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國際貿(mào)易理論研究范文第1篇

關(guān)鍵詞：新貿(mào)易理論，經(jīng)濟增長，不完全信息，國際貿(mào)易一、 引言：八十年代以前的國際貿(mào)易理論與政策研究

八十年代以來的國際貿(mào)易理論是建立在先前研究的基礎(chǔ)上的，是對先前理論的一種揚棄。因此，在討論八十年代以來的國際貿(mào)易理論新發(fā)展的時候，有必要先對八十年代以前的國際貿(mào)易理論研究的發(fā)展歷程進行簡要的回顧。當(dāng)然，我們將時間分水嶺劃定在1980年的做法多少有點武斷和隨意。

1. 理論研究

1933年，瑞典經(jīng)濟學(xué)家俄林的著作《區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易的》出版，這標(biāo)志著經(jīng)典國際貿(mào)易理論的大廈主體基本落成。從二戰(zhàn)結(jié)束至七十年代末，經(jīng)典國際貿(mào)易理論大廈進入鞏固和完善的時期。這段時期的國際貿(mào)易理論研究具有如下三方面的基本特征：

首先，研究的基本假設(shè)承接經(jīng)典理論，沒有發(fā)生根本性的變化。這個時期的研究依然建立在如下根本假設(shè)基礎(chǔ)之上：市場是完全競爭的；技術(shù)是規(guī)模報酬不變的；經(jīng)濟是充分就業(yè)的。

其次，研究重點是經(jīng)典理論的多維化。傳統(tǒng)國際貿(mào)易都是二維的理論，具體地說，李嘉圖模型是兩個國家兩種產(chǎn)品一種要素的模型，赫克歇爾-俄林模型是兩個國家兩種產(chǎn)品兩種要素的模型。這些簡單的原創(chuàng)性模型分別被多恩布什、費希爾、薩繆爾森（1977）和瓦內(nèi)克（1968）擴展為多個國家多種產(chǎn)品多種要素的模型。

再次，研究方法的形式化和公理化。在這方面，薩繆爾森做了開創(chuàng)性的工作，他用數(shù)學(xué)模型將赫克歇爾與俄林的原創(chuàng)性觀點進行重新表述，擴展為赫克歇爾-俄林-薩繆爾森模型。這種方法成了后來國際貿(mào)易研究的典范。阿羅與德布魯（1954）證明了競爭性經(jīng)濟一般均衡的存在性，從而進一步推動了貿(mào)易理論的數(shù)理化和公理化。

2. 經(jīng)驗研究

二戰(zhàn)結(jié)束以來，國際貿(mào)易研究的另一個顯著特點是開始注重對理論的經(jīng)驗驗證，即用實際數(shù)據(jù)驗證現(xiàn)有理論假說的有效性。這方面的研究主要針對兩個最基本的國際貿(mào)易理論，即李嘉圖模型與赫克歇爾-俄林-瓦內(nèi)克模型。McDougall（1951）和Balassa（1963）等人先后用英美兩國的部門勞動生產(chǎn)率和出口量數(shù)據(jù)對李嘉圖模型進行經(jīng)驗驗證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，李嘉圖模型與實際數(shù)據(jù)基本吻合，因而得到經(jīng)驗數(shù)據(jù)的支持。

與李嘉圖模型的經(jīng)驗驗證相比，HOV模型的驗證歷程要復(fù)雜得多。先是Leontief（1954）用美國戰(zhàn)后的投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)驗證HO理論，發(fā)現(xiàn)實際貿(mào)易模式與理論預(yù)測幾乎恰好相反，后人稱此情形為“列昂惕夫悖論”。“悖論”的揭示引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，以至于不同時期均有重要的經(jīng)濟學(xué)家相繼投身該迷題的破解。Leamer（1980，1984）、Brecher與 Choudri（1982）、Bowen， Leamer與Sveikauskas（1987）、Trefler（1993，1995）、Harrigan （1995，1997）等就是列昂惕夫之后四十年中的代表性研究。雖然經(jīng)受了如此長期而頻繁的研究，但“悖論”依然沒有完全解開，因而依然是二十一世紀(jì)的研究課題。Davis與Weinstein（2001）便是這一領(lǐng)域的最新代表性成果之一。

二、 規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭下的國際貿(mào)易

到了二十世紀(jì)七十年代末期，Lancaster（1975，1979）、Spence（1976）、Dixit與Stiglitz（1977）相繼將羅賓遜和張伯倫的壟斷競爭理論數(shù)學(xué)化，推動國際貿(mào)易理論研究進入了一個全新的階段。在整個二十世紀(jì)八十年代，國際貿(mào)易研究的重點是討論規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下的貿(mào)易模式、貿(mào)易所得和貿(mào)易政策及其經(jīng)驗問題。本文將圍繞新貿(mào)易理論、新經(jīng)濟地理學(xué)、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以及對上述理論的經(jīng)驗檢驗來介紹這個時期的研究內(nèi)容和特點。

1. 新貿(mào)易理論

在國際貿(mào)易理論文獻中，新貿(mào)易理論是指在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭等非經(jīng)典假設(shè)下討論貿(mào)易基礎(chǔ)、貿(mào)易所得和貿(mào)易模式的理論和模型。根據(jù)對市場結(jié)構(gòu)的不同假設(shè)，我們又可以將新貿(mào)易理論進一步細(xì)分為壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型。

壟斷競爭模型。該模型由Krugman（1979，1980，1981）、 Helpman（1981）與Lancater（1980）在上述幾位經(jīng)濟學(xué)家的工作基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，并在Krugman與Helpman（1985）中得到完整的概括。該理論模型假設(shè)：1）市場結(jié)構(gòu)是壟斷競爭；2）生產(chǎn)技術(shù)存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟；3）產(chǎn)品是非同質(zhì)的差異化產(chǎn)品：4）不同國家在技術(shù)和資源稟賦上是相同的；5）消費者偏好消費的多樣化。在此基礎(chǔ)上，若兩國進行專業(yè)化生產(chǎn)并展開貿(mào)易的話，兩國的消費者將以較低的價格得到更多種類的產(chǎn)品。貿(mào)易的結(jié)果是，兩國不但從總體上看是獲益的，而且任何集團都不會因貿(mào)易而受損。

寡頭壟斷模型。這類模型假設(shè)市場上存在少數(shù)廠商，它們相互之間存在策略性的相互依存關(guān)系。壟斷競爭理論在國際貿(mào)易領(lǐng)域中最著名的應(yīng)用是相互傾銷模型，它是由Brander與Krugman（1983）率先提出來的。但在這個領(lǐng)域并不存在一般化模型。

2. 新經(jīng)濟地理學(xué)

這一分支涉及區(qū)位理論。俄林（1933）曾強調(diào)了區(qū)位的重要性。使區(qū)位理論與國際貿(mào)易理論相結(jié)合的早先嘗試是由Losch（1954）提出。二十世紀(jì)七十年代，俄林重提話題，并組織了一個研討會，但并沒有真正推動兩大領(lǐng)域的結(jié)合。到了九十年代，克魯格曼（1991）又提出這一課題，他將經(jīng)濟地理學(xué)界定為“空間的生產(chǎn)區(qū)位”，探究那些與其他區(qū)位相關(guān)的事件會在什么地方出現(xiàn)。新經(jīng)濟地理學(xué)涉及區(qū)位優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)積聚和路徑依賴。這方面的重要模型是克魯格曼的中心-模型。

3. 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是20世紀(jì)80年代由布蘭德（J.A.Brander ）、斯潘塞（B.J.Spencer ）、克魯格曼（P.R.Krugman ）等人發(fā)展起來的一種新的貿(mào)易政策理論。該理論以不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟理論為前提，以產(chǎn)業(yè)組織中的市場結(jié)構(gòu)理論和企業(yè)競爭理論為分析框架，突破了以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易學(xué)說，強調(diào)政府適度干預(yù)貿(mào)易對于本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有益作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的核心內(nèi)容有：

（1）“出口補貼論”。

即政府實施出口補貼政策，增強本國出口企業(yè)的競爭優(yōu)勢，從而占領(lǐng)國際市場，分享國際利潤。

（2）“戰(zhàn)略進口政策”。

戰(zhàn)略進口政策又可稱為“關(guān)稅抽取租金論”。在不完全競爭市場上，國外壟斷廠商的定價高于邊際成本，存在著經(jīng)濟租金（即超額壟斷利潤），進口國等于向國外廠商支付了租金，因此進口國政府可以運用關(guān)稅抽取國外廠商的超額壟斷利潤，減少經(jīng)濟租金的外流。

（3）“以進口保護促進出口論”

假定：①寡頭壟斷市場。兩個企業(yè)，一個國內(nèi)企業(yè)，一個國外企業(yè)；兩企業(yè)生產(chǎn)同一產(chǎn)品，產(chǎn)品相互替代，但不完全替代；國內(nèi)外市場分割，兩企業(yè)相互向?qū)Ψ绞袌鰸B透，并在第三國市場上競爭。②存在規(guī)模經(jīng)濟。在此基礎(chǔ)上克魯格曼指出，如果本國政府對外國壟斷廠商進入本國市場設(shè)置阻礙，本國廠商在本國市場上獲得特權(quán)地位，將銷售更多的產(chǎn)品，產(chǎn)量增加；由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，成本下降，進而市場進一步擴大。相反，國外廠商：銷售減少――產(chǎn)量縮減――成本上升――市場縮小。這一過程將持續(xù)到一個新的多元市場均衡為止。隨著本國廠商成本下降和國外廠商成本的上升，一旦本國廠商在競爭中處于優(yōu)勢，便可達到促進出口的目的。這就是“進口保護和出口促進機制”。

