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銀行紀(jì)檢監(jiān)督工作計(jì)劃范文第1篇

一、20*年工作完成情況

根據(jù)省、市財(cái)政工作會(huì)議精神，20*年我們積極開(kāi)展財(cái)政監(jiān)督檢查工作，全年累計(jì)查出違紀(jì)金額7427萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)入庫(kù)額1500多萬(wàn)元。主要開(kāi)展了以下七個(gè)方面的監(jiān)督檢查工作：一是開(kāi)展了清理整治“小金庫(kù)”工作。通過(guò)對(duì)重點(diǎn)部門(mén)和單位及群眾舉報(bào)單位的檢查，查處私設(shè)“小金庫(kù)”單位14個(gè)，查出違紀(jì)金額813萬(wàn)元。二是開(kāi)展了對(duì)行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)檢查。以清理整治“小金庫(kù)”工作為主，配套開(kāi)展了“收支兩條線”、會(huì)計(jì)法執(zhí)行、政府采購(gòu)、國(guó)有資產(chǎn)占用費(fèi)等專項(xiàng)檢查。全年共完成了213戶行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查，檢查出違紀(jì)金額4587萬(wàn)元。三是開(kāi)展了市級(jí)財(cái)政收入情況的專項(xiàng)檢查。通過(guò)市級(jí)財(cái)政收入檢查，查出各稅種市級(jí)應(yīng)分成收入混入?yún)^(qū)級(jí)2840萬(wàn)元。四是開(kāi)展了財(cái)政專項(xiàng)資金征收和管理使用情況檢查。如對(duì)*市保安公司有線電視網(wǎng)絡(luò)護(hù)桿勞務(wù)費(fèi)收支情況的專項(xiàng)檢查；對(duì)市外事辦公室20*—20*年外事經(jīng)費(fèi)管理和使用情況的專項(xiàng)檢查。五是開(kāi)展了對(duì)群眾反映強(qiáng)烈的部門(mén)的收費(fèi)情況的監(jiān)督檢查。如對(duì)全市教育系統(tǒng)收費(fèi)情況、市屬院校經(jīng)費(fèi)收支情況及對(duì)各城區(qū)20*—20*年基礎(chǔ)教育專項(xiàng)資金管理和使用情況的檢查。六是完成了省廳部署的各項(xiàng)檢查。包括：全市財(cái)政性、公益性專項(xiàng)資金及政府性基金的專項(xiàng)檢查；水利建設(shè)基金管理、使用情況的專項(xiàng)檢查和對(duì)吉林市低保資金管理使用情況的檢查。七是開(kāi)展了財(cái)政內(nèi)部監(jiān)督檢查。包括對(duì)局機(jī)關(guān)全部處（室）及各下屬單位財(cái)經(jīng)制度執(zhí)行情況和內(nèi)部控制制度的檢查，還配合局國(guó)庫(kù)處，定期進(jìn)行了銀行帳戶對(duì)賬工作。

為完成以上工作，我們主要采取了以下幾項(xiàng)措施：

一是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。主要是加強(qiáng)了對(duì)財(cái)政監(jiān)督人員的培訓(xùn)，對(duì)參與檢查的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)實(shí)行政府采購(gòu)，選擇業(yè)績(jī)優(yōu)秀的中介機(jī)構(gòu)參與檢查。

二是完善各項(xiàng)制度。先后制定了《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政工作中使用社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理的暫行規(guī)定》、《財(cái)政監(jiān)督檢查有關(guān)規(guī)定和制度》、《對(duì)參加財(cái)政監(jiān)督檢查會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作業(yè)績(jī)考核的暫行辦法》。對(duì)局內(nèi)財(cái)政監(jiān)督檢查工作程序作出了詳細(xì)規(guī)定，嚴(yán)格了財(cái)政監(jiān)督檢查工作紀(jì)律。

三是嚴(yán)格執(zhí)法執(zhí)罰。嚴(yán)密了工作程序，加強(qiáng)了對(duì)執(zhí)法行為的規(guī)范化管理力度，從程序上保證了執(zhí)法行為的規(guī)范化。在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)了執(zhí)罰力度，通過(guò)國(guó)庫(kù)處、綜合處直接扣繳，實(shí)現(xiàn)違紀(jì)資金收繳入庫(kù)；通過(guò)稅務(wù)局協(xié)助對(duì)稅收違法資金進(jìn)行收繳；通過(guò)將處理人與處理事相結(jié)合，加大了監(jiān)督檢查工作的力度。

