證券調查報告
前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇證券調查報告范文，相信會為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。
證券調查報告范文第1篇
一、主要工作及成效
行政監(jiān)察是指政府各級監(jiān)察機關依法對國家行政機關及其工作人員執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、履行職責的情況進行檢查、監(jiān)督，對行政違法、違紀行為實行糾舉、懲戒的活動。近年來，區(qū)監(jiān)察局認真履行《行政監(jiān)察法》規(guī)定的基本職責，按照上級紀檢監(jiān)察機關和區(qū)委、區(qū)政府的工作部署，緊緊圍繞全區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展大局，以懲防體系建設為主線，以改革創(chuàng)新為動力，以維護群眾利益為根本，著力加強黨的路線方針政策及政府重大決策執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，扎實推進黨風廉政和反腐敗，各項工作取得了明顯的成效。
（一）圍繞上級決策和區(qū)委、區(qū)政府的重點工作和中心工作開展行政監(jiān)察，保證政令暢通
近年來，根據(jù)上級監(jiān)察機關的部署安排，重點開展了擴大內需促進經(jīng)濟增長政策落實、土地利用和耕地保護政策措施落實、節(jié)能減排和環(huán)境保護政策措施落實、安全生產(chǎn)法律法規(guī)和安全生產(chǎn)責任制執(zhí)行、工程建設領域突出問題專項治理以及民生工程實施等情況監(jiān)督檢查，通過執(zhí)法專項監(jiān)察，主動加強對行政機關貫徹執(zhí)法政令的監(jiān)督，積極督促、協(xié)調、配合有關部門糾正和解決行政執(zhí)行和行政監(jiān)督中存在的突出問題，及時糾正、查處違紀違法行為，確保上級的決策部署在我區(qū)落實到位。圍繞區(qū)委、區(qū)政府的重點工作特別是發(fā)展這個“第一要務”開展行政監(jiān)察，主要體現(xiàn)在監(jiān)督檢查上。根據(jù)中、省、市的統(tǒng)一要求，牽頭組織相關單位對省治工領導小組確定的24個重點項目進行后續(xù)跟蹤檢查，督促項目建設單位加強制度建設、規(guī)范工程管理、解決工程建設領域的突出問題；對區(qū)屬12個BT建設項目工程建設、資金使用情況進行了2次專項檢查。通過監(jiān)督檢查，強化行政監(jiān)察，保證了政令暢通，保障了經(jīng)濟社會健康發(fā)展。
（二）圍繞解決損害群眾利益的突出問題開展行政監(jiān)察，促進社會和諧建設
區(qū)監(jiān)察局高度關注和堅決糾正經(jīng)濟社會發(fā)展過程中出現(xiàn)的損害群眾利益的突出問題，從人民群眾反映強烈的問題入手，開展專項檢查，通過專項治理，著力解決損害群眾利益的突出問題，維護人民群眾的合法權益，不斷促進社會主義和諧社會建設。一是深入治理教育違規(guī)收費。組織開展中小學校開學收費專項檢查，嚴肅處理了聽眾在省陽光政務熱線反映的兩所學校違規(guī)收費問題，對反映區(qū)內部分中小學違規(guī)收費補課問題調查處理。二是有序開展了農(nóng)村一事一議籌資籌勞專項清理、種糧直補落實情況專項檢查、保障性住房監(jiān)督檢查等工作。查找出工作進度滯后、改變資金使用投向、管理制度落實不到位等問題6個，責令4個單位進行整改，促進各項民生政策落實。
（三）圍繞政府提升效能開展行政監(jiān)察，推進經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境尤其是政務環(huán)境不斷優(yōu)化
一是認真督查作風建設各項規(guī)定落實情況。今年以來組織相關部門對全區(qū)74個區(qū)級部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）貫徹落實中央“八項規(guī)定”、省委“十項規(guī)定”、市委“九項規(guī)定”進行檢查，并督促相關單位制定貫徹落實措施；二是深入開展投資軟環(huán)境治理工作。制作了“區(qū)企業(yè)負擔及軟環(huán)境監(jiān)督聯(lián)系卡”發(fā)放到區(qū)內各工商企業(yè)，深入企業(yè)調查走訪，收集問題和建議41條，并向有關部門反饋并督促落實整改，去年至今共接到效能投訴71件，并全部辦理。三是強化效能監(jiān)察問責。督促各地各單位開展效能建設，重點解決工作人員責任心和事業(yè)心不強、心浮氣躁、工作不在狀態(tài)等問題，并建立月督查通報制，去年以來，全區(qū)共有5個單位、21名干部職工受到效能問責。同時，結合運用目標管理、投訴問責、考核督查、明查暗訪等形式加強效能監(jiān)察。
（四）圍繞預防開展行政監(jiān)察工作，深入推進反腐倡廉工作
一是加強黨風廉政宣傳教育。組織全區(qū)副科級以上領導干部200余人到川中監(jiān)獄開展廉潔從政警示教育，發(fā)送廉政手機報，開展反腐倡廉成果巡展，擴大反腐倡廉的影響力，設立黨風廉政單立柱、公交站臺廉政廣告4處。二是加強反腐倡廉預防教育。組織委局領導班子成員分片區(qū)、分系統(tǒng)到各地、各部門巡回講座，選派人員參加中、省、市紀委培訓，扎實推進農(nóng)村黨風廉政建設，繼續(xù)堅持會前學紀制度。三是加大案件查處力度。換屆以來，共接受群眾舉報143件，黨紀政紀新立案82件，給予黨政紀處分91人，其中大要案15件，涉案科級及以上領導干部12人，為國家和集體挽回經(jīng)濟損失2000余萬元。其中，政紀立案16件，大要案9件，涉案科級及以上領導干部9人，已結案16件，結案率為100%。給予政紀處分20人，為國家和集體挽回經(jīng)濟損失200余萬元。
二、存在的問題及困難
從調研情況看，全區(qū)在行政監(jiān)察工作開展還存在一些問題和困難：一是宣傳力度不夠，監(jiān)察對象對行政監(jiān)察工作重要性和必要性認識不足；二是基層行政監(jiān)察力量薄弱，基層監(jiān)察工作有缺位和滯后的現(xiàn)象，影響了監(jiān)察工作的質量和效率；三是行政監(jiān)察執(zhí)法環(huán)境不夠理想，存在著個別行政機關對監(jiān)察工作支持不夠等現(xiàn)象；四是源頭預防腐敗工作有待進一步拓展，應將反腐與監(jiān)察工作有機結合起來。