三、 國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長

在以索洛為代表的新古典增長理論中，平衡增長路徑是外生的，即穩(wěn)定狀態(tài)依存于勞動和技術(shù)進步增長率等外生因素。在六十年代以后，經(jīng)濟增長理論隨著新古典增長模型的成熟而一度歸于沉寂。但是，到了八十年代，P. Romer （1986）和Lucas （1988）等人的研究使經(jīng)濟增長理論重新成為人們關(guān)注的熱點。這一時期的增長理論強調(diào)技術(shù)進步的內(nèi)生性和資本邊際報酬的遞增性質(zhì)，被稱為內(nèi)生增長理論或新增長理論。

經(jīng)濟增長理論的新突破在國際貿(mào)易領(lǐng)域同樣得到了反映。新增長理論家認(rèn)為，知識和技術(shù)的溢出是經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)增長的決定因素，而國際貿(mào)易又是技術(shù)外溢進而推動經(jīng)濟增長的重要途徑。以Grossman和Helpman （1991）為代表的一批貿(mào)易理論家在收益遞增和規(guī)模經(jīng)濟條件下討論了貿(mào)易與增長的內(nèi)在關(guān)系，將貿(mào)易理論研究的水平推向了一個新的高度。他們認(rèn)為，貿(mào)易對于一個國家內(nèi)部的產(chǎn)品創(chuàng)新具有廣泛的積極影響；在所有商品（包括知識）都是自由貿(mào)易的情況下，貿(mào)易將提高每個國家的經(jīng)濟增長率和國民福利水平；但是，在只有部分商品自由貿(mào)易且知識不能自由流動的情況下，貿(mào)易對經(jīng)濟增長和國民福利的影響可能沒有那么樂觀?？傊?，在一定條件下，貿(mào)易影響知識流動、外溢和創(chuàng)新，進而影響經(jīng)濟增長。

可以毫不夸張的說，貿(mào)易與增長之間的關(guān)系是整個就是年代上半期的研究熱點。

四、 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)

到了二十世紀(jì)九十年代后半期，國際貿(mào)易領(lǐng)域的研究熱點轉(zhuǎn)向了貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)分析。該理論的基本觀點為，就像產(chǎn)品價格決定于市場供求一樣，各項貿(mào)易政策也是決定于對政策的供給與需求，利益集團可以通過影響貿(mào)易政策的供求來左右政府的貿(mào)易政策取向。這個領(lǐng)域的代表性模型有：Mayer（1984）的中位投票人模型與Grossman和Helpman（1994，1995，2002，2003）的保護待售模型。

中位投票人型假設(shè)政府是民主選舉產(chǎn)生的，任何一個政黨只有得到多數(shù)選民的支持才能執(zhí)政，因此，政府在選擇任何貿(mào)易政策時必須考慮如何得到多數(shù)選民的支持。為了得到盡可能多的選民的支持，政黨應(yīng)盡可能地選擇接近中位選民所支持的政策。

保護待售模型認(rèn)為，在民主的國家里，貿(mào)易政策的制定受各種利益集團的影響。每個政黨都代表了一些特殊利益集團的利益，而這些利益集團也在競選中支持考慮他們利益的政黨。由于多數(shù)政黨政策的目標(biāo)是連選連任，因而對那些幫助其當(dāng)選的或連任的利益集團，政府會極力地加以保護。

五、 企業(yè)組織、不完全信息與國際貿(mào)易

自從人類進入新千年以來，國際貿(mào)易理論的研究又出現(xiàn)了新的動向，貿(mào)易理論家們開始越來越多地關(guān)注貿(mào)易的微觀機制。這種研究思路起因于傳統(tǒng)貿(mào)易理論的一個致命缺陷：在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，廠商是一個“黑匣子”，它僅僅代表一種生產(chǎn)函數(shù)、一種技術(shù)關(guān)系。也就是說，正如傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)那樣，在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中是沒有企業(yè)理論的。但是，在現(xiàn)實的貿(mào)易活動中，從事貿(mào)易活動的主體恰好是各種企業(yè)或公司，尤其是跨國公司。因此，如果要真正理解貿(mào)易模式和貿(mào)易所得這些基本問題的話，就必須打開廠商這個“黑匣子”。正是在此背景下，國際貿(mào)易理論研究進入了一個新的研究階段。這個階段的研究重點是考察跨國公司和不完全信息在全球貿(mào)易中的作用，其代表人物有Markusen和Rauch等人。

這個理論分枝的所關(guān)心的核心問題是跨國公司是否應(yīng)該將外國工廠內(nèi)部化。Perry（1989）等人列舉了以下一些決定因素：技術(shù)外部性、交易成本、市場勢力、以及不完全信息。Rauch和Trindade（2003）等人進一步討論了信息不完全條件下不同國家的貿(mào)易伙伴的配對問題。

這是一個全新的研究領(lǐng)域，其發(fā)展方向和趨向還有待進一步觀察。

六、 結(jié)論

二十世紀(jì)八十年代以來的國際貿(mào)易理論研究的發(fā)展歷程是對以往國際貿(mào)易研究成果的繼承和發(fā)展。整個八十年代是新貿(mào)易理論研究欣欣向榮年代，而九十年代上半期，貿(mào)易理論研究的重點領(lǐng)域是在新增長理論框架下討論貿(mào)易及其政策問題。這些研究都是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論提倡的規(guī)模報酬不變和市場完全競爭假設(shè)的突破。到了九十年代下半期，貿(mào)易理論的研究重點轉(zhuǎn)向了對貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)分析。進入新千年以來，經(jīng)濟學(xué)家們開始日益關(guān)注跨國公司和信息等因素在國際貿(mào)易中的作用。（作者單位：貴州財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟學(xué)院）

參考文獻：

[1]Rudiger Dornbush， Stanley Fischer， and Paul Samuelson. 1977. “Comparative Advantage， Trade and Payments in A Ricardian Model With A Continuum Of Goods.” AER 67（Dec. 1977）.

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[8]Trefler， D. 1995. The Case of the Missing Trade and Other HOV Mysteries. AER 85： 1029-1046.

國際貿(mào)易理論研究范文第2篇

一

國際貿(mào)易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即，國際貿(mào)易的原因，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易的結(jié)果。國際貿(mào)易的原因要說明，一國為什麼要參與國際貿(mào)易，它的動力是什麼？國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國在國際貿(mào)易中所出口或進口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問題的是，國際貿(mào)易能否給參加國帶來經(jīng)濟利益。要回答這三個基本問題還有待于國際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟學(xué)理論前提所得出國際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個基本的發(fā)展階段。國際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競爭的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門，或其它部門是，增加某種商品生產(chǎn)的機會成本不變；一國的生產(chǎn)資料在本國范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國之間不流動。各國對商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為，各國之間開展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價格差；這種價格差的基本原因是各國生產(chǎn)該商品時勞動生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—勞動力—的假定條件下，這種勞動生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國勞動力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實質(zhì)上是比較各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時勞動生產(chǎn)率，從而是勞動力熟練程度在各國的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國在同一商品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率的差別又進一步表現(xiàn)為，各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對勞動生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機會成本的差別。在假定世界上只有兩個國家的情況下，當(dāng)一國在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率都高于另一國家時，從相對意義看，該國專門生產(chǎn)其中一種勞動生產(chǎn)率較高的商品時，可以發(fā)揮本國勞動力的比較優(yōu)勢，即將本國的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機會成本比較低的商品。進而通過貿(mào)易交換到本國放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率都低于另一國，但是它仍然可以專門生產(chǎn)自己（相對于外國）機會成本較低的產(chǎn)品。進而通過交換，獲得本國放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—勞動生產(chǎn)率的差異成為各國進行國際貿(mào)易和分工的原因和決定各國專門生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來，勞動生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品時存在價格差別的基本原因，這種價格差及其生產(chǎn)者對較高價格的追求是國際貿(mào)易的原因或動力；每個國家專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品并根據(jù)自己對產(chǎn)品的需要進行交換是國際分工的結(jié)構(gòu)；各國經(jīng)過國際貿(mào)易都能夠獲得實際收入水平的提高則是國際貿(mào)易的結(jié)果?；讷@得和維持這一結(jié)果的因素，國際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國際貿(mào)易理論的另一種觀點是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來，現(xiàn)實生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—勞動力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價格差來自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來自于生產(chǎn)過程中所使用的生產(chǎn)要素的價格差別，這種生產(chǎn)要素的價格差別則決定于該國各種生產(chǎn)要素的相對豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國在生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時，成本就比較高，從而形成各國生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價格優(yōu)勢。進而形成國際貿(mào)易和國際分工。此時本國專門生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，而換得外國有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品。在國際貿(mào)易理論中，這種理論觀點也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國家在商品的市場價格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價格均等的前提下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國際貿(mào)易決定于各國生產(chǎn)要素的稟賦，各國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個國家專門生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門轉(zhuǎn)移時，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機會成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實的要素稟賦來說明國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點在于，它們都是以各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價格或成本差別作為國際貿(mào)易的原因和動力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時間上相距約150年的時間，但是其理論淵源沒有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動力機制上，即是否改變了價格差作為貿(mào)易原因或動力的基本觀點。在我們看來這兩個方面都沒有發(fā)生實質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國際貿(mào)易理論的假定：只有兩個國家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國都能生產(chǎn)兩種商品；在各國范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門間轉(zhuǎn)移時，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機會成本不變；生產(chǎn)要素在本國的各部門間自由流動，而在各國之間不能自由流動。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實還有一定的距離。