四是選好檢點(diǎn)。在檢查對(duì)象上，采取內(nèi)外并行，突出檢點(diǎn)。一方面加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，另一方面，抓住熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題深入開(kāi)展檢查；在檢查范圍上，做到收支并舉，不斷拓寬領(lǐng)域。從收入方面，完善財(cái)政收入監(jiān)管方式，及時(shí)制止和糾正隨意減免、偷、逃、騙、欠稅以及稅款“混庫(kù)”等行為。從支出方面，通過(guò)強(qiáng)化對(duì)專項(xiàng)資金的跟蹤問(wèn)效，促進(jìn)了專項(xiàng)資金的管理和監(jiān)督。

五是服務(wù)財(cái)政管理。在檢查結(jié)果的運(yùn)用上，做到克服單純的“為檢查而檢查”的思想，站在服務(wù)管理的角度并將檢查與調(diào)查研究有機(jī)結(jié)合起來(lái)，將處理違法違紀(jì)問(wèn)題與整章建制結(jié)合起來(lái)。通過(guò)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)財(cái)政管理存在的漏洞，為完善財(cái)政管理體制提出意見(jiàn)和建議。比如在清理整治“小金庫(kù)”工作中，為解決各單位財(cái)務(wù)處理困難的實(shí)際情況，我局會(huì)同市紀(jì)檢委擬定了一系列調(diào)整財(cái)務(wù)開(kāi)支范圍和標(biāo)準(zhǔn)的辦法，并已經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，下發(fā)執(zhí)行。包括對(duì)通訊費(fèi)實(shí)行貨幣化補(bǔ)貼、業(yè)務(wù)招待費(fèi)列支等問(wèn)題。通過(guò)制度的修訂，解決各部門(mén)的單位工作中存在的實(shí)際問(wèn)題，調(diào)動(dòng)其工作的積極性，減少和杜絕違紀(jì)問(wèn)題滋生的土壤和條件。

二、20*年工作的指導(dǎo)思想和主要措施

20*年我們要緊緊圍繞服務(wù)財(cái)政管理和深化財(cái)政改革的總體思路，改變只重檢查、不重管理，只重收繳、不重堵漏，監(jiān)督檢查和管理相脫離的片面做法，要做到在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)財(cái)政管理上存在的問(wèn)題，完善制度、堵塞漏洞、提高財(cái)政管理水平，逐步從監(jiān)督檢查型轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管服務(wù)型。逐步建立對(duì)內(nèi)監(jiān)督與對(duì)外監(jiān)督相結(jié)合，檢查處理與追蹤問(wèn)效相結(jié)合，事前調(diào)查審核、事中跟蹤監(jiān)控與事后監(jiān)督檢查相結(jié)合，日常監(jiān)管與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，稽核檢查與調(diào)查研究相結(jié)合的多層次、全方位、貫穿財(cái)政資金運(yùn)行全過(guò)程的財(cái)政監(jiān)督工作機(jī)制。在檢查的內(nèi)容上堅(jiān)持“有所為有所不為”，圍繞財(cái)政工作重點(diǎn)和管理薄弱環(huán)節(jié)，抓出“精品”；在檢查的模式上，改變“地毯式”全面出擊的方式，要收縮檢查面，改變“蜻蜒點(diǎn)水”式的檢查方法，查一個(gè)單位就要查透查徹底；在檢查的組織上，對(duì)于專項(xiàng)資金的檢查，積極配合局內(nèi)各業(yè)務(wù)處室，選擇部分項(xiàng)目委托相關(guān)處室進(jìn)行檢查，我處予以指導(dǎo)配合，并對(duì)查出的問(wèn)題統(tǒng)一進(jìn)行審理和處罰；在檢查結(jié)果的運(yùn)用上，要通過(guò)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)財(cái)政管理中普遍性、傾向性問(wèn)題，從管理制度上根本性的解決問(wèn)題。具體措施：

