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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度范文第1篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；成因；防控

中圖分類號(hào)：D922.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2011）12-0225-02

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

(一)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概念

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過程中，由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主題未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于各種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)之中，并不是孤立存在的，其從形成原因和表現(xiàn)形式來看，具有多樣性。

(二)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征

1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的法定性。企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度都是根據(jù)國家的法律法規(guī)制定的，它是制約員工不規(guī)范行為，是員工行為規(guī)范的準(zhǔn)則，企業(yè)員工如果不遵守企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，那么導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。

2.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性。企業(yè)在經(jīng)營過程中如果有違反法律法規(guī)，那么肯定要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。而法律責(zé)任是強(qiáng)制性的，如果企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，那么企業(yè)承受其結(jié)果的不好是不可避免的。一般情況下，企業(yè)如果發(fā)生了法律風(fēng)險(xiǎn)，那么其結(jié)果是非常嚴(yán)重的。

3.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性。法律法規(guī)制約著企業(yè)的所有經(jīng)營，即企業(yè)不管實(shí)施哪種行為都要依據(jù)法律規(guī)定來進(jìn)行。法律是企業(yè)開展一切活動(dòng)的依據(jù)。因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)從建立到結(jié)束的全過程。

4.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)并不是孤立的，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中，這些風(fēng)險(xiǎn)一般都是可以相互轉(zhuǎn)化的，并且存在交叉和重疊。在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中，法律風(fēng)險(xiǎn)和其他各種風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系是最密切的。例如，如果企業(yè)發(fā)生了銷售風(fēng)險(xiǎn)或者財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，其一般也涉及法律風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槠髽I(yè)按照法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營是企業(yè)經(jīng)營最基本的，所以，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最需要防范的基本風(fēng)險(xiǎn)。

5.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的可預(yù)見性。由于法律風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)果是可以預(yù)見的，因此，它是可以通過各種有效手段來加以防范和控制的。

6.可認(rèn)知性。法律風(fēng)險(xiǎn)的可認(rèn)知性主要表現(xiàn)在它在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，并通過改變行為改變的風(fēng)險(xiǎn)。

7.專業(yè)性。法律風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)性主要由法律的專業(yè)性所決定。

8.損失性。風(fēng)險(xiǎn)一般都會(huì)給企業(yè)造成不同程度的損失，法律風(fēng)險(xiǎn)更不用說了，它甚至給企業(yè)帶來無法估量的損失。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)造成的損失比企業(yè)任何一種風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失都大，如果法律風(fēng)險(xiǎn)不能得到有效的控制，那么有可能導(dǎo)致企業(yè)倒閉。

9.不可投保性。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁是目前比較流行的避免風(fēng)險(xiǎn)的方法。但是法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊性使得它根本就不能通過保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

(三)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類

1.直接的法律風(fēng)險(xiǎn)和間接的法律風(fēng)險(xiǎn)。由于法律因素導(dǎo)致或者在經(jīng)營管理時(shí)缺乏法律支持而導(dǎo)致的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，這就是直接的法律風(fēng)險(xiǎn)，例如管理者缺乏法律意識(shí)而導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)等屬于直接的法律風(fēng)險(xiǎn)。間接的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)非法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，最終給企業(yè)帶來各種法律后果，例如企業(yè)經(jīng)營失敗后給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛都屬于間接的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制是因事而異的。提高法律意識(shí)以及企業(yè)法務(wù)管理可以對(duì)直接的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，而間接的法律風(fēng)險(xiǎn)則是通過各責(zé)任部門以及各專業(yè)人士來進(jìn)行預(yù)防的。法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營過程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)的其中之一，但是企業(yè)的任何一種風(fēng)險(xiǎn)最終都會(huì)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.客觀類法律風(fēng)險(xiǎn)和主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)。這種分類重要是按照人的意識(shí)行為來進(jìn)行劃分的。不因人的意識(shí)而轉(zhuǎn)移的客觀事件引起的法律風(fēng)險(xiǎn)就是客觀類法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，由于自然災(zāi)害而導(dǎo)致企業(yè)遭受損失，此時(shí)雖然管理漏洞中存在法律風(fēng)險(xiǎn)，但起因還只是自然災(zāi)害的影響。由人有意識(shí)的行為引起的法律風(fēng)險(xiǎn)就是主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于客觀類的防范，應(yīng)該把重點(diǎn)放在日常管理上進(jìn)行；在防范主觀類的法律風(fēng)險(xiǎn)上，努力提高員工的法律意識(shí)，因此，在進(jìn)行主觀類的法律風(fēng)險(xiǎn)防范時(shí)，對(duì)于員工教育培訓(xùn)是非常重要的。

3.把主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)分可分為作為的法律風(fēng)險(xiǎn)和不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)主動(dòng)實(shí)施一定行為造成的法律風(fēng)險(xiǎn)稱為作為的法律風(fēng)險(xiǎn)；而不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)不采取必要或必須的行為而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)未及時(shí)注冊(cè)自己的商標(biāo)，而遭他人搶注。采取主動(dòng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估和分析，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)采取完善的防范措施這是防范作為的法律風(fēng)險(xiǎn)的方法；對(duì)于不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是糾正對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。