二

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個階段是新古典國際貿(mào)易理論。新古典國際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個次要假定前提后所形成的國際貿(mào)易理論新古典國際貿(mào)易理論對這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個國家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品?，F(xiàn)實中的國際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學(xué)者將兩個國家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢的商品，而進口另外一部分本國有比較劣勢的產(chǎn)品。這一分析沒有改變古典國際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對價格比進行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價格上比較優(yōu)勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當(dāng)各國為了實現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門時，其機會成本不會發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國際分工。因為在本國有優(yōu)勢產(chǎn)品國際比價高于封閉下的國內(nèi)比價的情況下，該國廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當(dāng)機會成本或邊際成本保持不變時，該國的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢的部門。由于該國生產(chǎn)者無論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結(jié)果是該國的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國完全專業(yè)化的國際分工。但是在現(xiàn)實中，當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時，由于資源的稀缺性，其機會成本會發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機會成本遞增。機會成本遞增意味著，當(dāng)本國有比較優(yōu)勢的商品產(chǎn)量增加時，本國總會在該優(yōu)勢行業(yè)尚未實現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產(chǎn)不能達到完全專業(yè)化。由此可以看出，當(dāng)放松了機會成本不變的假定條件時，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實情況。即在現(xiàn)實的貿(mào)易中很少存在一國專門一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實際上無論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國的技術(shù)優(yōu)勢或要素優(yōu)勢將發(fā)生變化。從動態(tài)的角度看，一國各種生產(chǎn)要素總量會發(fā)生變化。從勞動力的總量看由于經(jīng)濟發(fā)展各階段勞動力的自然增長呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其勞動力表現(xiàn)出開始增長較曼，然后增長加快，到經(jīng)濟發(fā)達階段勞動力增長速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其居民收入中用于消費的比例將減少，而用于儲蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經(jīng)濟的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長與勞動力的“∩”型增長相結(jié)合，使該國的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國際分工中的地位都會發(fā)生變化。古典國際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢理論中，各國技術(shù)的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)，它是以要素技術(shù)建立在各國之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實中，各國間存在著技術(shù)的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國公司對外投資的動力，跨國公司對外投資客觀上帶來了技術(shù)的擴散，從而是技術(shù)發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)向其它國家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移帶來了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國變成進口國，而某些過去的進口國，由于技術(shù)的引進變成了出口國。從國家的角度看，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了技術(shù)進口國收入水平的提高，但是跨國公司的理論告訴我們，這里存在跨國公司與東道國某種利益集團的利益分享。技術(shù)擴散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢不是一個長期不變的量，相反從動態(tài)的角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢是一個不斷傳播的過程。而技術(shù)的擴散則表明，如果技術(shù)發(fā)明國不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢，從而是貿(mào)易優(yōu)勢將會消失，更深層的意義是，技術(shù)擴散將使建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易逐步減少，進而出現(xiàn)各國對對外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國之間是不流動的。然而在現(xiàn)實中，如果生產(chǎn)要素的流動能夠給有關(guān)企業(yè)帶來較多的收益，資本的流動是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德爾發(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動與資本流動的關(guān)系》。在論文中，蒙德爾從要素價格均等化的角度說明了，商品流動與資本流動對生產(chǎn)要素價格均等化的相互替代作用。這意味著，當(dāng)商品的自由流動遇到障礙時，資本流動將代替商品流動實現(xiàn)各生產(chǎn)要素價格的均等化。從另一個角度，美國經(jīng)濟學(xué)家王凱峪（1963年）提出了商品流動與生產(chǎn)要素流動在一定程度上的相互補充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國間自由流動的條件下，國際貿(mào)易可能只是部分地起到促進要素價格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國之間自由流動的假定之后，廣義上的要素價格均等化需要做一定的補充，即生產(chǎn)要素的價格均等化不僅可以通過自由貿(mào)易加以實現(xiàn)，也可以通過生產(chǎn)要素的跨國界流動實現(xiàn)，或者商品流動和生產(chǎn)要素的流動可以同時起作用，實現(xiàn)生產(chǎn)要素價格的均等化。然而無論這種假定條件的放松對古典國際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個基本方面。一是，國際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎(chǔ)上的商品價格差異；二是，國際貿(mào)易的分析是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國際貿(mào)易理論是自由競爭市場結(jié)構(gòu)下的理論。三

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時的機會成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機會成本遞增。而另一種形式是機會成本遞減。實際上，機會成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟所引致的報酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為TC/Q=FC/Q+VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個單位產(chǎn)品上的固定成本會下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟效果意味著，企業(yè)可以通過擴大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競爭的優(yōu)勢地位。同時企業(yè)對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，將帶來產(chǎn)品一個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強，先進入的企業(yè)可以通過逐步擴大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢，從而是價格優(yōu)勢。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟效果所取得的市場勢力或市場控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認(rèn)為，盡管理論上我們假定市場是完全競爭的，但在現(xiàn)實中，大多數(shù)的市場是不完全競爭的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過某種優(yōu)勢，獲得對市場價格的操縱權(quán)，或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費者的角度看，隨著收入水平的提高，消費者不僅要追求某種消費品消費數(shù)量的增加，以提高自身消費的福利水平，還可以通過在多種同類產(chǎn)品的供應(yīng)中，選擇最適合本人愿意消費的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國封閉經(jīng)濟的條件下，市場從兩個方面表現(xiàn)出不完全競爭的特點，一是規(guī)模經(jīng)濟排除了企業(yè)自由進入某些部門的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價格的可能性。這兩個方面都打破了原有的自由競爭的市場結(jié)構(gòu)。然而在一國市場范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因為規(guī)模經(jīng)濟效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來市場價格的下降。但是對差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開展國際貿(mào)易。因為國際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國家的市場上，從而在每個國家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點由保羅•克魯格曼在其國際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報酬遞增、差異產(chǎn)品和國際貿(mào)易》作出了完整準(zhǔn)確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點。規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強調(diào)，在規(guī)模經(jīng)濟發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對規(guī)模經(jīng)濟效果的追求，從而是對獲得超額利潤的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動力。這一理論觀點還意味著，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的，因為建立在規(guī)模經(jīng)濟效果基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易暗含著這樣兩個重要的假定條件，一是各國之間不存在技術(shù)水平的差異；二是各國生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說，在參加貿(mào)易國家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國際貿(mào)易仍然可以存在。此時的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競爭廠商獲得的市場勢力與規(guī)模經(jīng)濟利益的總和。進口方利益則是從消費差異產(chǎn)品中獲得消費上的滿足，進而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點，既然要素稟賦相同的國家可以通過開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟利益，那麼各國之間建立在要素稟賦相近或相同基礎(chǔ)上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國市場價格的價格銷往國外市場。盡管從表面上看，在國外市場上產(chǎn)品的銷售價格降低了，但是從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其它產(chǎn)品的價格，那麼廠商所獲得的總利潤水平提高了。同樣道理，其他國家的廠商也會采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因為各自對自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論這里，各國開展對外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。進而國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費者對差異產(chǎn)品追求的限制。同時，相互傾銷基礎(chǔ)上國際貿(mào)易的利益來自于各國企業(yè)通過“傾銷”所獲得的壟斷利潤和在本國市場上銷售價格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤總和。為說明這一點，我們假定，A國的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷售汽車100萬量，單價為20，000萬美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國內(nèi)市場銷售，則為使市場吸納增加的供應(yīng)量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場價格降低。（因為寡頭壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價200美元。即每量車售價19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷售1000量汽車額外獲得1980萬美元。但是，當(dāng)企業(yè)降低其商品售價時，不僅要降低新增產(chǎn)品的價格還要將原有的100萬量汽車的價格降低到與新增產(chǎn)品價格相同的水平，即從2萬美元降至19800美元，100萬輛汽車因降價減少收入2000萬。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷售的初衷的。對此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國市場價格的價格“傾銷”到國外。此時即使該汽車在國外市場上的賣價相對較低，也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤的大幅度下降。如果說規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷貿(mào)易理論將建立在不完全競爭基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿(mào)易。不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，使國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤而確定的市場戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤的標(biāo)準(zhǔn)。所以，相互傾銷貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國際貿(mào)易的原因之一是不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，這種市場戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國企業(yè)對最大限度利潤的追求。新貿(mào)易理論的第三個重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟是指由于企業(yè)外部經(jīng)營規(guī)模的優(yōu)勢給企業(yè)帶來的額外報酬或外在優(yōu)勢。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢或沒有貿(mào)易優(yōu)勢的一個原因不在于各國之間絕對的要素優(yōu)勢的差異，而在于有關(guān)部門在某個時點上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國在某個行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會形成一個行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這種優(yōu)勢表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個可供共同使用的勞動力隊伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進步和技術(shù)成果的迅速普及或采用。總之一定的行業(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟利益。相反如果在一國范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國際市場上不具備競爭能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢，是將企業(yè)優(yōu)勢與行業(yè)優(yōu)勢等同起來。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟是借助行業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢。這兩種優(yōu)勢都會導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢的國家所以不能在某個行業(yè)處于劣勢地位，可能產(chǎn)生于該國的這個行業(yè)還沒有發(fā)展起來，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，“干中學(xué)”是該國發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國家需要在政府的干預(yù)下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢。上述三個方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對市場的操縱，并且從操縱市場中獲得額外利潤，因此這種市場結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競爭，代替它的是不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)，從而是國際貿(mào)易理論已經(jīng)承認(rèn)了這樣一個不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)的事實，并將這一事實納入國際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國際貿(mào)易理論進入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢獲得國際貿(mào)易中競爭優(yōu)勢，它們擴展了國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對現(xiàn)代國際貿(mào)易加以解釋。林德認(rèn)為，每個國家都存在一個代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費品是各國消費品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。因為企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費者的需要，其生產(chǎn)才容易達到規(guī)模經(jīng)濟，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤率。另一方面任何一個國家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國專門生產(chǎn)某一個代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費者對同類產(chǎn)品的消費。國際貿(mào)易可以解決各國生產(chǎn)者在某個層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達到規(guī)模經(jīng)濟和滿足不同收入消費者消費需要的矛盾。即各國可以專門生產(chǎn)本國代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時分別從不同的國家進口其他國家生產(chǎn)的這些國家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國其他收入層次消費者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟容易在各國代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國家，它們的貿(mào)易較多，因為它們代表性需求的接近，為相互之間滿足不同收入水平的消費者的需要創(chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越?。唤⒃诖硇孕枨蠡A(chǔ)上的國際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競爭或機器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競爭，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟在國際貿(mào)易上產(chǎn)生三個方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競爭導(dǎo)致的國際貿(mào)易；二是由于不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢，從而是不完全競爭企業(yè)所進行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢所需要的“干中學(xué)”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國公司與國際貿(mào)易的關(guān)系，在那里，赫爾普曼不是從對外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進的發(fā)展看，國際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個發(fā)展階段此后，保羅.薩謬爾森、愛德華特.利馬都進一步論述了要素價格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對任何本國密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個逆定理。