1、加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范各會(huì)計(jì)師事務(wù)所參檢人員的行為。認(rèn)真執(zhí)行《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政工作中使用社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理的暫行規(guī)定》，繼續(xù)實(shí)行《委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所參加清理整治“小金庫(kù)”工作費(fèi)用支付辦法》，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)檢查人員的管理，嚴(yán)格對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核，通過(guò)綜合考查工作量與工作業(yè)績(jī)對(duì)各中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行排隊(duì)，實(shí)行末位淘汰制，對(duì)于上年度考核中排在末五位的中介機(jī)構(gòu)，在本年度的檢查中不再聘用。今后對(duì)于利用檢查拉攏業(yè)務(wù)或謀取不正當(dāng)利益的中介機(jī)構(gòu)，取消其工作報(bào)酬，同時(shí)建議并提請(qǐng)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)依法進(jìn)行處理。在對(duì)中介機(jī)構(gòu)考核的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)檢查人員的考核，對(duì)于在檢查中索賄、受賄及故意隱瞞發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)問(wèn)題而出具虛假報(bào)告的人員，建議并提請(qǐng)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)依法吊銷其執(zhí)業(yè)資格。

2、認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院條例，充分發(fā)揮監(jiān)督職能。通過(guò)電視、廣播、報(bào)刊等多種形式，廣泛、深入地向社會(huì)宣傳《財(cái)政違法行為處罰處分條例》，以擴(kuò)大其在全社會(huì)的認(rèn)知度，增加對(duì)財(cái)政部門(mén)執(zhí)法權(quán)威的認(rèn)同。要充分運(yùn)用《條例》賦予的手段和措施，發(fā)揮財(cái)政監(jiān)督職能。如進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，可以向被調(diào)查、檢查單位有經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)的單位查詢有關(guān)情況；可以向金融機(jī)構(gòu)查詢被調(diào)查、檢查單位的存款；在有關(guān)證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下可以先行登記保存；可以對(duì)財(cái)政違法行為及處理、處罰、處分決定予以公告等。在認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹該規(guī)定的基礎(chǔ)上，提出完善地方性財(cái)政監(jiān)督檢查的辦法，從程序上、制度上研究加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督的具體措施，以進(jìn)一步提高財(cái)政監(jiān)督效能。

3、健全內(nèi)部控制制度，保證監(jiān)督檢查質(zhì)量。通過(guò)內(nèi)部崗位分工，設(shè)定工作權(quán)限保證檢查結(jié)果的真實(shí)性。將所有人員分為檢查組、認(rèn)定組、審理組和執(zhí)行組，檢查組的人員負(fù)責(zé)檢查，檢查結(jié)束后將檢查報(bào)告移交認(rèn)定組，由認(rèn)定組前往被檢查單位交換意見(jiàn)，取得被檢查單位的簽字后將檢查報(bào)告移交審理組，審理組按有關(guān)程序?qū)徖聿⑾逻_(dá)處理決定后，由執(zhí)行組對(duì)被檢查單位執(zhí)行決定情況進(jìn)行跟蹤催繳。通過(guò)內(nèi)部崗位分工和權(quán)限的設(shè)定，創(chuàng)造內(nèi)部互相制約的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)檢查全過(guò)程的有效管理，最大限度地預(yù)防從檢查階段開(kāi)始的私自“放水”行為，保證監(jiān)督檢查工作的質(zhì)量。

4、清繳歷年欠款欠稅，維護(hù)財(cái)政監(jiān)督嚴(yán)肅性。按照局長(zhǎng)的批示，我們對(duì)于以前年度檢查后已下達(dá)處理處罰決定、逾期不履行的單位，依據(jù)《吉林省財(cái)政監(jiān)督條例》的相關(guān)規(guī)定，按每日3%的比例加罰滯納金，通過(guò)國(guó)庫(kù)處、綜合處予以直接扣繳。對(duì)于欠繳個(gè)人所得稅的單位，按有關(guān)規(guī)定加罰滯納金，通過(guò)國(guó)庫(kù)處予以扣繳后，由我局代繳，然后責(zé)令各單位對(duì)其職工進(jìn)行扣款。