4.根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)來源其可分為：外部法律風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)內(nèi)部員工違反法律規(guī)定或者約定造成的法律風(fēng)險(xiǎn)；外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。外部法律風(fēng)險(xiǎn)它的引發(fā)因素不是企業(yè)可以控制的，需要企業(yè)適應(yīng)，此法律風(fēng)險(xiǎn)是不能夠從根本上杜絕的，而只能采用某種適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)行為對(duì)外部環(huán)境變化進(jìn)行適應(yīng)，從而降低法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)本身的發(fā)生機(jī)制的改變是通過改變企業(yè)行為實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)形成因素的改變來達(dá)成的。從實(shí)際上來看，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)是企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)的影響

法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)的影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的是商業(yè)性的損失?？赡軙?huì)導(dǎo)致企業(yè)的成本增加，也可能導(dǎo)致企業(yè)失去良好的商業(yè)優(yōu)勢(shì)，從而大大地降低了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，甚至導(dǎo)致企業(yè)從激烈的市場(chǎng)中消失。其次，法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響是連鎖反應(yīng)。在企業(yè)的經(jīng)營過程中，無論是哪個(gè)法律行為出現(xiàn)了問題，必然會(huì)造成企業(yè)不同程度的損失。而一些法律風(fēng)險(xiǎn)，影響的是企業(yè)的商譽(yù)，這種情況下即使解決了法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)向從新獲得原來的商業(yè)優(yōu)勢(shì)是非常困難的。再次，法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)造成的損害程度難以估量。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因分析

(一)企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

“三鹿”事件給不少企業(yè)帶來了很大的啟示，“三鹿”事件造成的結(jié)果在很大一部分都是由于管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)方法意識(shí)太弱。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)就是法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，而法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)同時(shí)也是構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基礎(chǔ)。企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，企業(yè)高層管理者的法律意識(shí)淡薄。在大多數(shù)的中小企業(yè)中，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)都比較弱，而且沒有專門的法律顧問，在經(jīng)營活動(dòng)中主要靠常識(shí)來進(jìn)行，一不小心就會(huì)掉進(jìn)法律的法網(wǎng)。第二，企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面的投入比較少。我國主要以中小型企業(yè)為主，而這些企業(yè)根本沒有專業(yè)懂法律的人員也不聘請(qǐng)相關(guān)的人員，對(duì)全體員工根本沒有相應(yīng)的法律教育，使得全體員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)都比較薄弱。第三，企業(yè)在法律方面的開支較少。事實(shí)上，企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支一般要占銷售收入的百分之一?？墒?，實(shí)際上，我國企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支占銷售收入的千分之一都有點(diǎn)懸。

(二)傳統(tǒng)的法律顧問制度不能擔(dān)當(dāng)防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重任

對(duì)于有些已經(jīng)建立了法律顧問制度的企業(yè)，大部分都是不符合法律規(guī)定。企業(yè)法律顧問是指經(jīng)中國統(tǒng)一考試合格，取得 《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證書》 并經(jīng)注冊(cè)登記，由企業(yè)聘用，專職從事企業(yè)法律事務(wù)工作的專業(yè)人員。在實(shí)際中，法律顧問并不是企業(yè)的專職人員，而只是從律師事務(wù)所聘請(qǐng)的律師來兼職做企業(yè)的法律工作。正是這種模式，使得兼職的律師工作的責(zé)任心和積極性很小，其實(shí)在實(shí)際中，企業(yè)只有在遇到訴訟時(shí)才會(huì)想到法律顧問的重要性。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)并沒有完全得以防范。在國外這方面做的是非常好的，一般情況下在重大經(jīng)營決策、簽署合同時(shí)，都必須有律師在場(chǎng)，否則，就會(huì)讓對(duì)方感到你沒有誠意以及法律意識(shí)?？墒牵谥袊绻诤炇饏f(xié)議時(shí)，帶著律師那么對(duì)方會(huì)覺得你沒誠意，協(xié)議還沒簽就想著怎么打官司了。因此，傳統(tǒng)的法律顧問制度并不能夠有效地防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

(三)企業(yè)內(nèi)部的管理機(jī)制不健全

企業(yè)內(nèi)部的管理機(jī)制主要是為了提高工作效率和經(jīng)濟(jì)效益、防范和化解企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn)。在我國，有三分之二的企業(yè)存在防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度漏洞。企業(yè)內(nèi)部管理制度不健全，使企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清、決策草率、監(jiān)管失控、工作效率低，也是企業(yè)存在潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

(一)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

首先，企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估。企業(yè)要進(jìn)行全面法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，研究以往案例，發(fā)現(xiàn)和識(shí)別企業(yè)所面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源，梳理具體的風(fēng)險(xiǎn)清單，并進(jìn)行歸類。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失程度、損失范圍等，對(duì)各類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分和分級(jí)排序，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。其次，在法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的基礎(chǔ)上，制定和實(shí)施企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制和化解的制度和流程。重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范入手，制訂法律風(fēng)險(xiǎn)防范的預(yù)警機(jī)制、預(yù)案機(jī)制以及補(bǔ)救方案，堅(jiān)持對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)以事前防范、事中控制為主，以事后補(bǔ)救為輔，把企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制在最低程度。再次，由于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化的，因此，企業(yè)應(yīng)定期對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，不斷改進(jìn)、調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，以便企業(yè)更有效地防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

