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企業(yè)合規(guī)工作報告范文第1篇

為進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)部管理，根據(jù)公司內(nèi)部不同部門和崗位的特點(diǎn)，突出不同崗位間的考核重點(diǎn)，按照100分設(shè)置條件，對每個部門和崗位進(jìn)行考核，具體考核內(nèi)容如下：

一、 擔(dān)保業(yè)務(wù)部

擔(dān)保業(yè)務(wù)部為業(yè)務(wù)前臺，負(fù)責(zé)擔(dān)保項目的受理和調(diào)查,共分3個部門,主要針對三個業(yè)務(wù)部門經(jīng)理進(jìn)行考核，具體考核內(nèi)容及分值如下：

1、業(yè)務(wù)受理：主要負(fù)責(zé)前期客戶的接待，了解客戶的需求，宣講我公司的政策，將所需提供的資料一次性告知客戶，對客戶的經(jīng)營情況做初步了解。(10分)

2、擔(dān)保調(diào)查：在現(xiàn)場調(diào)查的基礎(chǔ)上與客戶提供資料結(jié)合分析，利用多種手段核實(shí)客戶反映的情況的真實(shí)性、完整性、時效性，編寫調(diào)查報告，對自身調(diào)查情況負(fù)責(zé)。（20分）

3、出具調(diào)查報告，提交風(fēng)險控制部審核，接受風(fēng)險控制部及公司保審會對調(diào)查情況的詢問：對報告內(nèi)容及編寫重點(diǎn)要清楚知曉，對風(fēng)控部及報審會提出的問題和不足之處要能清楚解答，要確保報告內(nèi)容無重大遺漏和錯誤。（10分）

4、對公司保審會否決的擔(dān)保業(yè)務(wù)通知客戶并退還資料：對未通過的項目要及時與客戶溝通，做好政策引導(dǎo)，同時將客戶資料退還客戶，如客戶未來領(lǐng)取，及時銷毀。（10分）

5、對風(fēng)險控制部及公司保審會退回要求補(bǔ)充調(diào)查的業(yè)務(wù)，及時補(bǔ)充調(diào)查，充實(shí)報告后再次提交審核：退回補(bǔ)充調(diào)查的業(yè)務(wù)，要注意時效性，再次提交的報告要對指出的問題做出清晰明確的闡述，保證補(bǔ)充調(diào)查的有效性。（10分）

6、配合風(fēng)險控制部落實(shí)保后管理工作：按照風(fēng)控部時間要求，根據(jù)保后管理資料清單和報告模板，以及按季下發(fā)的企業(yè)清單，實(shí)地深入企業(yè)，了解企業(yè)貸后情況，分期分批進(jìn)行保后管理。同時將保后管理工作按要求整理成冊，報風(fēng)控部接收。（20分）

7、按季度形成部門業(yè)務(wù)工作報告，總結(jié)工作經(jīng)驗、計劃下季度工作安排。(10分)

8、按時完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。(10分)

二、 風(fēng)險控制部

風(fēng)險控制部為業(yè)務(wù)后臺，負(fù)責(zé)擔(dān)保項目的風(fēng)險防控和保后管理，具體考核辦法如下：

（一） 業(yè)務(wù)審查及匯報

1、 對擔(dān)保業(yè)務(wù)部提交的擔(dān)保業(yè)務(wù)調(diào)查報告的真實(shí)性、完整性、合法性、合規(guī)性進(jìn)行獨(dú)立審核，評估分析擔(dān)保風(fēng)險，必要時要求擔(dān)保業(yè)務(wù)部解釋、說明，與擔(dān)保業(yè)務(wù)部共同到企業(yè)復(fù)核、了解；（20分）

2、 認(rèn)為不符合擔(dān)保條件、存在重大不可控風(fēng)險的業(yè)務(wù)、對調(diào)查報告內(nèi)容不詳實(shí)、存在重大遺漏或疑點(diǎn)的，列明存在問題后退還擔(dān)保業(yè)務(wù)部補(bǔ)充調(diào)查；（10分）

3、 對于提交公司保審會的擔(dān)保業(yè)務(wù)，向保審會匯報獨(dú)立意見，根據(jù)保審會決議進(jìn)行相應(yīng)處理；（10分）

（二） 風(fēng)險防控及保后管理

1、 負(fù)責(zé)公司整體保后管理工作，實(shí)行清單式管理，督促各業(yè)務(wù)部門按季度執(zhí)行保后管理工作，每季度形成一次風(fēng)險報告；（10分）

2、 定期和不定期的檢查各業(yè)務(wù)部門保后管理完成情況，對于風(fēng)險等級較高的客戶與業(yè)務(wù)部門共同管理，不定期走訪客戶，跟蹤了解在保客戶的經(jīng)營情況、貸款使用情況，根據(jù)各業(yè)務(wù)部門保后管理報告分析風(fēng)險程度，確定風(fēng)險等級；（20分）

3、 對于突發(fā)的和不可避免的風(fēng)險事件及時匯報處置，對于有代償預(yù)期的項目提前設(shè)定預(yù)案處置，查找反擔(dān)保措施及其他有利條件，對于需要提交法務(wù)部門處置的做好交接管理及配合工作。（10分）

（三） 按時完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。（10分）

（四） 按季度形成部門業(yè)務(wù)工作報告，總結(jié)工作經(jīng)驗，計劃下季度工作。（10分）

三、財務(wù)管理部

財務(wù)管理部主要負(fù)責(zé)公司整體財務(wù)工作，具體考核辦法如下：

1、編制財務(wù)預(yù)算、決算，并按月向董事長匯報預(yù)算執(zhí)行情況。（30分）。

2、督促各崗位人員嚴(yán)格執(zhí)行各項財務(wù)制度和財經(jīng)紀(jì)律，進(jìn)行日常會計核算、做好資金管理工作、依法納稅、分析、保管財務(wù)數(shù)據(jù)，將財務(wù)運(yùn)行工作按月向董事長匯報。（30分）

3、及時統(tǒng)計各項報表、按時向有關(guān)部門披露財務(wù)信息等工作，確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)的及時性、準(zhǔn)確性。（10分）