三、幾點建議
（一）加大政策法規(guī)宣傳力度。區(qū)政府要加強對行政監(jiān)察工作的領導，要把學習、宣傳、貫徹落實《行政監(jiān)察法》、《行政監(jiān)察法實施條例》等法律法規(guī)列入重要議事日程。重點加強監(jiān)察對象、監(jiān)察部門職責和職權的宣傳，增強行政機關及工作人員依法行政、自覺接受監(jiān)察的意識。
（二）圍繞政府重大決策加強行政監(jiān)督檢查。保證政令暢通是監(jiān)察機關的基本職責。監(jiān)察機關對政府及其部門出臺重大改革措施，要主動介入，從監(jiān)察工作的角度提出建議，加強檢查，促進決策措施的貫徹落實。
（三）加大各項規(guī)章制度的執(zhí)行力度。要配合有關部門加強對政府部門貫徹落實行政執(zhí)法責任制情況的監(jiān)督，抓住行政執(zhí)法中的熱點問題，建立和推行廉政制度，促進行政行為規(guī)范化，提高依法行政的水平。
（四）加強行政效能監(jiān)察。監(jiān)察機關要圍繞政府的中心工作，有計劃、有重點、有針對性地開展效能監(jiān)察，把黨風廉政建設的要求與嚴格管理結合起來，保證政府工作目標的完成。
證券調查報告范文第2篇
2009年以來，土地整治工程政府投資***縣500萬元以上的工程有財政部同國土資源部支持的農(nóng)村土地整治示范建設項目9個，項目建設總規(guī)模12萬畝，新增耕地4176畝，計劃總投資2.184億元。項目建設期三年，從2010年開始到2012年底完成。
近日，縣紀委組織專人對土地整治工程建設領域突出問題進行調研，重點抽查了經(jīng)省國土資源廳、省財政廳批準下達實施的2010年度三個基本農(nóng)田整理項目，主要情況如下：
一、項目實施內容
根據(jù)2010-2012年《安徽省整體推進農(nóng)村土地整治示范建設總體方案》及《***縣整體推進農(nóng)村土地整治重大工程建設方案》安排和要求，確定全我縣開展的農(nóng)村土地整治示范建設項目工作任務及項目年度實施計劃有三項：1、2010年田集鎮(zhèn)土地整理項目及方集鎮(zhèn)、三塔鎮(zhèn)基本農(nóng)田整理項目；2、2011年段郢鄉(xiāng)、柴集鎮(zhèn)、王家壩鎮(zhèn)基本農(nóng)田整理項目；3、2012年公橋鄉(xiāng)、朱寨鎮(zhèn)、王堰鎮(zhèn)基本農(nóng)田整理項目。建設總規(guī)模3234.56公頃，計劃總投資7097.57萬元，建設工期2年。
具體組織實施內容：
1、2010年第一批計劃批準實施的***縣田集鎮(zhèn)土地整理項目
（1）項目概況：項目在田集鎮(zhèn)境內，涉及田集村、趙吳村、程寨村、龐老村、王大村、東岳村、張集村、孫寨村、任廟村共9個行政村，建設規(guī)模1751.52公頃，計劃投資3778.5萬元，新增耕地面積3.15公頃，建設周期2年，計劃開工時間2011年4月，竣工時間2013年4月；
（2）項目組織實施：2010年6月23日省國土資源廳（皖國土資[2010]208號）文件批準立項；2010年10月15日省財政廳、國土資源廳（皖國土資[2010]1966號）文件下達第一批項目實施計劃；2010年11月17日經(jīng)縣工程項目招投標領導小組批準施工招標；2011年2月11日省國土資源廳（皖國土資函[2011]185號）批復項目實施方案；2011年3月8日項目建設單位委托安徽合普項目管理咨詢公司完成招標任務，并確定6個施工標和1個監(jiān)理標招標。它們分別是：1標段：濮陽光河水電公司；2標段：明光天河水利建設工程有限公司；3標段：***縣水利建筑安裝工程有限公司；4標段：潢川豫龍水利水電工程公司；5標段：當涂縣振興水利工程有限責任公司；6標段：安徽天筑建設（集團）有限公司和個監(jiān)理單位：阜陽市聚星水利工程建設監(jiān)理中心。4月26日項目項目實施正式開工。
2、2010年第二批計劃批準實施的***縣三塔鎮(zhèn)基本農(nóng)田整理項目
（1）項目概況：項目在三塔鎮(zhèn)境內，涉及葛廟村、花園村、勝華村共3個行政村，建設規(guī)模533.33公頃，計劃投資1237.20萬元，新增耕地面積3.2公頃，建設周期2年，計劃開工時間2011年6月，竣工時間2013年6月。
（2）項目組織實施：2010年11月10日省國土資源廳、省財政廳（皖國土資[2010]372號）文件批準立項；2010年12月13日省國土資源廳、省財政廳（皖國土資[2010]410號）文件下達第二批項目實施計劃；2011年6月6日項目實施方案已經(jīng)市國土資源局審查，目前正在等待市國土資源局審核上報批準后，申請組織施工招標。
3、2010年第二批計劃批準實施的***縣方集鎮(zhèn)基本農(nóng)田整理項目
（1）項目概況：項目在方集鎮(zhèn)境內，涉及范莊村、任崗村、大張灣村共3個行政村建設規(guī)模949.71公頃，計劃投資2081.87萬元，新增耕地面積3.12公頃，建設周期2年，計劃開工時間2011年7月，竣工時間2013年7月。
（2）項目組織實施：2010年11月10日省國土資源廳、省財政廳（皖國土資[2010]372號）文件批準立項；2010年12月13日省國土資源廳、省財政廳（皖國土資[2010]410號）文件下達第二批項目實施計劃；2011年6月6日項目實施方案已經(jīng)市國土資源局審查，目前正在等待市國土資源局審核上報批準后，申請組織施工招標。
二、項目進展情況
（一）規(guī)范工程建設項目決策行為方面
1、項目建議書。項目建議書是項目立項審批的第一個環(huán)節(jié)，編制要求有相應的工程咨詢資質單位來完成。由于重大工程項目屬于部省以協(xié)議方式，由中央支持和省、縣級地方配套項目，因此上級要求項目建議書需有市、縣政府審核加蓋公章上報，以確保完成全縣農(nóng)村土地整治重大工程項目建設任務。