5、合并監(jiān)督檢查項(xiàng)目，合理確定檢點(diǎn)。為加強(qiáng)廉政建設(shè)，減輕被檢查單位負(fù)擔(dān)，將政府采購(gòu)落實(shí)情況、控購(gòu)規(guī)定執(zhí)行情況、《會(huì)計(jì)法》執(zhí)行情況、教育費(fèi)附加管理使用情況、津貼補(bǔ)貼政策執(zhí)行情況及計(jì)生經(jīng)費(fèi)管理使用情況等涉及行政事業(yè)單位的檢查項(xiàng)目合并進(jìn)行。對(duì)于歷年檢查中違紀(jì)問(wèn)題比較嚴(yán)重的部門(mén)和單位，如教育系統(tǒng)的收費(fèi)情況、在清理整治“小金庫(kù)”中發(fā)現(xiàn)有私設(shè)“小金庫(kù)”的單位以及多年未對(duì)其開(kāi)展過(guò)檢查的部門(mén)和單位及多次催繳仍未履行處罰決定的單位都作為今年檢查工作的重點(diǎn)。

6、加大執(zhí)法執(zhí)罰力度，樹(shù)立財(cái)政監(jiān)督權(quán)威性。在加強(qiáng)檢查工作的同時(shí)，我們將從以下三個(gè)方面進(jìn)一步加大執(zhí)法、執(zhí)罰力度：

一是通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段加大對(duì)違紀(jì)資金的收繳力度。在下達(dá)處理處罰決定后，對(duì)違紀(jì)單位是否認(rèn)真執(zhí)行進(jìn)行跟蹤，對(duì)逾期不履行處理處罰決定的單位，凡可以通過(guò)國(guó)庫(kù)處、綜合處直接扣繳的，都予以扣繳。

二是通過(guò)行政、紀(jì)檢、組織手段加大對(duì)違紀(jì)責(zé)任人的處理力度。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)情節(jié)特別嚴(yán)重的，積極溝通協(xié)調(diào)紀(jì)檢、監(jiān)察、稅務(wù)部門(mén)及各級(jí)政府部門(mén)，采取行政、紀(jì)律、組織手段對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。

三是通過(guò)通報(bào)等手段，對(duì)違紀(jì)情況嚴(yán)重、在規(guī)定時(shí)限內(nèi)不履行行政處理處罰決定的單位和責(zé)任人進(jìn)行曝光，以達(dá)到震懾違紀(jì)、懲治腐敗、教育群眾的作用。

三、20*年工作計(jì)劃

1、召開(kāi)工作會(huì)議，部署檢查工作。擬于4月份，召開(kāi)由各縣（市）、區(qū)財(cái)政局主管局長(zhǎng)和財(cái)政監(jiān)督檢查科（局）長(zhǎng)參加的全市財(cái)政監(jiān)督檢查工作會(huì)議，傳達(dá)貫徹全省財(cái)政監(jiān)督檢查工作會(huì)議精神，安排部署20*年全市財(cái)政監(jiān)督檢查工作。

2、印發(fā)工作要點(diǎn)，安排全年工作。根據(jù)省財(cái)政廳印發(fā)的《20*年吉林省財(cái)政監(jiān)督檢查工作要點(diǎn)》，結(jié)合我市的實(shí)際情況，制定《20*年*市財(cái)政監(jiān)督檢查工作要點(diǎn)》，在全市財(cái)政監(jiān)督檢查工作會(huì)議上下發(fā)，并據(jù)此制定詳細(xì)的市本級(jí)監(jiān)督檢查計(jì)劃，安排全年的監(jiān)督檢查工作。

3、貫徹國(guó)務(wù)院條例，搞好學(xué)習(xí)宣傳。組織全地區(qū)財(cái)政監(jiān)督人員認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)務(wù)院新頒布的《財(cái)政違法行為處罰處分條例》，擬于4月份召開(kāi)有我處全體人員、各縣（市）、區(qū)財(cái)政局主管局長(zhǎng)和財(cái)政監(jiān)督檢查科（局）長(zhǎng)及有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長(zhǎng)參加的學(xué)習(xí)討論班。

4、選用檢查人員，搞好崗前培訓(xùn)?？紤]本年檢查工作內(nèi)容及工作量，結(jié)合上年對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作業(yè)績(jī)考核的結(jié)果選擇聘用監(jiān)督檢查人員。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)參加檢查人員的崗前培訓(xùn)。根據(jù)所檢查的不同行業(yè)、部門(mén)和單位的特點(diǎn)，結(jié)合以前年度檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有針對(duì)性地講解相關(guān)法規(guī)文件，使檢查人員充分掌握政策依據(jù)。

