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編者按：本論文主要從外商直接投資對我國資源、環(huán)境的影響分析；外商直接投資對我國資源、環(huán)境產(chǎn)生影響的原因分析；強化資源環(huán)境措施，提高引資質(zhì)量等進行講述，包括了資源消耗型、污染密集型產(chǎn)業(yè)大量聚集我國、別國淘汰的生產(chǎn)設備和工藝流程轉(zhuǎn)移到我國、污染主要集中在沿海地區(qū)、環(huán)境執(zhí)法不嚴、環(huán)境優(yōu)惠的理念有誤等，具體資料請見：

[摘要]本文分析了外商直接投資對我國資源與環(huán)境的影響，以及造成這些影響的主要原因，認為一些發(fā)達國家或地區(qū)環(huán)境執(zhí)法嚴格而我國環(huán)境執(zhí)法不嚴是導致資源消耗型和污染密集型產(chǎn)業(yè)大量轉(zhuǎn)移到我國的重要原因，強調(diào)要提高引資質(zhì)量在于強化引資管理的資源、環(huán)境措施：即完善與外商投資有關的政策法規(guī)；積極引導外資投向；建立高污染密集產(chǎn)業(yè)特別控制區(qū)；利用清潔發(fā)展機制(CDM)，吸引清潔外資等。

[關鍵詞]引資質(zhì)量；污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；資源；環(huán)境

有關外商直接投資(FDI)對資金流入國影響的研究成果較多，主要集中在對資金流入帶來的就業(yè)機會和技術轉(zhuǎn)移，促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，減少貧困等方面，但對外商投資給東道國的資源利用和環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響等方面的研究成果相對較少。本文試圖重新審視我國利用外資對資源與環(huán)境的影響，并由此探討提高利用外資質(zhì)量的若干重要問題。

一、外商直接投資對我國資源、環(huán)境的影響分析

目前，關于外商直接投資對資源、環(huán)境的影響主要有兩種觀點：其一，認為外資為發(fā)展中國家提供了采用新技術的動機和機遇，促使他們實現(xiàn)清潔生產(chǎn)，從而進一步促進了全球環(huán)境質(zhì)量和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的提高；其二，認為投資會刺激經(jīng)濟增長，從而導致資源利用強度加大和環(huán)境污染加劇。很顯然，第一種觀點是一種純理論思維，在現(xiàn)實中的確有一些外商投資者成為向發(fā)展中國家傳播環(huán)境友好技術的載體。但大量事實說明，更多的投向發(fā)展中國家的外資，則表現(xiàn)為由第二種觀點所描述的現(xiàn)象。據(jù)有關人士統(tǒng)計：20世紀60年代以來，日本已將60%以上的高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東南亞國家和拉美國家，美國也將39%以上的高污染、高消耗的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國家。目前，我國已經(jīng)超過美國成為全球第一大引資國，難免成了這些轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的落腳點，因而也就被稱為“污染的天堂”或“污染避難所”。

從表1可知，1990-1991年，我國的外商直接投資額還不到100億美元，而隨后幾年，外商直接投資額以倍數(shù)增長投向我國，這其中大部分是發(fā)達國家轉(zhuǎn)移出來的污染產(chǎn)業(yè)，導致20世紀90年代中期以后我國的工業(yè)污染陡然攀升。這里僅以工業(yè)廢氣排放量為例，1997年幾乎比1996年增加了1倍，達到4922萬噸的峰值，這一污染集中爆發(fā)，不能說與1992年以來外資的大量引入無關。

另據(jù)第三次全國工業(yè)普查資料顯示，在污染密集型產(chǎn)業(yè)中，30%的企業(yè)是外資企業(yè)，在ODS(臭氧層消耗物質(zhì))生產(chǎn)與消費中，絕大多數(shù)為外商投資企業(yè)。據(jù)不完全統(tǒng)計，1985-1996年，這類外商投資企業(yè)累計達到1004家，投資額達到21.8億美元。

