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國際貿(mào)易的要素范文第1篇

大量的研究普遍認(rèn)為，發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易與發(fā)達(dá)國家開展經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，吸收發(fā)達(dá)國家的技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)溢出，以此促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。Andrew等基于美國行業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證得出貿(mào)易成本下降，出口型企業(yè)的生產(chǎn)率明顯增長，并且進(jìn)出動(dòng)對企業(yè)生產(chǎn)率的滯后影響顯著。李小平和朱鐘棣實(shí)證得出貿(mào)易途徑促進(jìn)了中國的TFP增長。李杏和Chan運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，考察外資和進(jìn)出口對中國整體技術(shù)水平的影響，結(jié)果表明FDI和技術(shù)進(jìn)步互為長期和短期因果關(guān)系，對外貿(mào)易是技術(shù)進(jìn)步的長期和短期原因。許禮生和高凌云以1978～2006年的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)實(shí)證分析表明，進(jìn)口競爭變化與TFP變化率之間具有正向關(guān)系，而且進(jìn)口競爭在國內(nèi)競爭程度較低時(shí)，對TFP的提升效應(yīng)較大。馬勝偉和何元貴采用DEA方法，運(yùn)用廣東省21個(gè)地級(jí)市的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，對廣東省的TFP進(jìn)行測算，結(jié)果表明，技術(shù)進(jìn)步與出口貿(mào)易存在協(xié)整關(guān)系。

也有些學(xué)者得出了不同甚至相反的結(jié)論，認(rèn)為貿(mào)易活動(dòng)并不能提高企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。Fu就中國制造業(yè)行業(yè)的出口和TFP增長的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)出口并沒有顯著促進(jìn)各行業(yè)的TFP增長。何元慶運(yùn)用DEA的方法，測算1986～2003年各省的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和TFP增長，研究人力資本、進(jìn)出口及 FDI對三者的影響。實(shí)證表明，人力資本和出口對技術(shù)效率的提高有正向作用 , 進(jìn)口負(fù)向影響技術(shù)效率，F(xiàn)DI對技術(shù)效率的影響不顯著，出口對技術(shù)進(jìn)步和TFP增長有輕微的負(fù)向影響。劉舜佳的實(shí)證結(jié)果表明, 雖然短期內(nèi)FDI有助于TFP的提高, 但從長期看，國際貿(mào)易和FDI弱化了我國的TFP增長。金成曉和王猛得出與劉舜佳相似但更為具體的結(jié)果，他們實(shí)證得出，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)呈倒U型，即在到達(dá)臨界點(diǎn)之前，外資進(jìn)入會(huì)帶來更多技術(shù)溢出，但如果超越這一臨界點(diǎn)更多的FDI流入反而會(huì)損害溢出的效果。

本文將國際貿(mào)易活動(dòng)分為進(jìn)出口和FDI，選取中國20個(gè)省份2003~2008年數(shù)據(jù)，利用DEA方法測算各省的TFP，全面考察各個(gè)變量對TFP的影響。

模型設(shè)定

(一)全要素生產(chǎn)率的計(jì)算

全要素生產(chǎn)率 (total factor productivity , TFP) ，是指總產(chǎn)出與綜合要素投入的比率，即每單位投入的產(chǎn)出。本文采用目前被廣泛使用的DEA方法計(jì)算所選省份的TFP。指數(shù)的計(jì)算結(jié)果代表了相對于上一年，本年TFP的增長(指數(shù)大于1) 或下降(指數(shù)小于1)情況。結(jié)果如表1所示。

由表1可知，廣東省的TFP最高，6年間有5年均為1，即為最有效率的生產(chǎn)單位，其它省份以廣東省為對象，陜西、新疆、重慶等地區(qū)的TFP則相對較低，江蘇、上海、浙江的TFP一直保持較高水平。此外2005年全國生產(chǎn)率水平相對較高，黑龍江、上海、江蘇、廣東4個(gè)省份的TFP值均為1，即生產(chǎn)率水平均達(dá)到最有效狀態(tài)。

(二)模型設(shè)定和變量選擇

建立基期和滯后一期模型。基期模型是研究TFP與國際貿(mào)易即期的相互作用，通過比較知2005~2008年最有說服力，因而下文分析都以這個(gè)時(shí)間段為范圍。滯后一期模型用來研究TFP與分別滯后一期的進(jìn)口、出口、FDI的關(guān)系。為了降低截面數(shù)據(jù)可能具有的異方差，本文采用了自變量的對數(shù)形式。建立的基期模型

式中，i=1，2，t 表示年份;TFPit表示i地區(qū)t年的全要素生產(chǎn)率;IMit表示i地區(qū)t年的進(jìn)口量;EXit表示i地區(qū)t年的出口量;FDIit表示i地區(qū)t年的外商直接投資額;KRit表示i地區(qū)t年的扣除研發(fā)費(fèi)用的資本存量，之所以扣除研發(fā)費(fèi)用，是為了避免可能出現(xiàn)共線性;Lit表示i地區(qū)t年的是人力資本投入量;RDit表示i地區(qū)t年所投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi);GDPit是i地區(qū)t年的生產(chǎn)總值;it為殘差項(xiàng)。

滯后一期的模型

國際貿(mào)易的要素范文第2篇

一、行業(yè)集中度低，企業(yè)之間惡性競爭

我國國際貿(mào)易發(fā)展速度很快，改革開放以來，我國進(jìn)出口貿(mào)易額基本以每年20%多的速度增長，有些年份甚至達(dá)到30%多。但是國內(nèi)某些行業(yè)的市場競爭格局變化不大，各個(gè)行業(yè)集中度都比較低，貿(mào)易主體多，行業(yè)規(guī)模小，對外缺乏統(tǒng)一的聲音，自然缺乏影響力。2008年，我國共有鋼鐵企業(yè)1000多家，其中居前九名的鋼企產(chǎn)量只占全國總產(chǎn)量的40%；而歐盟前四家、日本前四家和韓國前兩家鋼企的產(chǎn)量分別占其地區(qū)和本國總產(chǎn)量的73%、75%和85%（劉剛，2009）。國內(nèi)鋼鐵行業(yè)的鐵礦石需求方基本是由三種力量組成：一種是代表大型國有鋼廠利益的集團(tuán)，他們在經(jīng)濟(jì)和政策上都擁有一定優(yōu)勢；一種是中小型的民營鋼廠，自負(fù)盈虧，經(jīng)濟(jì)效率相對較高，但受到一定的限制；還有一種是貿(mào)易商，為賺取價(jià)差而存在。所以，雖然整體上我國作為最大的鐵礦石進(jìn)口國擁有比較大的議價(jià)優(yōu)勢，但由于內(nèi)部力量的分化，使得整體利益受到了一定程度的損害。大豆、棉花等都是這種情況。在鐵礦石的進(jìn)口中，雖然中剛協(xié)極力協(xié)調(diào)，希望能夠承擔(dān)談判的主角，但是中剛協(xié)與各鋼廠并沒有那種天然的聯(lián)系，也得不到鋼廠的充分信任。而反觀鐵礦石的賣方，市場主要由淡水河谷、力拓、必和必拓主宰，行業(yè)集中度高。我國的稀土雖然具有資源壟斷優(yōu)勢，但稀土行業(yè)沒有培育和形成在國內(nèi)和國際市場有影響力的骨干企業(yè)，行業(yè)企業(yè)眾多，集中度低，產(chǎn)能過剩必然導(dǎo)致價(jià)格的惡性競爭。近幾年，國家也在進(jìn)行稀土相關(guān)企業(yè)的整合，如包鋼稀土對北方稀土企業(yè)的整合，但是要形成具有話語權(quán)的企業(yè)和市場地位，不是靠國家政策可以完成的，一定要通過市場競爭，通過技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新從眾多企業(yè)中脫穎而出，最后成為行業(yè)翹楚。

