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各市、縣(市、區(qū))上市辦(體改辦)、各有關(guān)單位：

近幾年來(lái)，我省股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)發(fā)展迅速，在推動(dòng)我省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面發(fā)揮著重要的作用。但是，在發(fā)展過(guò)程中，一些公司在規(guī)范運(yùn)作方面存在著不容忽視的問(wèn)題，需要認(rèn)真加以解決。為保護(hù)股東的合法權(quán)益，提高公司的整體素質(zhì)，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，特制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。

一、切實(shí)保障股東權(quán)益，規(guī)范控股股東行為

1、堅(jiān)持“公開(kāi)、公平、公正”原則，確保股東享有的各項(xiàng)權(quán)利。公司必須采取切實(shí)有效的方式，保障股東按其所持股份比例依法享有資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者等基本權(quán)益。要落實(shí)各項(xiàng)措施，保證股東出席或委托人出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，保證股東在查閱公司章程、會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)報(bào)告，監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)，提出建議和質(zhì)詢等方面的各項(xiàng)權(quán)利。公司應(yīng)向股東定期公布經(jīng)營(yíng)情況、提供財(cái)務(wù)報(bào)表。連續(xù)兩年未進(jìn)行分紅派息的，董事會(huì)必須向股東作專項(xiàng)說(shuō)明。對(duì)董事會(huì)未按《公司法》規(guī)定，越權(quán)行使權(quán)力、侵害中小股東權(quán)益的，股東可按有關(guān)法律法規(guī)提請(qǐng)糾正或提出賠償?shù)脑V訟。董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。

2、規(guī)范控股股東行為，保障公司的獨(dú)立法人地位。控股股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東會(huì)以法定程序?qū)拘惺钩鲑Y人權(quán)利，不得直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?？毓晒蓶|不得對(duì)股東大會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)，不得越過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)任免公司的高級(jí)管理人員。要切實(shí)保證公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)方面獨(dú)立。公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)，不得與控股股東共用銀行賬戶。高管人員原則上不得在控股股東單位擔(dān)任除董事之外的其他職務(wù)。要減少和規(guī)范與控股股東的關(guān)聯(lián)交易，重大關(guān)聯(lián)交易在提交股東大會(huì)或董事會(huì)討論時(shí)，應(yīng)采取關(guān)聯(lián)方回避制度。

3、建立制衡機(jī)制，維護(hù)中小股東權(quán)益。為充分保護(hù)中小股東的權(quán)益，控股股東持股比例在51％以上(含51％)的公司，在董事選舉中可采用累積投票制度，即股東的表決權(quán)是其擁有的股份數(shù)乘以待選董事人數(shù)。同時(shí)，公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理原則上予以分設(shè)。

二、規(guī)范“三會(huì)”議事規(guī)則，健全公司決策和監(jiān)督程序

4、明確“三會(huì)”議事規(guī)則。公司要按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際，制訂股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和工作細(xì)則，并將“三會(huì)”議事規(guī)則寫(xiě)入章程。公司必須在章程中明確需通過(guò)股東大會(huì)和董事會(huì)的重大決策內(nèi)容、決策程序、“三會(huì)”的職權(quán)、授權(quán)及委托原則、委托內(nèi)容。

5、認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的規(guī)范要求。公司應(yīng)在章程中規(guī)定股東大會(huì)的召開(kāi)和表決程序，使股東大會(huì)的通知、召開(kāi)、審議與表決、決議與記錄等事項(xiàng)有章可依。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次大會(huì)，并根據(jù)需要及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，逾期不召開(kāi)股東大會(huì)的，公司董事會(huì)必須做出書(shū)面解釋。公司應(yīng)在股東大會(huì)結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)，將股東大會(huì)決議及有關(guān)方案、報(bào)告等文件分別報(bào)送省和市、縣上市辦(體改辦)。

6、強(qiáng)化董事會(huì)的責(zé)任。董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，并根據(jù)需要及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有1／2以上董事出席，董事會(huì)秘書(shū)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)要認(rèn)真組織記錄和整理，會(huì)議紀(jì)錄應(yīng)完整、真實(shí)。出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書(shū)和記錄人應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任的依據(jù)。

