一、研究背景和問(wèn)題提出

首先，從國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展角度來(lái)看，中國(guó)居民和產(chǎn)業(yè)對(duì)能源的需求仍會(huì)大幅上升。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，城市化進(jìn)程中的國(guó)家往往會(huì)經(jīng)歷人均能耗和能源強(qiáng)度的快速增加。從2002年開始，中國(guó)能源消費(fèi)增速加劇，超出GDP增速一倍有余，2013年中國(guó)城市化率達(dá)到53.7%，而國(guó)際高收入國(guó)家已達(dá)到78%左右，即使中等收入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)也達(dá)到61%，說(shuō)明中國(guó)未來(lái)城市化的空間還很大，因此未來(lái)整體能源消費(fèi)水平也會(huì)不斷上升。根據(jù)預(yù)測(cè)，中國(guó)到2030年能源需求總量將達(dá)到近60億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比2013年的37.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤增加近60%，占世界能源總需求的近25%。其次，中國(guó)一次能源中化石能源占比較高，在短期內(nèi)化石能源的主體地位是無(wú)法輕易撼動(dòng)的，未來(lái)化石燃料仍將占據(jù)能源消費(fèi)的至少70%～80%。從中國(guó)能源消費(fèi)總量及品種構(gòu)成上看，資源稟賦結(jié)構(gòu)為明顯的富煤貧油少氣，同時(shí)由于未來(lái)新能源開發(fā)的長(zhǎng)期性、不確定性和巨大風(fēng)險(xiǎn)性，使得化石燃料將長(zhǎng)期是中國(guó)能源消費(fèi)的最主要原料。因此，化石能源的長(zhǎng)期穩(wěn)定供應(yīng)對(duì)中國(guó)的能源安全起到最重要的制約作用。再次，中國(guó)能源的供給具有很大的不確定性。能源供給的途徑主要是自產(chǎn)和進(jìn)口，隨著國(guó)民能源需求的增加，自產(chǎn)量和消費(fèi)量之間的缺口也越來(lái)越大，用以補(bǔ)齊缺口的進(jìn)口能源量也逐年增多。2012年中國(guó)石油自產(chǎn)量為207.5百萬(wàn)噸，進(jìn)口量達(dá)到271.3百萬(wàn)噸，石油對(duì)外依存率達(dá)到57.1%;天然氣自產(chǎn)量為1072億立方米，凈進(jìn)口量為386億立方米，對(duì)外依存率達(dá)到6.4%。中國(guó)能源自產(chǎn)和進(jìn)口都面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)。自產(chǎn)方面，隨著中國(guó)能源開采量的逐步增加，開采難度也日益增加，能源開采所需的投資也迅速攀升，使中國(guó)的能源生產(chǎn)面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)口方面，中國(guó)能源的進(jìn)口，特別是石油進(jìn)口較為依賴中東和非洲，由于這些地區(qū)政治原因，能源進(jìn)口保障具有很大的隱患，此外，進(jìn)口能源運(yùn)輸長(zhǎng)期依賴馬六甲海峽海運(yùn)，一旦此海洋運(yùn)輸出現(xiàn)問(wèn)題，中國(guó)的能源供給將面臨巨大威脅。最后，能源行業(yè)的巨大投入對(duì)中國(guó)能源融資提出了巨大挑戰(zhàn)。能源行業(yè)屬于典型的資本密集型行業(yè)，在能源的前期探尋、開采和加工期對(duì)資金的需求十分巨大。隨著中國(guó)能源需求的不斷增加，能源投資需求也出現(xiàn)了“井噴式”增長(zhǎng)。據(jù)聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)評(píng)估，到2030年，中國(guó)為滿足能源需求將需要投入資金2.3萬(wàn)億美元以上。如此大的資金需求對(duì)我國(guó)能源融資金融機(jī)構(gòu)和能源生產(chǎn)企業(yè)都是巨大的挑戰(zhàn)?，F(xiàn)如今中國(guó)能源融資面臨融資渠道狹窄、能源企業(yè)負(fù)債率過(guò)高、融資成本高昂、能源投資效率低、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力差等問(wèn)題，對(duì)中國(guó)能源金融安全提出了很大的挑戰(zhàn)。能源安全需要實(shí)體能源經(jīng)濟(jì)和虛擬能源經(jīng)濟(jì)(能源金融)的共同保障，而中國(guó)能源金融的發(fā)展滯后，能源企業(yè)在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都沒(méi)有國(guó)際能源市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)，能源產(chǎn)業(yè)都不得不承受國(guó)際能源市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)之痛?？v觀全球能源金融市場(chǎng)，其市場(chǎng)規(guī)模和影響力日益擴(kuò)大，全球能源價(jià)格波動(dòng)日益加劇，中國(guó)能源企業(yè)面臨巨大的成本推動(dòng)的壓力，金融市場(chǎng)被動(dòng)接受全球金融財(cái)富分配，國(guó)內(nèi)金融體系的穩(wěn)定和國(guó)家能源安全也受到全球市場(chǎng)的沖擊。能源金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制對(duì)于中國(guó)能源企業(yè)加強(qiáng)能源風(fēng)險(xiǎn)管理，更好地融入世界能源金融市場(chǎng)提供重要的參考價(jià)值。然而，中國(guó)對(duì)于金融風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警研究自20世紀(jì)80年代才正式開始，目前仍然處于剛起步階段。因此，本文的研究集中在對(duì)能源金融風(fēng)險(xiǎn)的量化分析和預(yù)測(cè)，并對(duì)中國(guó)2002～2014的能源金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度作出計(jì)算和預(yù)測(cè)，希望研究結(jié)果對(duì)中國(guó)能源金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理有借鑒價(jià)值。