具體來看，外商直接投資對我國資源、環(huán)境的影響主要表現(xiàn)在以下幾方面：

1.資源消耗型、污染密集型產(chǎn)業(yè)大量聚集我國

改革開放以來，化工、石化、皮革、印染、電鍍、殺蟲劑、造紙、采礦和冶金、橡膠、塑料、建筑材料和制藥等產(chǎn)業(yè)或項目成為外商在沿海地區(qū)投資的“亮點”。但這些產(chǎn)業(yè)中有些在污染物排放強度上排列前位；有些是需要大量投入的產(chǎn)業(yè)，尤其需要大量的原材料、能源和土地。這些產(chǎn)業(yè)被認為是我國資源消耗和環(huán)境污染的主要源泉。據(jù)《中國經(jīng)濟時報》報道，1991年外商在中國設立生產(chǎn)企業(yè)1.15萬家，協(xié)議外資87.71億美元，其中污染密集產(chǎn)業(yè)達到0.34萬家，占企業(yè)總數(shù)的29.12%，協(xié)議投資額為32.27億美元，占投資總額的33.68%。到1995年，有50%的外商投資集中污染密集型產(chǎn)業(yè)，其中13%是高度污染密集型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)到目前為止并未離開我國。

2.別國淘汰的生產(chǎn)設備和工藝流程轉(zhuǎn)移到我國

由于我國對工業(yè)產(chǎn)品缺少環(huán)保標準或標準比發(fā)達國家低，導致一些外商通過直接投資轉(zhuǎn)移其被限制的生產(chǎn)設備和工藝流程，有些投資者甚至把一些垃圾轉(zhuǎn)移到我國境內(nèi)，進行循環(huán)再利用，但由于我們循環(huán)再利用技術還很落后，這一類外資企業(yè)廢棄物帶來的污染是嚴重的。例如，一些世界知名洗滌用品公司就曾經(jīng)將在其本國內(nèi)已禁止或即將被禁止生產(chǎn)和使用的高磷洗滌用品轉(zhuǎn)移到我國生產(chǎn)和銷售，不僅給城市水質(zhì)帶來嚴重污染，而且破壞了鄰海的海洋生物資源。再如，我國臺灣原來是美國危險廢棄物的再加工基地，但隨著1993年臺灣當局對廢棄金屬物貿(mào)易的禁止，大批臺商將其生產(chǎn)設備布局在沿海地區(qū)，如深圳、珠海和常州。他們進口成噸的廢棄物，如使用過的電池、車座底盤、計算機和其他電子電器，由于處理能力和技術的限制，這些進口廢棄物對周邊環(huán)境造成了巨大的環(huán)境污染。

3.污染主要集中在沿海地區(qū)

沿海地區(qū)憑借優(yōu)惠的政策、區(qū)位優(yōu)勢和雄厚的經(jīng)濟制度基礎，成為我國吸引外商投資和跨國公司的前沿陣地，但同時沿海地區(qū)也是我國污染最集中的地區(qū)，雖然這一地區(qū)只占全國土地面積的13.5%，但排放了占全國45%的工業(yè)廢水和47%的工業(yè)廢氣，廢物歷年貯存量達到全國的41%，并且該比重還呈逐年增長趨勢。經(jīng)濟發(fā)達的珠江三角洲，半數(shù)以上土壤遭到重金屬污染。

二、外商直接投資對我國資源、環(huán)境產(chǎn)生影響的原因分析

進一步分析外商投資對我國資源、環(huán)境的負面影響的原因，主要有：

1.環(huán)境執(zhí)法不嚴

我國雖沒有給外資企業(yè)設立單獨的環(huán)境標準，但是環(huán)境保護法以及外商投資法等都要求外資企業(yè)必須遵守我國的法律法規(guī)，不得損害我國的社會公共利益。但是，由于有些地方政府迫切希望利用外資來發(fā)展經(jīng)濟，在利用外資與環(huán)保發(fā)生矛盾時，往往以犧牲環(huán)境求得經(jīng)濟上短期增長。因此，在引進外資過程中環(huán)境執(zhí)法不嚴格，給一些外資企業(yè)向我國轉(zhuǎn)移污染型產(chǎn)品的生產(chǎn)技術和設備提供了機會，使環(huán)境污染趨勢無法遏制。

2.環(huán)境優(yōu)惠的理念有誤

我國與周邊國家在引資問題上已經(jīng)形成了競爭態(tài)勢，并且，目前我國政績觀與引資緊密相連，因此，在國內(nèi)不同地區(qū)之間也形成了引資的激烈競爭，各地明著比的是優(yōu)惠政策，暗著比的是低環(huán)境標準。這種獨特的“超國民待遇”，在很多國家都是難以想象的。比如，美國政府對外資實行國民待遇，任何外資企業(yè)都不會受到比美國國內(nèi)企業(yè)更為優(yōu)惠的待遇。英國是歐洲吸引外資最大的國家，主要對大項目采取資金扶助，此外很少有其他的特殊待遇。