4、及時了解上級主管部門及業(yè)務(wù)指導(dǎo)單位的財務(wù)工作要求，接受相關(guān)單位指導(dǎo)工作，及時向董事長匯報財務(wù)政策變化情況。（10分）

5、按季度形成部門業(yè)務(wù)工作報告，總結(jié)工作經(jīng)驗、計劃下季度工作安排。(10分)

6、按時完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。（10分）

四、綜合管理部

綜合管理部作為后勤保障部門，主要考核辦法如下：

1、負(fù)責(zé)按照報審會議結(jié)果及時簽訂業(yè)務(wù)合同、落實(shí)各項反擔(dān)保措施、辦理抵、質(zhì)押及其它反擔(dān)保手續(xù)。（30分）

2、管理業(yè)務(wù)臺帳，督促各業(yè)務(wù)部門將已發(fā)放的業(yè)務(wù)臺賬即使交接保管，并做好交接記錄，做好卷宗的保管移交工作。（20分）

3、做好公司內(nèi)部考勤工作，按月向董事長匯報考勤結(jié)果。（10分）

4、做好上級主管部門及業(yè)務(wù)指導(dǎo)單位、集團(tuán)公司、公司內(nèi)部的文件傳達(dá)、政策搜集匯總工作，及時向董事長匯報各項政策變化情況。（10分）

5、做好公司內(nèi)部整體后勤保障等工作。（10分）

企業(yè)合規(guī)工作報告范文第2篇

一、清產(chǎn)核資工作目的

（一）全面摸清企業(yè)家底，真實(shí)、完整地反映國有資產(chǎn)狀況、財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，促進(jìn)企業(yè)提高會計信息質(zhì)量。

（二）全面清查核實(shí)各項資產(chǎn)損失情況，并根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定進(jìn)行處理，促進(jìn)企業(yè)解決歷史遺留問題。

（三）規(guī)范企業(yè)會計核算和財務(wù)報告制度，真實(shí)反映企業(yè)經(jīng)營實(shí)力。

（四）為做好國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算、業(yè)績考核、績效評價奠定基礎(chǔ)，為實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值創(chuàng)造條件。

二、清產(chǎn)核資范圍

清產(chǎn)核資企業(yè)的范圍為市屬國有及國有控股企業(yè)。

三、清產(chǎn)核資工作步驟

市國資委監(jiān)管企業(yè)的清產(chǎn)核資工作具體分為三個階段進(jìn)行，第一批企業(yè)從20*年10月份開始。

（一）前期準(zhǔn)備

1、市國資委成立清產(chǎn)核資工作領(lǐng)導(dǎo)小組和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，市國資委制定清產(chǎn)核資工作內(nèi)容和要求，設(shè)計報表、報告內(nèi)容及規(guī)范格式。

2、市國資委組織清產(chǎn)核資工作培訓(xùn)班，培訓(xùn)各職能科室和監(jiān)管企業(yè)參加清產(chǎn)核資工作的主要人員，具體講解清產(chǎn)核資政策、制度、辦法及清產(chǎn)核資報表等。

（二）組織實(shí)施

1、清產(chǎn)核資專項財務(wù)審計中介機(jī)構(gòu)由市國資委統(tǒng)一委托、企業(yè)聘請。

2、組織監(jiān)管企業(yè)開展清產(chǎn)核資工作，全面完成帳務(wù)清理、資產(chǎn)清查、數(shù)據(jù)匯總、中介機(jī)構(gòu)出具審計報告、監(jiān)管企業(yè)初審和清產(chǎn)核資工作報告上報等主要工作。

3、市國資委對監(jiān)管企業(yè)清產(chǎn)核資工作報告和相關(guān)材料進(jìn)行審核，逐個下發(fā)批復(fù)意見。

4、各企業(yè)根據(jù)市國資委批復(fù)文件調(diào)賬，將賬務(wù)處理結(jié)果報市國資委備案，辦理相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)。

（三）匯總整理和制度建設(shè)

完成清產(chǎn)核資后，對監(jiān)管企業(yè)國有資產(chǎn)實(shí)際狀況進(jìn)行匯總整理分析，并針對在國有資產(chǎn)監(jiān)管和企業(yè)資產(chǎn)及財務(wù)管理中發(fā)現(xiàn)的問題，由市國資委、主管部門和企業(yè)制定相應(yīng)措施，建立健全國有資產(chǎn)監(jiān)管、資產(chǎn)管理、風(fēng)險控制、資產(chǎn)損失責(zé)任追究和經(jīng)營業(yè)績考核等方面規(guī)章制度。

四、清產(chǎn)核資工作內(nèi)容

（一）賬務(wù)清理。以清產(chǎn)核資資產(chǎn)清查時間點(diǎn)為基準(zhǔn)日對各企業(yè)及其所屬子企業(yè)的各個會計科目進(jìn)行全面核對和清理，做到賬賬相符、賬證相符、賬表相符。

（二）資產(chǎn)清查。對企業(yè)各項資產(chǎn)進(jìn)行全面清理、核對和查實(shí)。重點(diǎn)做好應(yīng)收款項、對外投資、賬外資產(chǎn)的清理，以及有關(guān)抵押、擔(dān)保等事項的核對。

（三）損益認(rèn)定。依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，對申報的各項資產(chǎn)損溢和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)定。

（四）資金核實(shí)。市國資委根據(jù)上報的資產(chǎn)盤盈和資產(chǎn)損失、資金掛賬等清產(chǎn)核資工作結(jié)果，依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，組織進(jìn)行審核并批復(fù)準(zhǔn)予賬務(wù)處理，重新核定各企業(yè)實(shí)際占用國有資本金數(shù)額。

（五）價值重估。指對企業(yè)帳面價值和實(shí)際價值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)按照國家規(guī)定辦法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新估價。

（六）完善制度。指企業(yè)在完成清產(chǎn)核資工作后，認(rèn)真分析在資產(chǎn)及財務(wù)日常管理中存在的問題，提出相應(yīng)整改措施，逐步健全和完善各項規(guī)章制度，鞏固清產(chǎn)核資成果，防止前清后亂。

五、清產(chǎn)核資工作組織領(lǐng)導(dǎo)

