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[摘要]新自由主義是資本主義經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)矛盾發(fā)展的產(chǎn)物。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，新自由主義取代凱恩斯主義，成為當(dāng)代資本主義的主流意識(shí)形態(tài)，對(duì)各個(gè)國家產(chǎn)生的影響是相當(dāng)巨大的。本文將對(duì)新自由主義的起源，發(fā)展和影響進(jìn)行詳細(xì)的闡述，并對(duì)其在中國的現(xiàn)實(shí)影響作詳細(xì)評(píng)析．[關(guān)鍵詞]新自由主義；全球化1．新自由主義概述1.1新自由主義的起源自由主義是產(chǎn)生于17世紀(jì)英國的一種思潮，長期以來，它對(duì)經(jīng)濟(jì)思想、社會(huì)思想和政治思想都產(chǎn)生過很大影響。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的自由主義又被稱為經(jīng)濟(jì)自由主義。西方學(xué)者將經(jīng)濟(jì)自由主義分為古典自由主義和新自由主義。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，新自由主義是指20世紀(jì)30年代大蕭條以來與國家干預(yù)主義相對(duì)立的經(jīng)濟(jì)自由主義。在以凱恩斯主義為代表的國家干預(yù)主義盛行時(shí)，新自由主義長期處于非主流地位。20世紀(jì)70年代，西方國家特別是美國陷入“滯脹”——即“經(jīng)濟(jì)停滯、通貨膨脹”、凱恩斯主義出現(xiàn)危機(jī)以來，新自由主義從非主流地位上升至主流地位。其主要理論流派的基本情況為：現(xiàn)代貨幣學(xué)派，代表人物是密爾頓·弗里德曼；供給學(xué)派，主要代表人物有阿瑟·拉弗、保羅·羅伯茨等人；此外還有理性預(yù)期學(xué)派、倫敦學(xué)派、弗萊堡學(xué)派等。1.2新自由主義興起的原因20世紀(jì)70年代，西方經(jīng)歷了兩次戰(zhàn)后最深重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)長期陷入“滯脹”，而凱恩斯主義者卻提不出有效對(duì)策，從而使他們信奉的經(jīng)濟(jì)思想陷入危機(jī)，走向衰落。與此同時(shí)，新自由主義各種流派已經(jīng)匯合成一股巨大的潮流，準(zhǔn)備迎接資本主義經(jīng)濟(jì)矛盾和危機(jī)的挑戰(zhàn)。伴隨著里根和撒切爾的上臺(tái)和經(jīng)濟(jì)全球化，出現(xiàn)了新自由主義的興起。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家也把這一現(xiàn)象叫做“新古典復(fù)興”[2]。其原因分析起來有如下幾點(diǎn)：凱恩斯主義失靈：凱恩斯的需求管理理論是一種宏觀經(jīng)濟(jì)理論，其實(shí)質(zhì)是在資本主義制度框架內(nèi)，對(duì)資本主義的生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)總供給和總需求的均衡。由于凱恩斯理論的宏觀目標(biāo)與微觀基礎(chǔ)存在著不可克服的矛盾，資本主義經(jīng)濟(jì)在70年代陷入＂滯脹＂型危機(jī)，一旦發(fā)生這種情況，反對(duì)凱恩斯宏觀理論的新自由主義就會(huì)抬頭。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·M科茨從資本主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的角度，闡述了新自由主義興起的原因。他認(rèn)為，“在20世紀(jì)70年代，人們接受新自由主義是對(duì)那一時(shí)期經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的回應(yīng)。公司利益集團(tuán)認(rèn)為凱恩斯的干預(yù)方法對(duì)其不再有利，必須尋找其他出路，并找到古典自由主義，認(rèn)為它至少可以為削減被看作是贏利障礙的政府計(jì)劃提供理論依據(jù)。新自由主義的興起和持續(xù)統(tǒng)治可以用世界資本主義競爭結(jié)構(gòu)的變化加以解釋。世界資本主義競爭結(jié)構(gòu)的變化形成了至今仍然發(fā)展著的世界經(jīng)濟(jì)一體化的特殊形式。資本主義這種變化了的競爭結(jié)構(gòu)改變了大企業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)政策的政治立場，使大企業(yè)從國家管制資本主義的支持者變成反對(duì)者?！保?｝[3]經(jīng)濟(jì)全球化：如果說凱恩斯主義的內(nèi)在矛盾（這種矛盾是資本主義經(jīng)濟(jì)矛盾的反映）是新自由主義興起的內(nèi)因，那么經(jīng)濟(jì)全球化則是新自由主義興起的外因。