2、可行性研究報告。項目可行性研究報告是項目決策最關鍵的環(huán)節(jié)，是一種投資決策，在這個階段，要求對準備建設項目的土地利用總體規(guī)劃、政策規(guī)定、項目群眾及相關部門意見、投資效果、環(huán)境影響等方面的可行性合理性進行全面研究、論證和評價?？裳袌蟾嬉笠邢鄳墓こ套稍冑Y質的工程設計咨詢單位進行編制。在審批可研報告前，省、市、縣三級要組織專家進行咨詢論證，可研編制單位要根據(jù)專家給出的評審意見對可研報告進行修改，修改后的可研報告稱為“可研報告修改版”，經(jīng)評審單位審核通過后，由省國土資源廳對可行性研究報告進行合并審批。
3、初步設計與預算。初步設計與預算是項目實施依據(jù)，因此要求有相應工程設計資質的設計單位進行編制。初步設計在批準前，也要由項目審批部門組織有關專家和部門進行審查后，由省國土資源廳、省財政廳共同批復下達項目實施計劃。
4、規(guī)范項目管理。項目管理要嚴格執(zhí)行投資項目立項、規(guī)劃設計與預算、施工竣工、工程實施、竣工驗收、資金財務、檔案、后期管理程序，規(guī)范項目決策。
5、科學合理確定項目建設規(guī)模。項目承擔單位要嚴格依據(jù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)土地利用總體規(guī)劃選擇項目，執(zhí)行有關項目建設規(guī)模和工程造價標準的規(guī)定，加強政府投資項目建設規(guī)模和投資管理。
6、加強項目實施監(jiān)管。項目規(guī)劃設計與預算下達后，縣國土資源局及時申請縣政府成立項目領導組及辦公室，明確職責與分工，協(xié)調各方利益，確保項目順利實施。
7、項目實施管理嚴格執(zhí)行五制，即：公告制、合同制、項目法人制、招投標制、工程監(jiān)理制。
8、項目設計變更。在項目實施過程中，發(fā)生規(guī)劃設計與實際不符是很正常的事，因此要嚴格按照有關設計變更規(guī)定，及時依法合規(guī)地進行項目變更審批，提高工作效率。
9、健全政府投資項目決策機制。在政府網(wǎng)站上向社會公示建設項目。
（二）招投標活動方面
2010年第一批計劃批準實施的田集鎮(zhèn)土地整理項目施工招投標，由項目承擔單位土地整理心申請縣工程項目招投標領導小組批準，同意項目承擔單位組織施工招標后，委托安徽合普項目管理咨詢有限公司實行招標。為此，機構領導高度重視，成立了項目小組，明確項目組人員的責任與任務，并按照《中華人民共和國招標投標法》及有關法律和法規(guī)要求編制招標文件，配合業(yè)主和設計單位將本項目合理地劃分為六個標段，設計單位根據(jù)土地開發(fā)整理項目預算定額標準(2005年標準) 編制各標段工程量清單，財政局編制控制價。公告。
2010年 12月3日在中國政府采購網(wǎng)、***縣政府采購中心、安徽合普項目管理咨詢有限公司網(wǎng)招標公告。報名時間是2010年12月3日~2010年12月9日。***縣政府采購中心負責接受報名，并實行了嚴格的保密制度，業(yè)主單位和機構均不知報名單位明細。
開標會于2010年12月29 日在***縣水利水務局1樓會議室召開。會上機構接收登記投標文件，投標單位分標段依次遞交文件。同時，主持人宣布會議開始，并介紹主席臺就坐領導：***縣土地開發(fā)復墾整理中心、紀委、檢察院、財政局、***縣政府采購中心有關單位代表。
項目招標投標活動規(guī)范，目前未發(fā)現(xiàn)規(guī)避招標、虛假招標、圍標串標、評標不公、監(jiān)管不力等問題。嚴格合同的簽訂和履約，杜絕了任何形式的轉包和違法分包。
（三）工程建設實施和質量管理方面
1、委托監(jiān)理單位對工程上使用的材料和施工質量負有賦予檢驗權。對于不符合設計要求和合同約定及國家質量標準的材料、構配件、設備，有權通知承包人停止使用；對于不符合規(guī)范和質量標準的工序、設計、分項工程和不安全施工作業(yè)，有權通知承包人停工整改、返工。承包人得到監(jiān)理機構復工令后方能復工。
2、在落實工程質量制度建設上，依據(jù)土地整理項目管理要求，對施工單位隊伍技術水平及技術人員在崗在位情況進行督查；同時對監(jiān)理單位人員的素質加強管理，建立健全規(guī)章制度，防止存在部分監(jiān)理人員對土地開發(fā)整理項目不熟悉，沒有做好控制、協(xié)調和管理，對隱蔽工程驗收簽證不能及時完成，甚至弄虛作假。
3、加大對項目建設過程的監(jiān)督考核力度，力求建設取得實效。土地整理中心實行“質量工程”項目進展每月報告制度，每月最后一天上報本月本系各項目建設進展情況，委托監(jiān)理單位及時編制“質量工程”工作簡報，定期召開監(jiān)理會議，相互交流并報告本項目進展情況，公布國家、省關于“質量工程”項目建設的最新動態(tài)，加大對項目建設過程的監(jiān)督考核力度，真正發(fā)揮“質量工程”項目管理工作中的作用。
（四）物質采購和資金安排使用
1、物質采購
對工程建設投資在政府采購限額標準(30萬元)以下的項目，嚴格執(zhí)行政府采購制度；工程建設投資5萬元以下或工程追加費用不超過預算費用10%的報經(jīng)政府采購中心進行協(xié)議采購。
2、資金安排使用
(1) 項目資金預算。嚴格執(zhí)行項目資金預算下達的投資預算，科學合理地確定項目建設投資規(guī)模，相關標準按照工程項目設計批準的建設內容、規(guī)模、標準、總投資預算等控制使用資金；工程監(jiān)理單位依法、依規(guī)對承擔施工單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等實施監(jiān)督。
(2)設計變更增加費用。設計變更增加費用嚴格按規(guī)定履行相關報批手續(xù)，不存在擅自調整建設內容、規(guī)?；蛱岣呓ㄔO超概算、超規(guī)模、超標準問題；不存在拖欠工程款問題。
(3)財務管理。項目資金縣財政局確定財政局基建股進行報賬撥付管理，單獨設賬，分項目核算。項目工程施工費和前期工作經(jīng)費均由項目承擔單位土地整理中心依據(jù)實際發(fā)生費用后，向縣財政局基建股直接報賬。資金支取方式：由財政國庫直接支付到工程施工單位、設備材料供應商和提供勞務的相關單位和個人。資金使用納入財政國庫動態(tài)監(jiān)控范圍，實行動態(tài)監(jiān)控管理，確保資金安全。
（4）建立資金財務管理與審計制度。明確資金使用范圍、審批依據(jù)與程序、定期稽查。根據(jù)項目實施資金管理辦法，建立資金專門賬戶，實行獨立核算?？h重大工程建設領導小組辦公室組織相關單位，對項目資金半年進行一次階段審計。