二、能源金融風(fēng)險(xiǎn)特征

(一)能源金融能源金融風(fēng)險(xiǎn)是伴隨著能源金融而生的，具體而言，能源金融具有以下3個(gè)特征。第一，能源產(chǎn)品正不斷地金融化。美元主導(dǎo)下的能源體系具有不穩(wěn)定的特征，能源價(jià)格隨著美元以及各種金融資產(chǎn)而發(fā)生改變，匯率的波動(dòng)以及隨之產(chǎn)生的美元資產(chǎn)的波動(dòng)使石油產(chǎn)品越來(lái)越具有金融產(chǎn)品的特征。第二，能源市場(chǎng)在不斷地金融化。能源市場(chǎng)金融化的最典型表現(xiàn)是能源衍生品市場(chǎng)的金融投機(jī)。如石油價(jià)格問(wèn)題，除了供需等因素外，在一定程度上也是金融投機(jī)所致，使得石油本身的風(fēng)險(xiǎn)程度與金融市場(chǎng)之間產(chǎn)生掛鉤和強(qiáng)烈的共鳴。第三，能源產(chǎn)業(yè)在不斷地金融化。能源產(chǎn)業(yè)的金融化最集中的表現(xiàn)是能源產(chǎn)業(yè)開發(fā)金融投資與融資模式。當(dāng)前世界油氣資源主要掌握在跨國(guó)石油公司(如殼牌、美孚石油、英國(guó)石油)和國(guó)家石油公司(如中石油、中石化、Gazprom)等。這些大型石油能源公司有著先進(jìn)的勘探開發(fā)技術(shù)和雄厚的資金，對(duì)產(chǎn)油國(guó)政策具有極大的影響力，通過(guò)多種多樣的融資手段，對(duì)世界各地的能源資源進(jìn)行投資。借助其在國(guó)際市場(chǎng)良好的信用，這些大型石油公司通過(guò)發(fā)股、發(fā)債、國(guó)際借貸等各種途徑獲取流動(dòng)資金，管理企業(yè)的財(cái)務(wù)成本，并通過(guò)項(xiàng)目投資等各種方式投資于油田氣田，然后通過(guò)能源金融衍生品最大程度地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