3.環(huán)境監(jiān)管不力

我國環(huán)境監(jiān)管的技術、設備均比較落后，致使一些外資企業(yè)很容易逃避環(huán)境監(jiān)管而排放污染物。比如，我國對環(huán)境污染監(jiān)測主要采用的是濃度控制，許多外資企業(yè)在排放污水前則對之進行稀釋，導致從污染濃度上達標，而總量上卻遠遠超標。另外，外資企業(yè)項目審批體制的分權也弱化了環(huán)境保護的監(jiān)測機制。

4.其他國家和地區(qū)環(huán)境執(zhí)法嚴格導致污染轉(zhuǎn)移

有研究表明，1992年在經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)國家實施較嚴格的環(huán)保標準之后，發(fā)展中國家的有毒廢棄物密度呈現(xiàn)快速增加，我國也在其中。另外，我國香港政府的水污染管制條例規(guī)定：將有害或有毒物質(zhì)排入公共排水管及香港水域，初犯者可被罰款40萬元及監(jiān)禁1年，再犯者可被罰款100萬元及監(jiān)禁2年，若持續(xù)違法則可每日加罰4萬元。為此，香港一些污染企業(yè)會直接進入內(nèi)地，以規(guī)避相關法律法規(guī)。

三、強化資源環(huán)境措施，提高引資質(zhì)量由于長期不合理的資源開發(fā)和生態(tài)破壞，導致我國目前成為世界上資源消耗最快、污染最嚴重的國家之一，若這種現(xiàn)象再得不到遏制，將可能引發(fā)大的生態(tài)危機，并導致經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)倒退。對此，我們必須高度警覺。我們要在提高引資質(zhì)量的決策中高度重視資源與環(huán)境因素，特別要考慮外資如何能為可持續(xù)發(fā)展服務，做到以外資促環(huán)保，以環(huán)保促外資，并把提高環(huán)境質(zhì)量作為改善投資環(huán)境、提高利用外資水平的重要內(nèi)容。

1.完善與外商投資有關的政策法規(guī)

要在借鑒、吸收國際慣例和其他國家成熟的法律、政策的基礎上，結合本國實際，完善外商投資環(huán)境保護法律，用法律杜絕惡意投資現(xiàn)象。印度在50多年的引資過程中，逐步制定并完善了一系列涉外經(jīng)濟法律、法規(guī)和條例，如：《外商投資鼓勵法》、《外資企業(yè)管理法》、《外國投資法》、《外國投資促進法》等，這一系列法律法規(guī)對外商企業(yè)投資印度的途徑和形式、外資企業(yè)在印度的權利和義務、外資項目審批的行業(yè)規(guī)定和股權比例等問題做了具體而明確的規(guī)定，為外商在印度投資提供了良好的法律規(guī)范和制度保證。

2.提高環(huán)境標準，防止污染產(chǎn)業(yè)進入

一般來說，依靠低環(huán)境標準吸引來的外資是低質(zhì)量的，吸引來的外資企業(yè)也缺乏市場競爭力。雖然提高環(huán)境標準會在一定時期內(nèi)導致外資進入的減少，但是，減少的一般是生產(chǎn)規(guī)模較小、生產(chǎn)成本受市場波動比較大的企業(yè)投資，甚至會使那些污染處理成本很高的企業(yè)轉(zhuǎn)移走。從長遠利益來看，環(huán)境管制可以促進企業(yè)創(chuàng)新，提高企業(yè)的競爭能力，正如“波特假說”認為的：環(huán)境管制壓力就像市場競爭壓力一樣，鼓勵企業(yè)進行清潔生產(chǎn)或清潔產(chǎn)品的創(chuàng)新，創(chuàng)新的結果是新的具有商業(yè)價值的產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝的產(chǎn)生。比如，美國頒布了清潔空氣修正案后，加州則制定了比聯(lián)邦法更為嚴格的廢氣排放標準，但這并沒有導致投資和就業(yè)機會的遠離。

3.積極引導外資投向，減少盲目引資

首先，要積極引導外資投向高技術行業(yè)，這些行業(yè)是相對清潔的。韓國鼓勵外資進入部分行業(yè)，限制進入其他行業(yè)。印度從來都把引進國外先進技術作為利用外資的重點，如鼓勵外資重點投向IT、醫(yī)藥、生物工程等知識密集型產(chǎn)業(yè)，這也正是印度的引資總量不如中國多，但引資質(zhì)量卻遠遠高于中國的重要原因之一。印度政府對固守技術秘密或拒絕培訓印度技術人員的外國投資者，責令其停止在印的經(jīng)營活動。20世紀70年代，可口可樂和IBM等大公司就是因為沒有滿足印方技術轉(zhuǎn)讓的要求而被迫撤離印度。