三、存在問題方面
1、施工招標實行低價中標，拖延工期。由于大部分施工單位只考慮工程成本，而不考慮企業(yè)管理人員費用，脫離實際，惡意竟爭，進行最低價中標，造成省廳計劃下達的項目預算形同虛設。在此情形下，施工單位利益空間減少，對施工單位管理困難重重。
2、當前工程所需的可研、勘察及設計單位資質證書有省土地協(xié)會頒發(fā)、有工程咨詢協(xié)會頒發(fā)的，也有建設部門頒發(fā)的，業(yè)務技能不一，管理困難。采用低價中標的各家服務單位，完成的工程質量不高，雖然通過專家評審，仍不能滿足施工細部要求，致使工程拖后，影響政府開展工作形象。
3、項目前期工作經(jīng)費沒保障。開展項目前期工作，經(jīng)費開支報銷是一項日常性工作，目前面臨的卻是依靠個人先期墊付資金，不能及時報賬的尷尬局面?？h財政局管報賬，縣國土局監(jiān)督管理，而土地整理中心作為獨立法人單位，承擔著業(yè)務管理工作，賬卻無處報，已造成項目可研、勘測、設計編制經(jīng)費約600多萬元，土地清查及業(yè)主管理費10多萬元，中標單位得不到錢，項目承擔單位積極性又調動不起來，政府承諾失信。同時，由于土地整理中心沒有工作經(jīng)費先期支付，也不能正常組織水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)保、建設等部門專家對項目進行論證，質量沒保障。
四、建議應對措施
1、強化招投標后期監(jiān)管。落實相關制度：1、施工企業(yè)領導帶班制度，要求工程項目施工現(xiàn)場關鍵環(huán)節(jié)要有施工企業(yè)主要負責人在現(xiàn)場帶班，各公司合理安排帶班人員。如果發(fā)現(xiàn)無負責人帶班或該帶班而未帶班的，對有關負責人按擅自離職處理，同時給予該企業(yè)經(jīng)濟處罰。沒有負責人現(xiàn)場帶班而發(fā)生事故的，對企業(yè)給予不良記錄及經(jīng)濟處罰，并依法從重追究企業(yè)主要負責人的責任。2、施工現(xiàn)場打卡簽到制度，施工現(xiàn)場建設單位的業(yè)主代表，施工單位的項目負責人、技術負責人、專職安全員、質檢員和監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師、監(jiān)理員務必按制度執(zhí)行，打卡對象外出或請假的，需要按照規(guī)定履行請假手續(xù)。3、關鍵崗位人員保證制度。施工作業(yè)處于混凝土澆筑、結構吊裝、預應力張拉、重要隱蔽工程施工等重點時段和關鍵環(huán)節(jié)的，以及高大模板施工、深基坑和溝槽開挖、塔吊拆裝、附著式腳手架開降等重大危險源之一的，關鍵崗位人員必須保證在崗在位，不得請假。
2、盡快建立統(tǒng)一的招投標平臺。整合水利、交通、土地、政府采購等資源，多渠道宣傳招標投標法律法規(guī)，盡快完善投標單位誠信檔案，加強執(zhí)法宣傳和對違規(guī)行為的處罰力度，保證招投標工作的公開、公平、公正。并對投、中標單位進行詳細認真的考察，重點落實中標單位項目經(jīng)理（主要技術人員）施工與投標不一致、結算價與中標價嚴重偏離、施工單位未履行投標承諾給建設單位造成損失等問題。
3、做好與有關部門的協(xié)調配合工作。紀檢監(jiān)察部門可充分發(fā)揮監(jiān)督效能，督促有關部門各司其職，切實解決項目前期工作經(jīng)費沒有保障的問題。
***縣紀委
2011年10月
證券調查報告范文第3篇
近年來，對擬發(fā)行上市公司的各種舉報呈明顯增長趨勢，為防范化解證券市場風險，打擊新股發(fā)行上市申報文件的弄虛作假行為，我會在強化信息披露監(jiān)管的同時，根據(jù)群眾舉報，對有關擬發(fā)行上市公司進行了嚴格核查。為加大社會輿論監(jiān)督力量，盡可能使擬上市公司的舉報問題在其申請發(fā)行上市文件正式申報前得以解決，提高新股發(fā)行上市透明度和審核效率，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、各派出機構應督促轄區(qū)內擬公開發(fā)行股票并上市的公司在當?shù)刂饕獔蠹埳瞎嫫鋽M公開發(fā)行股票并上市事宜。須公告的擬上市公司包括：（1）自派出機構收到本通知之日起，尚未向我會報送正式申報文件的1997年度計劃指標內的企業(yè)；（2）按照《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》，輔導協(xié)議已在我會地方派出機構備案且輔導滿六個月的企業(yè)。
二、公告信息中必須有當?shù)卣⒅鞴懿块T或派出機構舉報電話和通訊地址。
三、當?shù)刂饕獔蠹埵侵甘〖増蠹?，如擬上市公司法定住所（注冊地）不在省會城市或計劃單列市，還須在公司住所所在縣、市的主要報紙上進行公告。
四、 公告須連續(xù)刊登三次。
五、 公告費用由擬上市公司負擔。
六、請各地派出機構根據(jù)所在地擬上市公司數(shù)量的情況，分期分批安排公告。
公司在報紙上公告擬公開發(fā)行股票并上市有關事宜后，各派出機構收到有關舉報，應按職責分工，盡快嚴格進行核查，并將舉報內容和調查結果在改制調查報告或輔導調查報告中進行專題反映。
關于擬公開發(fā)行股票并上市的公告（參考格式）
XX股份公司已獲有關部門批準（或已接受有關證券公司輔導超過六個月），正在準備申請公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的有關要求，為提高股票發(fā)行上市透明度，防范化解證券市場風險，保護投資者合法權益，本公司愿接受社會各界和公眾的輿論監(jiān)督，以促進本公司進一步規(guī)范運作，提高經(jīng)營管理水平。
XX股份公司主要發(fā)起人為XX、公司住所XX、法定代表人XX.中國證券監(jiān)督管理委員會XX證券監(jiān)管辦公室（辦事處、特派員辦事處）的舉報電話為：XX，通訊地址為：XX.特此公告。
證券調查報告范文第4篇
社會調查報告材料分類的標準,依研究目的而言,可按材料性質分為記錄資料、文獻資料、問卷資料、統(tǒng)計調查資料等。下面是小編為大家整理的關于大學生社會調查報告范文，希望對你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!