二、期貨市場小，缺乏國際影響力

一個(gè)國家要掌握商品的定價(jià)權(quán)就必須要有對國際有影響力的期貨交易場所?，F(xiàn)代社會(huì)，金融資本在商品定價(jià)權(quán)中的話語權(quán)越來越大。一般來講，期貨交易所中商品交易量越大，交易越活躍，就越容易撐握商品的定價(jià)權(quán)。目前，我國有3家期貨交易所，只有10個(gè)交易品種，而美國商品期貨市場則有多達(dá) 348個(gè)交易品種。交易品種稀少、市場規(guī)模小、市場開放度不高、市場參與者有限等因素制約了中國期貨市場的發(fā)展，使之難以發(fā)揮對國際市場大宗商品價(jià)格的影響作用。目前，國際市場的定價(jià)權(quán)基本上掌握在幾大期貨交易所手里：國際石油價(jià)格的確定主要由美國紐約和英國倫敦期貨價(jià)格決定；國際農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格主要以美國芝加哥期貨價(jià)格作為參考；國際金屬價(jià)格主要參照英國倫敦期貨價(jià)格確定。在這種情況下，我國大宗商品進(jìn)出口只能被動(dòng)地接受國際價(jià)格。與此同時(shí)，由于我國企業(yè)在商業(yè)秘密的保護(hù)等方面缺乏管理經(jīng)驗(yàn)，外國的供應(yīng)商可以通過多種途徑了解或預(yù)測我國的庫存狀況及采購時(shí)間、品種和數(shù)量，利用期貨市場進(jìn)行炒作，抬高價(jià)格，賺取巨額價(jià)差。此外，由于我國企業(yè)缺乏利用期貨市場避險(xiǎn)的能力以及我國沒有相應(yīng)的國內(nèi)期貨市場進(jìn)行價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，這就使我國企業(yè)進(jìn)口面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)絕大部分由自己承擔(dān)。

三、產(chǎn)品技術(shù)水平低，產(chǎn)能彈性缺失

我國出口產(chǎn)品中加工貿(mào)易產(chǎn)品占比一般在50%以上，而一般貿(mào)易相對不發(fā)達(dá)，且我國加工產(chǎn)品企業(yè)大多處在跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈中的產(chǎn)品制造環(huán)節(jié)——即價(jià)值微笑曲線的最底端。我們知道，制造環(huán)節(jié)相比其它六個(gè)環(huán)節(jié)是創(chuàng)造價(jià)值最低的環(huán)節(jié)，如我國稀土主要是應(yīng)用在傳統(tǒng)領(lǐng)域，應(yīng)用在高新技術(shù)領(lǐng)域的不到 50%，特別是在稀土新材料領(lǐng)域，我國幾乎沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如在國際軍工材料市場上金屬釹、金屬鑭、金屬鏑、金屬鋱等提煉于稀土的稀有金屬，其粗材與精材的純度每提高 1個(gè)百分點(diǎn)，價(jià)格就幾乎翻1倍。而目前的現(xiàn)狀是國際市場的稀土精材多為日、美等國以技術(shù)優(yōu)勢掌控，而我國出口的多為稀土氧化物或其他合金型低附加值稀土加工產(chǎn)品。 無論作為資源需方或是供方，中國企業(yè)在產(chǎn)能運(yùn)轉(zhuǎn)率方面都缺乏一定的彈性，產(chǎn)業(yè)鏈短，很多企業(yè)局限于初加工環(huán)節(jié)，這就直接造成了在市場向好時(shí)，企業(yè)快速擴(kuò)產(chǎn)滿負(fù)荷生產(chǎn)，過度競爭造成全行業(yè)利潤微??；市場一旦下滑甚至持續(xù)低迷時(shí)，企業(yè)只能適量減產(chǎn)，卻慎言停產(chǎn)，必要時(shí)借助政府之力拉動(dòng)需求。 正是這樣缺乏彈性的工業(yè)產(chǎn)能，讓中國無論作為供方還是需方都面臨相對于交易對手的過剩問題。像我國鋼鐵行業(yè)7億噸產(chǎn)能如不能彈性運(yùn)轉(zhuǎn)，面對市場的變化，三大礦仍有底氣漫天要價(jià)；即便上期所開設(shè)了銅、鋁、鉛、鋅、鋼鐵等所有的金屬期貨，具有反映和放大供需關(guān)系的期貨價(jià)格仍然不能反映中國的利益。

四、商品信息體系建設(shè)滯后

國際貿(mào)易的要素范文第3篇

一

國際貿(mào)易純理論所要回答的基本問題有三個(gè)方面，即，國際貿(mào)易的原因，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易的結(jié)果。國際貿(mào)易的原因要說明，一國為什麼要參與國際貿(mào)易，它的動(dòng)力是什麼？國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國在國際貿(mào)易中所出口或進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問題的是，國際貿(mào)易能否給參加國帶來經(jīng)濟(jì)利益。要回答這三個(gè)基本問題還有待于國際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提所得出國際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個(gè)基本的發(fā)展階段。國際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個(gè)階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競爭的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門，或其它部門是，增加某種商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；一國的生產(chǎn)資料在本國范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國之間不流動(dòng)。各國對商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為，各國之間開展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價(jià)格差；這種價(jià)格差的基本原因是各國生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)力—的假定條件下，這種勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國勞動(dòng)力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國在同一商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為，各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對勞動(dòng)生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的差別。在假定世界上只有兩個(gè)國家的情況下，當(dāng)一國在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于另一國家時(shí)，從相對意義看，該國專門生產(chǎn)其中一種勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的商品時(shí)，可以發(fā)揮本國勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢，即將本國的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機(jī)會(huì)成本比較低的商品。進(jìn)而通過貿(mào)易交換到本國放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都低于另一國，但是它仍然可以專門生產(chǎn)自己（相對于外國）機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。進(jìn)而通過交換，獲得本國放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率的差異成為各國進(jìn)行國際貿(mào)易和分工的原因和決定各國專門生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)存在價(jià)格差別的基本原因，這種價(jià)格差及其生產(chǎn)者對較高價(jià)格的追求是國際貿(mào)易的原因或動(dòng)力；每個(gè)國家專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品并根據(jù)自己對產(chǎn)品的需要進(jìn)行交換是國際分工的結(jié)構(gòu)；各國經(jīng)過國際貿(mào)易都能夠獲得實(shí)際收入水平的提高則是國際貿(mào)易的結(jié)果?；讷@得和維持這一結(jié)果的因素，國際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國際貿(mào)易理論的另一種觀點(diǎn)是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—?jiǎng)趧?dòng)力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來自于生產(chǎn)過程中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則決定于該國各種生產(chǎn)要素的相對豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國在生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就比較高，從而形成各國生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢。進(jìn)而形成國際貿(mào)易和國際分工。此時(shí)本國專門生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，而換得外國有成本優(yōu)勢的產(chǎn)品。在國際貿(mào)易理論中，這種理論觀點(diǎn)也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國家在商品的市場價(jià)格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價(jià)格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價(jià)格均等的前提下，兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國際貿(mào)易決定于各國生產(chǎn)要素的稟賦，各國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個(gè)國家專門生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實(shí)的要素稟賦來說明國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1

