2.1建立風(fēng)險(xiǎn)管控組織

在建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)的支持及清晰高效的組織構(gòu)架，是成功落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的重要前提。按照軌道交通運(yùn)營企業(yè)特點(diǎn)，通過建立三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控的組織構(gòu)架，能較好的推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。組織構(gòu)架如下圖2所示：

圖2 三級(jí)組織構(gòu)架

工作領(lǐng)導(dǎo)組為風(fēng)險(xiǎn)管控工作順利開展提供支持、指導(dǎo)并監(jiān)督實(shí)施，對(duì)重大危害控制措施進(jìn)行決策；推進(jìn)組協(xié)調(diào)解決工作執(zhí)行中出現(xiàn)問題，組織重大危害的再評(píng)價(jià)及控制措施預(yù)評(píng)估；執(zhí)行組辨識(shí)各崗位存在危害，并落實(shí)相關(guān)危害減輕控制措施。

2.2開展全面有效的危害辨識(shí)

充分考慮危害辨識(shí)的全面性，不僅要充分辨識(shí)運(yùn)營作業(yè)方面存在危害，同時(shí)對(duì)歷次事件已顯現(xiàn)暴露危害、建設(shè)前期遺留轉(zhuǎn)移至運(yùn)營等方面危害進(jìn)行分析與辨識(shí)。針對(duì)運(yùn)營后通過意外事件、事故顯現(xiàn)和暴露出安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并深入查找其中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；工程建設(shè)階段遺留問題存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，已轉(zhuǎn)移至運(yùn)營，運(yùn)營企業(yè)應(yīng)認(rèn)真梳理、核實(shí)前期工程遺留問題整改情況，并將未完成整改、存在事故風(fēng)險(xiǎn)的安全隱患納入運(yùn)營安全風(fēng)險(xiǎn)管控范圍。此外，為確保危害辨識(shí)的全面性，可通過行業(yè)安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行查漏補(bǔ)缺。

為便于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)后續(xù)工作開展，各項(xiàng)已經(jīng)識(shí)別出的危害應(yīng)描述細(xì)致明確，結(jié)果記錄須清晰，確保相關(guān)崗位可識(shí)別和查找定位。針對(duì)危害項(xiàng)目提出的風(fēng)險(xiǎn)減輕建議措施，須結(jié)合危害實(shí)際情況，嚴(yán)謹(jǐn)思考，充分考慮措施可行性、可操作性、可驗(yàn)證性，避免出現(xiàn)難以執(zhí)行的模糊化措施。

2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)管理

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果主要依據(jù)危害導(dǎo)致后果的嚴(yán)重性和頻率高低兩個(gè)指標(biāo)確定，通過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)予以表示，風(fēng)險(xiǎn)大小劃定為四個(gè)等級(jí)，由高到低分為R1、R2、R3、R4，含義如下：

R1-風(fēng)險(xiǎn)必須降低；

R2-風(fēng)險(xiǎn)在切實(shí)可行的情況下必須降低；

R3-風(fēng)險(xiǎn)可以忍受，但當(dāng)符合成本效益時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步降低；

R4-可接受風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)前，成立評(píng)委組，由評(píng)委組依據(jù)經(jīng)驗(yàn)，參照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣表，通過打分的方式確定危害項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)危害項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，列入R1、R2級(jí)別的危害由企業(yè)安全管理委員會(huì)批準(zhǔn)；R3、R4級(jí)別危害由生產(chǎn)部門內(nèi)批準(zhǔn)。

2.4建立安全風(fēng)險(xiǎn)庫

建立安全風(fēng)險(xiǎn)庫，有利于將已辨識(shí)出危害進(jìn)行統(tǒng)一管理跟蹤，同時(shí)，危害項(xiàng)目可按專業(yè)系統(tǒng)、危害等級(jí)、危害類別等進(jìn)行劃分，便于發(fā)現(xiàn)安全管理工作中的重點(diǎn)。建立風(fēng)險(xiǎn)庫時(shí)，為便于對(duì)危害項(xiàng)進(jìn)行跟蹤管理，對(duì)各危害項(xiàng)目狀態(tài)按照控制情況，分為“在控”、“可控”、“警告”“關(guān)閉”予以標(biāo)注：