(二)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)建立全員共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。一般而言，大型企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)總法律顧問制度，企業(yè)總法律顧問直接參與企業(yè)經(jīng)營決策，全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立和運(yùn)作。企業(yè)應(yīng)建立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)人員由律師或企業(yè)法律顧問組成，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的設(shè)計(jì)和監(jiān)督執(zhí)行、法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的處理等，企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮法律事務(wù)人員在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的專業(yè)特長(zhǎng)和業(yè)務(wù)保障作用。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)熟知與本業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，制定本業(yè)務(wù)的管理制度，全面落實(shí)本部門在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的職責(zé)和任務(wù)。企業(yè)要明確每個(gè)員工在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的職責(zé)和任務(wù)，每個(gè)員工要自覺地履行自己的職責(zé)，圓滿地完成自己的任務(wù)。當(dāng)然，企業(yè)各部門、每個(gè)員工應(yīng)相互支持、密切配合，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

(三)完善各項(xiàng)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行管理制度

企業(yè)內(nèi)部管理制度存在漏洞是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。因此，企業(yè)要防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)需建立比較完善的各項(xiàng)管理制度，并且要嚴(yán)格執(zhí)行管理制度。全體員工的行為要受完善的各項(xiàng)管理制度的指引、規(guī)范和約束，實(shí)現(xiàn)企業(yè)一切的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法制化、規(guī)范化，從而使得企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的可預(yù)測(cè)性大大增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)最低化。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也會(huì)由于企業(yè)員工違反企業(yè)的各項(xiàng)管理制度或者沒有按照規(guī)范執(zhí)行管理制度。因此，企業(yè)應(yīng)該采取相應(yīng)的措施，堅(jiān)持貫徹落實(shí)管理制度，確保管理制度實(shí)實(shí)在在的得以執(zhí)行。對(duì)于企業(yè)員工違反企業(yè)的各項(xiàng)管理制度或者沒有按照規(guī)范執(zhí)行管理制度的這些行為，企業(yè)應(yīng)該給予這些員工或者部門相應(yīng)的處罰，確保嚴(yán)格且全面執(zhí)行企業(yè)的各項(xiàng)管理制度，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范。

(四)健全合同管理制度，強(qiáng)化合同管理

在企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過程中企業(yè)的各種法律關(guān)系基本上都是通過合同來體現(xiàn)的。因此，企業(yè)建立合同管理制度是非常重要的。加強(qiáng)合同管理，從而方法法律糾紛的產(chǎn)生，保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的順利進(jìn)行。在實(shí)際中，許多的糾紛都是由于合同條款不完善，合同內(nèi)容不夠清晰，從而引起法律糾紛。因此在起草重大合同時(shí)，企業(yè)的法律事務(wù)人員根據(jù)有關(guān)的法律規(guī)定，做到合同合法有效以及齊全完備。

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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度范文第2篇

【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險(xiǎn)；防范；控制；機(jī)制

0 引言

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和法治的完善，企業(yè)在其運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿始終。合法經(jīng)營，依法實(shí)現(xiàn)和保護(hù)企業(yè)權(quán)益，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新體制對(duì)企業(yè)改革發(fā)展提出的新要求。企業(yè)不僅要根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情態(tài)及時(shí)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、制定發(fā)展方案，更要完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制，從而為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營提供更完善的法律環(huán)境。

1 企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營過程中因自身經(jīng)營行為的不規(guī)范或者外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而可能造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)涵蓋的內(nèi)容非常廣泛，從風(fēng)險(xiǎn)形成角度講，法律風(fēng)險(xiǎn)包括內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。

內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，由于企業(yè)自身設(shè)立、內(nèi)部運(yùn)營過程中伴隨而來的風(fēng)險(xiǎn)。比如，公司設(shè)立登記、股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營方式手段等是否合法合規(guī)。從經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來看，法律風(fēng)險(xiǎn)形成的最主要原因還是來自企業(yè)內(nèi)部，由于企業(yè)自身法律意識(shí)淡薄，防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)社會(huì)法律大環(huán)境認(rèn)知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打球甚至故意違法經(jīng)營等，這些都是引起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。外部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于企業(yè)以外的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。由于企業(yè)作為一個(gè)主體與外界政府、其他公司、組織、個(gè)人等進(jìn)行投資、交易等過程中形成的法律風(fēng)險(xiǎn)。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，具體體現(xiàn)為國家法律、政策變動(dòng)引發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、或者商業(yè)機(jī)會(huì)喪失、收入減少等風(fēng)險(xiǎn)[1]。