技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點(diǎn)在于，它們都是以各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格或成本差別作為國際貿(mào)易的原因和動(dòng)力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時(shí)間上相距約150年的時(shí)間，但是其理論淵源沒有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動(dòng)力機(jī)制上，即是否改變了價(jià)格差作為貿(mào)易原因或動(dòng)力的基本觀點(diǎn)。在我們看來這兩個(gè)方面都沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。2 因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國際貿(mào)易理論的假定：只有兩個(gè)國家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國都能生產(chǎn)兩種商品；在各國范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門間轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；生產(chǎn)要素在本國的各部門間自由流動(dòng)，而在各國之間不能自由流動(dòng)。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實(shí)還有一定的距離。

二

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個(gè)階段是新古典國際貿(mào)易理論。新古典國際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個(gè)次要假定前提后所形成的國際貿(mào)易理論新古典國際貿(mào)易理論對這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點(diǎn)。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個(gè)國家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品?，F(xiàn)實(shí)中的國際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學(xué)者將兩個(gè)國家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個(gè)國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢的商品，而進(jìn)口另外一部分本國有比較劣勢的產(chǎn)品。這一分析沒有改變古典國際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進(jìn)了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對價(jià)格比進(jìn)行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價(jià)格上比較優(yōu)勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當(dāng)各國為了實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個(gè)部門轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門時(shí)，其機(jī)會(huì)成本不會(huì)發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國際分工。因?yàn)樵诒緡袃?yōu)勢產(chǎn)品國際比價(jià)高于封閉下的國內(nèi)比價(jià)的情況下，該國廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當(dāng)機(jī)會(huì)成本或邊際成本保持不變時(shí)，該國的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢的部門。由于該國生產(chǎn)者無論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結(jié)果是該國的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國完全專業(yè)化的國際分工。但是在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)，由于資源的稀缺性，其機(jī)會(huì)成本會(huì)發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機(jī)會(huì)成本遞增。機(jī)會(huì)成本遞增意味著，當(dāng)本國有比較優(yōu)勢的商品產(chǎn)量增加時(shí)，本國總會(huì)在該優(yōu)勢行業(yè)尚未實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產(chǎn)不能達(dá)到完全專業(yè)化。由此可以看出，當(dāng)放松了機(jī)會(huì)成本不變的假定條件時(shí)，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實(shí)情況。即在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易中很少存在一國專門一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實(shí)際上無論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國的技術(shù)優(yōu)勢或要素優(yōu)勢將發(fā)生變化。從動(dòng)態(tài)的角度看，一國各種生產(chǎn)要素總量會(huì)發(fā)生變化。從勞動(dòng)力的總量看由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展各階段勞動(dòng)力的自然增長呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其勞動(dòng)力表現(xiàn)出開始增長較曼，然后增長加快，到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)階段勞動(dòng)力增長速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其居民收入中用于消費(fèi)的比例將減少，而用于儲(chǔ)蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長與勞動(dòng)力的“∩”型增長相結(jié)合，使該國的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國際分工中的地位都會(huì)發(fā)生變化。古典國際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢理論中，各國技術(shù)的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)，它是以要素技術(shù)建立在各國之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實(shí)中，各國間存在著技術(shù)的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國公司對外投資的動(dòng)力，跨國公司對外投資客觀上帶來了技術(shù)的擴(kuò)散，從而是技術(shù)發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)向其它國家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移帶來了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國變成進(jìn)口國，而某些過去的進(jìn)口國，由于技術(shù)的引進(jìn)變成了出口國。從國家的角度看，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了技術(shù)進(jìn)口國收入水平的提高，但是跨國公司的理論告訴我們，這里存在跨國公司與東道國某種利益集團(tuán)的利益分享。技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢不是一個(gè)長期不變的量，相反從動(dòng)態(tài)的角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易優(yōu)勢是一個(gè)不斷傳播的過程。而技術(shù)的擴(kuò)散則表明，如果技術(shù)發(fā)明國不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢，從而是貿(mào)易優(yōu)勢將會(huì)消失，更深層的意義是，技術(shù)擴(kuò)散將使建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易逐步減少，進(jìn)而出現(xiàn)各國對對外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國之間是不流動(dòng)的。然而在現(xiàn)實(shí)中，如果生產(chǎn)要素的流動(dòng)能夠給有關(guān)企業(yè)帶來較多的收益，資本的流動(dòng)是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德爾發(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動(dòng)與資本流動(dòng)的關(guān)系》。在論文中，蒙德爾從要素價(jià)格均等化的角度說明了，商品流動(dòng)與資本流動(dòng)對生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的相互替代作用。這意味著，當(dāng)商品的自由流動(dòng)遇到障礙時(shí)，資本流動(dòng)將代替商品流動(dòng)實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。從另一個(gè)角度，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家王凱峪（1963年）提出了商品流動(dòng)與生產(chǎn)要素流動(dòng)在一定程度上的相互補(bǔ)充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國間自由流動(dòng)的條件下，國際貿(mào)易可能只是部分地起到促進(jìn)要素價(jià)格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國之間自由流動(dòng)的假定之后，廣義上的要素價(jià)格均等化需要做一定的補(bǔ)充，即生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化不僅可以通過自由貿(mào)易加以實(shí)現(xiàn)，也可以通過生產(chǎn)要素的跨國界流動(dòng)實(shí)現(xiàn)，或者商品流動(dòng)和生產(chǎn)要素的流動(dòng)可以同時(shí)起作用，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。然而無論這種假定條件的放松對古典國際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個(gè)基本方面。一是，國際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎(chǔ)上的商品價(jià)格差異；二是，國際貿(mào)易的分析是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國際貿(mào)易理論是自由競爭市場結(jié)構(gòu)下的理論。

