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第一條為進(jìn)一步加快我縣城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，深化投融資體制改革，鼓勵(lì)社會(huì)各種投資主體對(duì)我縣城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施工程進(jìn)行投資，規(guī)范城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目bt(Build-Transfer，即建設(shè)-移交)投融資建設(shè)模式(以下簡稱BT模式)管理，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《政府采購法》、《合同法》、《建筑法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》等相關(guān)法律法規(guī)以及《州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)州市市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)管理辦法(試行)的通知》(政辦發(fā)號(hào))文件精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條采用BT模式進(jìn)行投融資建設(shè)的縣級(jí)政府投資城區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，適用本辦法。

第三條本辦法所稱BT模式即“建設(shè)-移交”模式，是指由政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主將擬建設(shè)的項(xiàng)目，通過招標(biāo)方式選擇具備相應(yīng)能力的投融資建設(shè)法人(以下簡稱投資人)，由該法人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資和施工，工程竣工驗(yàn)收合格后，移交給項(xiàng)目業(yè)主，項(xiàng)目業(yè)主在約定的回購期內(nèi)，按照約定的回購方式，以支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)的形式，將投資人與該項(xiàng)目有關(guān)權(quán)利購回。

第二章BT項(xiàng)目的確定

第四條實(shí)行BT模式的政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，原則上總投資在1000萬元人民幣以上，且必須是經(jīng)縣城建開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱“城建開發(fā)辦”)提出，報(bào)縣政府批準(zhǔn)的縣城區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目或經(jīng)縣政府批準(zhǔn)的其它重大建設(shè)項(xiàng)目。

笫三章投資人的確定

第五條BT模式建設(shè)項(xiàng)目的BT融資建設(shè)方案必須經(jīng)過論證和審批。項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中專章或單獨(dú)編制BT融資建設(shè)方案，由縣財(cái)政部門提出審查意見后，報(bào)縣政府審批。

BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：BT融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；投資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和能力；合同雙方權(quán)利和義務(wù)；項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的主要監(jiān)控措施；回購條件與程序；項(xiàng)目建設(shè)成本分析(含BT融資成本分析)；回購資金的來源、依據(jù)以及對(duì)政府建設(shè)資金動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃的影響。

第六條BT項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)以項(xiàng)目招商通過邀請(qǐng)招標(biāo)選擇投資人。邀請(qǐng)招標(biāo)文件由項(xiàng)目業(yè)主牽頭編制，報(bào)縣政府批準(zhǔn)后實(shí)施。

第七條BT項(xiàng)目的招投標(biāo)按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，接受縣政府招投標(biāo)監(jiān)管部門的監(jiān)管。

BT項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)采用綜合評(píng)標(biāo)法，對(duì)投標(biāo)單位的投融資能力、施工能力、履約信用、回購費(fèi)用及讓利、投資回購期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)審。

項(xiàng)目投資預(yù)算經(jīng)縣財(cái)政部門評(píng)審后方可作為招標(biāo)文件。

第八條具備相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建設(shè)企業(yè)的不同獨(dú)立法人，可以組成聯(lián)合體組建具有法人資格的項(xiàng)目公司進(jìn)行投資建設(shè)。

聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合協(xié)議，明確牽頭單位、各方工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)以及利潤分配方案。聯(lián)合協(xié)議的合理性和可行性，應(yīng)作為招標(biāo)過程中資格審查的重要內(nèi)容。

聯(lián)合協(xié)議簽訂后應(yīng)報(bào)項(xiàng)目業(yè)主、審批部門、行業(yè)行政主管部門備案。

第九條具備以下條件的，方可確定為投資人：

(一)注冊資本金在3000萬元人民幣以上(含3000萬元)，經(jīng)營情況良好，具有一定的投融資能力，原則上投資人自有資金能夠滿足項(xiàng)目建設(shè)需要。

(二)具有BT項(xiàng)目施工必備的資質(zhì)，有類似工程的施工經(jīng)驗(yàn)，具有相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備、工程技術(shù)人員和管理能力。

(三)誠實(shí)守信，財(cái)務(wù)報(bào)表等真實(shí)可靠，無工程施工劣跡，三年內(nèi)無建筑市場不良行為記錄。

(四)按招標(biāo)文件要求向縣財(cái)政指定專戶足額存入履約保證金(一般為項(xiàng)目預(yù)算投資額的3－5%)。

第十條項(xiàng)目投資人確定后，由項(xiàng)目投資人依法對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)行發(fā)包。

第四章項(xiàng)目業(yè)主和投資人的職責(zé)

