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“中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌期間市場(chǎng)秩序法制化、規(guī)范化問(wèn)題研究”課題組該報(bào)告原文近4萬(wàn)字，全文發(fā)表于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所主辦的內(nèi)部刊物《財(cái)經(jīng)文稿》1999年第4期。課題主持人:郭冬樂(lè)、宋則;課題組成員:王誠(chéng)慶、李越、申恩威、張群群、荊林波、趙萍、朱小慧。本文由李越執(zhí)筆，經(jīng)課題主持人補(bǔ)充修改后定稿。

市場(chǎng)秩序的完善不是一朝一夕可以達(dá)到的，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的過(guò)程。

發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)踐表明，市場(chǎng)從無(wú)序到有序至少有待于以下幾個(gè)方面條件的實(shí)現(xiàn):

一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟(jì)的更大發(fā)展;

二是人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的不斷認(rèn)識(shí)和把握，以及按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事自覺(jué)性的提高;

三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革，重塑市場(chǎng)主體，完善市場(chǎng)法規(guī)等。

人們不可能超越這個(gè)過(guò)程，一蹴而就地達(dá)到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個(gè)過(guò)程。對(duì)此，關(guān)鍵是要對(duì)市場(chǎng)秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實(shí)事求是的對(duì)策、措施。

一、對(duì)完善市場(chǎng)秩序的綜合分析

我們研究市場(chǎng)的失序和無(wú)序現(xiàn)象，不僅在于尋找市場(chǎng)失序和無(wú)序的外部特征和形成原因，而且要研究如何控制和治理市場(chǎng)的失序和無(wú)序問(wèn)題。為此，需要進(jìn)行思考的問(wèn)題是:

1.社會(huì)生產(chǎn)力水平低下和市場(chǎng)體系不完善是我國(guó)目前市場(chǎng)失序和無(wú)序的根本原因，因此，只有大力發(fā)展生產(chǎn)力，培育市場(chǎng)體系，在發(fā)展中求得市場(chǎng)的有秩序和穩(wěn)定，才是治理市場(chǎng)失序和無(wú)序的根本途徑。

2.我國(guó)許多市場(chǎng)問(wèn)題的發(fā)生是和我國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、市場(chǎng)的制度與體制的不完善分不開(kāi)的。只有深化改革，不斷健全與完善各種制度與體制，才能從根本上解決這些市場(chǎng)問(wèn)題。

3.任何市場(chǎng)的失序和無(wú)序，都與管理不善有著直接或間接的關(guān)系。所以解決市場(chǎng)的失序和無(wú)序問(wèn)題，從直接的途徑看，還是靠加強(qiáng)管理。最重要的是抓好三個(gè)環(huán)節(jié):

一是管理決策的科學(xué)化，

二是建立科學(xué)的管理制度，

三是加強(qiáng)宏觀協(xié)調(diào)。

改善微觀管理，是解決市場(chǎng)失序和無(wú)序的重要途徑，而加強(qiáng)宏觀協(xié)調(diào)管理，對(duì)解決市場(chǎng)失序具有更大的價(jià)值。秩序問(wèn)題往往是相互關(guān)聯(lián)、因果循環(huán)的。只有注意各項(xiàng)管理制度和各種管理措施的綜合配套，才能收到宏觀治理效果。

4.還要注意市場(chǎng)失序和無(wú)序現(xiàn)象的預(yù)防。預(yù)防包括市場(chǎng)秩序的預(yù)測(cè)和市場(chǎng)失序的防范兩個(gè)方面。就是通過(guò)科學(xué)的超前研究，對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)不穩(wěn)定因素采取預(yù)先防范措施，阻止市場(chǎng)混亂的發(fā)生與惡化。預(yù)防的意義在于，一方面可以防止某些因工作失誤而導(dǎo)致的市場(chǎng)問(wèn)題的發(fā)生，另一方面，對(duì)那些在市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中不可避免要出現(xiàn)的市場(chǎng)問(wèn)題，采取預(yù)先防范措施，把市場(chǎng)問(wèn)題發(fā)生的范圍、程度都控制到最低限度，減少市場(chǎng)問(wèn)題的消極后果。

二、強(qiáng)化法制，加快我國(guó)市場(chǎng)從無(wú)序到有序的演進(jìn)

通過(guò)對(duì)市場(chǎng)秩序評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)無(wú)序現(xiàn)象的分析，我們認(rèn)為對(duì)我國(guó)市場(chǎng)無(wú)序運(yùn)行問(wèn)題只有“綜合治理”、“對(duì)癥下藥”，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的客觀要求積極創(chuàng)造條件，才能卓有成效地使其向有序轉(zhuǎn)化，不斷接近理想秩序的目標(biāo)。就市場(chǎng)法規(guī)制度方面而言亟待加強(qiáng)以下內(nèi)容。

1.產(chǎn)權(quán)制度。因?yàn)槭袌?chǎng)交易從根本上說(shuō)是產(chǎn)權(quán)的交易和調(diào)整，所以產(chǎn)權(quán)能否自由地交易，成為市場(chǎng)交易能否貫徹的基本前提。而一種產(chǎn)權(quán)制度要能支持市場(chǎng)交易并維持其正常秩序，就必須使相應(yīng)的要素的產(chǎn)權(quán)具有排他性和可讓渡性。