大學生社會調查報告范文1作者：---
學院： 金融學院
專業(yè)： 金融學雙語實驗班
班級： 一班
年級： 20--級
學號：
一、報告說明
(一)本篇調查報告因個人水平、時間、精力有限，僅如實反映金融專業(yè)就業(yè)現(xiàn)實狀況，并不做，也沒有足夠信息來做相關研究分析。報告中的設計到的任何觀點均引自其它研究報告，非本人觀點，僅作參考。
(二)調查范圍為金融證券業(yè)及金融銀行業(yè);調查樣本為申銀萬國證券公司成都分公司及中國工商銀行四川省分行;調查方式為個別樣本觀察;調查對象為公司基層，中層各職位;調查內容為金融專業(yè)畢業(yè)生在證券，銀行宏觀就業(yè)現(xiàn)實狀況及趨勢和具體樣本崗位工作狀況。
(三)調查時間精力限制，調查資料除來自實地考察記錄整理以外，在一定程度上的參考了網(wǎng)路上一些大型、權威的相關內容調查研究報告。
(四)作者現(xiàn)今水平有限，信息搜集有限，內容在一定程度上反映情況，讀者在瀏覽本報告時請有選擇的進行參考。
二、報告前言
金融是現(xiàn)代社會和經(jīng)濟全球化背景下產(chǎn)生的標志性產(chǎn)業(yè)，也是一個典型的高收入彈性產(chǎn)業(yè)，會隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而占據(jù)越來越重要的地位。隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，金融日益廣泛滲透到經(jīng)濟社會生活的各個方面，與人民群眾切身利益緊緊相連。因此一種觀點認為，如今金融人才短缺，就業(yè)前景廣闊。
然而在大學擴招的浪潮中，金融學個專業(yè)的擴招是極其明顯的。另外，20--年廣東省高考有70%的學生首選金融和商業(yè)相關專業(yè)，而在商業(yè)極其發(fā)達的美國，這個比例也只有30%。經(jīng)統(tǒng)計資料表明，許多本科畢業(yè)生畢業(yè)之后進入銀行都是從站柜臺開始，最終能夠熬出頭的也是其中的小部分。面對金融行業(yè)越來越高的入行門檻，另一種觀點認為，金融從業(yè)壓力大，就業(yè)前景看壞。
那么，到底哪種觀點更符合現(xiàn)今金融就業(yè)狀況呢?從招聘公司來說，對當今畢業(yè)生有著什么樣的招聘要求呢?從招聘者來說，在金融行業(yè)工作又應該具備何種學歷和哪些能力呢?工作在金融崗位的職員又有著什么樣的生活形態(tài)和收入福利呢?本報告將從但不限于這些問題的角度，通過對證券公司的整體調查，公司經(jīng)理的述說以及對相關職位職員的采訪來反映就業(yè)現(xiàn)實狀況，事實甚于雄辯，在對事實有過一定的了解后來回答以上兩個問題也許會有新的感悟。
三、報告正文
(一) 證券公司調查
調查時間：20--—2—2
調查單位(地點)：申銀萬國證券股份有限公司成都分公司
調查對象：該公司總經(jīng)理王，職員肖、徐等。
1、證券業(yè)金融專業(yè)宏觀就業(yè)狀況(總經(jīng)理介紹)
以下所提及職位均指除基層職位如文員、柜員等外的與金融專業(yè)有直接聯(lián)系的職位?；鶎勇毼坏膶W歷要求一般是本科生，職業(yè)能力要求是交際能力強，親和力強，細心，耐心。但一般無論是證券或者銀行的職位如今都會將職員安排到基層進行一段時間的鍛煉。
證券公司業(yè)務分為證券經(jīng)濟業(yè)務、投資銀行業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、自營業(yè)務等。其中證券經(jīng)紀業(yè)務及咨詢顧問業(yè)務由分公司執(zhí)行，其它業(yè)務均由總公司開展。在總公司(更高級的業(yè)務)中對學歷和能力總體會比分公司高，一般為優(yōu)秀的本科生和研究生。
證券經(jīng)紀業(yè)務中，為金融學專業(yè)畢業(yè)生提供的有證券經(jīng)紀人、證券(期貨)分析師、理財師等，學歷要求一般為本科生。經(jīng)紀人要求人際交往能力強，親和力強，細心，耐心;分析師則要求對證券行業(yè)敏感、熟悉。經(jīng)紀人薪水根據(jù)業(yè)務水平而定，多則月薪一萬左右，底則月薪20--—3000。
投資銀行和資產(chǎn)管理業(yè)務等其他業(yè)務有諸如保薦人、負債管理師、行業(yè)分析師、風險控制人員等等職位。學歷要求一般都為研究生以上，且具備一定的科研分析能力，對法律、財務、金融、會計、計算機、管理的復合型人才有迫切需求，這也是證券行業(yè)對人才的要求趨勢。在這些業(yè)務中，一般職員起薪會在年薪十萬以上。
2、案例采訪
1)證券經(jīng)紀人
工作內容：為證券公司介紹證券交易客戶，從客戶交易資金中提取交易費用作為工資來源。
工作壞境及地點：由于與不同客戶打交道，經(jīng)紀人的工作環(huán)境經(jīng)常變化，到處奔波，地點不定。
工作所需能力：本科學歷以上;良好的人際交往能力;良好的身體素質;有著親和力、細心、耐心的心理特質。
工作薪資范圍：根據(jù)業(yè)務水平而定，在20--—10000左右。
工作形態(tài)：為了拉客戶而到處奔波;也可以悠閑的享受客戶的交易費用。
職業(yè)發(fā)展展望：沒其它的，拉得好坐著來錢，拉的不好，累死了也沒多少。
2)經(jīng)理文員
工作內容：證券交易資料錄入、整理
工作壞境及地點：經(jīng)紀經(jīng)理后臺辦公室
工作所需能力：本科學歷;基本的金融常識;耐心、細心的特質
工作薪資范圍：20--—3000左右
工作形態(tài)：面對電腦錄入資料
3、小結
目前金融專業(yè)的畢業(yè)生太多太濫，證券業(yè)基層崗位的需求是供不應求，競爭很激烈;然而對于中高層職位的專業(yè)化人才的需求仍然很大;對于復合型的人才更是供不應求。因此證券人才的趨勢是復合型人才，同學在學習自身專業(yè)，鍛煉自己實踐、研究能力的同時，應該注意其它專業(yè)知識的培養(yǎng)，擁有雙學位的金融、法律、計算機等人才在招聘市場始終供不應求。
(二) 商業(yè)銀行調查
調查時間：20--。2。20
調查單位(地點)：中國工商銀行四川省分行
調查對象：中國工商銀行四川省分行稽核合規(guī)部處長王
1、銀行業(yè)金融專業(yè)就業(yè)現(xiàn)實狀況(王處長介紹)
大學生社會調查報告范文27月1日
明天就要出發(fā)了，因為要趕早上六點的車，晚上我們住進了校本部的地下公寓。公寓很簡陋，狹窄的過道，昏暗的燈光，讓人有一種莫名的窒息感，更郁悶的是號稱中國移動通信專家的移動通信網(wǎng)絡竟然沒有覆蓋到市中心地下十多米。不過，第二天馬上就要離開，開始我們的征程，大伙兒很是激動，很樂意的住了下來。
由于學校資金沒有到位，同志們的錢都是湊來的。為了節(jié)省4塊錢，我們從服務員那里爭取到了一間沒有電視的房間。住宿安排后基本就沒事干了，在家世界買了些早點后已經(jīng)九點多了，按捺不住興奮，我索性沒有下去，就站在外邊發(fā)短信。把電話本上的朋友挨個騷擾了一遍，告訴他們：我要出發(fā)了!