無論是外部還是內(nèi)部的原因，法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的結(jié)果，或者導(dǎo)致經(jīng)營成本異常增加，資金難以回收或者失去商機(jī)或優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)重的將導(dǎo)致企業(yè)難以生存甚至破產(chǎn)。綜合內(nèi)外部因素，企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)包括以下幾種：（1）合同法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，在合同未簽訂書面合同、簽訂合同不規(guī)范、約定不明確、合同管理部不完善、履約效果差、對(duì)合同簽訂者未進(jìn)行主題資格、資信、授權(quán)、有效合法性等審查等，都有可能為合同履行帶來困難，造成合同法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。（2）人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)。一是，在勞動(dòng)爭(zhēng)議方面，主要表現(xiàn)為因企業(yè)開除、辭退職工和職工辭職發(fā)生的爭(zhēng)議；因執(zhí)行國家有關(guān)工資、保險(xiǎn)、福利、勞動(dòng)保護(hù)的規(guī)定發(fā)生的爭(zhēng)議等。二是，教育培訓(xùn)方面，企業(yè)特殊工種多、人員多，按法律法規(guī)要求，特殊工種人員必須持證上崗，從事特定職務(wù)的人員必須擁有相關(guān)資質(zhì)（如安全資格證等）。因此，企業(yè)在人力資源管理方面，必須把員工的教育培訓(xùn)作為一項(xiàng)重要內(nèi)容，一旦違反規(guī)定，就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)[2]。（3）財(cái)務(wù)管理法律風(fēng)險(xiǎn)。主要有應(yīng)收賬款催討不及時(shí)，導(dǎo)致超過2年訴訟時(shí)效；通過短期或長(zhǎng)期借款、發(fā)行股票和債券等方式籌資而存在的籌資風(fēng)險(xiǎn)；在不違反稅法的前提下，企業(yè)采取的合理避稅的措施，產(chǎn)生的邊緣風(fēng)險(xiǎn)；因投資組合需求，需對(duì)不同地區(qū)不同項(xiàng)目投資，產(chǎn)生的投資不確定的風(fēng)險(xiǎn)等等。如果企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理不完善，缺乏健全的制度和必要的法律保障手段，就很容易造成管理失控、資金流失。（4）安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)。國家先后頒布實(shí)施的《安全生產(chǎn)法》等一系列法律法規(guī)，都對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)工作提出了嚴(yán)格的要求。在安全管理中，原來一些屬于違章的行為，有的已經(jīng)上升到違法的地步。因此，在安全生產(chǎn)方面，也就必然會(huì)承受更大的法律風(fēng)險(xiǎn)。此外，企業(yè)還同樣面臨著諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的種種法律風(fēng)險(xiǎn)。

2 法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制的構(gòu)建

構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要和法律服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展的必然趨勢(shì)。目前，政府對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)和管理，已經(jīng)從過去的行政手段為主逐步過渡到以經(jīng)濟(jì)和法律手段為主。企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系主要依據(jù)《合同法》、《民法通則》等民商法律進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)內(nèi)部自身管理主要依據(jù)《勞動(dòng)法》、《會(huì)計(jì)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《安全生產(chǎn)法》等法律來調(diào)整和規(guī)范。法律已經(jīng)成為一種經(jīng)營管理資源，而且被運(yùn)用于企業(yè)經(jīng)營管理始終，所以建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義[3]。如何防范控制法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)主要應(yīng)從下幾個(gè)方面完善：

（1）制定并完善各項(xiàng)規(guī)章制度。要樹立全員法律意識(shí)，依法治理公司，維護(hù)各項(xiàng)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，靠制度的剛性來保障依法合規(guī)經(jīng)營。要深入開展全員的法律風(fēng)險(xiǎn)宣傳、教育和培訓(xùn)學(xué)習(xí)，尤其注重加強(qiáng)高管人員，通過法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，糾正“法律風(fēng)險(xiǎn)只存在于法律部門，由法律部門負(fù)責(zé)解決”的錯(cuò)誤觀念，使大家了解法律風(fēng)險(xiǎn)是什么，會(huì)對(duì)企業(yè)有什么樣的影響。使全體員工逐步養(yǎng)成法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，并貫徹到具體工作中，在每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)各司其職、充分發(fā)揮作用，最終構(gòu)建穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防范根基。

（2）建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制。企業(yè)內(nèi)部要形成“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)”統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，通過建立怎法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制進(jìn)行操作，達(dá)到控制法律風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。①建立和完善合同管理制度。合同是企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)行為的重要內(nèi)容，也是法律風(fēng)險(xiǎn)容易產(chǎn)生的地方，合同管理是控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要渠道。對(duì)企業(yè)合同進(jìn)行管理，首先，應(yīng)當(dāng)制定標(biāo)準(zhǔn)合同文本。有了標(biāo)準(zhǔn)合同文本，將在一定程度上降低企業(yè)在進(jìn)行交易過程中所面臨的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，鑒于具體情況的不同，企業(yè)法律部門還應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)合同文本的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)根據(jù)具體情況而修改的合同文本的審核。其次，建立合同流程管理制度。建立合同全過程電子管理系統(tǒng)，確保從合同前期意向溝通、談判、招投標(biāo)、簽署到履行、爭(zhēng)議的解決等全過程均能被管理與監(jiān)控，降低可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。最后，建立合同培訓(xùn)制度。對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行合同方面的培訓(xùn)，能夠促使企業(yè)員工在訂立、履行合同時(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。②建立勞動(dòng)關(guān)系法律事務(wù)管理制度。企業(yè)的運(yùn)作與經(jīng)營離不開人，因此，建立及完善包括工資、勞務(wù)、員工招聘、培訓(xùn)、解除勞動(dòng)合同、工傷事故等相關(guān)勞動(dòng)法律制度，降低此方面可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行具有重要的意義。③建立訴訟事項(xiàng)管理制度。訴訟事項(xiàng)屬于法律風(fēng)險(xiǎn)防范的事后救濟(jì)，也是其中非常重要的內(nèi)容，法律事務(wù)部門要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，將工作重點(diǎn)從事后化解轉(zhuǎn)向事前防范，事中控制，積極主動(dòng)全方位介入企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)全過程，切實(shí)防范并化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，減少引發(fā)訴訟糾紛的各種因素[4]。