一些學(xué)者認(rèn)為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學(xué)的任務(wù)之一是，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將其發(fā)展過程細(xì)分成不同的發(fā)展階段。

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本文主要參考文獻：

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國際貿(mào)易理論研究范文第3篇

關(guān)鍵詞：非國際貿(mào)易專業(yè)；國際貿(mào)易理論與實務(wù)；教學(xué)改革

隨著2001年我國加入世界貿(mào)易組織，中國的對外開放進一步擴大，中國與國外的貿(mào)易業(yè)務(wù)愈加頻繁。2013年中國首次超越美國成為世界第一貨物貿(mào)易大國?；趪H貿(mào)易的重要性，越來越多的專業(yè)開設(shè)了國際貿(mào)易課程。例如，我校除國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)外，還有工商管理、物流管理、英語、商務(wù)英語等專業(yè)開設(shè)了國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程。

一、國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程的性質(zhì)與地位

國際貿(mào)易理論與實務(wù)是一門講述國際貿(mào)易的基本理論與操作實務(wù)的課程，涉及國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易政策、國際貿(mào)易組織、國際貿(mào)易流程、國際貿(mào)易術(shù)語、進出口商品的價格與國際結(jié)算、國際貨物運輸與保險、商檢、索賠與仲裁等相關(guān)內(nèi)容，使學(xué)生在理解國際貿(mào)易基本理論的同時，掌握相關(guān)操作技能，能夠在畢業(yè)后從事國際貿(mào)易工作或在相關(guān)部門從事與國際貿(mào)易有關(guān)的工作。對于國際貿(mào)易專業(yè)來說，國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程是重中之重，掌握好這門課程毋庸置疑。對于非國際貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生來說，學(xué)會分析國際經(jīng)濟與貿(mào)易問題，或者以后直接或間接從事國際貿(mào)易工作，國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程都非常重要。但是，非國際貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生學(xué)習(xí)國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程的效果不甚理想，存在不少問題，迫切需要改革。

二、非國際貿(mào)易專業(yè)學(xué)習(xí)國際貿(mào)易理論與實務(wù)存在的問題

1.缺乏相關(guān)理論知識，對課程內(nèi)容不太理解。例如，我校的英語專業(yè)從大二開始就開設(shè)了國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程，但是由于學(xué)生既沒有學(xué)習(xí)過經(jīng)濟學(xué)，也沒有學(xué)習(xí)過國際貿(mào)易、國際金融等相關(guān)課程，學(xué)生對有關(guān)國際經(jīng)濟與國際貿(mào)易的理論知識很不理解，感覺晦澀難懂，跟不上老師的進度，從而給師生的互動與教學(xué)進度的推進帶來很大障礙。而工商管理、物流管理等專業(yè)學(xué)生雖然經(jīng)濟學(xué)知識豐富一些，但偏重于管理的學(xué)習(xí)，對深入分析國際經(jīng)濟與貿(mào)易現(xiàn)象，也有待加強。尤其是很多管理類的學(xué)生，英語不是很好，對國際經(jīng)濟與貿(mào)易涉及英語的部分，學(xué)習(xí)起來比較吃力。2.教學(xué)偏重理論，忽視實踐操作能力的培養(yǎng)。一些老師教學(xué)偏重于理論知識的灌輸，把國際貿(mào)易的理論知識灌輸給學(xué)生，卻忽視了實踐能力的培養(yǎng)。例如對于進出口流程、對于國際結(jié)算的學(xué)習(xí)，很多學(xué)生只是理論上理解了，但實際怎么操作，還是不會。另外，有的老師教學(xué)內(nèi)容流于書本，沒有緊跟國際經(jīng)濟形勢。這些老師喜歡照本宣科，將書上的知識傳授給學(xué)生即可，沒有緊跟國際經(jīng)濟形勢的發(fā)展，把最新的國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易現(xiàn)象、國際貿(mào)易政策教給學(xué)生。教學(xué)內(nèi)容滯后，教案沒有改進，使得學(xué)生的專業(yè)學(xué)習(xí)與現(xiàn)實之間存在斷檔。3.教學(xué)方法單一，教學(xué)效果差。一些老師對于非專業(yè)國際貿(mào)易理論與實務(wù)的教學(xué)，偏重于以老師為主體的講解式教學(xué)，一味對學(xué)生進行填鴨式知識灌輸，缺乏與學(xué)生的互動，缺乏其他教學(xué)方式的采用。一堂課下來，教師辛苦，學(xué)生疲憊，但教學(xué)效果卻不太好。因而，這種傳統(tǒng)、僵化的教學(xué)方式必須改進。4.考核方式有待改善。國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程本身需要識記的內(nèi)容很多，因而一些試卷，偏重于識記性內(nèi)容的考核，無論選擇題、判斷題、還是問答題，都是以識記性為主。因而，學(xué)生復(fù)習(xí)起來，非?？菰?。而一些學(xué)生，平常不怎么學(xué)習(xí)，考試時臨時抱佛腳，也能幸運過關(guān)。這種考試，成績優(yōu)秀的學(xué)生，在以后的工作崗位中也不一定有優(yōu)秀的表現(xiàn)。