兩次能源危機(jī)暴露了資本主義經(jīng)濟(jì)的脆弱性，而要克服這種脆弱性就必須進(jìn)行全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素的整合和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。20世紀(jì)70年代末，中國開始改革開放，實(shí)行社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，80年代初，拉美國家遭遇債務(wù)危機(jī)，被迫接受新自由主義結(jié)構(gòu)性改革措施，80年代末90年代初，蘇東解體，“兩個(gè)平行市場”消失。所有這些因素都在客觀上加速了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，也使新自由主義有了＂大展宏圖＂的機(jī)會(huì)．社會(huì)主義與資本主義力量對(duì)比發(fā)生變化：新自由主義的興起不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，同時(shí)也是一個(gè)政治現(xiàn)象，因此它的興起必然有一定的政治環(huán)境和條件。30年代西方資本主義大蕭條時(shí)期，蘇聯(lián)的社會(huì)主義計(jì)劃化和經(jīng)濟(jì)高速增長。但是，長期以來，受各種因素的制約，蘇聯(lián)和東歐國家選擇了高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)效率低下，社會(huì)主義優(yōu)越性不能充分發(fā)揮。而中央指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊端卻日益暴露。蘇東劇變后，社會(huì)主義跌入谷底，西方國家不再感到國際上社會(huì)主義的壓力，新自由主義更加肆無忌憚。1.3新自由主義在發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐1979年，撒切爾夫人出任英國首相，第一個(gè)公開宣布要實(shí)踐新自由主義的綱領(lǐng)，一年之后，里根當(dāng)選為美國總統(tǒng)，隨后德國基督教民主聯(lián)盟主席科爾出任聯(lián)邦德國總理，與此同時(shí)，施呂特領(lǐng)導(dǎo)的右翼聯(lián)盟在丹麥掌握了政權(quán)，接著，除瑞典以外的所有斯堪的納維亞模式福利國家都轉(zhuǎn)向右翼，新自由主義遂成為西方主要資本主義國家右翼政府的經(jīng)濟(jì)政策。其具體表現(xiàn)為：在英國，撒切爾領(lǐng)導(dǎo)的各屆政府壓縮貨幣總量，提高利率，大幅度減輕高收入者的所得稅，取消對(duì)金融流動(dòng)的控制，大幅度提高失業(yè)率，壓制罷工，執(zhí)行反工會(huì)法和削減社會(huì)開支。在美國，里根政府優(yōu)先考慮的是與前蘇聯(lián)的軍備競賽，在經(jīng)濟(jì)上同樣實(shí)施有利于富人的利稅政策。在德國及北歐，基督教民主主義右翼政府對(duì)實(shí)施新自由主義綱領(lǐng)多少持保留態(tài)度。它們雖然堅(jiān)決主張貨幣緊縮和財(cái)政改革，但并沒有大量縮減社會(huì)支出，并避免與工會(huì)正面對(duì)抗。在法國、意大利、西班牙、葡萄牙、希臘等社會(huì)黨執(zhí)政的南歐國家，也普遍實(shí)行了非常接近新自由主義的政策?？傮w歸納為以下幾種代表性做法：（1）私有化新自由主義主張對(duì)社會(huì)所有資產(chǎn)和服務(wù)實(shí)行私有化，把社會(huì)所有的土地、基礎(chǔ)設(shè)施和企業(yè)賣給私人投資者，將公共部門生產(chǎn)的商品和服務(wù)轉(zhuǎn)化成私人部門生產(chǎn)的商品和服務(wù)。在英國，20世紀(jì)80年代，瑪格麗特·撒切爾開始實(shí)行私有化政策，首先是在公用部門，然后又?jǐn)U大到社會(huì)福利部門，整個(gè)80年代，共有600億英鎊的國有資產(chǎn)被賣給或者轉(zhuǎn)賣給私人投資者。任何公共活動(dòng)，從監(jiān)獄到護(hù)照的發(fā)放，都可以成為私有化的對(duì)象。就業(yè)數(shù)字的變化可以反映英國私有化的規(guī)模：撒切爾夫人上臺(tái)時(shí)，政府民用事業(yè)就業(yè)人數(shù)為77萬人，到90年代中期，只有5萬人了。（2）削減社會(huì)福利新自由主義要求大量削減社會(huì)福利開支和降低國家在這個(gè)領(lǐng)域的作用。新自由主義反對(duì)國家調(diào)節(jié)失業(yè)率，認(rèn)為勞動(dòng)力市場可以通過工資漲落和勞動(dòng)力供求間的自發(fā)調(diào)節(jié)而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。就業(yè)水平應(yīng)取決于勞動(dòng)力市場的一般條件，而不應(yīng)該取決于政府的措施。