2.契約制度。契約是雙方意志一致而產(chǎn)生相互間法律關(guān)系的一種約定。而市場(chǎng)交易是買賣雙方意志一致的行為，所以契約之于市場(chǎng)交易的作用就在于通過(guò)確立交易各方的權(quán)利和義務(wù)而使之秩序化。這是因?yàn)椋谌藗冎g的市場(chǎng)交易關(guān)系和過(guò)程愈來(lái)愈復(fù)雜多變的情況下，離開(kāi)了契約，市場(chǎng)交易各方的權(quán)利和義務(wù)就沒(méi)有確定性，從而市場(chǎng)交易也就無(wú)秩序可言。

3.貨幣制度。所謂貨幣制度就是人賴以表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值、彼此進(jìn)行交易的一種安排。正是有關(guān)這些方面的法律規(guī)定，才為貨幣有序有效地充當(dāng)市場(chǎng)交易的媒介提供了最起碼的制度保證。

4.進(jìn)出制度。市場(chǎng)進(jìn)出指的是市場(chǎng)主體進(jìn)入或退出整個(gè)市場(chǎng)或特定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行業(yè)和地區(qū)的行為。市場(chǎng)主體的進(jìn)出行為是推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)而制約壟斷的力量。一個(gè)市場(chǎng)體制越是能夠允許比較自由地進(jìn)出，它就越是具有開(kāi)放性，從而也就越是具有競(jìng)爭(zhēng)的活力。因此，一個(gè)社會(huì)就應(yīng)當(dāng)盡可能地減少市場(chǎng)進(jìn)出的障礙而擴(kuò)大其自由度，以形成競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

5.競(jìng)爭(zhēng)制度。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)的必然伴侶和市場(chǎng)有序有效運(yùn)行的必要條件。為此，競(jìng)爭(zhēng)本身也必須是有序的。這就要求必須對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行規(guī)范，制定相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)和制度。

6.產(chǎn)品責(zé)任制度。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者及用戶在市場(chǎng)交易中的信息不對(duì)稱，要求作為第三者的國(guó)家制定相應(yīng)的法規(guī)來(lái)強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)自己生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品與服務(wù)承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任。否則，有關(guān)產(chǎn)品(服務(wù))質(zhì)量的責(zé)任糾紛就會(huì)越來(lái)越多，以致影響市場(chǎng)正常秩序。

7.輿論監(jiān)督制度。國(guó)內(nèi)外維護(hù)市場(chǎng)秩序的實(shí)踐都證明，社會(huì)輿論的監(jiān)督不失為一種很好的“治標(biāo)之方”，是一種強(qiáng)有力的、行之有效的監(jiān)督機(jī)制。充分發(fā)揮社會(huì)輿論包括新聞單位、行業(yè)協(xié)會(huì)、消費(fèi)者協(xié)會(huì)和個(gè)人的監(jiān)督作用，就能將市場(chǎng)秩序廣泛納入社會(huì)輿論網(wǎng)的覆蓋之下。這樣，就會(huì)提高市場(chǎng)主體的自律意識(shí)和交易行為的自我約束能力。當(dāng)前的問(wèn)題是要將輿論監(jiān)督作為一種法規(guī)確立起來(lái)，使輿論監(jiān)督者有法可依，執(zhí)法無(wú)慮，敢于大膽行使自己的權(quán)利，更好地保護(hù)企業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和消費(fèi)者的利益。

三、重塑市場(chǎng)主體，完善市場(chǎng)發(fā)育基礎(chǔ)重塑市場(chǎng)主體是市場(chǎng)發(fā)育的基礎(chǔ)。

如果不培育符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的真正的市場(chǎng)主體，市場(chǎng)將名存實(shí)亡，市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)效率更無(wú)從談起。重塑市場(chǎng)主體，完善市場(chǎng)發(fā)育基礎(chǔ)的內(nèi)容有:

(一)市場(chǎng)主體的培育是根本

市場(chǎng)主體是市場(chǎng)得以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，沒(méi)有市場(chǎng)主體就沒(méi)有所謂的市場(chǎng)。那么，誰(shuí)可以成為市場(chǎng)主體呢?我們認(rèn)為只有廠商(企業(yè))和家庭(個(gè)人)才是市場(chǎng)主體，而政府不應(yīng)成為市場(chǎng)主體。因?yàn)槭袌?chǎng)主體必須擁有獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)，能夠在市場(chǎng)活動(dòng)中自主決策，同時(shí)市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中又是自身利益最大化的追求者。