三、非國際貿(mào)易專業(yè)國際貿(mào)易理論與實務(wù)的教學(xué)改革

上述問題，既有學(xué)生本身的專業(yè)背景問題，也有老師的教學(xué)方式需要改進問題。結(jié)合國內(nèi)外文獻，借鑒其他高校老師的教學(xué)經(jīng)驗，筆者提出以下改進意見。1.加強非國際貿(mào)易專業(yè)學(xué)生經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)。對于工商管理和物流管理等專業(yè)，可引導(dǎo)其進一步深入學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)知識，在更為廣闊的經(jīng)濟學(xué)背景下來理解國際貿(mào)易問題。經(jīng)濟學(xué)理論知識的豐富，必將為非國際貿(mào)易專業(yè)學(xué)生學(xué)習(xí)國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程打下扎實的基礎(chǔ)。2.課堂內(nèi)容設(shè)計注重理論聯(lián)系實際，加強實踐操作能力的培養(yǎng)。課堂教學(xué)，在講解理論知識的同時，注意聯(lián)系學(xué)生以后工作當(dāng)中可能碰到的實際問題進行講解。同時，緊密聯(lián)系當(dāng)前的國際貿(mào)易新問題、熱點問題進行講解，例如中歐貿(mào)易摩擦問題、中國的匯率變動問題、TPP問題等，引導(dǎo)學(xué)生思考實際問題。在課堂教學(xué)的同時，注重學(xué)生實踐能力的培養(yǎng)。由于非國際貿(mào)易專業(yè)的課時所限，不能像國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)那樣，進行專門的國際貿(mào)易模擬軟件操作，例如SimTrade外貿(mào)實習(xí)平臺的練習(xí)，但是，對于非國際貿(mào)易專業(yè)，還是有很多途徑來提高實踐操作能力。例如，組織學(xué)生到海關(guān)和碼頭參觀，讓學(xué)生進行分角色模擬練習(xí)，讓學(xué)生扮演國際貿(mào)易中諸如進口商、出口商、銀行、海關(guān)等不同角色，模擬國際貿(mào)易實際操作。3.運用案例教學(xué)和專題討論相結(jié)合的互動模式。案例教學(xué)，就是引入具體的、生動的同現(xiàn)實生活緊密相關(guān)的案例，加深學(xué)生對專業(yè)知識的理解。首先，案例的選擇很重要，要選擇同知識點結(jié)合緊密的、長短適宜的、密切反映最新生產(chǎn)生活實際情況的案例。其次，要做到案例的合理展示。有多媒體當(dāng)然最好，多媒體的放映能讓案例清楚地展示出來。如果沒有多媒體，讓學(xué)生課后打印拿到課堂上使用，則不太方便。第三，在案例討論時，要充分調(diào)動學(xué)生的積極性，引導(dǎo)學(xué)生主動思考，勇于表達自己的見解。例如，對于TPP的討論，就有很多分析的視角，要讓學(xué)生結(jié)合理論知識，進行深入分析。最后，在案例講解完后，由于學(xué)生的看法不盡一致，學(xué)生也并未充分理解，老師要對案例進行最終點評，綜合歸納學(xué)生的各種觀點，引導(dǎo)學(xué)生全面、深入地理解國際貿(mào)易問題4.適當(dāng)開展雙語教學(xué)。針對不同專業(yè)，適當(dāng)開展雙語教學(xué)。對于英語、商務(wù)英語等英語類專業(yè)，當(dāng)然可以開展雙語教學(xué)，而且可以比較深入。例如，選用英文版教材，在課堂上主要采用英語講解，用英語板書，用英語布置作業(yè)，用英語考試等等。但是，對于工商管理、物流管理等管理類專業(yè)，有些學(xué)生英語不太好，完全用英語教學(xué)則會打擊他們的學(xué)習(xí)信心。因而，只能適當(dāng)采用英文教學(xué)，例如國際貿(mào)易合同的英文形式、國際貿(mào)易術(shù)語的英文講解、各種票據(jù)的英文形式等等，另外，在涉及國際貿(mào)易而內(nèi)容不太復(fù)雜的部分，也可以采用英文講解。5.改進課程考核方式。首先，豐富平時考勤方式。除了考勤、課堂表現(xiàn)與作業(yè)外，凸顯學(xué)生的獎勵加分。對于學(xué)生在案例和專題討論表現(xiàn)優(yōu)秀的，可以加分。除了書上的作業(yè)，可以給學(xué)生布置小論文，培養(yǎng)學(xué)生嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃季S能力。其次，改進考試方式，這也是最為重要的。在期末考試的命題中，要使用多種題型，要減少識記性的內(nèi)容，加強對學(xué)生分析問題、解決問題能力的考核，例如案例分析、例如實踐模擬等等。總之，讓學(xué)生認(rèn)識到，考試不是背記，考試不是搞突擊，考試考核的是能力與素質(zhì)形成與提高的過程。

四、結(jié)語

隨著國際化、全球化的進一步的發(fā)展，國際貿(mào)易將愈加重要。對于非國際貿(mào)易專業(yè)，學(xué)會國際貿(mào)易理論與實務(wù)的專業(yè)知識，必將為他們以后的工作、生活帶來很大的裨益。而對于學(xué)校，教學(xué)改革的成功，將為社會培養(yǎng)出更加優(yōu)秀的人才。

參考文獻：

[1]李曉燕.國際貿(mào)易理論與實務(wù)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2013.

[2]樊慧玲.《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》教學(xué)模式探析——基于非國際貿(mào)易專業(yè)的教學(xué)設(shè)計[J].河南商業(yè)高等?？茖W(xué)校學(xué)報，2013（12）：104-106.

國際貿(mào)易理論研究范文第4篇

關(guān)鍵詞：公平貿(mào)易；小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者；道德消費；溢價銷售；道德購買缺口

中圖分類號：F753　文獻標(biāo)識碼：A　文章編號：1005―0892(2009)03―0096―07

一、問題的提出

近半個世紀(jì)以來，全球化進程不僅沒有改善亞洲、非洲和拉丁美洲的小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的生存狀況，反而有逐步惡化的趨勢，加之世界市場上初級產(chǎn)品價格不斷下滑，這種狀況日趨嚴(yán)重。在此背景下，出現(xiàn)了國際公平貿(mào)易運動(Fair Trade Movement)，旨在在發(fā)達國家的消費者和發(fā)展中國家的生產(chǎn)者之間創(chuàng)造一個更公平、更合理的貿(mào)易環(huán)境，即一個有助于減輕貧困，并將交易各方視為平等合作者的貿(mào)易環(huán)境(Hulm，2006)。

公平貿(mào)易是一種與眾不同的發(fā)展理念和模式，國際公平貿(mào)易聯(lián)盟給公平貿(mào)易下的定義為：公平貿(mào)易是一種在談判、透明化和尊重的基礎(chǔ)上促進貿(mào)易合作的一場運動，目的在于改善小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的地位，促使國際貿(mào)易更公平。通過為處于劣勢的發(fā)展中國家小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者提供更好的貿(mào)易條件，確保他們的權(quán)利，并通過對消費者進行宣傳教育以培養(yǎng)其社會良知等措施，進而改變傳統(tǒng)國際貿(mào)易規(guī)則(FTF，2003；Moore at el.，2006；Renard，2003)。

近年來公平貿(mào)易組織在全球市場中取得了顯著的效果。2000年以來公平貿(mào)易銷售平均年增長速度超過20％，2007年在歐洲市場上的年銷售額超過8億歐元(FLO，2007)。對小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、消費者以及全球氣候環(huán)境來說，公平貿(mào)易體系都帶來了切實的收益。2005年，公平貿(mào)易使非洲、亞洲和拉丁美洲58個發(fā)展中國家大約120萬農(nóng)業(yè)工人和農(nóng)民從中直接受益，500萬人間接受益(馬述忠，2007)。

那么，這種國際公平貿(mào)易的運行機理究竟如何?是哪些因素使得公平貿(mào)易的產(chǎn)品能以更高的價格在市場上出售?道德(ethical)消費0因素在里面究竟扮演什么角色?除了繼續(xù)強化道德因素外，還可以采取哪些措施促進公平貿(mào)易發(fā)展?本文試圖回答這些問題。

二、國際公平貿(mào)易運行機制的內(nèi)涵

(一)國際公平貿(mào)易運行機制的組成

隨著公平貿(mào)易運動的發(fā)展，一些較有影響力的組織先后出現(xiàn)，比如，國際公平貿(mào)易協(xié)會(Intemational Fair Trade Association，簡稱IFAT)；公平貿(mào)易聯(lián)盟(The Fair Trade Federation，簡稱FTF)；國際公平貿(mào)易標(biāo)簽組織(Fair-trade Labeling Organizations International，簡稱FLO)等等，它們對公平貿(mào)易的發(fā)展起著關(guān)鍵的作用。由于目前從事公平貿(mào)易的組織比較多，整個公平貿(mào)易市場處于比較混亂的局面，公平貿(mào)易面臨著較為嚴(yán)峻的考驗。但就總體而言，公平貿(mào)易的運行機制主要由兩個部分組成：公平貿(mào)易供應(yīng)鏈和公平貿(mào)易標(biāo)識。

1　公平貿(mào)易供應(yīng)鏈。公平貿(mào)易供應(yīng)鏈的起點是生產(chǎn)者組織，可以是由農(nóng)戶或小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者組成的一個村或是一個社區(qū)群體。生產(chǎn)者組織為其成員提供社會和市場服務(wù)。公平貿(mào)易供應(yīng)鏈的第二個層次是進口商或批發(fā)商，他們從生產(chǎn)者那里直接進口相關(guān)產(chǎn)品。公平貿(mào)易供應(yīng)鏈的最后一個環(huán)節(jié)是零售商，主要集中在相對富裕的發(fā)達國家，而烏干達等發(fā)展中國家也有少量。零售商主要從生產(chǎn)者組織或進口商和批發(fā)商處采購產(chǎn)品，通過目錄銷售、在線銷售、上架銷售等方式賣給消費者(Witkowski，2005)。大部分的零售商規(guī)模較小，也有一些大型商場和超市銷售有品牌的咖啡、茶葉以及服飾等公平貿(mào)易產(chǎn)品。

2　公平貿(mào)易標(biāo)識。各公平貿(mào)易組織長期努力進行的一項重要工作便是如何能讓消費者簡便地識別市場上的產(chǎn)品是否符合公平貿(mào)易原則，公平貿(mào)易標(biāo)識便是這種努力的結(jié)果，它是指將發(fā)展中國家小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者生產(chǎn)的某些產(chǎn)品注上“公平貿(mào)易(Fair Trade)”的標(biāo)識。世界上第一個公平貿(mào)易標(biāo)識于1987年出現(xiàn)在荷蘭。但由于各國采用的公平貿(mào)易標(biāo)識不統(tǒng)一，極大阻礙了公平貿(mào)易產(chǎn)品的推廣。因此，在1997年，包括英國、法國、德國在內(nèi)的歐洲13個國家和美國、加拿大、日本等國共同成立了國際公平貿(mào)易標(biāo)簽組織(FLO)。FLO的主要職能就是通過對申請公平貿(mào)易商品認(rèn)證的企業(yè)進行審核，對通過審核的商品授權(quán)貼上由FLO統(tǒng)一印制的公平貿(mào)易商品標(biāo)識并在上述各國大商場的超市上架出售。

(二)國際公平貿(mào)易運行機制為小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者帶來的好處與機制自身的不足