大大減少社會(huì)福利支出，就會(huì)迫使工人同意以最低工資就業(yè)，而企業(yè)主因能獲得更大利潤會(huì)擴(kuò)大投資，導(dǎo)致失業(yè)進(jìn)一步減少。從20世紀(jì)80年代開始，西方國家大幅度減少社會(huì)福利支出。（3）減稅1981年，里根政府制定的減稅法案即《經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅法》全面降低大部分本應(yīng)由大資本家交納的個(gè)人所得稅、企業(yè)稅等，縮短固定資產(chǎn)折舊年限。近10年來，美國400名巨富的收入急劇增加。而且由于美國新的減稅措施的實(shí)施，他們將更加富有[4]。2003年5月28日，布什總統(tǒng)簽署了一項(xiàng)新的減稅法案，在10年內(nèi)減稅3500億美元，美國巨富們的財(cái)富還將快速增加。對(duì)于新自由主義理論及政策，西方政治家和戰(zhàn)略家深諳其弊端，但他們?yōu)榱嗽谌驅(qū)ふ屹Y本利潤的來源并試圖以此加強(qiáng)對(duì)發(fā)展中國家的控制，就以新自由主義旗幟，以貨幣、資本和商品市場的自由化及對(duì)國有工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的迅速私有化，不斷推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。全球化、自由化、私有化的結(jié)果，使大多數(shù)政府控制其國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、金融活動(dòng)的能力被大大削弱了，全球經(jīng)濟(jì)的金融泡沫更迅速、更大規(guī)模擴(kuò)展開來。2.新自由主義在其他國家產(chǎn)生的影響2.1新自由主義在其他國家的影響新自由主義由發(fā)達(dá)資本主義激勵(lì)推崇，在世界范圍內(nèi)蔓延開來，對(duì)許多國家尤其是正在尋求經(jīng)濟(jì)騰飛之路的轉(zhuǎn)型期國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展乃至政治地位都產(chǎn)生了十分消極的影響：(1)俄羅斯和其他東歐國家90年代初，俄羅斯聯(lián)邦政府在自由主義激進(jìn)派的推動(dòng)下，制定了在500天內(nèi)實(shí)現(xiàn)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的計(jì)劃，即所謂向市場經(jīng)濟(jì)過渡的“500天方案”，全稱是《向市場過渡--構(gòu)想和綱領(lǐng)》。它要求在500天內(nèi)在廣泛私有化和價(jià)格自由化基礎(chǔ)上實(shí)行迅速徹底的改革。葉利欽上臺(tái)后，又聘請國際貨幣基金組織經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哈佛大學(xué)教授薩克斯制定了所謂“休克療法”，1992年俄羅斯聯(lián)邦政府將價(jià)格一下放開，居民的收入和儲(chǔ)蓄頓遭貶值。1992至1993年間實(shí)施的私有化，剝奪了絕大多數(shù)居民擁有和支配自己先前創(chuàng)造的國家財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，這筆巨大的國有財(cái)產(chǎn)成為極少數(shù)寡頭統(tǒng)治階層一夜暴富的源泉。1993至1994年，在私有化浪潮的巔峰時(shí)期，由國家發(fā)行短期債券所構(gòu)筑的金融“金字塔”再次吞噬了居民的儲(chǔ)蓄和財(cái)產(chǎn)，使人民蒙受第二輪損失。俄羅斯“休克療法”的改革方案使俄羅斯成為國際資本的附庸。在東歐，從1978年到1992年，70多個(gè)國家執(zhí)行了國際貨幣基金組織和世界銀行強(qiáng)加的566個(gè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案。這些方案改變了這些國家的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，把這些發(fā)展中國家和前社會(huì)主義國家完全納入了世界資本主義體系。[5](2)亞洲國家1997年7月2日爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)始于泰國。泰國在整個(gè)20世紀(jì)80年代到90年代危機(jī)爆發(fā)前，年增長率超過8%。高增長和廉價(jià)勞動(dòng)力以及廉價(jià)土地吸引來大量外資。外資主要流進(jìn)房地產(chǎn)市場和證券市場，房地產(chǎn)熱和股市熱不斷升溫。泰國金融體系內(nèi)外腐敗嚴(yán)重，導(dǎo)致貸款猛增，銀行呆帳、壞賬十分嚴(yán)重。在西方國家推行的新自由主義影響下，在西方國家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)全球化和金融自由化的壓力下，泰國過早地、過度地開放金融市場，撤掉了所有自我保護(hù)的屏障，結(jié)果爆發(fā)了一場嚴(yán)重的金融危機(jī)，使泰國經(jīng)濟(jì)很快下降到30年來的最低點(diǎn)。