7、充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督功能。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向全體股東負(fù)責(zé)，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，同時(shí)對(duì)公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的盡職情況進(jìn)行監(jiān)督。要建立由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)的內(nèi)部審計(jì)制度。監(jiān)事會(huì)可以獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)，監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄并作為公司重要檔案保存，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名，監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。

三、逐步建立獨(dú)立董事制度，充分發(fā)揮董事會(huì)秘書(shū)作用

8、率先在擬上市公司引入獨(dú)立董事制度。擬上市公司應(yīng)比照上市公司要求，及早建立獨(dú)立董事制度。公司要保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，并為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供必要的條件。在董事會(huì)下設(shè)有審計(jì)委員會(huì)和薪酬考核委員會(huì)的，應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)握偌耍瑓⑴c決策和監(jiān)督。

9、重視發(fā)揮董事會(huì)秘書(shū)在規(guī)范運(yùn)作中的作用。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)作為公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)委任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)的主要職責(zé)包括：與政府有關(guān)部門(mén)溝通聯(lián)系并報(bào)送規(guī)定的材料；籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，保管“三會(huì)”會(huì)議文件、記錄等公司重要檔案；及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法地向股東及利益相關(guān)者披露公司信息；向有權(quán)人士提供有關(guān)文件和記錄；保管股東名冊(cè)和董事會(huì)印章等。董事會(huì)及經(jīng)理人員應(yīng)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的工作予以積極支持，為其履行上述職責(zé)提供必要的條件。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)定期參加培訓(xùn)，加快知識(shí)更新，把握政策法規(guī)，掌握財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等方面的基本專業(yè)知識(shí)。所在市、縣上市辦(體改辦)應(yīng)建立董事會(huì)秘書(shū)的任職和培訓(xùn)記錄檔案，并報(bào)省上市辦。

四、加強(qiáng)股權(quán)管理，促進(jìn)股權(quán)依法合理流動(dòng)

10、加強(qiáng)對(duì)公司股權(quán)的管理，通過(guò)集中托管防止股權(quán)違法違規(guī)交易。公司設(shè)立后，應(yīng)建立制度，規(guī)范運(yùn)作，辦好有關(guān)股權(quán)委托過(guò)戶、質(zhì)押登記、分紅派息、股權(quán)回購(gòu)等相關(guān)事項(xiàng)。

11、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓須按《關(guān)于規(guī)范和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》(浙政辦發(fā)[20*)24號(hào))、《關(guān)于印發(fā)*省國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理暫行辦法的通知》(浙財(cái)國(guó)資字[20*]129號(hào))及相關(guān)細(xì)則的規(guī)定執(zhí)行。

12、公司要建立和完善內(nèi)部股權(quán)管理制度。要制定相應(yīng)的股權(quán)管理細(xì)則，明確專門(mén)的機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)公司股東資料、股權(quán)變動(dòng)、紅利分配等項(xiàng)工作的管理，從制度上保障股東行使權(quán)利和履行義務(wù)。

五、加強(qiáng)檢查指導(dǎo)工作，強(qiáng)化公司自律管理

13、公司應(yīng)根據(jù)《公司法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，參照《上市公司治理準(zhǔn)則》，制訂和完善本公司的具體治理制度，加強(qiáng)自律，不斷提高規(guī)范運(yùn)作的水平。

14、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作的監(jiān)督管理。省、市、縣各級(jí)上市辦要會(huì)同有關(guān)職能部門(mén)加強(qiáng)對(duì)公司管理與監(jiān)督，通過(guò)自查、抽查、巡查等方式，強(qiáng)化公司的自律和監(jiān)督管理。公司應(yīng)每年對(duì)其規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行自查，并按規(guī)定報(bào)送自查報(bào)告。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)督促規(guī)范自查，董事長(zhǎng)對(duì)自查材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。公司應(yīng)將高管人員參加培訓(xùn)、董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)的情況、自查抽查結(jié)果等作為公司相關(guān)高管人員的主要考核內(nèi)容。

15、省上市辦將會(huì)同有關(guān)部門(mén)，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行檢查并予以通報(bào)，對(duì)在公司運(yùn)作中存在嚴(yán)重不規(guī)范行為的，將責(zé)令整改。在整改完成之前，暫不受理該公司增資擴(kuò)股等有關(guān)申報(bào)事項(xiàng)。

16、本意見(jiàn)適用于*省境內(nèi)、經(jīng)省人民政府授權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的非上市股份有限公司。