(二)能源金融風(fēng)險(xiǎn)能源金融風(fēng)險(xiǎn)是指在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，能源行業(yè)在投資或融資過(guò)程中所面臨的遭受損失的可能性，能源金融的風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，典型的包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、能源金融衍生品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、地緣政治風(fēng)險(xiǎn)以及海外投資競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)等。由上述能源金融的特點(diǎn)可以看出，歸納來(lái)說(shuō)，能源金融風(fēng)險(xiǎn)主要具有以下4個(gè)特征。第一，能源金融風(fēng)險(xiǎn)受國(guó)際金融市場(chǎng)的影響較大。一方面，能源特別是油品的價(jià)格跟美元匯率波動(dòng)息息相關(guān);另一方面，能源企業(yè)通常容易受到全球能源衍生品市場(chǎng)波動(dòng)的影響。還有，國(guó)內(nèi)能源金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)制不完善，監(jiān)管上也存在漏洞，價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能不能很好地體現(xiàn)出來(lái)，國(guó)內(nèi)企業(yè)難以通過(guò)國(guó)內(nèi)的衍生品交易對(duì)沖降低自身風(fēng)險(xiǎn)。第二，能源金融風(fēng)險(xiǎn)受國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策變化影響較大。能源是關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的重要支柱行業(yè)，更加容易受到國(guó)家政策的干預(yù)，國(guó)家對(duì)能源行業(yè)的戰(zhàn)略部署和調(diào)控都會(huì)對(duì)能源風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生重要影響。第三，能源金融風(fēng)險(xiǎn)受國(guó)際地緣政治的影響較大。能源供給安全是各國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的重心，能源的價(jià)格以及供給平衡除了市場(chǎng)出清等作為依據(jù)外，還是石油生產(chǎn)國(guó)、消費(fèi)國(guó)之間博弈的結(jié)果。石油生產(chǎn)國(guó)對(duì)產(chǎn)量的管制、石油消費(fèi)國(guó)對(duì)石油產(chǎn)地的選擇以及戰(zhàn)略儲(chǔ)蓄，都會(huì)對(duì)國(guó)際能源金融產(chǎn)生劇烈影響。第四，能源金融風(fēng)險(xiǎn)還受到自然災(zāi)害、天氣條件影響，具有一定的不可預(yù)測(cè)性。自然災(zāi)害和惡劣的天氣條件將直接影響能源企業(yè)對(duì)能源的開采、運(yùn)輸、儲(chǔ)藏等各個(gè)環(huán)節(jié)，通過(guò)改變供應(yīng)來(lái)影響能源價(jià)格，作用到能源企業(yè)和投資者身上，此外，氣候變化等導(dǎo)致極端氣候發(fā)生的因素也會(huì)對(duì)能源的需求產(chǎn)生影響(如暖冬、寒潮等)，進(jìn)而影響能源供給平衡。能源價(jià)格供應(yīng)等因素的變化會(huì)對(duì)能源企業(yè)經(jīng)營(yíng)效果產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，甚至還會(huì)威脅國(guó)家的能源安全。控制能源金融風(fēng)險(xiǎn)，保證能源金融安全即是要求在面臨經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)內(nèi)外不穩(wěn)定因素等各種威脅下，國(guó)家能夠成功應(yīng)用各種手段將能源供給危機(jī)和能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展危機(jī)控制在可調(diào)范圍之內(nèi)，力促能源供需正常匹配，滿足能源行業(yè)各企業(yè)的融資需求，降低和防范能源企業(yè)和國(guó)際能源戰(zhàn)略投資風(fēng)險(xiǎn)，保證能源行業(yè)投資目標(biāo)順利完成。能源金融風(fēng)險(xiǎn)的因素有很多種，而且往往相伴而生同時(shí)出現(xiàn)，故而能源金融體系的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)無(wú)刻不在，風(fēng)險(xiǎn)的逐漸演變決定了能源金融的安全也僅僅是一個(gè)相對(duì)的、動(dòng)態(tài)的安全，是各個(gè)層級(jí)的能源個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制的動(dòng)態(tài)均衡，能源安全的狀態(tài)也是在這種動(dòng)態(tài)均衡中不斷適時(shí)調(diào)整。因此，以一種具體的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量能源金融風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)能源金融安全是不可能實(shí)現(xiàn)的，這也正是建立能源金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的意義所在。