（3）加快企業(yè)法律機(jī)構(gòu)的建設(shè)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)防范人員設(shè)置有三種模式：第一種，是企業(yè)任用內(nèi)部法律顧問擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)防范人員，負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第二種，是聘用社會(huì)律師，由律師負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律事務(wù)包括法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第三種，是企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員和外聘律師相結(jié)合，這三種方式，企業(yè)可以根據(jù)自身需求進(jìn)行選擇[5]。企業(yè)法律顧問相對(duì)外聘律師對(duì)企業(yè)的狀況更為了解，更多的站在企業(yè)戰(zhàn)略和體制層面思考問題，能對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)予以全盤管理和決斷，并且容易參與企業(yè)管理和決策，很多的時(shí)候是作為管理者參與企業(yè)管理流程，更多起到事前防范作用；外聘律師更多情況下是充當(dāng)“顧問團(tuán)”、“救火隊(duì)”的角色，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)以事后救濟(jì)為主。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的最佳模式應(yīng)是以公司內(nèi)部法律顧問與外聘律師相結(jié)合，企業(yè)日常管理和運(yùn)營中的法律咨詢、流程管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、合同審核、策略制定等等，需要熟悉業(yè)務(wù)的企業(yè)法律顧問來支持；而某些有專長(zhǎng)的律師能在某些專題項(xiàng)目上能提供法律服務(wù)，如某些特殊的訴訟、仲裁、盡職調(diào)查、并購等項(xiàng)目，可能需要當(dāng)?shù)靥厥獾馁Y源或了解特殊的情況的人，可交給外聘律師處理。通過法律機(jī)構(gòu)的有效建設(shè)，建立起已法律機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)和推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建設(shè)，承擔(dān)起法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制設(shè)計(jì)和監(jiān)督執(zhí)行的職責(zé)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的架構(gòu)，推動(dòng)機(jī)制的落實(shí)和實(shí)施。并通過實(shí)施具體法律管理手段，不斷完善內(nèi)部法律管理制度和流程，對(duì)具體經(jīng)營管理環(huán)節(jié)提供法律分析意見，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)論證，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提高法律管理效率和水平，在各個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)嵌入法律管理，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)[6]。

3 總結(jié)

美國通用電氣公司原總裁杰克?韋爾奇在回答提問他最擔(dān)心什么時(shí)說：“其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽(yù)帶來污點(diǎn)并使公司毀于一旦”。所以，遵守經(jīng)營的法律環(huán)境，不僅能防范法律風(fēng)險(xiǎn)，避免經(jīng)濟(jì)損失，也是企業(yè)社會(huì)責(zé)任和道德的根本要求。企業(yè)要深刻認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性和危害性，建立起有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制，充分認(rèn)識(shí)法律事務(wù)工作對(duì)提高依法合規(guī)經(jīng)營、防范和化解經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益具重要意義。法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和減少是企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)持續(xù)發(fā)展的需要，也是參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和國際化的需要，更是進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展與壯大的需要[7]。

【參考文獻(xiàn)】

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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度范文第3篇

關(guān)鍵詞：供電企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范

中圖分類號(hào)：TM73 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-0118（2012）04-0095-01

隨著依法治國進(jìn)程的不斷深入，社會(huì)整體法治意識(shí)不斷增強(qiáng)，供電企業(yè)面臨的外部社會(huì)環(huán)境和司法環(huán)境越來越不寬松。供電企業(yè)由于業(yè)務(wù)范圍廣泛，與社會(huì)各界聯(lián)系密切，本身就具有糾紛、訴訟多發(fā)的可能。近幾年，臨清市供電公司遇到的訴訟業(yè)務(wù)呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這迫切要求企業(yè)法治關(guān)口前移，分析存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，探索建立防范機(jī)制，增強(qiáng)抵御法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，實(shí)現(xiàn)依法治企工作的良性循環(huán)，從而維護(hù)企業(yè)良好的社會(huì)形象和經(jīng)濟(jì)效益。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的類型

供電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因很多，有社會(huì)環(huán)境和司法環(huán)境等外部原因，也有員工法律意識(shí)、法律素質(zhì)、工作行為、基礎(chǔ)管理、工作流程內(nèi)部原因，因此其表現(xiàn)形式多種多樣，主要分為以下幾種：

（一）債權(quán)債務(wù)管理的法律風(fēng)險(xiǎn)

債權(quán)債務(wù)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各種業(yè)務(wù)而形成的應(yīng)收應(yīng)付。對(duì)債權(quán)債務(wù)的控制，實(shí)質(zhì)關(guān)系到公司與客戶、供應(yīng)商合作關(guān)系的維護(hù)與利益調(diào)整。如果企業(yè)未對(duì)債權(quán)債務(wù)的管理給予足夠的重視，勢(shì)必造成企業(yè)死賬、呆賬的大量增加，從而制約企業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）企業(yè)合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同法律風(fēng)險(xiǎn)是指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。

（三）企業(yè)人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)

在企業(yè)人力資源管理過程各個(gè)環(huán)節(jié)中，從面試、錄用、簽訂勞動(dòng)合同直至離職，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束。企業(yè)的任何不遵守法律的行為都會(huì)造成法律風(fēng)險(xiǎn)。目前，人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)多產(chǎn)生于勞動(dòng)者與用人單位享有的權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)之間的沖突，主要表現(xiàn)在勞動(dòng)合同的履行、勞動(dòng)關(guān)系的解除以及工資報(bào)酬、福利待遇、勞動(dòng)保護(hù)等方面發(fā)生的糾紛。

（四）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)

隨著國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，社會(huì)各界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件日益增多。這類案件涉及的賠償金額較高，往往給企業(yè)造成較大的經(jīng)濟(jì)損失。尤其是中國加入WTO以后，國內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與執(zhí)法均必須達(dá)到TRIPS協(xié)議的最低標(biāo)準(zhǔn)，因此，在越來越多的經(jīng)營領(lǐng)域，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)可能決定一個(gè)企業(yè)的存亡。