三

國際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個(gè)階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)的機(jī)會(huì)成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機(jī)會(huì)成本遞增。而另一種形式是機(jī)會(huì)成本遞減。實(shí)際上，機(jī)會(huì)成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)所引致的報(bào)酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為TC/Q = FC/Q + VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個(gè)單位產(chǎn)品上的固定成本會(huì)下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會(huì)隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果意味著，企業(yè)可以通過擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競爭的優(yōu)勢地位。同時(shí)企業(yè)對規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，將帶來產(chǎn)品一個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強(qiáng)，先進(jìn)入的企業(yè)可以通過逐步擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢，從而是價(jià)格優(yōu)勢。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果所取得的市場勢力或市場控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認(rèn)為，盡管理論上我們假定市場是完全競爭的，但在現(xiàn)實(shí)中，大多數(shù)的市場是不完全競爭的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過某種優(yōu)勢，獲得對市場價(jià)格的操縱權(quán)，或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費(fèi)者的角度看，隨著收入水平的提高，消費(fèi)者不僅要追求某種消費(fèi)品消費(fèi)數(shù)量的增加，以提高自身消費(fèi)的福利水平，還可以通過在多種同類產(chǎn)品的供應(yīng)中，選擇最適合本人愿意消費(fèi)的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國封閉經(jīng)濟(jì)的條件下，市場從兩個(gè)方面表現(xiàn)出不完全競爭的特點(diǎn)，一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)排除了企業(yè)自由進(jìn)入某些部門的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價(jià)格的可能性。這兩個(gè)方面都打破了原有的自由競爭的市場結(jié)構(gòu)。然而在一國市場范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來市場價(jià)格的下降。但是對差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開展國際貿(mào)易。因?yàn)閲H貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國家的市場上，從而在每個(gè)國家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點(diǎn)由保羅•克魯格曼在其國際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報(bào)酬遞增、差異產(chǎn)品和國際貿(mào)易》作出了完整準(zhǔn)確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點(diǎn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對差異產(chǎn)品的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，從而是對獲得超額利潤的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。這一理論觀點(diǎn)還意味著，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的，因?yàn)榻⒃谝?guī)模經(jīng)濟(jì)效果基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易暗含著這樣兩個(gè)重要的假定條件，一是各國之間不存在技術(shù)水平的差異；二是各國生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說，在參加貿(mào)易國家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國際貿(mào)易仍然可以存在。此時(shí)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競爭廠商獲得的市場勢力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益的總和。進(jìn)口方利益則是從消費(fèi)差異產(chǎn)品中獲得消費(fèi)上的滿足，進(jìn)而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點(diǎn)，既然要素稟賦相同的國家可以通過開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟(jì)利益，那麼各國之間建立在要素稟賦相近或相同基礎(chǔ)上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個(gè)重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國市場價(jià)格的價(jià)格銷往國外市場。盡管從表面上看，在國外市場上產(chǎn)品的銷售價(jià)格降低了，但是從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其它產(chǎn)品的價(jià)格，那麼廠商所獲得的總利潤水平提高了。同樣道理，其他國家的廠商也會(huì)采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因?yàn)楦髯詫ψ约鹤畲笙薅壤麧櫟淖非?。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論這里，各國開展對外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。進(jìn)而國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進(jìn)而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對差異產(chǎn)品追求的限制。同時(shí)，相互傾銷基礎(chǔ)上國際貿(mào)易的利益來自于各國企業(yè)通過“傾銷”所獲得的壟斷利潤和在本國市場上銷售價(jià)格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤總和。為說明這一點(diǎn)，我們假定，A國的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷售汽車100萬量，單價(jià)為20，000萬美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國內(nèi)市場銷售，則為使市場吸納增加的供應(yīng)量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場價(jià)格降低。（因?yàn)楣杨^壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價(jià)200美元。即每量車售價(jià)19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷售1000量汽車額外獲得1980萬美元。但是，當(dāng)企業(yè)降低其商品售價(jià)時(shí)，不僅要降低新增產(chǎn)品的價(jià)格還要將原有的100萬量汽車的價(jià)格降低到與新增產(chǎn)品價(jià)格相同的水平，即從2萬美元降至19800美元，100萬輛汽車因降價(jià)減少收入2000萬。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷售的初衷的。對此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國市場價(jià)格的價(jià)格“傾銷”到國外。此時(shí)即使該汽車在國外市場上的賣價(jià)相對較低，也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤的大幅度下降。如果說規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷貿(mào)易理論將建立在不完全競爭基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿(mào)易。不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，使國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤而確定的市場戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤的標(biāo)準(zhǔn)。所以，相互傾銷貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國際貿(mào)易的原因之一是不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，這種市場戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國企業(yè)對最大限度利潤的追求。新貿(mào)易理論的第三個(gè)重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)外部經(jīng)營規(guī)模的優(yōu)勢給企業(yè)帶來的額外報(bào)酬或外在優(yōu)勢。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢或沒有貿(mào)易優(yōu)勢的一個(gè)原因不在于各國之間絕對的要素優(yōu)勢的差異，而在于有關(guān)部門在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國在某個(gè)行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會(huì)形成一個(gè)行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這種優(yōu)勢表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個(gè)可供共同使用的勞動(dòng)力隊(duì)伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時(shí)行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)成果的迅速普及或采用?？傊欢ǖ男袠I(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟(jì)利益。相反如果在一國范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國際市場上不具備競爭能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢，是將企業(yè)優(yōu)勢與行業(yè)優(yōu)勢等同起來。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是借助行業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢。這兩種優(yōu)勢都會(huì)導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢的國家所以不能在某個(gè)行業(yè)處于劣勢地位，可能產(chǎn)生于該國的這個(gè)行業(yè)還沒有發(fā)展起來，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，“干中學(xué)”是該國發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國家需要在政府的干預(yù)下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢。

上述三個(gè)方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對市場的操縱，并且從操縱市場中獲得額外利潤，因此這種市場結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競爭，代替它的是不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而是國際貿(mào)易理論已經(jīng)承認(rèn)了這樣一個(gè)不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)的事實(shí)，并將這一事實(shí)納入國際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國際貿(mào)易理論進(jìn)入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢獲得國際貿(mào)易中競爭優(yōu)勢，它們擴(kuò)展了國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點(diǎn)。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實(shí)際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對現(xiàn)代國際貿(mào)易加以解釋。林德認(rèn)為，每個(gè)國家都存在一個(gè)代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費(fèi)品是各國消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。因?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費(fèi)者的需要，其生產(chǎn)才容易達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤率。另一方面任何一個(gè)國家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國專門生產(chǎn)某一個(gè)代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費(fèi)者對同類產(chǎn)品的消費(fèi)。國際貿(mào)易可以解決各國生產(chǎn)者在某個(gè)層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和滿足不同收入消費(fèi)者消費(fèi)需要的矛盾。即各國可以專門生產(chǎn)本國代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時(shí)分別從不同的國家進(jìn)口其他國家生產(chǎn)的這些國家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國其他收入層次消費(fèi)者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費(fèi)品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國家，它們的貿(mào)易較多，因?yàn)樗鼈兇硇孕枨蟮慕咏?，為相互之間滿足不同收入水平的消費(fèi)者的需要?jiǎng)?chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越小；建立在代表性需求基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競爭或機(jī)器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競爭，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個(gè)行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國際貿(mào)易上產(chǎn)生三個(gè)方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競爭導(dǎo)致的國際貿(mào)易；二是由于不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟(jì)效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢，從而是不完全競爭企業(yè)所進(jìn)行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢所需要的“干中學(xué)”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國公司與國際貿(mào)易的關(guān)系，在那里，赫爾普曼不是從對外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個(gè)方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進(jìn)的發(fā)展看，國際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段。