第十一條項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)：

(一)按照規(guī)定辦理項(xiàng)目建設(shè)的相關(guān)審批手續(xù)，委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)編制滿足施工需要的設(shè)計(jì)文件及其他技術(shù)資料。

(二)負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安置等工作。

(三)依法組織對(duì)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理進(jìn)行招標(biāo)，并接受監(jiān)督部門監(jiān)督。

(四)監(jiān)督投資人資金的到位，督促建設(shè)進(jìn)度。

(五)負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目施工外部環(huán)境的協(xié)調(diào)工作，督促投資人抓好現(xiàn)場文明施工和安全生產(chǎn)管理。

第十二條投資人的職責(zé)：

(一)組建與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)的機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。對(duì)投資較大、工期較長的項(xiàng)目應(yīng)成立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司的成立不改變投資人對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)。

(二)足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，專戶存儲(chǔ)、專賬管理、?？顚Ｓ?。投資人的投資資金一經(jīng)確認(rèn)，不準(zhǔn)拆借給BT合同以外的其他項(xiàng)目，不得擅自改變用途。

(三)依法組織限額以下的重要設(shè)備材料采購進(jìn)行招標(biāo)，項(xiàng)目業(yè)主參加，并接受縣政府有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督。

(四)按設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，實(shí)施項(xiàng)目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險(xiǎn)險(xiǎn)種以及完成合同約定的其他事項(xiàng)。

(五)切實(shí)抓好工程質(zhì)量自檢，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，杜絕不合格工程。自覺接受政府部門的強(qiáng)制質(zhì)量監(jiān)督，并對(duì)主體工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制。

(六)嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項(xiàng)目規(guī)模、內(nèi)容、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更，必須按程序報(bào)原審批部門審批。

(七)不得將合同簽訂的工程內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)包，未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意不得分包，不得讓設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)。

第十三條BT項(xiàng)目實(shí)行合同管理。投資人確定后，項(xiàng)目業(yè)主須與投資人簽訂合同，明確建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)工期、工程質(zhì)量要求、回購方案、違約處罰及《州市人民政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)市審計(jì)局關(guān)于進(jìn)一步做好政府投資建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督工作意見的通知》(政辦發(fā)〔2010〕2號(hào))文件明確規(guī)定的內(nèi)容。簽訂的合同除執(zhí)行《合同法》報(bào)相關(guān)部門外，還應(yīng)報(bào)縣審計(jì)部門和財(cái)政部門備案。簽訂的合同存在重大缺陷的，有關(guān)部門依法責(zé)令改正。

第十四條項(xiàng)目在移交前和移交后的產(chǎn)權(quán)，均屬于項(xiàng)目業(yè)主。在投融資和建設(shè)過程中，投資人只行使項(xiàng)目業(yè)主職權(quán)。

第五章審計(jì)責(zé)任

第十五條對(duì)總投資在2000萬元以上(含2000萬元)的BT融資建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)實(shí)施全程跟蹤審計(jì)。

第十六條BT融資建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)，主要包括以下內(nèi)容：

(一)概算編制和基本建設(shè)程序執(zhí)行情況；

(二)資金來源及使用情況；

(三)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施情況；

(四)設(shè)備、材料和其他物資采購情況；

(五)建設(shè)項(xiàng)目竣工交付情況。

第十七條審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審計(jì)內(nèi)容將項(xiàng)目審批、合同簽訂、征地拆遷、設(shè)備(材料)采購、隱蔽工程驗(yàn)收、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證、工程結(jié)算和竣工決算、財(cái)務(wù)收支等環(huán)節(jié)作為跟蹤審計(jì)重點(diǎn)。

第十八條審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立BT模式財(cái)務(wù)跟蹤監(jiān)督制，全過程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時(shí)評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)成本和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條項(xiàng)目業(yè)主、投資人在接受BT融資建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)過程中，應(yīng)嚴(yán)格按國家有關(guān)規(guī)定接受并積極配合審計(jì)機(jī)關(guān)及其派出的審計(jì)組和審計(jì)人員依法履行審計(jì)職責(zé)。

第二十條審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)BT融資建設(shè)項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)應(yīng)區(qū)分審計(jì)監(jiān)督職能與監(jiān)理單位、項(xiàng)目業(yè)主、主管部門的管理職能，在審計(jì)職權(quán)范圍內(nèi)依法給予建議、處理、處罰。

第六章成本管理

第二十一條規(guī)劃部門必須優(yōu)化建設(shè)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案，降低建設(shè)投資，建設(shè)行政主管部門必須嚴(yán)格審查初步設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制“三超”(超建設(shè)規(guī)模、超投資規(guī)模、超建設(shè)標(biāo)準(zhǔn))，初步設(shè)計(jì)審查意見報(bào)縣政府批準(zhǔn)后，方可批復(fù)。