四個戰(zhàn)友中，張玉雙考慮問題全面周詳，賀東強辦事干練灑脫，陳海俊老成持重，大家來自不同的院系和年級，共同信念和目標使幾個并不認識的熱血青年走在了一起。
激動的余溫還沒有褪盡，躺在床上，紀律、安全、飲食、衛(wèi)生、當?shù)馗刹咳罕姷呐浜夏芊穹e極配合、是否會取得預期的效果一個個問題幻燈片般在腦海中不停地閃過。雖然做了充分的準備，但是在可以預見的一段日期內我們前途未卜，加上外邊還下著小雨，感覺今晚還真有點風蕭蕭兮黃河寒的悲壯!
7月3日
汽車急馳了25公里后到了目的地--縣。師傅把我們送到了縣政府門口。--縣政府是我們這次實踐活動的接受單位，也是調研的第一站，在這里我們要了解全縣的基本情況，了解當?shù)厣鐣髁x新農(nóng)村建設和村民自治開展的基本狀況。不巧的是，因為周末沒有上班，我們只好先去找落腳的地方了。拿著地圖，我們一邊找旅館，一邊熟悉縣城環(huán)境。受地形限制，--縣城區(qū)較小，街道分布很奇特，餐飲、購物、車站、政府部門大都連在一起。三岔路口停著好幾輛發(fā)往西寧的旅游車，和大街上不時地走過幾個阿喀，構成了這個高原小鎮(zhèn)上的一道獨特的風景。
7月5日
今天是第一天下村。一大早我們便拿著--縣政府開具的介紹信去了魯沙爾鎮(zhèn)。雖然有此尚方寶劍在手，但還是費了不少周折。起初，西山村委會主任好像對我們身份有所懷疑，不答應我們去村里調查。在鎮(zhèn)黨委劉書記的斡旋下，他爽快地帶領我們進村了。
西山村距縣城約3里路，從城區(qū)出發(fā)，車子上坡又下坡，轉了三、四道彎，顛簸了十多分鐘后終于進了村子。村民民房前屋后是一片開得正濃的油菜花，放眼望去，在一塊塊綠地的映襯下顯得格外醒目，魯沙爾盤踞在蓮花山之中，受地形限制，村民大多數(shù)居住在山腰地帶，一條狹窄而彎曲的土路是村里唯一能走機動車輛的出口，我們拍照的時候，老支書特意叮囑我們一定要將進村的大路拍上。他說，村民遷到這兒已經(jīng)很長時間了，但是當?shù)卣蘼返某兄Z一直沒有兌現(xiàn)，這條路嚴重影響著村里與外界的聯(lián)系，也制約了當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展。老人家希望我們的照片在某些地方出現(xiàn)后能夠引起有關部門的重視。
為了盡快進入角色，熟悉村里情況，便于村民的接受，前任老支書幫忙組織了30多名村民配合我們，很快便打開了局面，我們和大家一起吃飯、拍照、聊天，盡情的玩了一個下午。
雖然今天沒有實質性的結果，但我們熟悉了村里的基本情況，和村民有了初步的交流。為以后入戶調查打開了局面。
7月7日
吃飯是生存的主要問題，這邊的飯忒不合口味，還超貴!昨晚花了4塊錢吃了一碗炸醬面，鬧了半天肚子。今天我們決定轉移方向，找一家米飯館，可到街道上轉了幾圈，終究沒發(fā)現(xiàn)一家像樣的。就連遍布全國的蘭州牛肉面館影子就沒見到。連續(xù)吃了幾天的烙餅和泡面后，才發(fā)現(xiàn)自己竟是如此的想念蘭州牛肉拉面，要知道，學校食堂的拉面難吃可是榜上有名的。沒辦法，只好重操舊業(yè)，回去繼續(xù)煮面了。哎，生活就像一包方便面，太難了!
大學生社會調查報告范文3轉眼間，寒假又過去了。在這短短的一個多月里我體會到很多，感受也很深。通過這個寒假的社會實踐使我從內心體會到勞動的快樂和光榮。
本人姓名---，年齡22，籍貫河北省--市--縣，社會實踐職業(yè)：銷售員。
由于經(jīng)濟原因我家在20--年在本村開了一家商店。由于我校放假較早，我本打算參加一些有關自己專業(yè)的社會實踐，可看到父母忙碌的身影，我心想春節(jié)快到了，那時豈不更忙。于是我還是決定幫父母分擔一些，自己做起了銷售員，并且?guī)桶职秩ゼ猩线M貨。
由于上學的原因，我不經(jīng)常在家，對商品的價格還知知甚少，所以還要接受爸爸的培訓。幾天后，對商品的價格已有所了解。但是通過幾天的實踐我發(fā)現(xiàn)我在說話和接待顧客方面還有所欠缺，同樣是買東西，我爸在時銷售量就高，而我則不行通過實踐我總結出幾點：
第一、服務態(tài)度至關重要。
做為一個服務行業(yè)，顧客就是上帝良好的服務態(tài)度是必須的，要想獲得更多的利潤就必須提高銷售量。這就要求我們想顧客之所想，急顧客之所急，提高服務質量語言要禮貌文明，待客要熱情周到，要盡可能滿足顧客的要求。
第二、創(chuàng)新注入新活力。
創(chuàng)新是個比較流行的詞語，經(jīng)商同樣需要創(chuàng)新。根據(jù)不同層次的消費者提供不同的商品。去年過年，家里的商品比今年少多了，但今年推出了涮羊肉，蝦，帶魚等等。這些年貨是去年所沒有的。現(xiàn)在生活水平提高了，消費水平也會提高，所以今年要備足年貨，檔次也要高些，不能停留在以前了，思想也要跟的上時代。父親確實有經(jīng)商頭腦。
第三、誠信是成功的根本。
今年我家的對聯(lián)是，上聯(lián)：您的光臨是我最大的榮幸。下聯(lián)：您的滿意是我最大的愿望。橫批：誠信為本。成信對于經(jīng)商者來說無疑是生存的根本，如果沒有誠信，倒閉是遲早的，誠信，我的理解就是人對人要誠實，真誠才能得到很好的信譽。我認為我父親就是這樣一個人，他為人穩(wěn)重，待認真誠，辦事周到，所以他得人緣很好，我認為這是開店成功最重要的一點。
第四、付出才有收獲。
雖然我家的生意還不錯，他的背后是父母親辛勤的工作。他們每天六點種起床，十一點才休息，冬天父親每天五點起床，開著三馬車去30里外的縣城進貨，無論寒風刺骨，還是風雪嚴寒，依舊如故，這是為了什么呢?我知道，不就是為了多賺些錢，供我們兄弟三個上大學嗎!我在家?guī)滋炀透械胶芾?，父母親幾年如一日。他們的辛苦可想而知。有很多商品要早上搬出，傍晚再般回去，僅次一項就會很辛苦了，而且家中還有六畝田地，到了夏秋季節(jié)更是忙的不可開交，看著父母親臉上一天天增多的皺紋，看著父母親勞累的背影，心中有一種說不出的滋味。我還有什么理由不去好好讀書，還有什么理由不去努力呢!我只有拿優(yōu)異的成績來回報我的父母，這樣我才能問心無愧。
通過一個多月的實踐使我增長了見識，也懂得了許多做人的道理，也使我更清楚地認識到自己的不足和缺點，所以我要在今后的學習和生活中嚴格要求自己，提高自己的素質，努力學好自己的專業(yè)技能，將來回報父母，回報一切關心我的人。
大學生社會調查報告范文4調查目的