此次監(jiān)管企業(yè)清產(chǎn)核資工作，由市國資委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織、分步實(shí)施，各監(jiān)管企業(yè)具體組織開展清產(chǎn)核資工作。

（一）市國資委成立清產(chǎn)核資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市國資委主任吳瑞祥同志任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，總經(jīng)濟(jì)師易曄同志任領(lǐng)導(dǎo)小組副組長；產(chǎn)權(quán)管理科、資本經(jīng)營預(yù)算科、改革發(fā)展科、業(yè)績考核科、紀(jì)委監(jiān)察室等科室主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員；下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在產(chǎn)權(quán)管理科、資本經(jīng)營預(yù)算科參與配合），由易曄同志兼任辦公室主任。辦公室主要負(fù)責(zé)監(jiān)管企業(yè)清產(chǎn)核資工作部署，制定清產(chǎn)核資規(guī)章制度和工作方案，對企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)清產(chǎn)核資進(jìn)行督促、指導(dǎo)、核查等日常工作。對中介機(jī)構(gòu)的選定委托、清產(chǎn)核資工作結(jié)果的確認(rèn)和批復(fù)等重大事項由市國資委清產(chǎn)核資工作領(lǐng)導(dǎo)小組決定。

（二）各監(jiān)管企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際情況，成立清產(chǎn)核資工作組，明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任工作組組長，并指定財務(wù)、資產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等有關(guān)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作為企業(yè)清產(chǎn)核資工作組成員，按照市國資委的統(tǒng)一部署和要求，制定本企業(yè)清產(chǎn)核資方案，組織實(shí)施清產(chǎn)核資工作，并對匯總的清產(chǎn)核資結(jié)果和清產(chǎn)核資報告進(jìn)行初審。

（三）各中介機(jī)構(gòu)要成立相應(yīng)的清產(chǎn)核資組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，明確所長或主管副所長任主要負(fù)責(zé)人，抽調(diào)一批具有較高業(yè)務(wù)水平的骨干參加清產(chǎn)核資工作。

六、清產(chǎn)核資工作要求

為確保清產(chǎn)核資工作質(zhì)量，提高工作效率，開展清產(chǎn)核資的企業(yè)應(yīng)遵循以下工作要求：

（一）清產(chǎn)核資工作應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)定，做到全面徹底、不重不漏、賬實(shí)相符，切實(shí)摸清家底，保證清產(chǎn)核資工作結(jié)果全面、真實(shí)、可靠。

（二）在清產(chǎn)核資工作中應(yīng)堅持實(shí)事求是的原則，如實(shí)反映存在的問題，對清查出的各項資產(chǎn)損失，應(yīng)按清產(chǎn)核資政策認(rèn)真做好調(diào)查取證工作并取得合法證據(jù)，不得虛報、瞞報。

（三）監(jiān)管企業(yè)對清查出來的各項資產(chǎn)損失和資金掛帳，應(yīng)認(rèn)真清理、分類，查明原因，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，認(rèn)真研究提出處理意見，按有關(guān)規(guī)定履行審批程序。

（四）監(jiān)管企業(yè)在清產(chǎn)核資工作中，要及時將工作的進(jìn)展情況、存在的問題、工作組織和意見或建議，通過簡報、情況反映、專題報告或階段工作總結(jié)等形式報送市國資委。

（五）清產(chǎn)核資結(jié)果申報材料具體包括：企業(yè)清產(chǎn)核資工作報告、清產(chǎn)核資表、中介機(jī)構(gòu)專項審計報告及有關(guān)備查材料。其中，清產(chǎn)核資工作報告主要包括企業(yè)清產(chǎn)核資基本情況簡介、清產(chǎn)核資工作結(jié)果，對清產(chǎn)核資工作暴露出來的企業(yè)資產(chǎn)、財務(wù)管理中存在的問題、原因進(jìn)行分析并提出整改措施等。

（六）監(jiān)管企業(yè)對經(jīng)批準(zhǔn)核銷的各項不良債權(quán)、不良投資及實(shí)物等資產(chǎn)損失，要建立賬銷案存管理制度，統(tǒng)一移交市弘湘國有資產(chǎn)經(jīng)營公司進(jìn)行管理、追索和處置，避免國有資產(chǎn)流失。

（七）監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《會計檔案管理辦法》的規(guī)定，妥善保管清產(chǎn)核資工作檔案。清產(chǎn)核資各種工作底稿、各項證明材料等會計基礎(chǔ)材料應(yīng)裝訂成冊，按規(guī)定存檔。

企業(yè)合規(guī)工作報告范文第3篇

2019年，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《公司章程》和《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)規(guī)定，本著對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，勤勉盡責(zé)，依法行使監(jiān)事會權(quán)力，認(rèn)真履行監(jiān)事會職能，堅持以財務(wù)監(jiān)督為核心，切實(shí)維護(hù)股東權(quán)益，促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展。

（一）積極召開監(jiān)事會會議，依法履行監(jiān)事會職能。審議通過了《關(guān)于2018年度監(jiān)事會工作報告的議案》、《關(guān)于2018年度財務(wù)決算報告的議案》、《關(guān)于2018年度財務(wù)預(yù)算方案的議案》等等。

（二）理清監(jiān)事會職責(zé)范圍，重點(diǎn)行使四項職權(quán)。一是檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)的情況；二是檢查企業(yè)重大決策和重要經(jīng)營管理活動；三是檢查企業(yè)財務(wù)保值增值狀況；四是評價經(jīng)營管理業(yè)績，提出獎懲、任免建議。

（三）加強(qiáng)學(xué)習(xí)調(diào)研，努力提高履職水平。監(jiān)事會堅持“發(fā)現(xiàn)不了問題是失職，發(fā)現(xiàn)問題不報是瀆職”的理念，聚焦監(jiān)督主業(yè)，注重學(xué)習(xí)、調(diào)研和總結(jié)，把發(fā)現(xiàn)問題、揭示問題、報告問題作為工作重點(diǎn)，在促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理、科學(xué)決策等方面發(fā)揮重要作用。