（五）企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及稅收法律風(fēng)險(xiǎn)

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度是企業(yè)健康發(fā)展的必然要求，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度完整全面地揭示了企業(yè)資金運(yùn)動(dòng)地基本情況等經(jīng)濟(jì)信息。對(duì)于組織企業(yè)資金運(yùn)動(dòng)、處理企業(yè)與個(gè)方面得財(cái)務(wù)關(guān)系起著重要作用，由其發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)影響重大。稅收法律風(fēng)險(xiǎn)則指企業(yè)涉稅行為引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括偷稅、漏稅、避稅等。企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及稅收是整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控中的最薄弱環(huán)節(jié)。

（六）企業(yè)訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)訴訟的結(jié)果將對(duì)企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，企業(yè)訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)處理不妥，對(duì)案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。

二、供電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

由上面所述類型不難發(fā)現(xiàn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的特征是勢(shì)必承擔(dān)法律責(zé)任，而且具有可控性。所以，我們可以構(gòu)建以事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救為基本原則的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，樹立企業(yè)管理守法經(jīng)營意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。

（一）強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。這是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思想基礎(chǔ)。公司在構(gòu)建防范法律風(fēng)險(xiǎn)體系過程中，要把強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)放在了首位，通過壓力的層層傳遞，落實(shí)到實(shí)際工作中，落實(shí)到每一位員工的行動(dòng)上。通過專門的全員法律知識(shí)培訓(xùn)，增強(qiáng)職工的法律意識(shí)，讓公司干部員工自覺地學(xué)法、守法、用法。

（二）依法建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和國網(wǎng)公司文件精神，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度》和《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)》，使企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作走上制度化軌道；制定出臺(tái)防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部管理六大制度，即合同管理制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理及審查制度，勞動(dòng)人事管理制度，財(cái)務(wù)稅收籌劃，法定代表人責(zé)任，法人治理結(jié)構(gòu)制度；建立健全生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各環(huán)節(jié)相應(yīng)的運(yùn)作流程，強(qiáng)化企業(yè)的執(zhí)行力，有效地保障公司重大事項(xiàng)的依法有序進(jìn)行。

（三）重視法律知識(shí)教育培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、健全普及性和專業(yè)性相結(jié)合的培訓(xùn)機(jī)制，結(jié)合崗位實(shí)際需要，對(duì)企管、供銷、財(cái)務(wù)、審計(jì)等重點(diǎn)部門的工作人員，加大合同法、公司法、稅法、擔(dān)保法等經(jīng)濟(jì)法律知識(shí)的培訓(xùn)力度，提高他們的法律業(yè)務(wù)水平，強(qiáng)化防范法律風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)契約意識(shí)。要通過制度化專業(yè)培訓(xùn)，建設(shè)一支精通法律、熟悉業(yè)務(wù)的專業(yè)化經(jīng)營隊(duì)伍，建立健全責(zé)權(quán)利一致的營銷責(zé)任制度，從而保障合同安全，減少法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

（四）建立測(cè)評(píng)監(jiān)控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系。在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)針對(duì)一般業(yè)務(wù)流程和項(xiàng)目運(yùn)作程序系統(tǒng)建立一套測(cè)評(píng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系，便于企業(yè)自我測(cè)評(píng)，或合作伙伴、交易對(duì)手、中介機(jī)構(gòu)測(cè)評(píng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。該指標(biāo)體系分為管理良好、危機(jī)征兆、需要整頓、危險(xiǎn)預(yù)警、嚴(yán)重危機(jī)五個(gè)級(jí)別，在相關(guān)數(shù)據(jù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，每一測(cè)評(píng)指標(biāo)均含相應(yīng)分值或權(quán)重因素，用以診斷識(shí)別企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)及建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、排查制度和糾錯(cuò)機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

\[1\]黎梓慶.電力企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)存在的問題及對(duì)策分析\[J\].廣西電業(yè)，2008,(3).

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度范文第4篇

【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險(xiǎn) 防范機(jī)制 措施

一、 企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)之現(xiàn)狀

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身及有關(guān)各方未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成不利法律后果的可能性。

二、 建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的必要性

（一）國有企業(yè)體制改革的需要。

（二）企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的需要

（三）提高企業(yè)依法經(jīng)營管理能力的需要。

三 、建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的措施

法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是指對(duì)于各種不規(guī)范的行為可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，在其發(fā)生之前即采取防范措施所形成的機(jī)制。它包括企業(yè)成員法律防范意識(shí)的培養(yǎng)，合同管理體系的創(chuàng)建以及廉政與自我約束機(jī)制的形成等。

（一）加快企業(yè)法律顧問制度建設(shè)。

擁有自己專門的法律部門，在如合同的審核、簽訂、履行等環(huán)節(jié)，在投資、合作等項(xiàng)目中隨時(shí)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，將糾紛的誘因消滅在初始階段。此即為企業(yè)法律顧問制度。是建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制重要的組織保障。

企業(yè)法律顧問制度，是隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立和社會(huì)主義法制建設(shè)的進(jìn)一步加強(qiáng)而提出來的。目前全國企業(yè)法律顧問隊(duì)伍已超過10萬人。他們?cè)诟髯缘膷徫簧陷^好地發(fā)揮了法律參謀、法律培訓(xùn)、法律監(jiān)督的功能，角色也由打官司、討債向參與企業(yè)重大經(jīng)營決策、建立企業(yè)法律機(jī)制轉(zhuǎn)變。