泰國金融危機(jī)很快發(fā)展成為東南亞金融危機(jī)，接著發(fā)展成為亞洲金融危機(jī)。(3)拉美國家拉美國家多年來一直是美國推行新自由主義的試驗(yàn)場。推行新自由主義，使阿根廷實(shí)施了大刀闊斧的面向外資的國有企業(yè)私有化改革，這便使外資企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了主導(dǎo)地位，以致在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中由于找不到可作抵押的國有資產(chǎn)而難以向國外金融機(jī)構(gòu)貸款，從而使大批民族企業(yè)倒閉，有些城市的失業(yè)率高達(dá)15~20%。由于金融自由化，阿根廷的金融機(jī)構(gòu)大多數(shù)被國際壟斷資本控制，金融安全無保障，經(jīng)濟(jì)危機(jī)便不可避免。阿根廷金融自由化的重要內(nèi)容是推行大型國有銀行的私有化，允許外資收購本國國有、私營銀行。截至2001年，阿根廷10家最大的銀行，有8家由外資控股。美元流通擴(kuò)大，存貸款業(yè)務(wù)不斷增長，貨幣局和聯(lián)系匯率制削弱了阿根廷金融主權(quán)，政府逐漸喪失了金融調(diào)控能力。這場金融危機(jī)很快發(fā)展成為債務(wù)危機(jī)以至經(jīng)濟(jì)危機(jī)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)引起政治動(dòng)蕩，從2001年底阿根廷在半個(gè)月內(nèi)換了5個(gè)總統(tǒng)。[6]2003年12月15日，拉美社的一條題為《拉美尋找代替新自由主義的道路》的電訊說:“新自由主義政策曾被作為推動(dòng)后現(xiàn)展的政策而在拉美大陸各國實(shí)施，但平民階層被新自由主義政策所遺忘并深受其害?！崩郎缭?lián)合國拉美經(jīng)濟(jì)委員會(huì)發(fā)表的統(tǒng)計(jì)數(shù)字說:拉美經(jīng)濟(jì)1960年在世界經(jīng)濟(jì)中所占的比例是8%，現(xiàn)在是4%。拉美窮人人數(shù)增加，在拉美總?cè)丝谥兴嫉谋壤_(dá)434%。其中巴西貧困人口占全國人口的一半。至于阿根廷，“新自由主義使這個(gè)遼闊而富饒的國家變成了本地區(qū)最貧困的國家之一。”2.2新自由主義在上述國家產(chǎn)生影響的具體理論分析與啟示縱觀新自由主義在上述國家地區(qū)的實(shí)踐歷程，可以看出其危害的途徑有：（1）新自由主義經(jīng)濟(jì)政策使發(fā)展中國家過分依賴外資。國有部門的投資效率過低；外資與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)未能結(jié)成一體，其結(jié)果是貿(mào)易赤字?jǐn)U大，越來越依靠外資。一旦外資撤離，經(jīng)濟(jì)就陷入困境，形成了整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外資的過分依賴。阿根廷20位宗教界人士致信阿根廷領(lǐng)導(dǎo)人指出，新自由主義政策“把我們拖進(jìn)了沒有希望的境地”。（2）新自由主義造成財(cái)富分配不均。新自由主義對(duì)市場作用的極力推崇導(dǎo)致兩極分化日益嚴(yán)重，它完全否定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必要的公平因素，對(duì)于一個(gè)國家的健康、可持續(xù)的發(fā)展是很不利的。筆者以為，對(duì)于市場的作用，必須使其保持在一個(gè)可控的范圍內(nèi)；而發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家灌輸新自由主義思想，就是因?yàn)樗梢岳闷洚a(chǎn)品優(yōu)勢占領(lǐng)外圍國家的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)土。就像前智利總統(tǒng)帕特里西奧·艾爾文所說，新自由主義經(jīng)濟(jì)理論不能消除拉美日益嚴(yán)重的社會(huì)災(zāi)難，因?yàn)槭袌觥俺３Ｊ欠浅埧岬?，它有利于最?qiáng)勢者，而加重最貧困者的貧窮”。他依據(jù)智利的經(jīng)驗(yàn)指出，“市場不能解決社會(huì)問題。市場推動(dòng)消費(fèi)和創(chuàng)造財(cái)富，但它不能公平地分配財(cái)富。”拉美左派組織“圣保羅論壇”也在一份文件中指出，新自由主義改革使財(cái)富空前集中，造成了越來越嚴(yán)重的邊緣化和貧困化。（3）新自由主義缺乏有效的公共政策。墨西哥國立自治大學(xué)學(xué)者卡洛斯·M維拉指出，“新自由主義沒有社會(huì)政策的地位，全靠市場統(tǒng)治一切?！痹谛伦杂芍髁x模式中，“社會(huì)問題被看作是一個(gè)支出領(lǐng)域：''''社會(huì)發(fā)展''''的概念讓位于''''社會(huì)補(bǔ)償''''，充其量是補(bǔ)償或緩解經(jīng)濟(jì)政策造成的后果”。