（四）健全完善監(jiān)事會各項工作制度，促進(jìn)工作制度化、規(guī)范化。監(jiān)事會認(rèn)真列席公司召開的股東會會議、董事會會議、總裁辦公會、專題辦公會、月度會和周例會，及時掌握和了解企業(yè)經(jīng)營狀況和重大事項的發(fā)生，從程序上把握決策的合規(guī)合法，提高監(jiān)督的時效性和有效性。

（五）加強(qiáng)監(jiān)事會自身建設(shè)。根據(jù)監(jiān)事會成員構(gòu)成現(xiàn)狀，定期召開監(jiān)事會工作會議，組織各位監(jiān)事對監(jiān)事會自身建設(shè)和公司發(fā)展發(fā)表意見，集思廣益，對監(jiān)事會前期工作及時進(jìn)行總結(jié)，對下一階段工作進(jìn)行安排部署。

二、2020年主要工作思路

面對新形勢、新任務(wù)，監(jiān)事會強(qiáng)化對股東負(fù)責(zé)的意識，忠實(shí)勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，保持監(jiān)督的獨(dú)立性，增強(qiáng)監(jiān)督的規(guī)范性，強(qiáng)化監(jiān)督的及時性，提高監(jiān)督的有效性，進(jìn)一步提高依法履職能力，不斷提升監(jiān)督管理水平，服務(wù)公司改革發(fā)展大局。

（一）認(rèn)真組織學(xué)習(xí)貫徹省管企業(yè)監(jiān)事會工作會議精神，提升監(jiān)事會工作效能。嚴(yán)格按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，對企業(yè)財務(wù)活動和董事、高管人員執(zhí)行職務(wù)行為履行監(jiān)督職責(zé)。

（二）監(jiān)督公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平，監(jiān)督公司進(jìn)一步健全和完善法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司運(yùn)行的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，提高治理水平。

企業(yè)合規(guī)工作報告范文第4篇

第一條為加強(qiáng)審計監(jiān)督，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，提高運(yùn)營效率，增加企業(yè)價值，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、財政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和中國內(nèi)部審計協(xié)會《內(nèi)部審計基本準(zhǔn)則》等有關(guān)法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條本制度所稱內(nèi)部審計，是指公司內(nèi)部的一種獨(dú)立客觀的監(jiān)督、評價和咨詢活動，旨在增加價值和改善企業(yè)的運(yùn)營。它通過系統(tǒng)、規(guī)范的方法審查和評價經(jīng)營活動及內(nèi)部控制的適當(dāng)性、合法性和有效性來促進(jìn)企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第三條公司貫徹依法審計、服務(wù)大局、圍繞中心、求真務(wù)實(shí)的方針，堅持全面審計、突出重點(diǎn)、強(qiáng)化內(nèi)控、立足服務(wù)的原則，在公司范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)法制化、規(guī)范化、科學(xué)化審計。

第四條公司至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注涉及內(nèi)部審計的下列風(fēng)險：

(一)公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)不健全，組織架構(gòu)不科學(xué)、不合理，或職責(zé)分工不清，可能導(dǎo)致內(nèi)部審計缺乏獨(dú)立性和客觀性。

(二)內(nèi)部審計未經(jīng)適當(dāng)授權(quán)，可能因得不到有效支持而導(dǎo)致內(nèi)部審計失敗。

(三)內(nèi)部審計人員不具備應(yīng)有的知識、技能和經(jīng)驗，內(nèi)部審計方法滯后，或內(nèi)部審計質(zhì)量控制制度不完善，可能會造成內(nèi)部審計質(zhì)量和效率低下。

(四)內(nèi)部審計人員不遵守內(nèi)部審計職業(yè)道德規(guī)范，影響審計的客觀公正性，可能導(dǎo)致道德風(fēng)險。

第二章機(jī)構(gòu)設(shè)置

第五條公司設(shè)立審計部，負(fù)責(zé)開展整個公司的內(nèi)部審計工作。審計部

對公司董事會審計委員會負(fù)責(zé)并報告。公司應(yīng)確保內(nèi)部審計在確定審計范圍、實(shí)施審計和報告審計結(jié)果時不受干擾。

第六條公司下屬各單位(指公司分公司、全資或控股子公司)可根據(jù)需要設(shè)立內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)或配備專、兼職內(nèi)部審計人員。原則上，營業(yè)收入達(dá)到公司總收入10%及以上的生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)設(shè)立內(nèi)部審計機(jī)構(gòu);達(dá)不到公司總收入10%的生產(chǎn)型企業(yè)或從事貿(mào)易業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)配備專職或兼職的內(nèi)部審計人員。各單位的內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)(人員)在行政上接受所在單位領(lǐng)導(dǎo)，在審計業(yè)務(wù)上接受公司審計部的指導(dǎo)和監(jiān)督，并向公司審計部報送年度內(nèi)審計劃、年度內(nèi)審總結(jié)及內(nèi)部審計報告。

第三章審計范圍和方式

第七條公司的審計范圍包括公司及其下屬各單位，以及根據(jù)有關(guān)約定需要進(jìn)行內(nèi)部審計的公司的聯(lián)營公司和有重大影響的參股公司。

第八條公司審計部對屬于內(nèi)部審計范圍的被審計單位，可根據(jù)需要分別采取直接審計、委托審計或聯(lián)合審計的方式。

(一)直接審計:即由公司審計部為主，組成審計小組對被審計單位進(jìn)行審計;

(二)委托審計:即由公司審計部委托具有國家規(guī)定相關(guān)資質(zhì)的社會中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計;

(三)聯(lián)合審計:即由公司審計部會同國家審計機(jī)關(guān)、中介機(jī)構(gòu)或有關(guān)單位組成聯(lián)合審計組進(jìn)行審計。

第四章職責(zé)和權(quán)限

第九條公司審計部在董事會審計委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，依照國家法律、法規(guī)、政策以及公司的有關(guān)規(guī)章制度，獨(dú)立地行使內(nèi)部審計監(jiān)督權(quán)。

第十條公司審計部的職責(zé)是：

(一)按照有關(guān)法規(guī)和公司要求，及時建立、健全公司內(nèi)部審計制度。

(二)制訂公司內(nèi)部審計發(fā)展規(guī)劃和年度審計工作計劃，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