其次，要調(diào)整外商投資領域的產(chǎn)業(yè)與地區(qū)導向，從環(huán)境保護角度制定鼓勵、限制、嚴格限制、禁止外商投資的領域。對嚴重污染環(huán)境目前又無有效治理措施的項目要嚴格禁止引進。對可能造成環(huán)境嚴重污染或治理困難的項目要限制引進。對國內(nèi)需要而又缺少配套技術治理污染的項目，應要求外商必須同時引進先進環(huán)保設施。鼓勵外商投資到具有重大影響的能夠促進可持續(xù)發(fā)展的領域，如環(huán)保技術的研究與開發(fā)領域，使其在可持續(xù)發(fā)展過程中獲得應有收益。

4.加強外商投資企業(yè)的環(huán)境管理

傳統(tǒng)觀點認為，對外商的管理，政府始終處在兩難境地，管理嚴格怕嚇走外商，管理不嚴又怕外商惡意行事，在環(huán)境管理和監(jiān)督方面更是如此。但事實上，監(jiān)督和管理并不是引資和用資的障礙。巴西與韓國在利用外資上相比，遠遠沒有韓國利用外資的績效高，其主要原因也正是因為巴西的政府干預缺乏效率。印度的經(jīng)驗也非常值得借鑒，為了防止外國投資申請審批中的隨意性，印度政府設立了外國投資監(jiān)督局，既提供服務，又實行監(jiān)督。

我國目前必須強化對外資企業(yè)的環(huán)境管理，但這種強化管理必須既要體現(xiàn)服務精神，又要體現(xiàn)監(jiān)督職能。為此，應注意抓好以下幾方面的工作：(1)狠抓外資項目審批的環(huán)境評估，杜絕污染密集型產(chǎn)業(yè)的進入。(2)對外資企業(yè)進行常規(guī)性的環(huán)境評估。對經(jīng)濟效益顯著并且注重環(huán)境保護和清潔生產(chǎn)的，進行示范、宣傳和獎勵，對那些環(huán)境污染嚴重的，責成其按照我國環(huán)境保護法的要求關停、整改。(3)要建立資源節(jié)約標準，如建立各種經(jīng)濟形式的各類企業(yè)的耗水、耗能或消耗稀缺原料的技術檔案，用獎優(yōu)罰劣的措施引導外商投資企業(yè)節(jié)約資源。(4)鼓勵跨國公司采用母國的環(huán)境標準，為國內(nèi)企業(yè)樹立良好的典范，并通過跨國公司生產(chǎn)的前向或后向聯(lián)系，幫助國內(nèi)企業(yè)改善環(huán)境管理。

5.建立高污染密集產(chǎn)業(yè)特別控制區(qū)

對我國有能力控制污染的，同時國民經(jīng)濟發(fā)展又必需的一些高污染密集產(chǎn)業(yè)，應由政府部門出面分行業(yè)建立若干個高污染密集產(chǎn)業(yè)特別開發(fā)區(qū)，如印染、制革、電鍍開發(fā)區(qū)等，在區(qū)內(nèi)建立“三廢”集中處理設施，對污染進行集中管理與控制，在此基礎上才可以引入此類外資企業(yè)。

6.利用清潔發(fā)展機制(CDM)，吸引清潔外資

所謂清潔發(fā)展機制就是《京都議定書》第12條規(guī)定，在2008年—2012年的“第一減排承諾期”內(nèi)，承擔溫室氣體減排義務的締約方(主要是工業(yè)化國家)，通過投入資金和技術轉(zhuǎn)讓，在尚未承擔減排義務的締約方(主要是發(fā)展中國家)投資溫室氣體減排項目，所產(chǎn)生的減排量(CERs)可用于沖抵前者應承擔的減排量。目前，利用該機制吸引清潔外資，已成為發(fā)展中國家引資競爭的新焦點。據(jù)2004年底公布的數(shù)據(jù)，目前全球2/3的CDM項目來自印度、巴西和智利，其中僅印度向聯(lián)合國申報的CDM項目就占全球CDM項目總數(shù)的50%，居于榜首，而我國則暫居第五。這與我國全球引資第二的減排市場潛力落差巨大。因此，我國一定要盡快行動起來，采取有效措施，積極吸引CDM項目投資流入和技術轉(zhuǎn)讓。