（二）構(gòu)筑全方位的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系。

1.建立合同管理制度

施工企業(yè)所簽的合同內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，條款有無遺漏，形式是否符合規(guī)定的要求，文字是否準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)都直接關(guān)系到企業(yè)的切身利益。因此，加強(qiáng)合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作，施工企業(yè)必須盡快建立以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔的合同管理制度，具體包括合同歸口管理制度、合同分類專項(xiàng)管理制度、合同委托管理制度等。建立以合同為中心的內(nèi)部管理控制體系，做到人員、機(jī)構(gòu)、制度三落實(shí)。對(duì)于企業(yè)已實(shí)踐多年的常規(guī)性合同，具有較高重復(fù)性和利用率的合同，應(yīng)擬定好固定合同文本。嚴(yán)格履行簽訂合同須經(jīng)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)出具法律意見，并經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人審批的程序。建立定期對(duì)企業(yè)合同糾紛進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析的管理制度，依據(jù)情況變化及時(shí)完善企業(yè)的固定合同文本。從合同的談判、起草、簽約、執(zhí)行等各方面建立起有針對(duì)性的規(guī)定，形成協(xié)調(diào)的合同管理體系。

2.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

建立一套合法、實(shí)用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使人們有所遵循，作到人人有專責(zé)，工作有程序，辦事有標(biāo)準(zhǔn)，才能保證企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常有序的進(jìn)行。同時(shí)規(guī)章制度完美的過程，也是人治走向法治的過程。因此，一個(gè)企業(yè)制度的出臺(tái)，必須嚴(yán)格按照一定的程序來進(jìn)行，包括它的提出、調(diào)查、審核、修改、完善等。只有這一系列的步驟一一到位，才能確保企業(yè)規(guī)章制度具備合法性、實(shí)用性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性。

3.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、管理、保護(hù)和利用納入法制軌道。各大企業(yè)普遍加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和管理的力度，專利和注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)量也在逐年增加，但目前還有不少企業(yè)尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，科研開發(fā)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)創(chuàng)新與依法保護(hù)明顯脫節(jié)。有的企業(yè)由于缺乏自我保護(hù)意識(shí)，自己的品牌被盜用，導(dǎo)致了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益下滑，甚至面臨破產(chǎn)的境地，或?qū)λ说闹R(shí)產(chǎn)權(quán)了解不詳，不自覺地侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而因此處于被動(dòng)局面。所以，企業(yè)要想提高自己的經(jīng)濟(jì)效益，就必須保住自己的“名牌”不被亂用，產(chǎn)品不被仿冒。不去隨意使用他人的產(chǎn)品。

4.從程序上建立重大決策法律論證制度

一個(gè)重大經(jīng)營決策的出臺(tái)，既要保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分體現(xiàn)，使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的合法權(quán)益最大化，也要保證決策在法律上是最佳方案，有利于決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)也要杜絕上當(dāng)受騙，避免顯失公平，防止糾紛發(fā)生。因此，為了有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)應(yīng)在重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度，強(qiáng)制推行重大決策法律論證程序，避免重大決策失誤。

（三）建立訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理組織，確立訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。

按照國資委《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》規(guī)定，加快完善重大法律糾紛案件的防控、處理和備案機(jī)制。為了避免訴訟給企業(yè)可能帶來的損失，建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)相互配合的重大法律糾紛案件管理工作體系。

法律事務(wù)機(jī)構(gòu)需及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，深入調(diào)查了解案件情況，研究確定法律對(duì)策，實(shí)施訴訟風(fēng)險(xiǎn)分析。在處理民事經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)，應(yīng)積極主動(dòng)請(qǐng)當(dāng)?shù)卣畢⑴c協(xié)調(diào)、平息，尋求有效的解決辦法。若遇到協(xié)調(diào)不成而引發(fā)訴訟的，要積極應(yīng)對(duì)，努力做到有理、有據(jù)、有節(jié)。

（四）加強(qiáng)法制宣傳教育工作，建立全員風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

許多事例告訴我們，很多企業(yè)在糾紛中處于不利位置或者被迫履行不平等的合約，都是因?yàn)闃I(yè)務(wù)人員在操作中不夠規(guī)范，存在瑕疵而造成的。因此，必須加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和員工尤其是業(yè)務(wù)人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，用較少的費(fèi)用避免較大的損失。所以，開展普法工作提高全體員工的法律意識(shí)是公司依法治企、依法經(jīng)營、降低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。這個(gè)基礎(chǔ)打不好。再好的管理制度、工作流程，也都會(huì)大打折扣。

總之，為有效預(yù)防、減少各種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)迫切需要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。不斷健全組織機(jī)構(gòu)，優(yōu)化人力資源配置，建立、完善重大經(jīng)營活動(dòng)的法律審查機(jī)制，規(guī)范法律服務(wù)工作程序。加強(qiáng)合同管理，防范合同陷阱，預(yù)防、減少企業(yè)經(jīng)營或決策風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)更好的發(fā)展形成法律的保護(hù)墻，為施工企業(yè)的健康、持續(xù)、快速地發(fā)展保駕護(hù)航。