政府大幅度削減公共開支，取消社會(huì)福利體系，從而失去了緩和社會(huì)緊張的作用。政府的宏觀調(diào)控能力被大為削弱，一旦危機(jī)到來，只能坐以待斃。（4）從國際范圍看，新自由主義由于缺乏經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化方面的計(jì)劃，無法全面促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展。自由主義主張的核心是盡可能弱化國家的作用，主張市場對(duì)經(jīng)濟(jì)的絕對(duì)統(tǒng)治。新自由主義大談“民族國家和國家主權(quán)失去意義”，要求發(fā)展中國家減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，把有關(guān)主權(quán)讓渡給國際貨幣基金組織和世界銀行等由發(fā)達(dá)國家一手遮天的國際金融機(jī)構(gòu)。新自由主義推行著市場自由化，實(shí)質(zhì)上是圖謀讓強(qiáng)國擔(dān)負(fù)起組織和管理世界經(jīng)濟(jì)的任務(wù)，阻止弱國擁有保護(hù)自己市場的機(jī)制和手段，保證其企業(yè)對(duì)弱國市場行使霸權(quán)。很多發(fā)展中國家、特別是拉美國家“虔誠而認(rèn)真地弱化國家”已經(jīng)造成了嚴(yán)重的后果。我們認(rèn)為，今天進(jìn)行競爭的首先仍是國家,而并非公司和企業(yè)。在全球化條件下,國家仍然是西方發(fā)達(dá)國家資本擴(kuò)張的基礎(chǔ)和最強(qiáng)有力的手段。西方新自由主義者鼓吹的將國家主權(quán)讓渡于國際金融機(jī)構(gòu)的論點(diǎn),貌似推行市場自由化,實(shí)質(zhì)上是圖謀由西方發(fā)達(dá)國家擔(dān)負(fù)起管理世界經(jīng)濟(jì)的任務(wù),阻止發(fā)展中國家擁有保護(hù)自己市場的機(jī)制和手段。所以，新自由主義所提倡的完全私有化、商品市場化、國家退出經(jīng)濟(jì)控制對(duì)于發(fā)展中國家來說，不啻為一劑最香的毒藥！3.新自由主義對(duì)中國的影響和啟示3.1新自由主義在經(jīng)濟(jì)學(xué)界的表現(xiàn)改革開放后的中國是一個(gè)真正開放的中國，種種思潮被引入大眾的意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域。新自由主義就如同小平同志所說的蒼蠅，沒等我們細(xì)細(xì)分析就匆匆飛進(jìn)來了；它的干擾性首先在經(jīng)濟(jì)學(xué)界泛濫：十多年來，某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直企圖用新自由主義誤導(dǎo)我國改革開放的方向。其新自由主義特色觀點(diǎn)主要有：攻擊馬克思和馬克思主義基本原理,如“在中國，馬克思的理論是奄奄一息了”；斷言社會(huì)主義公有制與市場經(jīng)濟(jì)不相容：“北京的執(zhí)政者一方面要保持公有制，另一方面要發(fā)展市場，怎會(huì)不互相矛盾，前言不對(duì)后語呢”；用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本論斷言私有制優(yōu)越于公有制，宣傳私有制是靈丹妙藥，是惟一選擇；在交易成本方面，“共產(chǎn)比私產(chǎn)大得多”，“中國會(huì)逐漸改變成為一個(gè)類似私產(chǎn)制的體制”；主張把國有資產(chǎn)變成特權(quán)者的私產(chǎn)，由共產(chǎn)黨推行私有財(cái)產(chǎn)制度：“將某些資產(chǎn)干脆地交給有較大特權(quán)的作為私產(chǎn)，讓他們先富起來”；如此種種，不足而論。[7]美國新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家、俄羅斯“休克療法”的倡導(dǎo)者薩克斯等人為“引導(dǎo)中國的發(fā)展”，制訂了中國經(jīng)濟(jì)聯(lián)邦制和中國私有化方案。該方案說，中國正處在“制度變遷時(shí)期”或“轉(zhuǎn)軌時(shí)期”，必須對(duì)經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行“質(zhì)的變革”:建立“經(jīng)濟(jì)聯(lián)邦制”，發(fā)展“對(duì)抗中央的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)”的“地方諸侯經(jīng)濟(jì)”;“用非國有經(jīng)濟(jì)包圍國有經(jīng)濟(jì)”;通過“產(chǎn)權(quán)清晰化”，使國有企業(yè)“私有化、股份化”。薩克斯等人認(rèn)為，中國私有化方案與俄羅斯私有化方案的主要區(qū)別只在于:俄羅斯私有化是“突變式私有化”，中國私有化是“漸進(jìn)式私有化”。