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此后，保羅.薩謬爾森、愛德華特.利馬都進(jìn)一步論述了要素價(jià)格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對任何本國密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護(hù)都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個(gè)逆定理。

一些學(xué)者認(rèn)為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學(xué)的任務(wù)之一是，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將其發(fā)展過程細(xì)分成不同的發(fā)展階段。

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國際貿(mào)易的要素范文第4篇

國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉，其目的在于研究國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，以及參與國際貿(mào)易的國家應(yīng)如何對待國際貿(mào)易。1776年，亞當(dāng)•斯密發(fā)表《國富論》，標(biāo)志著國際貿(mào)易理論體系的建立。其后，國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論四個(gè)階段。這四種理論在當(dāng)時(shí)可以解釋這樣那樣的國際貿(mào)易問題，但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國際貿(mào)易的變化，這些貿(mào)易理論也逐漸受到新的貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)。本文主要分析了這四種理論的內(nèi)容、結(jié)論、優(yōu)勢以及局限性，以期對國際貿(mào)易理論的發(fā)展有更深層次的了解。

【關(guān)鍵詞】

古典貿(mào)易理論；新古典貿(mào)易理論；新貿(mào)易理論；新興古典貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論的發(fā)展源于批判重商主義，經(jīng)過亞當(dāng)•斯密，大衛(wèi)•李嘉圖，李斯特以及當(dāng)代的克魯格曼，楊小凱等人的逐步完善已經(jīng)建立相對完備的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，并不斷應(yīng)用于實(shí)際。把握國際貿(mào)易理論的發(fā)展進(jìn)程及演進(jìn)規(guī)律無疑對制定正確的貿(mào)易政策從而促進(jìn)各國和世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義。

一、古典貿(mào)易理論

1776年，亞當(dāng)•斯密發(fā)表《國富論》，為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立打下了理論基礎(chǔ)。斯密認(rèn)為人的本性在于追求自身利益，對利益的追逐產(chǎn)生物品交換的需要，進(jìn)而產(chǎn)生勞動(dòng)的分工，分工使每一種物品的生產(chǎn)都趨向?qū)I(yè)化從而使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的增長。根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，參與國際貿(mào)易的國家應(yīng)該生產(chǎn)自身具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品并在國際市場行進(jìn)行貿(mào)易以獲得比自身生產(chǎn)更多的利益。絕對優(yōu)勢學(xué)說的創(chuàng)立有三個(gè)方面的主要意義。第一，它解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，即各國不同的自然稟賦和生產(chǎn)條件使各國對同種商品的生產(chǎn)具有不同的絕對成本，人類追求自身利益的本性驅(qū)使國家間貿(mào)易的產(chǎn)生；第二，它指明國際貿(mào)易能給參與到其中的國家?guī)肀茸越o自足更大的利益；第三，它指出了自由貿(mào)易的必要性，既然一國可以通過國際貿(mào)易取得更多的利益，那么就應(yīng)該最大程度的開展國際貿(mào)易，即進(jìn)行自由的國際貿(mào)易。由此可見，比較優(yōu)勢學(xué)說更能解釋普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因?yàn)楸容^優(yōu)勢學(xué)說表明，不僅擁有絕對優(yōu)勢的國家可以從國際貿(mào)易中獲得比自身生產(chǎn)更多的利益，不具有絕對優(yōu)勢的國家也可以，為現(xiàn)實(shí)中的此類國際貿(mào)易提供了理論依據(jù)。既然國家貿(mào)易能為所有的國家?guī)砀嗟睦?，那么國際貿(mào)易就應(yīng)該在盡可能大的范圍內(nèi)進(jìn)行。這樣，比較優(yōu)勢學(xué)說就從理論說明了自由貿(mào)易的必要性。當(dāng)然，任何理論都有其進(jìn)步性和局限性，李嘉圖的比較優(yōu)勢學(xué)說主要有三個(gè)方面的不足之處。一是比較優(yōu)勢只對國家間貿(mào)易的分析是靜態(tài)的，它只能總結(jié)某一時(shí)點(diǎn)上國家間貿(mào)易的優(yōu)勢所在，無法分析比較優(yōu)勢隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展可能會(huì)產(chǎn)生的變化。二是比較優(yōu)勢理論只以生產(chǎn)商品所需勞動(dòng)時(shí)間為依據(jù)，忽視了各國的自然稟賦和技術(shù)條件等可能會(huì)影響到比較優(yōu)勢的其他因素。三是比較優(yōu)勢沒有說明國際貿(mào)易中利益的分配問題，即貿(mào)易雙方以什么樣的比例分配貿(mào)易利益。

二、新古典貿(mào)易理論

1993年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林出版了《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》，俄林在書中的分析選用了新的理論基礎(chǔ)，即他選用了自然要素稟賦而非生產(chǎn)商品的時(shí)間，從新的出發(fā)點(diǎn)分析了國際產(chǎn)生的原因。生產(chǎn)要他在生產(chǎn)要素自然稟賦論中各個(gè)國家對各種自然資源的占有情況不盡相同，而且各種商品的生產(chǎn)所需要各種要素的比例也不一樣，參與國際貿(mào)易的國家可以通過生產(chǎn)以本國具有的相對豐富的資源為要素的商品并在國際市場上出售以獲取貿(mào)易利益。原因在于，以相對豐富的資源為生產(chǎn)要素必然使得該國這種商品在國際市場上的價(jià)格低于這種資源相對匱乏的國家所生產(chǎn)的這種產(chǎn)品在國際市場上的價(jià)格，從而利用價(jià)格優(yōu)勢獲取比國內(nèi)市場的貿(mào)易中更多的利益。顯然，赫克歇爾俄林提出的模型在比較優(yōu)勢學(xué)說的基礎(chǔ)上做了進(jìn)一步的深入研究，俄林模型的進(jìn)步性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是在解釋了比較優(yōu)勢理論中相對優(yōu)勢產(chǎn)生的原因，即在于各個(gè)國家所擁有的自然資源狀況的不同。兩地所擁有的生產(chǎn)要素的豐裕程度不同導(dǎo)致商品的生產(chǎn)成本不同，產(chǎn)生市場上商品價(jià)格的差異，為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了必要條件。二是俄林不僅對某種商品的生產(chǎn)和貿(mào)易作出分析，而且從資本、技術(shù)等要素出發(fā)在宏觀層面上說明一個(gè)國家的貿(mào)易優(yōu)勢和劣勢所在。第三，俄林模型解釋了國際貿(mào)易可能會(huì)給一國經(jīng)濟(jì)和國民收入帶來的影響。由于一國在國際市場上出售使用豐裕生產(chǎn)要素的資源并獲得高于國內(nèi)市場的利益，必然使得該種要素的需求量增加，價(jià)格上升。反之，需要使用本國相對缺少的資源生產(chǎn)的商品可以從國際市場獲得，從而使該類商品生產(chǎn)要素的需求減少，近而使該種商品的價(jià)格下降。生產(chǎn)者和消費(fèi)者均會(huì)從此類貿(mào)易中獲得更多利益。