市場(chǎng)演進(jìn)到今天可以是無(wú)形或有形，但其基本含義并沒(méi)有改變，它是相互獨(dú)立的市場(chǎng)主體之間在自愿互利、平等締約的基礎(chǔ)上，彼此交換財(cái)產(chǎn)權(quán)和關(guān)系的總和，這種復(fù)雜的交換實(shí)現(xiàn)了資源的配置。所以市場(chǎng)主體的發(fā)育情況，就直接影響了市場(chǎng)的形成和市場(chǎng)的發(fā)育狀況，培育市場(chǎng)主體是市場(chǎng)發(fā)育的首要環(huán)節(jié)。計(jì)劃體制的最大弊端就在于缺乏真正意義上的市場(chǎng)主體，因而也形不成真正意義上的市場(chǎng)。在傳統(tǒng)體制下，政府不僅管制了價(jià)格而且也管制了企業(yè)的行為，甚至可以這樣說(shuō)，政府在試圖成為市場(chǎng)主體的時(shí)候，反而扼殺了真正意義的市場(chǎng)主體。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)來(lái)源于改革開(kāi)放所造成的大批極具活力的非國(guó)有企業(yè)，它們迅速成為市場(chǎng)中極為活躍的主體。他們以清晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，自主的經(jīng)營(yíng)行為，以及對(duì)利潤(rùn)的追求推動(dòng)了我國(guó)市場(chǎng)的日漸發(fā)育成熟，成為提高效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的新的動(dòng)力源泉。

(二)市場(chǎng)主體、產(chǎn)權(quán)和激勵(lì)機(jī)制

經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，靠的是一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織的形成和興起。培育市場(chǎng)主體，為的是形成這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織。而一國(guó)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的根本困難，在于經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)信息。培育市場(chǎng)主體，其根本著眼點(diǎn)和理論基礎(chǔ)就在于解決激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題。而一般的淺層次的調(diào)動(dòng)積極性的效果極為有限，必須進(jìn)行深層次的激勵(lì)，以誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)個(gè)體合理地與外界其他個(gè)體交往、貿(mào)易，從而高效率地利用有限的社會(huì)資源以達(dá)到一定的社會(huì)目標(biāo)。產(chǎn)權(quán)清晰及其所帶來(lái)的剩余占有問(wèn)題就成為解決經(jīng)濟(jì)組織的效率問(wèn)題中市場(chǎng)主體發(fā)育問(wèn)題的核心。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，剩余是經(jīng)營(yíng)的最終凈成果，也就是利潤(rùn)。經(jīng)營(yíng)者的一切努力和貢獻(xiàn)，包括所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，將最終反映到利潤(rùn)(或負(fù)利潤(rùn)即虧損)之中。剩余的強(qiáng)大激勵(lì)作用，就在于讓被激勵(lì)者占有這種剩余。因而他的任何貢獻(xiàn)都通過(guò)剩余的增加而得到承認(rèn)和報(bào)酬。剩余占有者為擴(kuò)大利潤(rùn)，會(huì)努力增加產(chǎn)量，提高質(zhì)量，降低成本，迎合消費(fèi)者以擴(kuò)大銷售，提高投資收益以吸引資本。而與此相比，任何其他指標(biāo)都難以達(dá)到如此全面而強(qiáng)烈的激勵(lì)效果，包括計(jì)劃體制中所設(shè)計(jì)的種種考核指標(biāo)。所以，明確剩余占有的歸屬問(wèn)題即明晰產(chǎn)權(quán)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種終極的激勵(lì)手段?？偠灾褪钦l(shuí)占有剩余，誰(shuí)就實(shí)質(zhì)上享有對(duì)該經(jīng)濟(jì)組織的所有權(quán)，而誰(shuí)占有剩余，誰(shuí)就自然會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理負(fù)全部責(zé)任。所以，培育市場(chǎng)主體的中心問(wèn)題就是明晰產(chǎn)權(quán)。

(三)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)秩序

市場(chǎng)秩序是強(qiáng)制性制度安排和非強(qiáng)制性制度安排相結(jié)合的產(chǎn)物，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最基本的制度安排就是產(chǎn)權(quán)制度。那么如何理解產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)秩序之間的相互關(guān)系呢?現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的最大特點(diǎn)是資源的稀缺性?？扑菇淌谠e過(guò)土地的例子來(lái)說(shuō)明產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)秩序的關(guān)系。如果未在稀缺性資源中建立產(chǎn)權(quán)，就必然會(huì)導(dǎo)致混亂無(wú)序，混亂產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟(jì)人對(duì)沒(méi)有建立產(chǎn)權(quán)的稀缺性資源的爭(zhēng)奪。所以，從經(jīng)濟(jì)人和稀缺性這兩個(gè)假定出發(fā)，可以看到要解決經(jīng)濟(jì)生活中的混亂無(wú)序問(wèn)題，就必須從界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)入手。而保障法律的效率，就是消除對(duì)法定權(quán)力和自由交換的障礙，含糊不清常常損害法定權(quán)利，使其難以得到正確估價(jià)，法律的效力是由明確法定權(quán)力并強(qiáng)制履行私人法定權(quán)力交換合同而得以保障的。這實(shí)際上就是所謂科斯第一定理:在交易成本為零或相當(dāng)小的情況下，不管選擇何種規(guī)則，只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確界定的，都會(huì)出現(xiàn)有效配置資源的結(jié)果。