在控-危害項(xiàng)目正在整改，并處于整改期限內(nèi)；

可控-風(fēng)險(xiǎn)存在，可接受；

警告-超出整改期未整改、已發(fā)現(xiàn)但未評(píng)價(jià)危害；

關(guān)閉-危害項(xiàng)目已整改，風(fēng)險(xiǎn)消除。

對(duì)部分危害項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制后，須定期檢查危害控制措施落實(shí)情況并更新記錄文件。

2.5引入安全績效評(píng)估

實(shí)施安全績效評(píng)估，能確保各級(jí)安全管理人員積極主動(dòng)的開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)為消除或減少運(yùn)營事故，也即通過危害辨識(shí)和控制實(shí)現(xiàn)安全事故的事前防范。根據(jù)海因里希法則，運(yùn)營事件發(fā)生前，必然存在危害且未得到控制。因此，在開展運(yùn)營事件調(diào)查時(shí)，查看相關(guān)危害是否被辨識(shí)、相關(guān)部門是否按要求采取控制措施等，并納入安全績效考核，能提高各部門安全風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)和主動(dòng)性。另外，對(duì)發(fā)現(xiàn)重大危害或持續(xù)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制危害項(xiàng)目執(zhí)行有力的部門、班組、個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，能提高各級(jí)人員對(duì)參與安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的積極性。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)

通過建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，能引導(dǎo)作業(yè)人員正確填記表單，減少人工填記錯(cuò)誤，提升風(fēng)險(xiǎn)管理有效性和全面性；通過向系統(tǒng)用戶進(jìn)行業(yè)務(wù)流程展示，加快員工對(duì)軌道交通企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理思路的熟悉；有助于公司風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)化流程的推行與實(shí)施。

3.1日常工作流程模塊設(shè)計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)首先需要實(shí)現(xiàn)的是危害信息的上報(bào)與整改通知下達(dá)，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程和內(nèi)部控制各環(huán)節(jié)管理，包括危害信息采集、存儲(chǔ)、加工、分析、傳遞、報(bào)告、披露。信息數(shù)據(jù)邏輯流向如下圖所示。

上行數(shù)據(jù)流如圖3所示：

3.2其它輔助功能模塊設(shè)計(jì)

3.2.1.統(tǒng)計(jì)分析模塊：可以按專業(yè)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、發(fā)現(xiàn)時(shí)間等對(duì)已登記在冊(cè)危害項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，自動(dòng)形成統(tǒng)計(jì)分析圖、統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表。

3.2.2.安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊：整改時(shí)限接近提醒，避免時(shí)間跨度大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)持續(xù)跟進(jìn)中出現(xiàn)遺漏。

3.2.3.綜合展示、學(xué)習(xí)模塊：按照用戶權(quán)限，展示崗位相關(guān)系統(tǒng)存在危害以及事故避免的詳細(xì)信息，建立學(xué)習(xí)庫，便于員工對(duì)公司存在危害、風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)、公司相關(guān)制度、近期行業(yè)內(nèi)意外事件、安全事故的查閱與學(xué)習(xí)。

結(jié)論

軌道交通運(yùn)營企業(yè)的安全管理工作正逐步的由目前的事后安全管理模式向事前安全管理模式的轉(zhuǎn)變，將安全風(fēng)險(xiǎn)管理作為安全管理工作的主線是實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變的有效途徑。安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推行，需要在組織、制度上予以保障，需要轉(zhuǎn)變安全管理思路，重新認(rèn)識(shí)安全管理工作，并將安全風(fēng)險(xiǎn)管理理念植入各級(jí)安全管理人員，逐步推廣至全體員工，齊心協(xié)力，實(shí)現(xiàn)安全管理模式的轉(zhuǎn)變和提升。

參考文獻(xiàn)：