三、新貿(mào)易理論

20世紀(jì)70年代后期，對國際貿(mào)易理論的研究發(fā)展迅速，克魯格曼、迪克西特、諾曼、赫爾普曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷嘗試把新的理論應(yīng)用到新古典貿(mào)易理論中來解釋現(xiàn)代國際貿(mào)易現(xiàn)象，逐漸形成新貿(mào)易理論。其中，對新貿(mào)易理論的代表人物是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅•克魯格曼。克魯格曼的《報(bào)酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》奠定了新貿(mào)易理論發(fā)展的基礎(chǔ)，對國際貿(mào)易理論的發(fā)展所產(chǎn)生的影響至今不衰。與俄林選擇自然資源稟賦為研究的出發(fā)點(diǎn)不同，克魯格曼改變了對國際貿(mào)易理論分析的基礎(chǔ)，他假定廠商的生產(chǎn)是規(guī)模報(bào)仇遞增的，并以此為依據(jù)得出使市場實(shí)現(xiàn)均衡的兩個(gè)條件。首先，根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論，廠商為了獲得最大化的利潤需要選擇在邊際利潤為零的點(diǎn)上進(jìn)行生產(chǎn)，在該點(diǎn)上廠商的邊際成本等于邊際收益，邊際利潤為零。其次，廠商可自由進(jìn)入或推出一個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)，通過經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析可知，在這種情況下，只有在價(jià)格等于平均成本時(shí)，進(jìn)入生產(chǎn)的廠商數(shù)量等于退出生產(chǎn)的廠商數(shù)量，即生產(chǎn)規(guī)模實(shí)現(xiàn)均衡。新貿(mào)易理論通過解決新興古典貿(mào)易理論的瓶頸而把貿(mào)易理論的發(fā)展推向前進(jìn)。新貿(mào)易理論相比新古典貿(mào)易理論最大的優(yōu)勢在于其現(xiàn)實(shí)適用性的提高，它能夠揭示經(jīng)濟(jì)中更普遍的現(xiàn)象，并對新古典貿(mào)易理論無法解釋的難題給出了合理的解釋，即為什么國際貿(mào)易的大部分沒有發(fā)生在要素稟賦相差極大的國家之間。在新貿(mào)易理論中，由于商品的多樣性及其隨經(jīng)濟(jì)、科技、市場需求等的不斷發(fā)展和變化而處于變動(dòng)之中，沒有哪一個(gè)國家能夠生產(chǎn)所有種類的商品，所以國際間的貿(mào)易成為社會(huì)發(fā)展的必然需求，至于在生產(chǎn)商品的分工中哪個(gè)國家生產(chǎn)哪些商品則由資源占有狀況和生產(chǎn)條件等因素確定。新貿(mào)易理論當(dāng)然也是不盡完善的，它的缺陷主要在于對廠商的要求過于嚴(yán)格，嚴(yán)格假設(shè)所有的廠商完全相同，忽略了各個(gè)廠商之間所存在的領(lǐng)導(dǎo)者才能、資本及技術(shù)條件的差異，無法解釋行業(yè)中廠商數(shù)量及規(guī)模的變動(dòng)，或者一些企業(yè)在競爭中步步為營，規(guī)模和收益不斷提高，成為行業(yè)中的主導(dǎo)者，而另一些廠商卻在競爭中被淘汰，退出競爭。對前人無法解釋的難題做出解答是新的理論發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力。新貿(mào)易理論雖然解釋了新古典貿(mào)易理論無法解釋的里昂惕夫之謎及相關(guān)難題，它自身也存在一定的局限性，在某些方面與現(xiàn)實(shí)不相吻合。針對這一問題，新貿(mào)易理提出了貿(mào)易障礙這一概念試圖對此做出解釋，但是并沒有給出具體的變量或參數(shù)在模型中做具體的分析，因此這一問題至此并沒有得出系統(tǒng)合理的解釋每一個(gè)理論的局限之處都會(huì)成為新理論發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力，基于對這一難題的解釋，以楊小凱為代表的新興古典貿(mào)易理論得到了拓展。