[8]有一位外籍華人、新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常來國內(nèi)講學(xué)[9]，他提出對(duì)全部國有企業(yè)“釜底抽薪”的私有化方案:中國四大國有商業(yè)銀行實(shí)行股份化—私有化，股份化—私有化的商業(yè)銀行不僅不再給國有企業(yè)貸款，而且要逼國有企業(yè)還債。這樣就可以把全部國有企業(yè)徹底搞垮，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)全面私有化。他還提出土地私有化方案，認(rèn)為:“中國農(nóng)業(yè)要真正搞起來，土地一定要私有化。”以上這些新自由主義政策主張?jiān)谖覈?jīng)濟(jì)學(xué)界已經(jīng)產(chǎn)生了相當(dāng)大的影響。3.2新自由主義在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的危害表現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)中，我們看到，1992—1993年經(jīng)濟(jì)過熱，不少人片面強(qiáng)調(diào)市場和開放的作用，甚至把市場的盲目性弊端也美化為活力。隨之便出現(xiàn)了泡沫經(jīng)濟(jì)的投資過熱現(xiàn)象，僅房地產(chǎn)和鋼材滯銷就占?jí)毫藬?shù)千億元資金，投機(jī)還誤導(dǎo)了大量的盲目重復(fù)建設(shè)，各種經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)近上萬億元;再如在“放開價(jià)格，管緊貨幣”的藥方下，1988年的“價(jià)格改革闖關(guān)”，1992年的“悄悄的價(jià)格革命”，都產(chǎn)生了很大的負(fù)面效果。[10]更令人擔(dān)憂的是，受“科斯產(chǎn)權(quán)神話”的誤導(dǎo)，我國的國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革實(shí)踐中，也廣泛出現(xiàn)了“一賣了之”的做法，紛紛廉價(jià)出售或直接贈(zèng)送國有企業(yè)。有的“為了賣光國有企業(yè)”，要求銀行貸款給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)購買產(chǎn)權(quán)，有的則乘機(jī)侵吞國有資產(chǎn)，出現(xiàn)了種種“化公為私”的掠奪現(xiàn)象，以致造成了社會(huì)財(cái)產(chǎn)和收入的兩極分化。在大批國有企業(yè)改革、改制、向現(xiàn)代企業(yè)制度過渡的歷史性時(shí)刻，一些人這種大肆侵吞國有資產(chǎn)和工人利益的做法，不能讓我們?yōu)橛蓢匈Y產(chǎn)私有化可能帶來的公有制主體地位下降、社會(huì)主義“特色”變質(zhì)而擔(dān)心。正如有些人所說的：“‘科斯產(chǎn)權(quán)理論’乃是美國攻心戰(zhàn)的利器，其厲害之處在于能夠‘四兩撥千斤’，先從根本上動(dòng)搖公有制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，進(jìn)而摧毀整個(gè)社會(huì)主義制度的大廈?！泵绹鴮W(xué)者大衛(wèi)·科茨2000年來華訪問時(shí)十分中肯地指出的:中國“如果說在前進(jìn)中有什么危險(xiǎn)的話，我感到，危險(xiǎn)主要來自于新自由主義思潮的擴(kuò)展，這一思潮正在為越來越多的人所接受，按照新自由主義的觀點(diǎn)，中國的繼續(xù)發(fā)展必須打破政府對(duì)資本和商品流通的有效控制，把企業(yè)建立在私有制基礎(chǔ)上。我認(rèn)為，這是錯(cuò)誤的，要知道，美國的自由主義模式不會(huì)給中國帶來什么好處。”我國著名的老一輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家陳岱孫教授在1995年發(fā)表的一篇著名文章中指出:“西方國家在國內(nèi)甚至國際經(jīng)濟(jì)生活中厲行國家干預(yù)主義政策，但要求廣大發(fā)展中國家特別是社會(huì)主義國家推行新自由主義改革模式和經(jīng)濟(jì)政策，取消國有企業(yè)，取消國家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的管理特別是計(jì)劃管理，洞開國內(nèi)市場，與西方國家牢牢控制的世界經(jīng)濟(jì)接軌，其目的無非是要在發(fā)展中國家恢復(fù)殖民主義統(tǒng)治，在社會(huì)主義國家搞和平演變，演變?yōu)橘Y本主義或外圍資本主義?！笨上攵?，我們?nèi)绻ニ枷腩I(lǐng)域上的警惕，聽任新自由主義思潮泛濫下去，將會(huì)對(duì)我國的改革開放進(jìn)程造成嚴(yán)重的不良影響，社會(huì)主義的意識(shí)形態(tài)就會(huì)受到嚴(yán)重沖擊，社會(huì)主義公有制在國民經(jīng)濟(jì)中的主體地位就會(huì)喪失，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)就會(huì)蛻變成為資本主義市場經(jīng)濟(jì)。