綜觀公平貿(mào)易的實際運作，它確實優(yōu)先考慮了小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的利益，保護了小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的權(quán)益，促進了經(jīng)濟和社會穩(wěn)定發(fā)展。公平貿(mào)易給小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者帶來的好處有：(1)產(chǎn)品溢價銷售。(2)容易贏得消費者信任。擁有公平貿(mào)易標(biāo)識能夠使得消費者充分地信任這些生產(chǎn)者以及他們所提供的產(chǎn)品，從而在國際市場特別是發(fā)達國家市場中站穩(wěn)腳跟。(3)為小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者提供技術(shù)支持。包括提供經(jīng)營發(fā)展指導(dǎo)、貿(mào)易信息、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建議以及新技術(shù)培訓(xùn)等，從根本上保證并提高產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)水平。(4)認(rèn)證與標(biāo)識。發(fā)展中國家小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者必須滿足FLO制定的標(biāo)準(zhǔn)才能獲得標(biāo)識，從而確保并提高相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量。(5)公平貿(mào)易組織立場公正純粹。公平貿(mào)易組織不以自身盈利為目的，而以確保生產(chǎn)者利益為目標(biāo)，通過嚴(yán)格控制供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)，從根本上確保小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者利益，這與跨國公司有天壤之別。然而，隨著公平貿(mào)易的迅速發(fā)展，公平貿(mào)易運行機制的不足也日益暴露出來，如：(1)目前全球市場處于一種供給過剩的態(tài)勢中。(2)公平貿(mào)易產(chǎn)品的市場份額過小。通過公平貿(mào)易標(biāo)識銷售的商品在國際貿(mào)易總量中占不到0.1％。(3)公平貿(mào)易標(biāo)識會造成零售商濫用消費者的社會良知和道德。(4)節(jié)約的成本并不能全部返回給生產(chǎn)者。

三、公平貿(mào)易溢價銷售的動因與道德消費理論

(一)公平貿(mào)易溢價銷售的動因

全球化給農(nóng)產(chǎn)品帶來最大的問題之一便是價格機制發(fā)揮著愈來愈重要的引導(dǎo)作用，加之國際農(nóng)產(chǎn)品市場是非常接近充分競爭的市場，因此，產(chǎn)品的低價格已成為進入國際市場的重要通行證，這實質(zhì)上是發(fā)達國家及跨國公司對發(fā)展中國家生產(chǎn)者進行剝削的一種重要手段。農(nóng)產(chǎn)品低價背后實際隱藏著發(fā)展中國

家小型農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的苦難：低人力資本投入、惡劣的工作條件、落后的基礎(chǔ)設(shè)施、高成本的融資環(huán)境、落后的生產(chǎn)技術(shù)和運輸加工設(shè)備、落后的醫(yī)療和教育條件等。全球化帶來的充分競爭維持了低價，而低價只能使得生產(chǎn)者解決基本生存問題，根本無力改變現(xiàn)狀。公平貿(mào)易正是在這種背景下提出來的，它是對全球化的一種反對。公平貿(mào)易的一個標(biāo)志性動作是，公平貿(mào)易標(biāo)識產(chǎn)品的價格普遍高于其他同類產(chǎn)品，即以溢價銷售。其出售價格高于市場價格的1／4到1／3，有些甚至達到市場價格的兩倍。

公平貿(mào)易組織認(rèn)為，公平貿(mào)易標(biāo)識產(chǎn)品的出售價格是正常價格，沒有任何畸形性質(zhì)；而認(rèn)為市場競爭價是畸形的，因為市場競爭價是以小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者維持落后生存現(xiàn)狀為假設(shè)前提，其對改善發(fā)展中國家的生產(chǎn)者現(xiàn)狀沒有任何助益。公平貿(mào)易的差價部分則被返回生產(chǎn)者所在的地區(qū)用于改善工作條件，如增加低息或無息貸款；為建設(shè)與生產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施提供技術(shù)支持；購置通信系統(tǒng)及共同擁有的運輸和加工設(shè)備；改善醫(yī)療和教育條件；為參與合作的成員及家屬提供各種技術(shù)和技能培訓(xùn)機會；對社區(qū)或組織有益的項目追加投資等。

然而，公平貿(mào)易組織上述良好的愿望需經(jīng)過“驚險一跳”，即消費者的購買才能最終實現(xiàn)。哪些因素促使消費者購買溢價銷售的產(chǎn)品呢?應(yīng)該說道德因素在里面扮演著重要角色。

(二)道德消費理論

Shaw等人對英國公平貿(mào)易消費者的調(diào)查研究顯示，道德因素已成為人們購買公平貿(mào)易標(biāo)識產(chǎn)品的主要動因(Shaw et al，1999)，這種以道德為基礎(chǔ)的社會互動能夠促進道德影響的擴張，并最終影響個人決策，包括消費選擇。但就實際運行而言，國際公平貿(mào)易顯然過高估計了道德因素對消費行為的影響作用。下面對道德消費理論作一簡要綜述，并以此為切入點，探討國際公平貿(mào)易運行機制的內(nèi)在缺陷。

近年來，關(guān)于道德消費的討論不斷增多(cowe ＆Williams，2000；Lang＆Hines，1993)。道德這一概念的內(nèi)涵及外延均相當(dāng)寬泛，道德因素的范圍很廣，包括環(huán)境保護、社會因素以及勞動力因素等多方面(shaw&Clarke，1999)，這些均為影響消費者的主要因素。道德消費者往往根據(jù)產(chǎn)品具有特殊道德性質(zhì)而采取購買行為(Nichofls，2006)。上世紀(jì)九十年代以來，理論界關(guān)于道德消費理論的研究有以下幾個發(fā)展階段：(1)九十年代中期以前研究的問題是：“道德的消費者行為”(ethical consumer behavior)主要有什么樣的表現(xiàn)；在不同國家，“道德消費”有什么不同特征；對于“道德消費”，商家有什么樣的反應(yīng)；“道德營銷”(ethical marketing)有什么樣的風(fēng)險。九十年代中后期研究的問題是：什么因素導(dǎo)致“道德的消費者行為”的產(chǎn)生；為什么具有道德意識的消費者有道德性購買行動；實施“道德營銷”的公司，其“社會責(zé)任表現(xiàn)”(social responsibihty performance)與“市場，財務(wù)表現(xiàn)”(market／finance performancel存在什么樣的相關(guān)性。近年研究的問題是：與傳統(tǒng)的產(chǎn)品特征，如價格、質(zhì)量相比，產(chǎn)品的道德價值對于購買行為的影響有多大；如何從產(chǎn)品概念的角度理解消費者對道德問題的關(guān)注；如何定義“道德產(chǎn)品”(ethical product)。

諸多研究中，最早系統(tǒng)闡述消費行為中道德因素作用的是美國心理學(xué)家Ajzen，他提出了修正計劃行為理論。

1　Aizen的修正計劃行為理論

Ajzen于1985年提出計劃行為理論(theory of planned behavior,TPB)，該理論是在理理論(theory of reasoned action)的基礎(chǔ)上延伸而來，闡明了行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制與行為意向和實際行為之間的因果關(guān)系(Ajzen，1985)，㈣其目的是建立影響個人行為的關(guān)鍵因素與途徑。

但是該計劃行為理論并沒有涉及道德或社會因素。于是在1991年，Ajzen對計劃行為理論進行調(diào)整，加人道德因素，能夠更好的解釋公平貿(mào)易中消費者的購買決策(Ajzen，1991)。道德因素體現(xiàn)個人對對與錯的認(rèn)識。實踐證明，在原計劃行為理論中增加道德因素能更好的解釋個人的行為意向(Gorsuch等，1983)。Shaw等人對道德消費者研究的結(jié)果也證明，個人對他人擁有強烈的道德義務(wù)會影響他們的購買選擇(Shaw等，1999)。研究還指出，原始計劃行為理論還應(yīng)該加入自我認(rèn)同因素(self-Identify)(Granberg等，1990)。Shaw等研究指出道德消費者做出道德選擇是因為道德問題變成他們自我認(rèn)同的一個重要部分。因此，修正計劃理論模式除了原理論模型中包含的態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制之外，增加了道德義務(wù)和自我認(rèn)同因素。

從該模型我們可以看出，道德因素只是眾多影響消費者行為意向因素中的一個，其所起的作用受主體自身影響很大。

2　公平貿(mào)易消費者行為分析

公平貿(mào)易消費者可以分為兩個群體：經(jīng)常購買公平貿(mào)易產(chǎn)品消費群和很少或從不購買公平貿(mào)易產(chǎn)品消費群(Ozealar-Toulouse等，2006)。識別和理解這兩個群體的行為，特別是經(jīng)常購買公平貿(mào)易產(chǎn)品消費群的行為，對于公平貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。

對于經(jīng)常購買公平貿(mào)易產(chǎn)品的消費群而言，影響他們行為的主要因素是態(tài)度、知覺行為控制和自我認(rèn)同(Ozealar-Toulouse等，2006)。首先，購買公平貿(mào)易產(chǎn)品能實現(xiàn)該群體的行為信念，使他們從中受益。因此，該群體對于購買公平貿(mào)易產(chǎn)品已形成積極穩(wěn)定的態(tài)度，不受周圍其他人的影響。經(jīng)常購買者相信通過道德購買公平貿(mào)易產(chǎn)品能夠減輕對發(fā)展中國家小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的剝削，為社會的發(fā)展和穩(wěn)定貢獻一份力量(Anon，2002)；通過購買公平貿(mào)易產(chǎn)品這種行為展示個人信念，并將其視為一種投票行為(Diehinson＆Carsky,2005)。其次，知覺行為控制的重要性，一方面體現(xiàn)在經(jīng)常購買者意識到公平貿(mào)易能夠帶來環(huán)境利益；另一方面體現(xiàn)在經(jīng)常購買者自身對國際大商場存在抵觸。公平貿(mào)易鼓勵對環(huán)境有益的可持續(xù)耕種和生產(chǎn)模式，如使污染、殺蟲劑和除草劑減到最少的一體化耕種管理系統(tǒng)，主張有機農(nóng)業(yè)技術(shù)，并禁止使用大多數(shù)有害的殺蟲劑等，有利于環(huán)境的改善(Hulm，2006)。此外，Shaw等研究顯示，由于國際大型商場只是集中在城市的某些地區(qū)，消費者購物需要花費時間和成本，從而給消費者帶來不便；而71％的公平貿(mào)易咖啡和有機咖啡都是通過連鎖超市等主流商店銷售(Shaw＆Clarke，1999)，避免了國際大商場的弊端。最后，自我認(rèn)同主要體現(xiàn)在經(jīng)常購買者對公平貿(mào)易相關(guān)道德問題的認(rèn)識。消費者行為受到環(huán)境和社會因素的影響越來