(三)獨(dú)立進(jìn)行公司內(nèi)部的各項審計業(yè)務(wù)，并及時報告審計結(jié)果。如發(fā)現(xiàn)公司存在重大異常情況，可能或已經(jīng)遭受重大損失時，應(yīng)立即報告公司董事會。

(四)負(fù)責(zé)對公司及下屬各單位內(nèi)部控制制度的健全性、有效性及風(fēng)險管理進(jìn)行評審，及時反饋公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)建議，督察改進(jìn)情況。

(五)負(fù)責(zé)對公司及下屬各單位預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行審計。

(六)負(fù)責(zé)對公司及下屬各單位財務(wù)收支、經(jīng)營成果及其有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動的合法、合規(guī)、真實(shí)性進(jìn)行審計。

(七)負(fù)責(zé)對公司及下屬各單位各項資金、各類資產(chǎn)的使用和處置情況進(jìn)行審計。

(八)負(fù)責(zé)對公司及下屬各單位主要經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計。

(九)負(fù)責(zé)組織對公司各項工程建設(shè)項目的中期及竣工審計。

(十)負(fù)責(zé)對公司及下屬各單位的各項專項審計和審計調(diào)查，或配合公司有關(guān)部門進(jìn)行專項檢查。

(十一)負(fù)責(zé)委托、協(xié)調(diào)外部審計機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督其審計過程，評價其工作質(zhì)量。

(十二)負(fù)責(zé)對公司下屬各單位內(nèi)部審計工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，負(fù)責(zé)總結(jié)、宣傳、交流內(nèi)部審計工作經(jīng)驗，表彰先進(jìn)單位和個人。

(十三)其他有關(guān)審計工作。

第十一條公司審計部的主要權(quán)限是：

(一)根據(jù)內(nèi)部審計工作的需要，要求有關(guān)單位按時報送制度、流程、計劃、預(yù)算、決算、報表和其他有關(guān)文件、資料等。

(二)檢查經(jīng)營活動中有關(guān)的文件、合同、銀行賬戶、會計憑證、賬簿等內(nèi)容;核查資金和資產(chǎn);財務(wù)軟件登錄查詢和有關(guān)的計算機(jī)系統(tǒng)及其電子數(shù)據(jù)等資料的查詢。

(三)對與審計事項有關(guān)的問題向有關(guān)單位和個人進(jìn)行調(diào)查，并取得證明材料，被調(diào)查者應(yīng)保證所述內(nèi)容客觀、真實(shí)、完整。

(四)對被審計單位正在進(jìn)行的違反國家法律法規(guī)和公司規(guī)定的財務(wù)和

經(jīng)濟(jì)行為，有權(quán)予以制止;制止無效的，可以直接向公司主管領(lǐng)導(dǎo)或董事長進(jìn)行匯報。

(五)對拒不提供有關(guān)資料、拒不回答提問等阻撓、妨礙審計工作的，可以采取要求立即配合、限期報送、現(xiàn)場封存等必要的措施;對提供虛假資料或配合不力，造成內(nèi)部審計工作誤判或?qū)徲嫻ぷ鳠o法進(jìn)行的，有權(quán)通報批評，有權(quán)建議調(diào)離原工作崗位，涉嫌犯罪的，有權(quán)要求移交司法機(jī)關(guān)。

(六)對嚴(yán)格遵守法規(guī)和公司制度、經(jīng)濟(jì)效益顯著、貢獻(xiàn)突出的集體和個人，可以提出表揚(yáng)和獎勵;對違反法規(guī)和公司制度的行為視情節(jié)輕重提出限期整改、通報批評、移交有關(guān)部門處罰。

(七)對企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險管理的重大缺陷和薄弱環(huán)節(jié)提出審計建議的權(quán)力。

(八)對執(zhí)行審計決定的情況進(jìn)行督促、檢查和匯報的權(quán)力。

(九)根據(jù)審計需要，有申請調(diào)動公司相關(guān)部門專家及技術(shù)人員協(xié)助審計工作，或依據(jù)審計業(yè)務(wù)內(nèi)容指定和督促相關(guān)部門、相關(guān)人員配合審計工作的權(quán)力。

第五章審計工作程序

第十二條內(nèi)部審計工作程序包括:準(zhǔn)備、實(shí)施、報告、督察檢查四個階段。

第十三條內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)根據(jù)年度、月度工作計劃或公司之臨時決定，結(jié)合實(shí)際需要確定審計項目。

第十四條審計項目確定以后組織成立審計小組，初步了解被審計單位情況，擬定審計方案，并在審計實(shí)施三日前向被審計單位送達(dá)《審計通知書》;遇有特殊情況，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)或董事長批準(zhǔn)，審計人員可以直接持《審計通知書》實(shí)施審計。

第十五條被審計單位在接到《審計通知書》后,應(yīng)當(dāng)配合審計人員的工作，提供必要的工作條件，并在規(guī)定期限內(nèi)按通知要求準(zhǔn)備齊全審計所需要的相關(guān)資料。

第十六條審計實(shí)施階段，審計小組根據(jù)審計范圍和重點(diǎn)，實(shí)施必要的

審計程序、收集充分的審計證據(jù)，形成審計意見出具審計報告初稿。

第十七條審計報告階段，審計報告初稿應(yīng)當(dāng)在征求被審計單位意見后，出具正式審計報告，提交公司審計委員會審批。

第十八條審計對象必須執(zhí)行審計報告;對審計報告存在異議的，應(yīng)在審計報告送達(dá)之日起七日內(nèi)向公司審計委員會或董事長提出書面意見，逾期視為無異議。

第十九條督察檢查階段，對審計報告述及的重大審計事項和審計建議及決定，內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)將對被審計單位進(jìn)行跟蹤檢查，必要時實(shí)施后續(xù)審計。

第二十條審計完畢后，所有形成的與審計項目有關(guān)的資料經(jīng)整理后納入審計檔案管理。

第六章審計人員

第二十一條內(nèi)部審計人員的調(diào)動，應(yīng)事先征求內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的意見;內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任免應(yīng)由主管領(lǐng)導(dǎo)提名并報審計委員會批準(zhǔn)。