四、新興古典貿(mào)易理論

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要?jiǎng)?chuàng)立者是華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱。新興古典貿(mào)易理論的關(guān)鍵假設(shè)是經(jīng)濟(jì)中的每個(gè)個(gè)體都即使生產(chǎn)者又是消費(fèi)者。由于每個(gè)個(gè)人、廠商或者國家都不能囊括所有商品的生產(chǎn)，因此生產(chǎn)者之間存在分工，為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了必要條件，當(dāng)分工產(chǎn)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于進(jìn)行貿(mào)易所需花費(fèi)的交易成本時(shí)，貿(mào)易產(chǎn)生。新興古典貿(mào)易理論的主要貢獻(xiàn)在于系統(tǒng)地解釋了貿(mào)易產(chǎn)生的原因，該論證在國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易中同樣適用。由于該理論對分工的論證主要基于內(nèi)生優(yōu)勢，因此新興古典貿(mào)易理論也被成為內(nèi)生優(yōu)勢理論。新興古典貿(mào)易理論認(rèn)為，分工是貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件，當(dāng)分工經(jīng)濟(jì)大于交易費(fèi)用時(shí)為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了充分條件。即使所有的人都完全相同，不存在任何差異，也會(huì)在后天的分工選擇中形成各異的內(nèi)生比較優(yōu)勢，分工促使貿(mào)易的產(chǎn)生，貿(mào)易的成本形成交易費(fèi)用，當(dāng)交易成本大于分工經(jīng)濟(jì)的時(shí)候貿(mào)易產(chǎn)生的條件消失，各國又會(huì)發(fā)展封閉式經(jīng)濟(jì)，取消國際貿(mào)易。所以分工與專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于交易成本是貿(mào)易產(chǎn)生的必須條件，二者缺一不可。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，交易效率在不斷提高，交易所需的成本不斷下降，分工經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢更加突出，又會(huì)返而促進(jìn)商品生產(chǎn)的專業(yè)化程度的提高。市場經(jīng)濟(jì)越活躍，商品種類越多，消費(fèi)者對多樣化商品的需求就會(huì)在更大程度上得到滿足，從而使福利水平提高新興古典貿(mào)易理論是楊小凱教授對古典貿(mào)易理論的深層次完善和補(bǔ)充。他從國際貿(mào)易的基本問題即貿(mào)易的產(chǎn)生出發(fā)，對貿(mào)易的起源進(jìn)行了追本溯源的分析，并對在此基礎(chǔ)發(fā)生的國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易及各個(gè)層次經(jīng)濟(jì)體的運(yùn)行做詳盡的闡述，使國際貿(mào)易理論體系更加完整。同時(shí)在圍觀和宏觀層面上對貿(mào)易的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了理論總結(jié)。新興古典國際貿(mào)易理論的進(jìn)步性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。首先，新興古典貿(mào)易理論以內(nèi)生比較優(yōu)勢為依托，與古典貿(mào)易理論的外生比較優(yōu)勢形成對比，但又以之為基礎(chǔ)。相比靜態(tài)的古典貿(mào)易理論分析，新興古典貿(mào)易理以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)對貿(mào)易產(chǎn)生的原因進(jìn)行了探討，并在此基礎(chǔ)上對產(chǎn)品和市場的相關(guān)問題做了動(dòng)態(tài)分析。世界經(jīng)濟(jì)總是處于不斷的變動(dòng)之中，而靜態(tài)分析卻只能描述在某一時(shí)點(diǎn)上經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)。因此，為了使理論更加接近現(xiàn)實(shí)，需要對經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)運(yùn)行進(jìn)行分析，內(nèi)生優(yōu)勢的變化就是動(dòng)態(tài)分析的主要因素。動(dòng)態(tài)分析使理論更加接近現(xiàn)實(shí)，增加了對現(xiàn)實(shí)的適用性和解釋能力。其次，新興古典貿(mào)易理論是現(xiàn)實(shí)化的理論，它以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易成本為衡量標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行提供理論依據(jù)，同時(shí)也為管理者對貿(mào)易選擇相關(guān)決策的制定提供指導(dǎo)，以在分工經(jīng)濟(jì)和交易成本的矛盾之中找到平衡點(diǎn)，使經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行更加穩(wěn)定和高效。而且說明了國際貿(mào)易中經(jīng)濟(jì)分工的均衡狀態(tài)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。再次，新興古典貿(mào)易理論對國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的產(chǎn)生原因做了統(tǒng)一分析。認(rèn)為國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的起源在本質(zhì)上是相同的，即當(dāng)分工產(chǎn)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于交易成本時(shí)，貿(mào)易就符合人類最大限度追求自身利益的本性，因此自然產(chǎn)生。它突破了新貿(mào)易理論的局限，即雖然說明國際貿(mào)易的益處，卻無法論證為什么國際貿(mào)易要由國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展而來，而不是在貿(mào)易產(chǎn)生的時(shí)候就被所有的國家所承認(rèn)并采取。新興古典貿(mào)易理論對國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易起源的統(tǒng)一是該理論對國際貿(mào)易理論體系的最大貢獻(xiàn)，不僅使國際貿(mào)易理論體系更加完整，也把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本質(zhì)在更深層次上揭示出來，提高了理論對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知和解釋深度，因此也具有及其重要的現(xiàn)實(shí)性指導(dǎo)意義。新興古典貿(mào)易理論的不足之處主要有兩點(diǎn)。首先，它無法指明參與國際貿(mào)易的國家應(yīng)依據(jù)什么原則選擇出口和進(jìn)口商品。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，出口一國在國際市場上具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品或者進(jìn)口存在比較劣勢的產(chǎn)品舉均能獲得比自己生產(chǎn)更多的利益。因此可以根據(jù)生產(chǎn)商品的比較成本的高低來確定要出口或進(jìn)口哪些商品。新古典貿(mào)易理論中，對貿(mào)易模式問題也給出了明確說明，一國應(yīng)出口較多使用其豐裕要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口較多使用其稀缺要素的產(chǎn)品，通過商品在國際市場上的價(jià)格優(yōu)勢獲得更多利益。在新興國際國際貿(mào)易理論中，克魯格曼指出，商品生產(chǎn)的專業(yè)化生產(chǎn)所帶來的利益是國內(nèi)和國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。無法對具體應(yīng)選擇哪些產(chǎn)品用于出口或哪些產(chǎn)品需要進(jìn)口做出具體說明。只能說明一國應(yīng)出口本國的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)較強(qiáng)，交易成本相對較低從而可以帶來更多交易利益的商品，同時(shí)需要進(jìn)口那些本國的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)較弱，通過國際貿(mào)易可以以更低的成本獲得的商品。至此，國際貿(mào)易理論中的三大基本問題都得到了解決。新興古典貿(mào)易理論的第二個(gè)缺陷在于其對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)解釋力的欠缺。該理論追求形式上的全面性，而無法顧及對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行細(xì)節(jié)的說明，因此它在一定程度上使一個(gè)宏觀的框架，而不致力于對細(xì)微現(xiàn)象的解釋。為了構(gòu)建嚴(yán)密的邏輯框架，新興古典貿(mào)易理論提出了嚴(yán)格的假設(shè)條件。而且該理論中所涉及的數(shù)據(jù)無法從現(xiàn)有資料中獲取，從而無法對其進(jìn)行檢驗(yàn)或運(yùn)用這一理論對現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行預(yù)測。此外，新興古典貿(mào)易理論更適用于解釋長期中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而對短期經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象缺乏解釋力，所以新興古典貿(mào)易理論在現(xiàn)實(shí)中的適用之處極其有限，它在理論上對以往貿(mào)易理論的發(fā)展及對以后貿(mào)易理論的啟示方面所起的作用遠(yuǎn)大于它對現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的解釋和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)示。即理論意義大于其現(xiàn)實(shí)意義。

作者：于彩鳳 單位：貴州大學(xué)

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國際貿(mào)易的要素范文第5篇

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易，國際直接投資，市場結(jié)構(gòu)

國際貿(mào)易理論與市場結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生

國際貿(mào)易是商品資本在國際間的流動(dòng)和交換，國際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國際間的流動(dòng)和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國際流動(dòng)可以完全替代貨幣資本的國際流動(dòng)，國際投資就不會(huì)發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且3種資本形式還要保持時(shí)間上的連續(xù)性和空間上的并存性。

單個(gè)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點(diǎn)也體現(xiàn)在社會(huì)總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟(jì)的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過上述3種形式才能保持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場結(jié)構(gòu)理論來自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照該理論市場可以分為完全競爭和不完全競爭市場兩大類型，不完全競爭市場又分為壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷3種類型。完全競爭市場和不完全競爭市場的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進(jìn)入和退出壁壘以及賣方集中度。完全競爭市場的特點(diǎn)是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進(jìn)入和退出壁壘小以及賣方集中度低，而不完全競爭市場則相反。不完全競爭市場上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進(jìn)入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)及由此產(chǎn)生的賣方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競爭市場上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競爭市場上。而國際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競爭市場上，隨著世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展國際貿(mào)易和國際直接投資理論有融合趨勢。