越大，導(dǎo)致道德性產(chǎn)品的快速增長(Dearle，2001)。

3　消費者道德購買缺口分析

盡管修正計劃行為理論能夠解釋消費者的道德購買行為，但是Cowe等人在英國開展的一項調(diào)查顯示，1／3以上的消費者認(rèn)為自己是道德購買者，而公平貿(mào)易產(chǎn)品實際市場占有率卻只有1％～3％，兩者之間的差距被稱為道德購買缺口(cOWe＆Williams，2000)，這是與道德消費相伴隨的一個必然現(xiàn)象。造成缺口的主要原因包括：(1)公平貿(mào)易產(chǎn)品范圍的有限性加之產(chǎn)品獲得渠道的有限性，嚴(yán)重阻礙了消費者的購買意愿轉(zhuǎn)化為購買行動；(2)相對高的價格也使得一些消費者望而卻步；(3)公平貿(mào)易過于注重生產(chǎn)者的利益，而對消費者需求的把握比較單一，主要依賴道德消費，而忽略了非道德因素的作用(Witkowski，2005)；(4)消費者對公平貿(mào)易的不信任，產(chǎn)品缺少宣傳等(NiehoUs，2002)。

四、公平貿(mào)易的改進對策

盡管公平貿(mào)易產(chǎn)品銷售的增長速度非?？?，但其市場份額小，根據(jù)美國公平貿(mào)易聯(lián)盟數(shù)據(jù)統(tǒng)計，通過公平貿(mào)易標(biāo)識銷售的商品在國際貿(mào)易總量中占不到0.2％，在發(fā)達國家的實際市場占有率不到3％。應(yīng)該說公平貿(mào)易還有很大的發(fā)展空間，為此筆者擬從道德消費理論，特別是道德購買缺口分析的視角提出以下改進對策。

1　繼續(xù)強化道德消費的作用

短期內(nèi)，強化道德消費依然是促進公平貿(mào)易發(fā)展的主要措施。除了維持現(xiàn)有購買者，更重要的是將公平貿(mào)易的潛在購買者即很少或不購買消費群轉(zhuǎn)變成實際購買者。Ozcalar-Toulouse等(2006)提出，可以從主觀規(guī)范和道德義務(wù)兩個角度改變潛在購買者的行為意向，促進購買。從主觀規(guī)范角度來看，最主要的途徑是同事和社會群體的勸說。具體而言。可以將現(xiàn)有公平貿(mào)易產(chǎn)品消費者形成一個群體，擁有明顯的身份識別，以便影響不購買消費群(Ozealar-Toulouse at el.，2006)。從道德義務(wù)的角度看，強化公平貿(mào)易產(chǎn)品標(biāo)識和廣告能夠?qū)⑾M者與生產(chǎn)者聯(lián)系起來，使得消費者對于幫助發(fā)展中國家小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者產(chǎn)生強烈的道德義務(wù)(Goodman，2004)。同時，還應(yīng)繼續(xù)在生產(chǎn)者與消費者之間建立人陛化和社會化聯(lián)系，這種感情的聯(lián)結(jié)能夠進一步促進公平貿(mào)易的發(fā)展(0zcalar-Toulouse at el.。2006)。此外，加強消費者道德教育也可以使更多的消費者深入認(rèn)識采取道德購買的必要性，進而采取行動。

2　增強非道德購買因素的作用

調(diào)查顯示，很多人確實認(rèn)為購買公平貿(mào)易產(chǎn)品是一種正確的行為，但同時他們也指出即便公平貿(mào)易產(chǎn)品很容易被識別，也不一定會采取實際購買行動，因為在一般品牌產(chǎn)品與公平貿(mào)易產(chǎn)品之間除了道德因素沒有其他理由選擇后者(cowe＆Williams，2000)。Auger等人的研究進一步討論了道德因素在消費者購買決策過程中的相對重要性，他們發(fā)現(xiàn)大部分消費者的購買動機還是相當(dāng)理性的，即產(chǎn)品本身的功能價值還是消費者最基本的考慮，道德價值只有在滿足消費者對產(chǎn)品基本功能的預(yù)期時，才具有顯著性(Auger et al.，2003)。

因此，增強除道德因素外的其他購買因素也是至關(guān)重要的。一方面，產(chǎn)品質(zhì)量是消費者做出購買決策的首要因素。大部分公平貿(mào)易產(chǎn)品來自落后地區(qū)和國家，生產(chǎn)水平低，技術(shù)條件差，產(chǎn)品質(zhì)量普遍低下，因此解決質(zhì)量問題首當(dāng)其沖，主要的途徑是為生產(chǎn)者提供生產(chǎn)知識和技術(shù)的培訓(xùn)，并利用返回的資金改進生產(chǎn)設(shè)施和條件。另一方面，在保證質(zhì)量的同時，強調(diào)產(chǎn)品的多樣性，與市場需求保持互動。公平貿(mào)易產(chǎn)品多為農(nóng)產(chǎn)品和手工藝品，公平貿(mào)易組織是以提高小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的收入和生活質(zhì)量為目的。但就特定的生產(chǎn)者而言，由于自身素質(zhì)及對自然稟賦的過于依賴，這些處在發(fā)展中國家的小型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者可提供的產(chǎn)品種類有限。但這并不意味著公平貿(mào)易組織的運行也因此具有剛性，產(chǎn)品的最終售出才是前述目標(biāo)的根本保證，這需要他們與消費者的多元需求保持靈敏互動。公平貿(mào)易組織可以視為上游生產(chǎn)的剛性與下游需求的多元柔性之間的緩沖，這需要他們建立更廣的空間視野，在全球范圍內(nèi)來整合生產(chǎn)與需求。此外，還需加強公平貿(mào)易產(chǎn)品購買的便利性，建立多元化銷售渠道，讓消費者更容易接觸到公平貿(mào)易產(chǎn)品。同時，公平貿(mào)易組織可由傳統(tǒng)對供應(yīng)鏈全過程控制，改為將重心放到上游即生產(chǎn)者及其產(chǎn)品上，而對中間分銷環(huán)節(jié)則強調(diào)結(jié)果控制，以增強中間環(huán)節(jié)的自由度，提高它們的經(jīng)營積極性。

3　樹立公平貿(mào)易及參與者的品牌形象

Keller(1998)的基于顧客的品牌權(quán)益模型(customer-based brand equity)指出，消費者的品牌知識對品牌的建設(shè)和管理起到核心的作用。消費者的品牌知識取決于品牌認(rèn)知和品牌形象。提高品牌認(rèn)知就是盡可能的將品牌暴露給消費者，而樹立品牌形象則使得消費者對某品牌形成更強烈、積極以及獨特的聯(lián)想(Keuer，1998)。據(jù)此，我們可以從兩個方面加強公平貿(mào)易品牌建設(shè)：一是提高公平貿(mào)易品牌認(rèn)知；二是樹立公平貿(mào)易品牌形象。

在提高公平貿(mào)易品牌認(rèn)知方面，公平貿(mào)易組織已經(jīng)取得明顯的效果。如公平貿(mào)易認(rèn)證標(biāo)識的出現(xiàn)就是一種提高公平貿(mào)易品牌認(rèn)知的有效途徑。公平貿(mào)易組織圍繞標(biāo)識進行的消費者教育和宣傳活動大大提高了消費者對公平貿(mào)易品牌的認(rèn)知和理解，使得消費者能夠很快的識別哪些是公平貿(mào)易產(chǎn)品，并獲知購買這些產(chǎn)品具有道德意義。品牌認(rèn)知首先影響消費者對情境的認(rèn)識，即對生產(chǎn)者生產(chǎn)過程的認(rèn)識，然后影響消費者對產(chǎn)品的認(rèn)識，最后使得消費者對其購買行為是否具有道德性做出判斷(Nicholls，2006)。這是公平貿(mào)易能夠取得今天的成績的主要原因，也是其今后發(fā)展的一個主要方向。