第二十二條內(nèi)部審計人員原則上應(yīng)持有中國內(nèi)部審計協(xié)會頒發(fā)的《內(nèi)部審計人員崗位資格證書》方可上崗，內(nèi)部審計人員應(yīng)參加內(nèi)部審計人員后續(xù)教育。

第二十三條內(nèi)部審計人員應(yīng)當(dāng)具備必要的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，熟悉本公司的經(jīng)營活動和內(nèi)部控制，并通過學(xué)習(xí)來保持和提高專業(yè)勝任能力。公司應(yīng)安排內(nèi)部審計人員參加每年不少于兩周的脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)或進(jìn)修。

第二十四條內(nèi)部審計人員辦理審計事項，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守內(nèi)部審計職業(yè)規(guī)范，忠于職守，堅持原則，做到獨(dú)立、客觀、公正。

第二十五條內(nèi)部審計人員在履行內(nèi)部審計職責(zé)過程中所獲取的所有資料和信息應(yīng)視為公司機(jī)密，不得泄漏。

第二十六條內(nèi)部審計人員依法獨(dú)立行使職權(quán)受國家法律保護(hù)，任何單位和個人不得打擊報復(fù)。

第二十七條內(nèi)部審計人員違反國家有關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的，由公司根據(jù)情節(jié)輕重，依照有關(guān)規(guī)定予以處理;構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第七章內(nèi)部管理

第二十八條公司審計部應(yīng)確定年度審計工作目標(biāo)，制訂年度審計計劃，編制人力資源計劃和財務(wù)預(yù)算，并交由公司審計委員會審批。

第二十九條公司審計部應(yīng)根據(jù)《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》和中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定審計工作手冊，以指導(dǎo)內(nèi)部審計人員的工作。

第三十條公司審計部應(yīng)建立內(nèi)部激勵約束制度，對內(nèi)部審計人員的工作進(jìn)行監(jiān)督、考核，評價其工作業(yè)績。

第三十一條公司審計部應(yīng)在公司審計委員會的支持和監(jiān)督下，做好與外部審計的協(xié)調(diào)工作。

第三十二條內(nèi)部審計的工作結(jié)果和檔案資料，未經(jīng)審計委員會批準(zhǔn)，不得向外披露。

第三十三條審計部應(yīng)當(dāng)每年編寫一份審計工作報告，并報送公司審計委員會。審計工作報告應(yīng)當(dāng)著重說明重大的審計發(fā)現(xiàn)和建議。

第三十四條審計委員會應(yīng)當(dāng)定期檢查公司審計部的工作，以確保內(nèi)部審計工作的質(zhì)量。

第八章附則

第三十五條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)制定、修改、解釋。

企業(yè)合規(guī)工作報告范文第5篇

一、清倉查庫的范圍和內(nèi)容

本次清倉查庫的范圍包括所有中央儲備糧、國家臨時存儲糧（含最低收購價糧、臨時儲存進(jìn)口糧，下同），省、市儲備糧，國有及國有控股（以下簡稱“國有”）糧食企業(yè)儲存的商品糧（含縣政府調(diào)控糧）。以上所稱糧食包括大豆，不含食用植物油。具體內(nèi)容如下：

庫存糧食數(shù)量檢查

重點(diǎn)查清中央儲備糧、國家臨時存儲糧，省、市儲備糧和國有糧食企業(yè)儲存商品糧的數(shù)量、品種情況。對國有糧食企業(yè)代收、代儲的商品糧，要查清糧權(quán)歸屬情況。

（二）庫存糧食賬務(wù)檢查

重點(diǎn)檢查糧食庫存實(shí)物與保管賬、統(tǒng)計賬、會計賬、銀行資金賬的賬實(shí)相符、賬賬相符情況，賬務(wù)處理的合規(guī)情況，以及不同性質(zhì)和品種的糧食按規(guī)定進(jìn)行分賬管理、分倉儲存情況。對利用農(nóng)發(fā)行糧食收購資金貸款收購的糧食，要重點(diǎn)檢查糧食庫存與貸款是否對應(yīng)，資金占用是否合理。

（三）庫存糧食質(zhì)量檢查

重點(diǎn)檢查中央儲備糧、國家臨時存儲糧和省、市儲備糧的質(zhì)量合格率和品質(zhì)宜存率。其中，省、市儲備成品糧只檢查質(zhì)量合格率。

（四）中央和省、市儲備糧輪換管理情況檢查

重點(diǎn)檢查*年度中央儲備糧和省、市儲備糧輪換計劃執(zhí)行情況，包括輪換計劃下達(dá)是否規(guī)范，輪換的品種、數(shù)量、時間與計劃是否一致，輪入糧食的生產(chǎn)年限和質(zhì)量是否符合政策規(guī)定，是否存在擅自串換品種、變更輪換庫點(diǎn)和數(shù)量以及未輪報輪、轉(zhuǎn)圈輪換、超輪空期輪換等問題。

（五）政策性糧食財政補(bǔ)貼資金撥補(bǔ)情況檢查

重點(diǎn)檢查2007年和*年中央儲備糧和省、市儲備糧保管費(fèi)和輪換費(fèi)是否及時足額撥補(bǔ)到代儲企業(yè)，最低收購價糧食（移庫糧)保管費(fèi)用是否及時足額撥補(bǔ)到委托儲存庫點(diǎn)。

（六）重點(diǎn)非國有糧食經(jīng)營及轉(zhuǎn)化用糧企業(yè)執(zhí)行統(tǒng)計制度情況檢查

重點(diǎn)檢查納入糧食流通統(tǒng)計范圍的重點(diǎn)非國有糧食經(jīng)營企業(yè)和轉(zhuǎn)化用糧企業(yè)執(zhí)行統(tǒng)計制度情況。選擇具有一定代表性的企業(yè)，進(jìn)行糧食庫存情況的典型調(diào)查。