說中國面臨著來自新自由主義的潛在的巨大威脅是毫不為過的。3.3辯證地看待新自由主義思想對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響中國經(jīng)濟(jì)改革的兩條基本途徑是市場化改革與所有制改革。我們分別給與分析與相關(guān)建議：第一,我們應(yīng)該堅(jiān)持市場化改革的基本方向,把國家的干預(yù)和調(diào)控與發(fā)揮市場機(jī)制的作用有機(jī)地結(jié)合起來。強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的作用,與新自由主義的觀點(diǎn)有著某些相似性。特別是關(guān)于充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用能夠有效地提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率這一點(diǎn),可以從我國的經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐中得到證實(shí)。因此,從這一意義上說,新自由主義的某些觀點(diǎn)有它的合理之處,是可以為我們借鑒和吸收的[11]。但是,同樣應(yīng)該看到的是,新自由主義強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的作用是帶有強(qiáng)烈的極端主義色彩的,即他們極力推崇市場機(jī)制,把市場機(jī)制看作是十全十美的,是唯一能夠高效率地調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的機(jī)制,完全否定市場機(jī)制本身在調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)具有的局限性和缺陷,這樣的認(rèn)識(shí)就走向了極端。他們把國家干預(yù)看作是造成經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的主要根源的觀點(diǎn)也是片面的，新自由主義在拉美的實(shí)踐證明：真正的不穩(wěn)定來自對(duì)國家干預(yù)的放棄。所以我們說，問題的實(shí)質(zhì)不是要不要國家干預(yù),而是國家如何進(jìn)行干預(yù),以及國家的干預(yù)如何把握好一個(gè)度。第二,堅(jiān)持產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改革的基本方向,但不能搞私有化,發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)的同時(shí)一定要堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位。社會(huì)化大生產(chǎn)和社會(huì)主義性質(zhì)要求堅(jiān)持公有制的主體地位。換句話說，實(shí)行公有制是一種社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)的選擇,而且是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求。堅(jiān)持公有制的主體地位,發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用,這是在社會(huì)主義中國經(jīng)濟(jì)體制改革過程中必須遵循的基本原則。新自由主義極力主張私有制,也極力反對(duì)公有制,他們把公有制看作是產(chǎn)生獨(dú)裁的根源,認(rèn)為公有制不僅不能有效地提高經(jīng)濟(jì)效率,而且會(huì)給整個(gè)社會(huì)帶來很大的浪費(fèi)。從新自由主義的這一基本觀點(diǎn)來看,他們與其他的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣,都是把資本主義的私有制度看作是唯一合理的制度,其實(shí)質(zhì)就是要人們放棄公有制,實(shí)行私有化的政策。很明顯,新自由主義的這一觀點(diǎn)是其價(jià)值觀念的直接反映。其他國家的改革實(shí)踐也證明,實(shí)行私有化并沒有出現(xiàn)象新自由主義認(rèn)為的那樣高效率。綜上所述，我們認(rèn)為，在中國的經(jīng)濟(jì)改革中,需要借鑒和吸收包括新自由主義在內(nèi)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,但不能照搬他們的理論,更不能按照他們的理論來作為改革路徑選擇的依據(jù)，而應(yīng)該考慮到中國的社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等多個(gè)方面。