盡管提高品牌認(rèn)知有助于公平貿(mào)易產(chǎn)品接近其目標(biāo)市場，然而光靠品牌認(rèn)知而忽視品牌形象的樹立并不足以將消費者對公平貿(mào)易持有的積極態(tài)度轉(zhuǎn)換成購買意向和購買行為。公平貿(mào)易組織必須重視品牌形象的樹立，才能確保其長期穩(wěn)定發(fā)展。事實上，在公平貿(mào)易供應(yīng)鏈的零售商環(huán)節(jié)，已經(jīng)開始注重品牌形象的樹立。如目前最成功的公平貿(mào)易零售店家福(cafedirect)已經(jīng)開始應(yīng)用傳統(tǒng)市場營銷理論，在注重公平貿(mào)易產(chǎn)品固有的道德價值的基礎(chǔ)上強調(diào)產(chǎn)品差異和質(zhì)量，大大提高了其品牌形象并增加了銷售額。公平貿(mào)易服裝企業(yè)人樹公司(People Tree)也已經(jīng)成功樹立起品牌形象，其產(chǎn)品得以在英國的大商場銷售。然而，這些都只是個例，整個公平貿(mào)易的規(guī)則并沒有發(fā)生改變，對于提高品牌形象還缺乏戰(zhàn)略性努力。目前，不僅是水果等品牌效應(yīng)不強的產(chǎn)品存在該問題，甚至咖啡等品牌效應(yīng)強的產(chǎn)品也缺少一個統(tǒng)一強有力的品牌。此外，有些零售商利用公平貿(mào)易標(biāo)識謀求不當(dāng)利益，損害了公平貿(mào)易形象。因此，各環(huán)節(jié)必須重視品牌形象的樹立，確保將公平貿(mào)易精神

貫穿供應(yīng)鏈全過程，以使其長期穩(wěn)定發(fā)展(NiehoHs，2006)。

4　加強公平貿(mào)易供應(yīng)鏈的專業(yè)化管理

目前，公平貿(mào)易各供應(yīng)環(huán)節(jié)相對獨立，管理水平總體落后，不僅包括上游生產(chǎn)者也包括各分銷環(huán)節(jié)，導(dǎo)致消費者對公平貿(mào)易總體印象較差。為解決該問題并提高總體運行效率，有必要充分發(fā)揮包括FLO、FIT、IFAT等公平貿(mào)易組織的協(xié)調(diào)和管理能力，對供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)加強統(tǒng)一管理，引進專業(yè)化管理理論和方法。

首先，加強公平貿(mào)易參與制度的制定和管理。在制度層面，不管是針對生產(chǎn)者還是供應(yīng)鏈中的其他層次，F(xiàn)LO均出臺了一系列規(guī)定。以咖啡進口商為例，加人參與公平貿(mào)易必須滿足四項要求：(1)他們必須從通過認(rèn)證的咖啡生產(chǎn)者組織直接進口咖啡；(2)必須與咖啡生產(chǎn)者組織簽訂一年以上合同；(3)每英鎊的價格不得少與1.26美元，同時對于雙重認(rèn)證的產(chǎn)品必須支付額外的0.15美元，英鎊；(4)每年必須提前支付合同規(guī)定60％的款項(FLO，2005b)。除了制度本身需要隨著環(huán)境的變化不斷進行調(diào)整以外，更重要的是，制度的實施問題，即如何通過監(jiān)督和管理讓所有參與者都嚴(yán)格按照規(guī)定做出行為。這就要求相關(guān)組織通過定期檢查或現(xiàn)場考察、信息反饋等方式加強對各層次的監(jiān)控，尤其是供應(yīng)鏈的中間環(huán)節(jié)，一旦發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定的行為立即采取處罰或糾正措施。

其次，為層級引進先進的管理技術(shù)和方法。無疑，提高生產(chǎn)者的生產(chǎn)條件、技術(shù)水平以及管理效率直接關(guān)系到最終產(chǎn)品的質(zhì)量，因此是首要問題。然而，為中間環(huán)節(jié)提供相關(guān)管理和運營公平貿(mào)易產(chǎn)品的技能也是不容忽視的。FTF和IFAT等組織需要定期為參與者開展各類專業(yè)化培訓(xùn)活動，這不僅有利于在各層級之間形成共同的管理理念和經(jīng)營模式，提高管理水平和運行效率，還可以形成共同的價值觀體系。

最后，通過相關(guān)公平貿(mào)易組織加強各層級之間的合作和交流。由于各層級在地理位置上相對獨立，加上各自文化差異等原因，彼此間尤其是生產(chǎn)者和進口商之間除了完成基本的商業(yè)流程幾乎沒有其他的交流和互動，這是阻礙公平貿(mào)易模式成熟和發(fā)展的一個直接和根本的原因。任何一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展或一種經(jīng)營模式的成熟都需要各環(huán)節(jié)參與者的密切合作，發(fā)揮整體協(xié)調(diào)效應(yīng)，形成統(tǒng)一體。因此，公平貿(mào)易組織需發(fā)揮粘合劑的作用將各層級緊密聯(lián)合在一起。

要實現(xiàn)公平貿(mào)易模式的穩(wěn)定和規(guī)模的進一步擴張，還需要克服實際運行中存在的矛盾與不足，以及加強FLO、FTF、IFAT等公平貿(mào)易組織橫向合作等。

五、結(jié)束語

國際貿(mào)易理論研究范文第5篇

論文關(guān)鍵詞：WTO，CPI，PPI，影響力

 

CPI與PPI的變動關(guān)系反映了WTO時代的相關(guān)協(xié)議對我國生產(chǎn)環(huán)節(jié)、消費環(huán)節(jié)的影響狀況，同時，供求市場和營銷網(wǎng)絡(luò)的變化又反作用于PPI和CPI，從而影響著PPI與CPI之間的長短期影響力。因此，有必要對我國加入WTO以后的CPI與PPI間影響力進行再識別和分析以及時地了解兩者之間影響力的變動狀況。

一、 WTO時代CPI與PPI的波動狀況

CPI是對一定時期的消費品籃子價格的衡量，主要反映消費環(huán)節(jié)的價格水平，目前一般被作為衡量通貨膨脹的重要指標(biāo)。PPI是對一定時期各種商品在不同生產(chǎn)階段的價格變動情況的衡量指標(biāo)，主要反映生產(chǎn)環(huán)節(jié)的價格水平，是衡量生產(chǎn)環(huán)節(jié)價格水平的重要經(jīng)濟指標(biāo)[1]。圖1、圖2分別代表2002年1月到2010年7月我國CPI與PPI同比漲幅的原始數(shù)據(jù)和經(jīng)過X12季節(jié)調(diào)整方法調(diào)整后的最終序列循環(huán)-趨勢圖。

圖1 02.1-10.7CPI、PPI同比漲幅原始數(shù)據(jù)曲線圖 圖2 02.1-10.7CPI、PPI同比漲幅最終序列循環(huán)-趨勢圖

從圖1、圖2中我們可以看出，在2002年即我國加入WTO后的第一年，我國的CPI、PPI同比漲幅都紛紛出現(xiàn)了負(fù)數(shù)國際貿(mào)易論文，并且CPI的同比漲幅一直保持在PPI同比漲幅值的上方。隨著宏觀政策和市場的不斷調(diào)節(jié)，到2003年，我國的CPI與PPI的同比漲幅開始出現(xiàn)大幅增長，CPI、PPI價格指數(shù)的同比漲幅轉(zhuǎn)變?yōu)檎怠?002-2004年，我國CPI、PPI同比漲幅大部分時間在不斷增長，2005-2007年，CPI、PPI同比漲幅基本保持穩(wěn)定，2008年出現(xiàn)一個小的波峰。2003-2008年，CPI同比漲幅基本上保持在PPI同比漲幅的下方。2009年，受全球金融危機的影響，我國的CPI、PPI同比漲幅出現(xiàn)一個WTO時代的最大低谷，并且使得CPI同比漲幅再一次位于PPI同比漲幅的上方。到2010年，受到全球金融危機影響的經(jīng)濟開始復(fù)蘇，我國的CPI、PPI同比漲幅再一次開始趨于平穩(wěn)，PPI同比漲幅又一次高過CPI同比漲幅。不難看出，WTO時代，我國CPI與PPI的關(guān)系呈現(xiàn)復(fù)雜多變的特性。

二、WTO時代CPI與PPI間影響力的識別

考慮到CPI與PPI同比漲幅受季節(jié)變動和不規(guī)則變動的影響，為真實地反映CPI與PPI的關(guān)系，本文利用EVIEWS5.0中X12季節(jié)調(diào)整方法對2002年1月到2010年7月的CPI和PPI同比漲幅原始數(shù)據(jù)進行調(diào)整，得到新的最終序列循環(huán)-趨勢CPI_TC和PPI_TC，具體步驟如下：

1、 回歸模型的建立

CPI與PPI間影響力識別分析主要采用WTO時代即2002年1月到2010年7月的CPI_TC、PPI_TC數(shù)據(jù)，建立線性回歸模型，其中表示常數(shù)項國際貿(mào)易論文，表示參數(shù)，代表誤差項。

2、變量平穩(wěn)性檢驗

為防止偽回歸的發(fā)生，利用ADF檢驗法對和進行單位根檢驗。在10%的顯著水平下，和中的不能通過單位根檢驗，但一階差分和在10%的的顯著水平下均能通過顯著性檢驗，和都是一階單整序列，因此，可以對和進行協(xié)整檢驗。

3、變量間協(xié)整關(guān)系檢驗

在10%的顯著水平下，和不都是平穩(wěn)序列，但是和都是一階單整，為避免出現(xiàn)偽回歸，還需要再對和進行協(xié)整關(guān)系檢驗。對進行ADF檢驗，結(jié)果見表1：

表1 殘差A(yù)DF檢驗

 

變量

ADF test Statistic

Test critical values

檢驗結(jié)果

1%

5%

10%

-2.475424

-2.590910

-1.944445