時下，大學生通過利用課余時間找份兼職工作打打工或在假期積極參與社會實踐，打暑期工、實習體味生活已經(jīng)成為了一股熱潮。對大多數(shù)學生而言，掙錢是打工的首要目的。有的卻認為掙錢并不是大學生打工的惟一目的，不少同學把打工看作是參加社會實踐、提高自身能力的機會。許多學校也積極鼓勵大學生多接觸社會、了解社會，一方面可以把學到的理論知識應用到實踐中去，提高各方面的能力;另一方面可以積累工作經(jīng)驗對日后的就業(yè)大有裨益。通過調查可以了解當代大學生對社會實踐的看法以及透析大學生生活實踐情況，從而結合哲學分析大學生社會實踐所存在的問題以及提出解決方法，使大學生能正確對待社會實踐，在實踐中見真知。在往后實踐中能更好地接觸社會、實踐自己的專業(yè)技能，尋找發(fā)展的機會。
調查對象
大學生成長成才，是高等院校普遍關注的問題。而大學生社會實踐已成為培養(yǎng)合格大學生的重要組成部分，也決不能忽視或放棄大學生社會實踐。因此這次調查就選擇了在讀大學生5名，其中廣州大學名，中山大學1名，廣東外語外貿大學1名，華南理工大學5名，廣東工業(yè)大學5名。年級分別為大一學生5名，大二學生3名，大三學生15名。
調查內容：
本次調查通過對大學生有否參加過暑期工、兼職或實習，最想?yún)⑴c何種社會實踐，所參與的打工或實習是否與所學專業(yè)相符，能否體現(xiàn)實踐與理論知識相結合以及在工作或實習中獲得了什么等問題進行展開。
調查方法
通過派發(fā)問卷進行調查，發(fā)放問卷共5份，收回有效問卷5份。
調查結果
從調查中發(fā)現(xiàn)，許多大學生都認為兼職是大學生的第二個課堂，通過兼職可以學到許多寶貴的東西。存在就是合理，職業(yè)沒有高低之分，無論什么職業(yè)都有其可取與不可取之處，就看自己的需求。不少大學生覺得只要是能夠賺錢的工作，就可以去試一試，品牌，促銷等以前不會是大學生從事的工作，現(xiàn)在都成為了大學生們可以接受的工作。
調查結果分析
在調查中發(fā)現(xiàn)沒有人在參加社會實踐上選擇參加三下鄉(xiāng)活動一項，說明當代大學生與以往的大學生相比較，他們的求學經(jīng)歷、生活條件、所處社會大環(huán)境都相對優(yōu)越，也沒有經(jīng)過必要的挫折教育，因此，他們意志往往比較脆弱，克服困難的能力也較差，常常是對社會的要求較高，對自我的要求較低。當前，大學生的責任意識日益成為社會問題，責任意識和誠信意識成為不少地方采用人才的兩個新標準。
大學生參與社會實踐是促進大學生素質教育，加強和改進青年學生思想政治工作，引導學生健康成長和成才的重要舉措，是學生接觸社會、了解社會、服務社會，培養(yǎng)創(chuàng)新精神、實踐能力和動手操作能力的重要途徑。參與三下鄉(xiāng)實踐，其目的是為了支援農(nóng)村的教育事業(yè)，同時給農(nóng)民帶去相應的指導，本著為人民服務的宗旨，同時把自己在學校學到的知識與勞動實踐相結合，并從群眾中學到做人做事的道理，用于知道自己的將來的學習生活工作。
現(xiàn)在大學生，除了一部分學生來自農(nóng)村以外，很有一部分是來自城市的，往往這些學生家庭環(huán)境好，父母親更是不允許或者不支持自己的孩子參加所謂的三下鄉(xiāng)實踐活動，這樣，學校所提倡的通過三下鄉(xiāng)實踐活動來提高學生素質的目的就未能夠達到。在哲學中，三觀指的是世界觀、人生觀、價值觀，而個人的世界觀、人生觀、價值觀是緊密聯(lián)系在一起的。在個體價值觀體系中，人生價值觀處于主導地位，決定著總的價值取向，對價值觀系統(tǒng)中其它價值觀起著指導和制約作用。由于當代大學生的價值觀主要是圍繞自己出發(fā)，致使大學生自身社會閱歷和實踐經(jīng)驗不足，更不用說參與三下鄉(xiāng)活動服務人民了。
另外，沒有人選擇反對大學生兼職、打暑期工或實習，大家都認為只要不影響學習能夠積攢經(jīng)驗可以為以后的工作打基矗對于當代大學生來說，應當刻苦學習專業(yè)知識，不斷提高綜合素質和運用知識的技能。從大學生活的開始到走進社會的大圈子中，就只有短短的幾年時間，誰不想在將來的社會中能有一席之地呢?所以大家認為大學生必須投身校園內外的各類實踐活動，有助于鍛煉品質，提高能力?？梢娖鋵Υ髮W生綜合素質的提高有不可抵觸的重要性。不能否認有過打工經(jīng)歷的同學，看起來要比其它同學更成熟、社會適應力更強，但對于學生，社會適應力只是一方面的衡量指標，大學期間主要的任務是學業(yè)結構的搭建，即知識結構、專業(yè)結構的搭建，為了打工影響甚至放棄了專業(yè)知識的學習，結果是得不償失的。
大學生社會調查報告范文5隨著我國社會政治經(jīng)濟的快速發(fā)展，“留守孩”儼然成為一大社會問題。心痛之余，我們無法袖手旁觀，尋求解決之道才是根本。家庭，社會，學校，在哪里打開缺口，就要在哪里補上漏洞。最近，通過走訪,座談，對--市--湖村的這個地方，田地稀少，人均耕地面積不足0.8畝，農(nóng)民通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)獲得的收入十分有限。由于地理位置比鄰廣東，跨省務工成為該鄉(xiāng)農(nóng)村富余勞動力謀生就業(yè)的重要途徑。目前，該鄉(xiāng)在外務工人員達八千多人，超過全鄉(xiāng)人口的三分之一。其中夫妻雙雙在外務工的現(xiàn)象十分普遍。由于絕大部分農(nóng)民工沒有能力將孩子帶到城市讀書，因而形成了相當數(shù)量的“留守孩”。據(jù)全鄉(xiāng)中小學校的調查。現(xiàn)有“留守兒童”1503人。其中，“留守孩”902人，占全鄉(xiāng)小學生總數(shù)的60%。調查問卷顯示，“留守孩”由爺爺奶奶，外公外婆照料的占83%。由叔伯舅姨等親戚照料的占12%。有哥哥姐姐照料的占1%，寄養(yǎng)在鄰居家的占4%?！傲羰睾ⅰ钡母改竿獬龃蚬ず螅话惆肽暌陨喜呕丶乙淮?。其中62%的家長一年回家一次，有進13%的家長兩年以上沒有回過家?！傲羰睾ⅰ敝饕峭ㄟ^書信，電話與父母進行聯(lián)系，但次數(shù)很少，一般至少要一個月才能聯(lián)系一次，半年以上聯(lián)系的占63%，有的一年到頭都沒有聯(lián)系。在問及對父母外出務工的態(tài)度時，有63%的孩子表示不希望父母在外務工，渴望和他們生活在一起，8%的孩子表示“無所謂”。在生活上，“留守孩”與監(jiān)護人有矛盾的占41%。其中經(jīng)常發(fā)生矛盾的占20%。在學習上，51%的“留守孩”表示學習遇到困難時有無助威。在與同學的關系上，43%的“留守孩”表示曾經(jīng)受到過同學的欺負。在回答“平時父母不在身邊，你最盼望什么，最擔心什么，最大的困擾是什么時”，有81%的孩子表示最盼望的是父母回家，得到他們的關愛;有73的孩子表示最擔心父母的健康和安全;有48%的孩子表示面臨的最大困擾是遇到困難時不知道該怎么辦。