從歷史上看國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國際直接投資理論。早期的國際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀(jì)歐洲原始積累時(shí)期的重商主義開始，而國際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢理論為標(biāo)志。這兩種理論有各自的分析框架，國際貿(mào)易理論的邏輯起點(diǎn)建立在完全競爭市場上，而國際直接投資理論則建立在不完全競爭市場上。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)1的貿(mào)易市場和資本市場逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務(wù)的流動(dòng)日益密切，國際貿(mào)易和國際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢，但是統(tǒng)1的理論框架還沒有建立起來。本文從市場結(jié)構(gòu)的角度分析國際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國際直接投資理論融合的基礎(chǔ)在于不完全競爭市場。不完全競爭市場下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增使得壟斷競爭廠商都具有向國外出口產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競爭市場，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動(dòng)，國際直接投資廠商進(jìn)行跨國直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對國際貿(mào)易的完全替代。

完全競爭市場與國際貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過程。按照市場結(jié)構(gòu)劃分前3種可以歸納為1類，它們的理論基礎(chǔ)都建立在完全競爭市場基礎(chǔ)上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的相對優(yōu)勢理論，新古典貿(mào)易理論包括1般均衡理論、相互需求理論和對偶理論，這些理論都建立在完全競爭的假設(shè)下?，F(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價(jià)格差異，價(jià)格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價(jià)格均等化原理、薩繆爾森—斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場是完全競爭的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國內(nèi)部是自由移動(dòng)的，而在國家間是不能移動(dòng)的；國家之間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對貿(mào)易的干預(yù)或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競爭的條件下進(jìn)行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價(jià)值等于進(jìn)口價(jià)值，國際收支平衡；運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為0；沒有要素密集度轉(zhuǎn)變的情況，生產(chǎn)同1商品時(shí)各國的生產(chǎn)技術(shù)1樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國際直接投資排除在外，首先國家之間沒有多余的資金可以投資；其次國家之間沒有要素流動(dòng)的可能性。總之古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒有給國際直接投資理論留下任何成長空間。

要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國際貿(mào)易理論，該理論認(rèn)為如果掌握了1國的資源稟賦情況就可以推斷出該國的對外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實(shí)證分析卻得出了相反的結(jié)論。學(xué)者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說、自然資源稀缺說、生產(chǎn)要素異質(zhì)說以及人力資本說等等。前提中完全競爭的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中難以滿足，完全競爭市場中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價(jià)格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質(zhì)的。國際貿(mào)易活動(dòng)中的許多現(xiàn)象無法用完全競爭的市場來解釋，不完全競爭市場中的新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。

不完全競爭市場與新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論始于20世紀(jì)70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個(gè)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認(rèn)為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)均是國家進(jìn)行專業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競爭和規(guī)模報(bào)酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競爭和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強(qiáng)調(diào)的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢。同時(shí)為強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為貿(mào)易的原因作了3個(gè)基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競爭模式的不現(xiàn)實(shí)中解脫出來；摒棄了傳統(tǒng)的2維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線，新貿(mào)易理論發(fā)展了1種“層級(jí)結(jié)構(gòu)”的方法來解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟(jì)和市場規(guī)模作用的外部經(jīng)濟(jì)。

把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補(bǔ)充了后者在自身假設(shè)框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競爭市場基礎(chǔ)上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競爭市場基礎(chǔ)上。

不完全競爭市場與國際直接投資理論

國際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢理論，它由美國學(xué)者海默于1960年在他的博士論文《國內(nèi)企業(yè)的國際經(jīng)營：關(guān)于對外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國際投資理論都假定市場是完全競爭的。海默則認(rèn)為，要解釋戰(zhàn)后對外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關(guān)于完全競爭的假定，對不完全競爭進(jìn)行研究。在完全競爭的市場條件下，企業(yè)不具有支配市場的力量，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利，這樣就不會(huì)有對外直接投資發(fā)生，因?yàn)樗粫?huì)使企業(yè)擁有高于當(dāng)?shù)貙κ值膬?yōu)勢。只有在不完全競爭的市場條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢，并通過直接投資在國外予以利用。

金德爾伯格將壟斷優(yōu)勢分為4類：來自于產(chǎn)品市場不完全的優(yōu)勢；來自生產(chǎn)要素市場不完全的優(yōu)勢；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；由于政府干預(yù)，特別是對進(jìn)入市場以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢。后來學(xué)者在海默的理論框架下進(jìn)1步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢理論，集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：1是論述跨國公司壟斷優(yōu)勢的來源；2是跨國公司在出口、直接投資與許可證交易3種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國際生產(chǎn)折中理論。

國際生產(chǎn)折中理論認(rèn)為，企業(yè)的對外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位特定優(yōu)勢3者共同作用的結(jié)果。企業(yè)特定優(yōu)勢類似于海默提出的壟斷優(yōu)勢，即1國企業(yè)擁有的高于其他國家企業(yè)的優(yōu)勢，并且這種優(yōu)勢只是企業(yè)進(jìn)行對外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)為避免市場不完全而通過內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部。市場不完全的含義近似于不完全競爭，鄧寧認(rèn)為市場不完全可以分為兩類：結(jié)構(gòu)性市場不完全和知識(shí)性市場不完全。企業(yè)利用市場不完全通過內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢，內(nèi)部化優(yōu)勢越大，企業(yè)進(jìn)行對外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢還不能充分解釋對外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢。區(qū)位優(yōu)勢可以更充分地解釋對外直接投資的原因，因?yàn)閰^(qū)位優(yōu)勢屬東道國所有，企業(yè)無法自行支配，只能予以適應(yīng)和利用。只有國外區(qū)位相對國內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢時(shí)企業(yè)才可能進(jìn)行對外直接投資。

不完全競爭市場下國際貿(mào)易和國際直接投資的融合

在世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，國際貿(mào)易與國際直接投資的融合體現(xiàn)在以下方面：在地理區(qū)域上呈現(xiàn)高度的1致性，在貿(mào)易和投資領(lǐng)域還是以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)，發(fā)展中國家的規(guī)模在逐步擴(kuò)大；國際直接投資的產(chǎn)業(yè)流向與貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化1致，2戰(zhàn)前以發(fā)達(dá)國家的制成品和發(fā)展中國家的初級(jí)品為主，2戰(zhàn)后傳統(tǒng)的工業(yè)品貿(mào)易下降，高科技含量的工業(yè)品貿(mào)易量上升，究其原因在資本的跨國界流動(dòng)，戰(zhàn)后國際資本更多地流入制造業(yè)和新興工業(yè)部門，加快了發(fā)展中國家的工業(yè)化進(jìn)程；國際直接投資改變了國際貿(mào)易的模式與格局，最初國際貿(mào)易更多表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，隨著跨國公司的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和企業(yè)內(nèi)貿(mào)易在增加。國際直接投資對貿(mào)易的促進(jìn)作用主要是通過跨國公司內(nèi)部貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的，母公司與子公司、子公司與子公司之間的企業(yè)貿(mào)易量在不斷擴(kuò)大。第4，國際貿(mào)易與國際直接投資的融合協(xié)調(diào)機(jī)制統(tǒng)1在世界貿(mào)易組織的框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)。