二、清倉查庫的組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對全縣糧食清倉查庫工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，我縣已成立了由縣委常委、常務(wù)副縣長陳家富為組長，縣發(fā)改局、商務(wù)局、監(jiān)察、財政、農(nóng)業(yè)、審計、質(zhì)監(jiān)、統(tǒng)計、糧食、農(nóng)發(fā)行等部門和單位為成員的全縣糧食清倉查庫工作領(lǐng)導(dǎo)組（以下簡稱“縣領(lǐng)導(dǎo)組”）?？h領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在縣糧食局，負(fù)責(zé)組織落實(shí)清倉查庫的各項具體工作。辦公室下設(shè)綜合協(xié)調(diào)組、技術(shù)指導(dǎo)組、報表匯總組、案件核查組和工作保障組等專項工作組。

縣糧食清倉查庫工作領(lǐng)導(dǎo)組的主要任務(wù)：一是按照省、市人民政府的統(tǒng)一部署，組織領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)清倉查庫工作。二是組織和督導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)納入清倉查庫范圍的全部企業(yè)開展糧食庫存自查。三是審核、匯總企業(yè)自查結(jié)果，向市級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交工作報告。四是協(xié)助各級工作組開展糧食庫存普查、復(fù)查、抽查和案件核查等工作。

檢查時點(diǎn)和方式

（一）檢查時點(diǎn)

以2009年3月末糧食庫存統(tǒng)計結(jié)報日為檢查時點(diǎn)。

檢查方式

本次清倉查庫按縣級人民政府組織和督導(dǎo)企業(yè)自查，市級人民政府全面普查，省級人民政府復(fù)查工作組重點(diǎn)復(fù)查和國務(wù)院抽查工作組隨機(jī)抽查的方式組織實(shí)施。

縣級人民政府組織和督導(dǎo)企業(yè)自查是整個清倉查庫的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，對提高清倉查庫的效率具有重要作用。要精心組織部署，按照全省清倉查庫的統(tǒng)一要求，組織和督促本地納入檢查范圍的所有企業(yè)，切實(shí)做好自查工作。在完成自查的同時，要為下一步市級普查和國家抽查做好充分準(zhǔn)備。

市級普查是確保清倉查庫工作質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。將按照“有倉必到，有糧必查，有賬必核，查必徹底”的原則，對納入檢查范圍的糧食企業(yè)庫存情況逐一進(jìn)行全面普查。

省級復(fù)查由省政府復(fù)查工作組采取隨機(jī)抽樣、突擊檢查和暗查等多種方式，對市級普查和縣級自查的工作質(zhì)量進(jìn)行復(fù)核。省級復(fù)查突出對重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的深入檢查，并對市級普查和縣級自查工作質(zhì)量情況和檢查結(jié)果做出評估。

自查、普查、復(fù)查的具體檢查方法，按照《2009年全國糧食清倉查庫檢查方法》（另發(fā)）執(zhí)行。

清倉查庫進(jìn)度安排

準(zhǔn)備階段

1、成立機(jī)構(gòu)。縣人民政府成立糧食清倉查庫工作領(lǐng)導(dǎo)組及辦事機(jī)構(gòu)，并將機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員名單等情況報送市糧食清倉查庫工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室備案。

制定和下發(fā)清倉查庫實(shí)施方案。

領(lǐng)導(dǎo)組辦公室要根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于開展全國糧食清倉查庫工作的通知》（國發(fā)[*]118號）精神和省、市實(shí)施方案要求，結(jié)合本地實(shí)際，細(xì)化制定和下發(fā)本轄區(qū)內(nèi)清倉查庫的具體實(shí)施方案，并及時報送市糧食清倉查庫工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室備案。

3、動員和培訓(xùn)。在省、市培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，2009年3月中旬前，完成對參加自查的全體檢查人員和納入檢查范圍的企業(yè)相關(guān)人員培訓(xùn)任務(wù)。培訓(xùn)內(nèi)容以《2009年全國糧食清倉查庫檢查方法》為主。2009年3月下旬，完成清倉查庫工作的動員和部署。

4、其它準(zhǔn)備?？h領(lǐng)導(dǎo)組辦公室和被查企業(yè)，要按照本實(shí)施方案的具體要求，備齊相關(guān)文件、賬務(wù)和報表資料，提前準(zhǔn)備工作底稿，對不規(guī)則貨位進(jìn)行形態(tài)整理，備齊經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門嚴(yán)格校正的稱重、計量和質(zhì)量扦樣等檢查工具。

（二）自查階段

4月10日前，由縣領(lǐng)導(dǎo)組辦公室組織、督促和指導(dǎo)本地納入檢查范圍的所有企業(yè)認(rèn)真自查，完成情況匯總，并上報市級領(lǐng)導(dǎo)組辦公室。被查企業(yè)要根據(jù)自查情況認(rèn)真填寫各類工作底稿和匯總表格，準(zhǔn)備與檢查當(dāng)日糧食庫存實(shí)際情況一致的貨位平面圖、貨位明細(xì)表以及分倉保管賬、保管總賬、統(tǒng)計報表、會計報表、輔助賬表、原始憑證等賬務(wù)資料，合同、運(yùn)單、發(fā)票等反映糧食出入庫業(yè)務(wù)的憑證，糧食測溫、測濕、熏蒸等作業(yè)記錄，為后續(xù)普查、復(fù)查、抽查做好準(zhǔn)備。

（三）普查階段

4月20日前，由市人民政府組織對本市區(qū)域內(nèi)糧食庫存情況進(jìn)行全面普查。普查范圍與3月末國有糧食庫存統(tǒng)計月報口徑一致。重點(diǎn)非國有糧食經(jīng)營企業(yè)及轉(zhuǎn)化用糧企業(yè)執(zhí)行糧食流通統(tǒng)計制度情況檢查及糧食庫存典型調(diào)查，與市普查工作一并開展。典型調(diào)查由市領(lǐng)導(dǎo)組選擇具有代表性的、庫存規(guī)模較大的企業(yè)進(jìn)行。

（四）復(fù)查階段

4月底前，省領(lǐng)導(dǎo)小組組織對全省重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查比例為納入檢查范圍糧食庫存總量的20%—30%。質(zhì)量復(fù)查的抽樣代表數(shù)量為被復(fù)查企業(yè)所承儲中央儲備糧、國家臨時存儲糧和省、市儲備糧庫存量的25%左右，對上述四種性質(zhì)糧食的抽樣比例要大致均衡并考慮地區(qū)布局。