5、清理歷年欠款，實(shí)現(xiàn)資金入庫(kù)。在上年度對(duì)20*年以來(lái)未履行處罰決定的單位清理的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)逾期不履行財(cái)政監(jiān)督檢查處罰決定的單位進(jìn)行清理。尤其是一些權(quán)力部門(mén)，如欠繳稅款問(wèn)題較突出的公檢法系統(tǒng)，欠繳罰款較嚴(yán)重的土地系統(tǒng)及教育系統(tǒng)等，都作為主要清理對(duì)象，采取多種措施努力實(shí)現(xiàn)違紀(jì)資金及時(shí)入庫(kù)。第一季度力爭(zhēng)做到全部清理完畢。

銀行紀(jì)檢監(jiān)督工作計(jì)劃范文第2篇

一

、工作中的主要作法和取得的主要成績(jī)

(一)勤于學(xué)習(xí)鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)。注重學(xué)習(xí)是我多年來(lái)養(yǎng)成的一個(gè)比較好的習(xí)慣，除繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)分管工作中涉及的監(jiān)察、審計(jì)、法律事務(wù)等方面的有關(guān)政策、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)外，不間斷地加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和鞏固，及時(shí)加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)知識(shí)和信用社新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和更新。同時(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)各級(jí)制發(fā)的管理制度及相關(guān)法律文件，通過(guò)不斷的深入學(xué)習(xí)，不僅充實(shí)和更新了自己的知識(shí)庫(kù)容，而且開(kāi)闊了思路，更新了觀念，增強(qiáng)了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強(qiáng)實(shí)踐能力的培養(yǎng)。一直堅(jiān)持承擔(dān)工作任務(wù)時(shí)把自己當(dāng)作一名普通的工作人員，在承擔(dān)工作責(zé)任時(shí)把自己當(dāng)作一名勇于負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)。實(shí)際工作中，小事放權(quán)放手，但件件都及時(shí)督辦和查問(wèn)結(jié)果，大事都主動(dòng)參與和承擔(dān)。如在查辦寨河信用社會(huì)計(jì)挪用資金違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題時(shí)，帶領(lǐng)稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務(wù)、調(diào)查取證、座談詢問(wèn)、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀(jì)提供了詳實(shí)依據(jù)；在查辦舉報(bào)信用社信貸員和分社負(fù)責(zé)人違規(guī)辦貸問(wèn)題時(shí)，抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對(duì)小組，帶隊(duì)進(jìn)村入戶上門(mén)核對(duì)貸款，找村干部和村民調(diào)查了解，與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過(guò)程中，帶領(lǐng)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員到基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行、會(huì)計(jì)核算、信貸管理、安全管理等方面逐項(xiàng)檢查。通過(guò)這些具體工作，不僅深入了解了基層實(shí)際工作情況，以便更有針對(duì)性地做本職工作，同時(shí)，也進(jìn)一步鍛煉了實(shí)踐工作能力，豐富了實(shí)踐工

作經(jīng)驗(yàn)。

三是注重和加強(qiáng)金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實(shí)際，通過(guò)調(diào)研后撰寫(xiě)一些專業(yè)理論文章，用以總結(jié)和指導(dǎo)工作。，我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開(kāi)展情況，通過(guò)認(rèn)真調(diào)查分析，撰寫(xiě)了《農(nóng)戶小額是考驗(yàn)》調(diào)查報(bào)告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難” “多贏”促發(fā)展》一文，被《中國(guó)農(nóng)村金融創(chuàng)新與實(shí)踐》收錄。

四是注重和加強(qiáng)政治品格的錘煉。，我利用開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個(gè)活動(dòng)的每個(gè)環(huán)節(jié)都認(rèn)真參與，按照活動(dòng)的安排進(jìn)行了學(xué)習(xí)和深刻地自我剖析，并在活動(dòng)中撰寫(xiě)了數(shù)萬(wàn)字的學(xué)習(xí)筆記。通過(guò)積極參與這次教育活動(dòng)，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅(jiān)強(qiáng)和耿直。

五是注重和加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的累積。除了向身邊的同志學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)外，還經(jīng)常留意書(shū)籍、網(wǎng)絡(luò)上介紹的一些比較經(jīng)典的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)類案例。