參考文獻(xiàn)：

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度范文第5篇

一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的概述

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是在法律的整個(gè)實(shí)施過程中，伴隨外部條件的變化，或者企業(yè)自身主體沒有根據(jù)合同履行權(quán)利和義務(wù)，企業(yè)在此受到負(fù)面的法律影響。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)經(jīng)營管理中風(fēng)險(xiǎn)的重要風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的存在形式并非孤立單一，和很多其他風(fēng)險(xiǎn)共同存在，并且相互交叉，所以風(fēng)險(xiǎn)的存在形式也呈現(xiàn)多樣化形式。

（二）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征1、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的法定性。企業(yè)中的規(guī)章制度都是以國家法律為依據(jù)制定，主要制約員工的不規(guī)范行為，作為員工行為標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)則，員工在企業(yè)工作中如果不遵循內(nèi)部規(guī)章制度，那么企業(yè)會(huì)因此產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。2、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果強(qiáng)制性。企業(yè)如果在經(jīng)營管理中違反法律法規(guī)，涉及相應(yīng)的懲罰制度，企業(yè)就要承擔(dān)一定的法律責(zé)任。法律的特點(diǎn)是具有強(qiáng)制性，不會(huì)因?yàn)槟硞€(gè)人或者某個(gè)事件的發(fā)生產(chǎn)生變化。因此企業(yè)一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)果將會(huì)非常嚴(yán)重。3、企業(yè)廣泛性的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展領(lǐng)域。企業(yè)的所有經(jīng)營制約企業(yè)的法律法規(guī)，企業(yè)的任何一種行為都以法律法規(guī)為實(shí)行的前提和基礎(chǔ)。法律是一切活動(dòng)開展的關(guān)鍵，企業(yè)的所有法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)建立到最后結(jié)束的整個(gè)過程。4、法律法規(guī)發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性。企業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的存在形式呈現(xiàn)多樣化，因?yàn)槁?lián)系的客觀性，所以風(fēng)險(xiǎn)之間也有相互間的聯(lián)系，風(fēng)險(xiǎn)之間會(huì)出現(xiàn)交叉和重疊現(xiàn)象。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中，法律風(fēng)險(xiǎn)和其他種類的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系密切。例如，當(dāng)一個(gè)企業(yè)發(fā)生銷售和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，法律風(fēng)險(xiǎn)也不能拋除在外。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營原則是依法經(jīng)營管理，因而法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性也日漸凸顯。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因

（一）企業(yè)法律防范意識(shí)缺乏“三鹿”事件給很多企業(yè)帶來啟示，“三鹿”事件出現(xiàn)問題根本原因是管理者對(duì)法律了解不到位，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱，沒有定期開展相關(guān)制度和流程的檢查，使法律風(fēng)險(xiǎn)陋習(xí)一直沿用。風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)樹立的基礎(chǔ)是識(shí)別和化解風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基礎(chǔ)是法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)缺乏的防范有以下幾個(gè)方面：第一，企業(yè)高管法律意識(shí)淡薄。企業(yè)管理者法律意識(shí)不夠明確，公司范圍內(nèi)最好設(shè)立專門的企業(yè)法律顧問，不能使企業(yè)的經(jīng)營管理出現(xiàn)無法可依的局面，經(jīng)營活動(dòng)中依靠的是日常常識(shí)以及以往的經(jīng)驗(yàn)，但是常識(shí)和經(jīng)驗(yàn)有極大的不準(zhǔn)確性，如果對(duì)相關(guān)法律法規(guī)掌握不清晰就會(huì)掉入法網(wǎng)。第二，企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范上投入不到位。有的企業(yè)甚至都沒有專門的法律部門，法律事務(wù)都是依靠外包的事務(wù)所處理，員工法律意識(shí)普及也不到位，造成全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱的情況出現(xiàn)。第三，法律方面開支較少。企業(yè)在法律方面的支出通常要占銷售全額的百分之一。

（二）企業(yè)內(nèi)部沒有健全的管理機(jī)制企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制開設(shè)的主要目的是為了提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和工作效率，防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)矛盾。我國在風(fēng)險(xiǎn)制度上還存在一定程度上的漏洞。內(nèi)部的健全管理機(jī)制不到位，導(dǎo)致企業(yè)的內(nèi)部責(zé)任劃分不夠明確、工作效率較低、決策沒有依據(jù)草率開展，這是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中存在潛在威脅的主要原因。

三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的有效措施

（一）風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立第一，企業(yè)經(jīng)營管理中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)要加以控制。在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)全面調(diào)查中，要對(duì)以往的風(fēng)險(xiǎn)案例進(jìn)行典型案例分析，要識(shí)別各種法律問題漏洞，防止法律條例了解不清楚引起的管理漏洞，找到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)源，把風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行分類處理。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)系數(shù)，評(píng)級(jí)和排序各類風(fēng)險(xiǎn)，等級(jí)劃分上判定風(fēng)險(xiǎn)的難易程度。第二，根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析以及評(píng)估的資料和數(shù)據(jù)，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、控制整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防范流程。從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范兩大方面為著眼點(diǎn)，制訂相關(guān)的預(yù)警機(jī)制和防范方案，堅(jiān)持事前、事中和事后的全程控制機(jī)制，真正把風(fēng)險(xiǎn)控制降低到最低。第三，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)有其多變性，因而定期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估非常重要，要在改進(jìn)調(diào)整法律防范措施的基礎(chǔ)上，更好地對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)開展防范。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范過程中，應(yīng)建立科學(xué)全面的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。企業(yè)建立企業(yè)總法律顧問制度，總法律顧問可以直接參與企業(yè)的經(jīng)營決策，制定法律風(fēng)險(xiǎn)防范體制。

四、結(jié)束語