三、能源金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

一、能源體制改革勢(shì)在必行

（一）現(xiàn)存的能源體制對(duì)經(jīng)濟(jì)的不良影響

我國(guó)能源行業(yè)的發(fā)展問(wèn)題日益突出，主要表現(xiàn)為壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、分散的管理機(jī)構(gòu)和落后的管理手段。使能源又成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸要素。其中，壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙。從建國(guó)開始到現(xiàn)在，我國(guó)的能源體制建設(shè)有著深厚的歷史背景。我國(guó)能源（油氣和電力）行業(yè)屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)，是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代通過(guò)各種價(jià)格扭曲和政策補(bǔ)貼“優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)”的戰(zhàn)略背景下，集中全社會(huì)力量建設(shè)發(fā)展而成的產(chǎn)業(yè)。但是，對(duì)處于發(fā)展早期、資本相對(duì)匱乏的經(jīng)濟(jì)體而言，資本密集的能源行業(yè)并不具備比較優(yōu)勢(shì)，在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)環(huán)境下也缺乏自生能力——這在客觀上也要求在改革開放后較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，政府需要以行政性壟斷的方式對(duì)能源行業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼性保護(hù)。一系列問(wèn)題就出現(xiàn)了，首先是能源行業(yè)存在嚴(yán)重壟斷現(xiàn)象，當(dāng)前能源體制改革已進(jìn)入深水區(qū)，不解決這些問(wèn)題，不打破這些桎梏，能源生產(chǎn)力就不能得到進(jìn)一步解放和發(fā)展。其次是，行政性壟斷的建立必然要求政府對(duì)行業(yè)價(jià)格進(jìn)行管制，以謀求公共利益和國(guó)有企業(yè)政策性保護(hù)的平衡，電力、天然氣和成品油價(jià)格仍由政府制定，價(jià)格杠桿還不能很好地引導(dǎo)資源配置，調(diào)節(jié)供需、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、節(jié)能減排、提高能效的作用尚未充分發(fā)揮，導(dǎo)致價(jià)格形成機(jī)制不合理。這對(duì)企業(yè)的正常發(fā)展非常不利，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)就無(wú)法再市場(chǎng)中長(zhǎng)期生存，嚴(yán)重來(lái)講，這間接損害了一個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。另一方面，改革開放以來(lái)，持續(xù)高速發(fā)展的中國(guó)經(jīng)濟(jì)急需大量能源用于生產(chǎn)和消費(fèi)，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，我國(guó)能源行業(yè)的第一要?jiǎng)?wù)是及時(shí)、有效的進(jìn)行能源供應(yīng)，保障經(jīng)濟(jì)的順暢運(yùn)行。而來(lái)不及就能源領(lǐng)域的各種問(wèn)題進(jìn)行深入的改革，社會(huì)資本不容易進(jìn)入，新能源和分布式能源發(fā)展受到限制。以行政審批制為特征的能源項(xiàng)目管理模式還沒(méi)有從根本上改變，為追求經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，政府也通過(guò)價(jià)格管制手段長(zhǎng)期壓低能源價(jià)格，以能源低價(jià)來(lái)保障工業(yè)發(fā)展，這就導(dǎo)致能源企業(yè)的官僚作風(fēng)，勢(shì)必影響、阻礙能源的高效利用。近年來(lái)，我國(guó)可再生能源進(jìn)入全面、快速、規(guī)?；陌l(fā)展階段，可再生能源開發(fā)和利用取得了巨大成就，可再生能源發(fā)電裝機(jī)規(guī)模已躍居世界第一，我們?cè)诳吹桨l(fā)展成績(jī)的同時(shí)也要看到，我國(guó)可再生能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略定位尚未以法律的形式加以明確，可再生能源產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)滯后，全額保障性收購(gòu)制度難落實(shí)，各方利益協(xié)調(diào)機(jī)制不暢，可再生能源技術(shù)進(jìn)步和金融保險(xiǎn)服務(wù)體系創(chuàng)新動(dòng)力不足等一系列問(wèn)題仍制約行業(yè)健康發(fā)展。