（五）抽查階段

5月10日開始，國務(wù)院抽查工作組對重點(diǎn)?。▍^(qū)、市）糧食庫存情況進(jìn)行隨機(jī)抽查，每個?。▍^(qū)、市）抽查的企業(yè)不少于10個。

檢查結(jié)果匯總上報和整改階段

在全面檢查糧食庫存的基礎(chǔ)上，縣領(lǐng)導(dǎo)組辦公室要對清倉查庫工作進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，匯總檢查結(jié)果，編制相關(guān)報表和檢查工作報告。對庫存檢查結(jié)果要嚴(yán)格把關(guān)，數(shù)據(jù)匯總中發(fā)現(xiàn)有錯統(tǒng)、漏統(tǒng)、重復(fù)統(tǒng)計、虛報庫存數(shù)量等問題，要及時糾正，對檢查認(rèn)定的賬實(shí)差數(shù)做出詳細(xì)的書面說明。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要在認(rèn)真核實(shí)的基礎(chǔ)上提出整改措施，由主管部門下發(fā)整改通知書，并督促企業(yè)限時報送整改結(jié)果，有關(guān)資料存檔備案，并在檢查報告中如實(shí)反映，視問題成因和嚴(yán)重程度進(jìn)行問責(zé)。

五、清倉查庫工作要求

（一）逐級落實(shí)責(zé)任

本次清倉查庫工作是國務(wù)院組織開展的全國性糧食庫存專項檢查，時間緊，任務(wù)重，涉及部門多，各有關(guān)職能部門和單位必須在縣政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和部署下，密切配合，協(xié)同工作。切實(shí)做到思想認(rèn)識到位，組織機(jī)構(gòu)到位，檢查人員到位，措施落實(shí)到位。

要建立和完善明確的工作責(zé)任制和責(zé)任追究制，企業(yè)法人代表、地方有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人和縣人民政府主要負(fù)責(zé)人，都要逐級在清倉查庫工作報告及相關(guān)報表上簽字。清倉查庫工作組負(fù)責(zé)人都要在檢查報告上簽字，對檢查結(jié)果的真實(shí)性負(fù)責(zé)。要嚴(yán)格工作底稿制度，各環(huán)節(jié)檢查的原始記錄必須保證完整、準(zhǔn)確、真實(shí)，并妥善保存、留底備查，不得擅自篡改、損毀。發(fā)現(xiàn)有工作走過場，弄虛作假，妨礙清倉查庫工作，造成檢查結(jié)果失實(shí)的，要追究當(dāng)事人和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

（二）保證質(zhì)量和進(jìn)度

縣領(lǐng)導(dǎo)組辦公室各工作小組要根據(jù)國務(wù)院和省、市政府的統(tǒng)一部署，依據(jù)本實(shí)施方案和《2009年全國糧食清倉查庫檢查方法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，周密制定具體工作細(xì)則，細(xì)化工作內(nèi)容和步驟，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行檢查方法，明確時限要求，確保所有檢查工作在規(guī)定時間內(nèi)保質(zhì)保量完成。

（三）真實(shí)反映糧食庫存狀況

各類企業(yè)要積極配合清倉查庫工作，實(shí)事求是地反映糧食庫存的真實(shí)情況。對已銷售出庫的糧食要及時進(jìn)行賬務(wù)處理，核減當(dāng)月統(tǒng)計賬，未回籠的銷售貨款計入相應(yīng)結(jié)算賬戶，不得以任何理由虛增庫存。嚴(yán)禁以虛購虛銷方式掩蓋虧庫。

（四）增強(qiáng)清倉查庫透明度和公信力

要強(qiáng)化對清倉查庫過程的監(jiān)督，增強(qiáng)工作的透明度和社會公信力。可邀請人大代表、政協(xié)委員對清倉查庫全過程進(jìn)行監(jiān)督。要加強(qiáng)宣傳報道和輿論引導(dǎo)，向社會公布糧食庫存檢查的政策、內(nèi)容、程序、方法和工作要求，組織新聞媒體進(jìn)行正面宣傳，防止負(fù)面炒作，正確引導(dǎo)市場預(yù)期，穩(wěn)定市場，安定民心?？h清倉查庫工作領(lǐng)導(dǎo)組設(shè)立舉報電話，接受群眾監(jiān)督，嚴(yán)肅查處違規(guī)違法案件并選擇典型案件公開曝光。

（五）嚴(yán)明紀(jì)律清正廉潔

縣領(lǐng)導(dǎo)組辦公室組成人員均由各部門選派政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的人員參加這次清倉查庫工作。要對檢查人員加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和廉政教育，嚴(yán)明工作紀(jì)律。檢查人員要堅持原則，自覺遵守工作紀(jì)律和廉潔自律有關(guān)規(guī)定，不準(zhǔn)參加可能影響清倉查庫工作的活動，不得吃請、受禮，對違反紀(jì)律的要嚴(yán)肅查處。

（六）加強(qiáng)保密工作

國家糧食庫存的數(shù)量和布局屬于國家秘密事項，對檢查過程中涉及的中央政策性糧食庫存及省、市儲備糧食（縣級政府調(diào)控糧）庫存的數(shù)量、布局要嚴(yán)格保密。各地要按照國家保密規(guī)定，制定清倉查庫保密措施，配備必要硬件設(shè)施，明確保密責(zé)任，特別是在數(shù)據(jù)傳輸、新聞宣傳等環(huán)節(jié)要嚴(yán)格執(zhí)行保密紀(jì)律，防止發(fā)生泄密事件。

六、清倉查庫的經(jīng)費(fèi)保障

本次清倉查庫工作經(jīng)費(fèi)全部由財政負(fù)擔(dān)，并撥付縣領(lǐng)導(dǎo)組辦公室統(tǒng)一管理和使用。對清倉查庫過程中所發(fā)生的必要開支要嚴(yán)格審核，如實(shí)申報，任何人均不得把費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給被查企業(yè)，以確保清查工作圓滿完成。

七、清倉查庫文件資料的保存