第二十二條項(xiàng)目總價(jià)由建筑安裝工程費(fèi)、投資人融資財(cái)務(wù)費(fèi)和進(jìn)入總價(jià)由項(xiàng)目業(yè)主使用發(fā)生的資金額等三部分構(gòu)成。其中：建筑安裝公司工程費(fèi)一般實(shí)行固定總價(jià)包干；投資人融資財(cái)務(wù)費(fèi)實(shí)行費(fèi)率上限，由投標(biāo)人報(bào)價(jià)，不得超過同期年財(cái)務(wù)費(fèi)率；進(jìn)入總價(jià)由業(yè)主使用發(fā)生的資金額一般包括實(shí)際發(fā)生的測繪、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、概算、決算、審計(jì)等相關(guān)前期技術(shù)性服務(wù)費(fèi)用和征地、拆遷安置等相關(guān)費(fèi)用，以及項(xiàng)目管理費(fèi)用，項(xiàng)目管理費(fèi)按《國家財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定〉的通知》(財(cái)建〔2002〕394號(hào))文件規(guī)定的比例提取和使用。

第二十三條項(xiàng)目因設(shè)計(jì)變更發(fā)生的工程量的增減和計(jì)價(jià)按《縣人民政府辦公室關(guān)于進(jìn)一步規(guī)定政府投資項(xiàng)目評(píng)審程序的通知》(政辦函〔〕131號(hào))文件第二條執(zhí)行。(工程建設(shè)期間若發(fā)生工程變更，且增加工程造價(jià)在5萬元以上，項(xiàng)目建設(shè)單位必須將工程變更理由、方案，在事前報(bào)告縣政府，待縣政府批準(zhǔn)同意后，縣財(cái)政投資評(píng)審中心再根據(jù)增加工程批準(zhǔn)文件進(jìn)行變更工程預(yù)算評(píng)審；未經(jīng)縣政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目建設(shè)單位不得擅自動(dòng)工建設(shè)，投資評(píng)審部門不予以評(píng)審，財(cái)政部門不安排資金。)

第二十四條項(xiàng)目完成的實(shí)物工程量和投資額實(shí)行月報(bào)表制度，由項(xiàng)目投資人編制，于次月1日前報(bào)縣城建開發(fā)辦，由縣財(cái)政、審計(jì)部門會(huì)同項(xiàng)目業(yè)主、監(jiān)理、施工單位于次月10日前現(xiàn)場核定，并以此作為當(dāng)月計(jì)算融資財(cái)務(wù)費(fèi)的依據(jù)。

第二十五條項(xiàng)目業(yè)主工作人員施工現(xiàn)場津貼及臨時(shí)聘請(qǐng)的工作人員工資標(biāo)準(zhǔn)由縣財(cái)政部門統(tǒng)一制定后執(zhí)行。項(xiàng)目獎(jiǎng)金按當(dāng)年縣政府有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條項(xiàng)目的大型設(shè)備單項(xiàng)采購造價(jià)在50萬元人民幣以上(含50萬元)、大宗材料單項(xiàng)采購造價(jià)在100萬元人民幣以上(含100萬元)的，由項(xiàng)目業(yè)主依法進(jìn)行招標(biāo)采購，并接受縣政府有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督。

第七章項(xiàng)目進(jìn)度控制

第二十七條項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)根據(jù)縣政府下達(dá)的項(xiàng)目計(jì)劃總進(jìn)度要求，編制項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，并以此目標(biāo)作為項(xiàng)目投資人的選擇條件之一。

項(xiàng)目投資人必須按照項(xiàng)目業(yè)主的實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，編制施工進(jìn)度計(jì)劃，報(bào)項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目監(jiān)理審核，確定項(xiàng)目的建設(shè)工期及施工各階段的進(jìn)度目標(biāo)。

第二十八條項(xiàng)目施工進(jìn)度情況實(shí)行月報(bào)表制度，由項(xiàng)目投資人于當(dāng)月28日前據(jù)實(shí)編制并向縣城建開發(fā)辦報(bào)送當(dāng)月的施工進(jìn)度情況。

項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃及有關(guān)工程建設(shè)的計(jì)劃系統(tǒng)實(shí)施有效的控制，每月定期檢查工程建設(shè)的實(shí)際進(jìn)度，并與計(jì)劃進(jìn)度的目標(biāo)進(jìn)行比較找出進(jìn)度偏差，分析進(jìn)度偏差產(chǎn)生的主要原因及對(duì)工期目標(biāo)的影響程度，監(jiān)督投資人盡快采取相應(yīng)措施調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，以保證建設(shè)工期目標(biāo)按期實(shí)現(xiàn)。