（二）國(guó)家對(duì)能源體制改革的高度

支持十八屆三中全會(huì)明確了經(jīng)濟(jì)體制改革的方向和要求，能源領(lǐng)域落實(shí)改革任務(wù)時(shí)應(yīng)抓住既有方向性和全局影響力，又有高度社會(huì)共識(shí)，且改革成本和風(fēng)險(xiǎn)小的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，牽一發(fā)而動(dòng)全身，盤活能源改革發(fā)展的全局。2014年6月7日，國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)能源發(fā)展戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014~2020年）的通知，指出，能源是現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和動(dòng)力。能源供應(yīng)和安全事關(guān)我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局。新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)能源發(fā)展成就顯著，供應(yīng)能力穩(wěn)步增長(zhǎng)，能源結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，節(jié)能減排取得成效，科技進(jìn)步邁出新步伐，國(guó)際合作取得新突破，建成世界最大的能源供應(yīng)體系，有效保障了經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前，世界政治、經(jīng)濟(jì)格局深刻調(diào)整，能源供求關(guān)系深刻變化。我國(guó)能源資源約束日益加劇，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題突出，調(diào)整結(jié)構(gòu)、提高能效和保障能源安全的壓力進(jìn)一步加大，能源發(fā)展面臨一系列新問(wèn)題新挑戰(zhàn)。同時(shí)，我國(guó)可再生能源、非常規(guī)油氣和深海油氣資源開發(fā)潛力很大，能源科技創(chuàng)新取得新突破，能源國(guó)際合作不斷深化，能源發(fā)展面臨著難得的機(jī)遇。為貫徹落實(shí)黨的十八大精神，推動(dòng)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，打造中國(guó)能源升級(jí)版，必須加強(qiáng)全局謀劃，明確今后一段時(shí)期我國(guó)能源發(fā)展的總體方略和行動(dòng)綱領(lǐng)，推動(dòng)能源創(chuàng)新發(fā)展、安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展。中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)2014年6月13日主持召開中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會(huì)議，研究我國(guó)能源安全戰(zhàn)略。發(fā)表重要講話強(qiáng)調(diào)，能源安全是關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全局性、戰(zhàn)略性問(wèn)題，對(duì)國(guó)家繁榮發(fā)展、人民生活改善、社會(huì)長(zhǎng)治久安至關(guān)重要。面對(duì)能源供需格局新變化、國(guó)際能源發(fā)展新趨勢(shì)，保障國(guó)家能源安全，必須推動(dòng)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命。推動(dòng)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命是長(zhǎng)期戰(zhàn)略，必須從當(dāng)前做起，加快實(shí)施重點(diǎn)任務(wù)和重大舉措。

（三）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)能源體制改革的啟示

摘要:利用101個(gè)國(guó)家和地區(qū)18076個(gè)非金融企業(yè)2005～2014年的面板數(shù)據(jù)，主要將中國(guó)與美國(guó)、英國(guó)、日本、德國(guó)、印度6個(gè)國(guó)家企業(yè)的研發(fā)投入規(guī)模與強(qiáng)度的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行分析得到:第一，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司主導(dǎo)全球研發(fā)，中國(guó)頂級(jí)企業(yè)研發(fā)投資規(guī)模與之相比差距較大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏引領(lǐng)全世界技術(shù)創(chuàng)新的核心企業(yè)的支撐，且依靠能源、原材料消耗和固定資產(chǎn)投資推動(dòng);第二，與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)研發(fā)投入的行業(yè)分布特征比較發(fā)現(xiàn):中國(guó)能源行業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入規(guī)模與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)相比差距較小，反映了國(guó)家對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的重視;中國(guó)信息科技行業(yè)企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度在本國(guó)所有行業(yè)的企業(yè)中較高，但企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模過(guò)小，可能在一定程度上影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸;中國(guó)企業(yè)在醫(yī)療保健、消費(fèi)者非必需消費(fèi)品行業(yè)的研發(fā)投入規(guī)模和強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國(guó)家差異較大，主要受人均收入水平?jīng)Q定的經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度制約，這將影響中國(guó)產(chǎn)品品質(zhì)與質(zhì)量的升級(jí);第三，與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)研發(fā)投入的年齡分布特征和規(guī)模分布特征比較發(fā)現(xiàn)，中國(guó)高齡企業(yè)、小型企業(yè)研發(fā)投資規(guī)模過(guò)低，新創(chuàng)企業(yè)、大型企業(yè)研發(fā)投資強(qiáng)度高。