基于以上情況存在的問題：
(1)自由散漫，不服管教。在孩子的成長過程中，家庭教育對人格的發(fā)展起著重要的作用。由于家庭教育的突然斷裂或缺位，許多“留守孩”出現(xiàn)內向，孤僻，自卑，不和群，不善于與人交流，頑皮伶俐，沖動易怒，神經(jīng)過敏等問題。一位班主任對我說，她班上有個叫小羅的學生，跟爺爺一起生活，從三年級下學期開始，經(jīng)常逃課去打電子游戲或上網(wǎng)，成績一落千丈，幾乎每次考試都倒數(shù)幾名。
證券調查報告范文第5篇
第二條 上市公司公募增發(fā)必須依法報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準。
第三條 申請公募增發(fā)的上市公司原則上限于以下范圍:
(一)符合上市公司重大資產(chǎn)重組有關規(guī)定的公司;
(二)具有自主開發(fā)核心技術能力、在行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢、未來發(fā)展有潛力的公司;
(三)向社會公開發(fā)行股份的比例小于總股本25%或15%(總股本為4億股以上時)的公司;
(四)既發(fā)行境內上市內資股,又發(fā)行境內或境外上市外資股的公司。
第四條 上市公司公募增發(fā),必須具備以下條件:
(一)上市公司必須與控股股東在人員、資產(chǎn)、財務上分開,保證上市公司的人員獨立、資產(chǎn)完整和財務獨立。
(二)前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,募集資金的使用與招股(或配股)說明書所述的用途相符,或變更募集資金用途已履行法定程序,資金使用效果良好,本次發(fā)行距前次發(fā)行股票的時間間隔不少于《公司法》的相應規(guī)定。
(三)公司在最近三年內連續(xù)盈利,本次發(fā)行完成當年的凈資產(chǎn)收益率不低于同期銀行存款利率水平;且預測本次發(fā)行當年加權計算的凈資產(chǎn)收益率不低于配股規(guī)定的凈資產(chǎn)收益率平均水平,或與增發(fā)前基本相當。
屬于本辦法第三條第一項進行重大資產(chǎn)重組的上市公司,重組前的業(yè)績可以模擬計算,重組后一般應運營12個月以上。
(四)公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定。
(五)股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容符合《公司法》及有關規(guī)定。
(六)本次發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
(七)公司申報材料無虛假陳述,在最近三年內財務會計資料無虛假記載,屬于本辦法第三條第一項的公司應保證重組后的財務會計資料無虛假記載。
(八)公司不存在資金、資產(chǎn)被控股股東占用,或有明顯損害公司利益的重大關聯(lián)交易。
第五條 上市公司申請公募增發(fā),必須由具有主承銷商資格的證券公司向中國證監(jiān)會報送推薦意見,并同時抄報上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構。證券公司內核小組應按規(guī)定對該發(fā)行項目進行評審,并同意推薦。擔任主承銷商的證券公司負責向中國證監(jiān)會報送上市公司公募增發(fā)申報材料。
第六條 上市公司應按下列程序申請核準公募增發(fā):
(一)上市公司的發(fā)行申請及證券公司的推薦意見自報送中國證監(jiān)會備案之日起20個工作日之后,中國證監(jiān)會未提出異議的,董事會可就本次發(fā)行的有關事宜作出決議,發(fā)出召開股東大會的通知。涉及股東利益協(xié)調問題,須提請股東大會表決。有關前次募集資金使用情況的專項報告,應與股東大會通知一并公告。
(二)股東大會須就本次發(fā)行的數(shù)量、發(fā)行定價方式、發(fā)行對象、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權等事項進行逐項表決,上市公司應當按規(guī)定公布股東大會決議。股東大會批準后,報中國證監(jiān)會審核。
(三)經(jīng)中國證監(jiān)會核準后,上市公司擇定時間刊登招股意向書及發(fā)售辦法。核準后的招股意向書有修改時,應事先征得中國證監(jiān)會同意。
(四)發(fā)行價格確定后,上市公司應編制招股說明書,并刊登發(fā)行公告,其中注明招股說明書的放置地點及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址,供投資者查詢,招股說明書應同時報中國證監(jiān)會備案。
(五)募集資金轉入上市公司帳戶,經(jīng)注冊會計師驗資后,上市公司股份變動公告,并公布新股上市時間。
第七條 上市公司應審慎地作出發(fā)行當年的盈利預測,并經(jīng)過具有證券從業(yè)資格的注冊會計師審核,如存在影響盈利預測的不確定因素,應作出敏感性分析與說明。如果上市公司不能作出預測,則應在招股意向書、發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示。
第八條 上市公司公募增發(fā)應按照《上市公司向社會公開募集股份操作指引(試行)》的有關規(guī)定實施。
第九條 擔任本次發(fā)行主承銷商的證券公司應參照《證券公司承銷配股盡職調查報告指引(試行)》編制盡職調查報告。
主承銷商及上市公司應保證在有關本次發(fā)行的信息公開前保守秘密,不向參加配售的機構提供任何財務資助和補償,并向中國證監(jiān)會報送承諾函。
第十條 在獲準發(fā)行后,上市公司與主承銷商應組織市場推介活動,在不超越招股意向書的范圍內向投資者介紹公司的情況。主承銷商應組織承銷團成員為本次發(fā)行出具研究分析報告,并應遵循《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關規(guī)定。