縣城建開發(fā)辦按季度定期組織相關(guān)部門會(huì)同項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目監(jiān)理檢查工程建設(shè)實(shí)際進(jìn)度。

第二十九條項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度經(jīng)查實(shí)連續(xù)兩季度出現(xiàn)進(jìn)度偏差達(dá)總進(jìn)度目標(biāo)20％以上的，縣人民政府有權(quán)取消項(xiàng)目投資人資格，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。

項(xiàng)目業(yè)主在監(jiān)督管理過程中，對(duì)連續(xù)兩個(gè)月項(xiàng)目施工進(jìn)度出現(xiàn)較大偏差，投資人又不采取有效措施予以調(diào)整的，有權(quán)向縣人民政府提出請(qǐng)求，依法解除與投資人的合作協(xié)議，并追究其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。

第八章回購

第三十條項(xiàng)目業(yè)主在制定回購支付條件時(shí)，應(yīng)充分考慮投資人的合理利潤，并根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目支付方式和回購期，預(yù)留資金不得低于建安工程費(fèi)5％的質(zhì)量保證金。

建設(shè)工期在1年以內(nèi)，投資總額在3000萬元以內(nèi)的，回購期原則上為3年，但不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。項(xiàng)目進(jìn)入回購期后，第一年內(nèi)支付總回購款的40%，第二年內(nèi)支付總回購款的30%，第三年內(nèi)支付總回購款的30%。

建設(shè)工期超過1年、投資總額3000萬元以上的，回購期原則上為4-6年，但不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束?；刭徔钪Ц斗绞接蓸I(yè)主單位與投資人具體商定。

第三十一條回購費(fèi)用原則上采用中標(biāo)價(jià)。報(bào)審批部門同意發(fā)生的設(shè)計(jì)變更，經(jīng)財(cái)政評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)估投資后，可計(jì)入回購費(fèi)用?；刭徺M(fèi)以縣審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)結(jié)論為準(zhǔn)。

第三十二條項(xiàng)目交工驗(yàn)收，由縣建設(shè)行政主管部門會(huì)同縣發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)行政主管部門及項(xiàng)目業(yè)主、投資人按照合同約定的方式對(duì)回購條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定。報(bào)經(jīng)縣人民政府批準(zhǔn)后，項(xiàng)目進(jìn)入回購期。

項(xiàng)目不能達(dá)到回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購，由投資人組織整改，直至符合回購條件。

項(xiàng)目未能按照合同要求的工期交付使用的，應(yīng)按照合同約定扣減回購費(fèi)用，并由投資人承擔(dān)違約責(zé)任。

第三十三條項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)維護(hù)投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應(yīng)付合同款。

第九章監(jiān)督和法律責(zé)任

第三十四條BT項(xiàng)目的建設(shè)過程應(yīng)遵守國家、省、市、縣現(xiàn)行有關(guān)工程建設(shè)的各項(xiàng)法律、法規(guī)和規(guī)定。

第三十五條各有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為投資人提供融資擔(dān)保，投資人不得利用BT項(xiàng)目作為擔(dān)保物為投資方的其他項(xiàng)目投資行為提供擔(dān)保。

第三十六條發(fā)改、財(cái)政、建設(shè)、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計(jì)、工商等單位要按照各自職責(zé)加強(qiáng)監(jiān)督、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

第三十七條BT項(xiàng)目實(shí)施過程中，如投資人在建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、資金到位和使用、轉(zhuǎn)包分包、質(zhì)量安全等方面存在重大違約行為的(不可抗力除外)，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止合同，收回投融資建設(shè)權(quán)，并由有關(guān)執(zhí)法部門依法對(duì)其進(jìn)行處罰。

第三十八條BT項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目業(yè)主和投資人之間不得徇私舞弊、濫用職權(quán)、行賄受賄、暗箱操作，對(duì)造成嚴(yán)重后果的，要依法追究法律責(zé)任。

第三十九條招投標(biāo)過程中，經(jīng)有關(guān)監(jiān)督部門認(rèn)定，投標(biāo)單位存在圍標(biāo)、串標(biāo)、陪標(biāo)以及惡意低價(jià)騙取中標(biāo)等行為的，評(píng)標(biāo)委員會(huì)有權(quán)取消投標(biāo)人投標(biāo)資格，并由有關(guān)監(jiān)管部門對(duì)其給予不良行為公示。