關(guān)鍵詞:研發(fā)投入規(guī)模;研發(fā)投入強(qiáng)度;國(guó)際比較;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式

一種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式背后必然有其支撐的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，并由其結(jié)構(gòu)特征折射出一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，尋找中國(guó)研發(fā)投資規(guī)模、強(qiáng)度以及結(jié)構(gòu)與其他國(guó)家不同的特征，也是為了尋求未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在穩(wěn)定機(jī)制。2012年中國(guó)研發(fā)投入占GDP的比重達(dá)到1．98%，首次超過(guò)了歐盟28國(guó)的1．96%(OECD2014年公布)。2015年聯(lián)合國(guó)教科文組織在《2015年科學(xué)報(bào)告:面向2030》中指出，中國(guó)的研發(fā)投資規(guī)模占全球的20%，僅次于美國(guó)的28%，超越歐盟(19%)和日本(10%)，但中國(guó)企業(yè)目前的研發(fā)投資結(jié)構(gòu)與發(fā)達(dá)國(guó)家還存在較大差別，這一差別導(dǎo)致中國(guó)核心技術(shù)缺乏、供給側(cè)改革步履維艱。隨著“中等收入陷阱”、“人口紅利”、“資本紅利”、“匯率紅利”的消失，投資與出口拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式必將向創(chuàng)新與消費(fèi)拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變，這必然會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整和升級(jí)，而企業(yè)研發(fā)投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的基礎(chǔ)，也是突破“中等收入”陷阱的關(guān)鍵。在工業(yè)化第二階段后期，企業(yè)已成為創(chuàng)新的主體，面對(duì)全球化帶來(lái)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)品生命周期越來(lái)越短，如何把握發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)研發(fā)投資的結(jié)構(gòu)特征，分析研發(fā)投資結(jié)構(gòu)特征背后的驅(qū)動(dòng)因素，對(duì)認(rèn)識(shí)我國(guó)企業(yè)研發(fā)投入與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)研發(fā)投入之間的差距，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變有極其重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，而現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏相應(yīng)的關(guān)注。