在此基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制應(yīng)該朝著“兩個(gè)結(jié)合”走：一是把市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律與社會(huì)主義原則有機(jī)結(jié)合;二是把市場機(jī)制與國家宏觀調(diào)控有機(jī)結(jié)合。單單偏向哪一方面，都會(huì)使經(jīng)濟(jì)健康有效持續(xù)發(fā)展成為空話。4.概念解釋新自由主義:新自由主義是現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)右翼的意識(shí)形態(tài)。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)自由主義反對(duì)微觀層次和宏觀層次的政府調(diào)控，鼓吹市場萬能，斷言只要靠市場機(jī)制這一只“看不見的手”，就能使資源配置達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。凱恩斯主義:當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要流派。它是由凱恩斯提出的、主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長的理論和政策。依據(jù)凱恩斯的理論，他提出了一整套政策，這些政策的核心，就是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，借此刺激有效需求，即刺激消費(fèi)和投資。在財(cái)政政策方面，在總需求總供給時(shí)，主張減稅、增加財(cái)政支出，以擴(kuò)大投資和消費(fèi)；在總需求大于總供給時(shí)，主張?jiān)龆?、減少財(cái)政支出，以減少投資和消費(fèi)。在貨幣政策方面，在蕭條時(shí)期主張?jiān)黾迂泿殴?yīng)量，降低利息率以刺激投資；在高漲時(shí)期主張減少貨幣供應(yīng)量，提高利息率以限制投資。休克療法:休克療法本是醫(yī)學(xué)術(shù)語，20世紀(jì)80年代中期，被美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩克斯引入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。放棄擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)政策，緊縮貨幣和財(cái)政，放開物價(jià)，實(shí)行自由貿(mào)易，加快私有化步伐，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用。上述做法一反常規(guī)，短期內(nèi)造成經(jīng)濟(jì)劇烈震蕩，仿佛病人進(jìn)入休克狀態(tài).泡沫經(jīng)濟(jì):泡沫經(jīng)濟(jì)是投機(jī)者出于高功利預(yù)期并形成社會(huì)群體熱潮所產(chǎn)生的其價(jià)格與利益超常規(guī)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和文化現(xiàn)象。當(dāng)泡沫資本從實(shí)物經(jīng)濟(jì)中吸取大量的財(cái)富，超常規(guī)地掠奪榨干實(shí)物經(jīng)濟(jì)的實(shí)際價(jià)值，導(dǎo)致實(shí)物經(jīng)濟(jì)無法支撐整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，或者人們發(fā)現(xiàn)從“實(shí)物”到“紙上利潤”之間的轉(zhuǎn)化過程太長、差距太大，甚至根本不可能實(shí)現(xiàn)的時(shí)候，投資恐慌和金融體系崩潰就有可能隨時(shí)發(fā)生。[1]李勃天2003011907羅成2003011920均為清華大學(xué)化學(xué)工程系分3班學(xué)生。聯(lián)系：libotian@[2]參見諾姆·喬姆斯基：《新自由主義和全球秩序》，江蘇人民出版社2000年版第3頁。[3]大衛(wèi)·M科茨：《全球化與新自由主義》，載《反思馬克思主義》雜志2002年夏季號(hào)，總第14卷第2期[4]2000年，美國400名巨富的平均年收入接近1.74億美元，幾乎是1992年的4倍，但交納的個(gè)人所得稅的比例正在下降：2000年他們所交納的個(gè)人所得稅的平均比例為收入的22.3％，不但低于1992年的26.4％，更大大低于1995年的29.9％。[5]同3。[6]參見趙匯《新自由主義政策的苦果——阿根廷》載《高校理論戰(zhàn)線》2002.6[7]張五常：《馬克思的困難》[8]杰夫瑞·薩克斯（JeffreySachs）:《全球競爭力報(bào)告》1999年9月[9]楊小凱中國加入世貿(mào)組織的后果[10]丁冰《不能忽視新自由主義思潮的侵蝕———評(píng)〈威脅中國的隱蔽戰(zhàn)爭〉》載《當(dāng)代思潮》2001年第2期[11]參見顧鈺民《新自由主義與中國改革的路徑選擇》載《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2002年第6期