1文獻(xiàn)綜述

目前國(guó)內(nèi)關(guān)于研發(fā)投入國(guó)際比較的文獻(xiàn)主要基于國(guó)家和產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，包括:趙建斌將我國(guó)與代表性國(guó)家的R＆D費(fèi)用按執(zhí)行部門的分配情況進(jìn)行了對(duì)比，發(fā)現(xiàn)美、英、德、日等國(guó)家中企業(yè)是R＆D經(jīng)費(fèi)最主要的執(zhí)行主體，高等學(xué)校是R＆D經(jīng)費(fèi)的第二大執(zhí)行主體，俄羅斯和韓國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)最大的執(zhí)行主體是企業(yè)，研究機(jī)構(gòu)是R＆D經(jīng)費(fèi)的第二大執(zhí)行主體，印度R＆D經(jīng)費(fèi)最大的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是政府研究機(jī)構(gòu)［1］。曹艷華等對(duì)中國(guó)和美國(guó)、歐盟、日本的研發(fā)投入現(xiàn)狀和結(jié)構(gòu)進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)中國(guó)的研發(fā)投入水平低，研發(fā)投入中用于基礎(chǔ)研究的比例偏低，更側(cè)重于試驗(yàn)發(fā)展，企業(yè)為研發(fā)投入的主體和執(zhí)行部門［2］。宋吟秋等基于國(guó)家層面的數(shù)據(jù)對(duì)中美兩國(guó)的研發(fā)支出結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較，認(rèn)為中國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入低、試驗(yàn)發(fā)展投入比例過(guò)高，而美國(guó)的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)較合理［3］。陳實(shí)等選擇了各個(gè)國(guó)家處于第二工業(yè)化階段時(shí)期的數(shù)據(jù)，使用國(guó)家層面的數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)的研發(fā)結(jié)構(gòu)合理性、促進(jìn)中國(guó)研發(fā)水平提高的著力點(diǎn)進(jìn)行了研究，認(rèn)為中國(guó)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度過(guò)低，試驗(yàn)開發(fā)強(qiáng)度偏高，造成中國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度低下的原因在于非國(guó)有企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度過(guò)低［4］。黃敬前等運(yùn)用Logis-tic曲線模型研究中韓兩國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度增長(zhǎng)，指出中國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度進(jìn)入快速增長(zhǎng)期，韓國(guó)進(jìn)入穩(wěn)定期［5］。趙建斌基于研發(fā)活動(dòng)的不同類型對(duì)處于工業(yè)化中期的中國(guó)和美國(guó)進(jìn)行了對(duì)比，認(rèn)為我國(guó)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究薄弱，用于試驗(yàn)發(fā)展的費(fèi)用過(guò)高;我國(guó)的基礎(chǔ)研究主要由研究機(jī)構(gòu)和高校完成，應(yīng)用研究主要由研究機(jī)構(gòu)和高校完成，試驗(yàn)發(fā)展主要由企業(yè)完成，而美國(guó)這三類活動(dòng)的主要實(shí)施機(jī)構(gòu)分別是高校、企業(yè)、企業(yè)［6］。最近也有一些文獻(xiàn)深入到企業(yè)層面進(jìn)行研發(fā)投資的國(guó)際比較，例如崔維軍等基于2013年歐盟產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入報(bào)告數(shù)據(jù)對(duì)比分析了中國(guó)與六個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)投入規(guī)模、強(qiáng)度、集中度和產(chǎn)業(yè)分布的差異［7］。另外，崔維軍等還研究了中國(guó)與美國(guó)、日本、韓國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、印度等7個(gè)國(guó)家的制藥和生物科技企業(yè)研發(fā)投入的差異得到:中國(guó)制藥和生物科技企業(yè)的研發(fā)投入規(guī)模雖增長(zhǎng)迅速，但在研發(fā)投入規(guī)模和研發(fā)強(qiáng)度上與美國(guó)、日本、韓國(guó)、英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)等國(guó)家還存在巨大差距，在研發(fā)投入規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度和盈利能力等方面，中國(guó)已落后于印度［8］。但上述研究主要采用截面數(shù)據(jù)、且局限于某一行業(yè)或者500強(qiáng)企業(yè)的比較，無(wú)法反映中國(guó)與多國(guó)企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模及強(qiáng)度的結(jié)構(gòu)特征。本文可能創(chuàng)新點(diǎn)在于:第一，首次利用較為完整的世界企業(yè)面板數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)家之間的研發(fā)結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)和綜合比較;第二，從企業(yè)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)特征中剖析中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家及印度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式差異。

2中國(guó)與主要國(guó)家企業(yè)研發(fā)投資的差距及結(jié)構(gòu)特征比較

［摘要］高職院校主要以培養(yǎng)技術(shù)技能型人才為主，具有服務(wù)企業(yè)，助推經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)功能。文章以新余市高職院校為例，研究地方高職院校服務(wù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要途徑，分析存在的相關(guān)問(wèn)題和原因，并提出改善建議，僅供有關(guān)單位參考。

［關(guān)鍵詞］高職院校;服務(wù)途徑;問(wèn)題;建議

新余，一個(gè)常住人口120萬(wàn)左右，僅轄1縣1區(qū)的位于江西省西部的一個(gè)地級(jí)市，現(xiàn)如今擁有4所高職院校，在校高職學(xué)生3萬(wàn)余人。這對(duì)一個(gè)人口較少的地級(jí)市來(lái)說(shuō)，新余職業(yè)教育具有一定的規(guī)模，也有一定的代表性。因而，文章以新余市為例，著重研究高職院校服務(wù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要途徑，以及這些途徑在實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，并提出相關(guān)改善建議。

1新余高職院校服務(wù)本土企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要途徑

1.1對(duì)準(zhǔn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)，設(shè)置對(duì)應(yīng)專業(yè)

針對(duì)新余市經(jīng)濟(jì)布局特點(diǎn)，各高職院校設(shè)置配套專業(yè)。如為大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，各高職院校設(shè)置光伏發(fā)電技術(shù)與應(yīng)用、光伏材料制備技術(shù)等專業(yè)，還成立了以新能源專業(yè)為主的綜合發(fā)展的高職院校(江西新能源科技職業(yè)學(xué)院);為大力支持新余傳統(tǒng)重工業(yè)———鋼鐵發(fā)展，江西冶金職業(yè)技術(shù)學(xué)院對(duì)應(yīng)新余鋼鐵股份有限公司設(shè)置了相關(guān)冶金技術(shù)方面專業(yè);為支持新余市政府與京東集團(tuán)進(jìn)行戰(zhàn)略合作，大力打造電商產(chǎn)業(yè)，新余4所高校早已設(shè)置了電商專業(yè)，尤其以江西工程學(xué)院電商專業(yè)人數(shù)多為代表，與京東公司合作，建立電商產(chǎn)業(yè)基地。

一、特色國(guó)際貿(mào)易人才培養(yǎng)模式構(gòu)建的思路

依據(jù)上海電力學(xué)院的“優(yōu)基礎(chǔ)、強(qiáng)能力、重應(yīng)用”人才培養(yǎng)目標(biāo)定位，為適應(yīng)我國(guó)改革開放深入發(fā)展對(duì)人才的新需求，依托學(xué)校電力、能源學(xué)科的優(yōu)勢(shì)，上海電力學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)堅(jiān)持“寬口徑、國(guó)際化、實(shí)用性、行業(yè)化”的電力特色人才培養(yǎng)目標(biāo)，努力培養(yǎng)理論與實(shí)際相結(jié)合、專業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)、行業(yè)特色明顯、綜合素質(zhì)高、應(yīng)用能力強(qiáng)的有電力、能源知識(shí)背景的對(duì)外經(jīng)貿(mào)專門人才。經(jīng)過(guò)這幾年的探索與發(fā)展，目前上海電力學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)主要有以下特色。

1.注重學(xué)生專業(yè)綜合素質(zhì)培養(yǎng)的同時(shí)

突出強(qiáng)化專業(yè)外語(yǔ)的聽、說(shuō)、讀、寫能力。近幾年來(lái)，為了適應(yīng)我國(guó)對(duì)外開放的快速發(fā)展，尤其是上?！八膫€(gè)中心”建設(shè)對(duì)國(guó)際化人才的大量需求，我們加強(qiáng)專業(yè)基礎(chǔ)教育、專業(yè)技能教育，注重對(duì)學(xué)生綜合素質(zhì)的培養(yǎng)以及拓寬學(xué)生的專業(yè)知識(shí)面，鼓勵(lì)學(xué)生參加多種多樣的課外活動(dòng)，使其成為一專多能的綜合性人才的同時(shí)，更加突出強(qiáng)化學(xué)生專業(yè)外語(yǔ)的聽、說(shuō)、讀、寫能力。除了基礎(chǔ)英語(yǔ)外，我們還開設(shè)雙語(yǔ)課程，并聘請(qǐng)外教上專業(yè)課，提高學(xué)生的英語(yǔ)應(yīng)用交流能力。

2.注重學(xué)生專業(yè)基礎(chǔ)理論知識(shí)學(xué)習(xí)的同時(shí)

更加突出強(qiáng)化貿(mào)易實(shí)務(wù)和金融證券業(yè)務(wù)等實(shí)踐操作能力。在考察、學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外各層次高校國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的建設(shè)情況的基礎(chǔ)上，結(jié)合上海電力學(xué)院人才培養(yǎng)定位和服務(wù)面向，我們將人才培養(yǎng)定位為：“寬口徑、國(guó)際化、實(shí)用性、行業(yè)化”，基于這一定位，我們?cè)谧⒅貙W(xué)生專業(yè)基礎(chǔ)理論知識(shí)學(xué)習(xí)的同時(shí)，更加突出強(qiáng)化貿(mào)易實(shí)務(wù)和金融證券業(yè)務(wù)等實(shí)踐操作能力。在課程設(shè)計(jì)上，我們利用學(xué)院較為完善的各類實(shí)驗(yàn)設(shè)施，開設(shè)了綜合性的大型作業(yè)“會(huì)計(jì)模擬操作”、“國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷”，還開設(shè)了“進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)務(wù)”、“進(jìn)出口單證及結(jié)算”等國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐類課程，同時(shí)還開設(shè)了股票、期貨、外匯等金融交易的模擬操作課程。