(二)加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴(yán)密內(nèi)控的踐行者。

總理曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，對(duì)于銀行而言，相對(duì)于資本充足率，嚴(yán)密的內(nèi)控制度更有意義。一年來(lái)，在加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)和落實(shí)上，主要做了以下幾項(xiàng)工作：

一是狠抓了促制度落實(shí)的制度體系建設(shè)。從規(guī)范操作行為的層面上來(lái)說(shuō)，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實(shí)，責(zé)任追究不及時(shí)不到位，經(jīng)過(guò)認(rèn)真的調(diào)研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責(zé)任認(rèn)定處理暫行辦法》，對(duì)強(qiáng)化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強(qiáng)信貸人員責(zé)任意識(shí)，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，促進(jìn)了促制度落實(shí)的制度體系的建設(shè)方面起到了良好作用。

二是樹(shù)立了“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出，要防范操作風(fēng)險(xiǎn)，在制度建設(shè)和落實(shí)層面，不僅要有嚴(yán)密的制度，嚴(yán)格落實(shí)制度，還要嚴(yán)懲違規(guī)行為。

因此，我倡導(dǎo)樹(shù)立“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的內(nèi)控理念，并在稽核審計(jì)工作中實(shí)踐推行，這種從嚴(yán)治社的思想，也因此得到了較大范圍的認(rèn)可。

三是踐行了嚴(yán)密的內(nèi)控和其他各項(xiàng)工作制度。在工作中我能認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守各項(xiàng)內(nèi)控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復(fù)學(xué)習(xí)了

好幾遍，并且在文件中做了很多標(biāo)記，其他有關(guān)制度我也利用時(shí)間進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)并能嚴(yán)格遵守。

四是督導(dǎo)了各項(xiàng)內(nèi)控制度的有效落實(shí)。我們主要通過(guò)開(kāi)展一系列的審計(jì)和內(nèi)控評(píng)價(jià)來(lái)督導(dǎo)內(nèi)控制度的落實(shí)。組織了高管人員離任審計(jì)，開(kāi)展了案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社平?jīng)鲛k事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查等。以這些活動(dòng)為載體，認(rèn)真查找問(wèn)題，認(rèn)真組織整改，認(rèn)真分析不足，認(rèn)真總結(jié)教訓(xùn)，認(rèn)真制定措施。

(三) 積極履行職責(zé)，指導(dǎo)做好內(nèi)控監(jiān)督工作，加強(qiáng)聯(lián)系，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)施有效監(jiān)督。

聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會(huì)的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報(bào)告，重要事項(xiàng)取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)作為聯(lián)社的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，與銀監(jiān)部門(mén)、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門(mén)，共同構(gòu)筑了較為完善的科學(xué)、規(guī)范監(jiān)督體系。

一是建立和完善稽核審計(jì)部門(mén)內(nèi)部工作運(yùn)行機(jī)制。首先制訂了稽核審計(jì)部年度工作計(jì)劃，建立健全了《序時(shí)稽核登記簿》、《專項(xiàng)稽核登記簿》、《來(lái)信來(lái)訪查處登記簿》，對(duì)稽核時(shí)間、區(qū)間和責(zé)任人進(jìn)行詳細(xì)登記，落實(shí)責(zé)任，以備查考。其次建立了查處情況及時(shí)反饋工作機(jī)制。本著對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)的基本要求，我們將每個(gè)項(xiàng)目的稽核檢查結(jié)果及時(shí)向聯(lián)社班子成員和職能部門(mén)（理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子）匯報(bào)和反饋，以促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)管理決策和部門(mén)指導(dǎo)服務(wù)的針對(duì)性，提升我們的經(jīng)營(yíng)管理水平。同時(shí)實(shí)行稽核審計(jì)情況定期通報(bào)制，即對(duì)稽核審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及查處的典型案例定期通報(bào)，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)查缺補(bǔ)漏，糾正偏差，完善不足，以促進(jìn)全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理工作符合制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求。并對(duì)案件專項(xiàng)治

理、治理商業(yè)賄賂工作實(shí)行了專檔管理。

（四）查防結(jié)合，認(rèn)真開(kāi)展了案件專項(xiàng)治理工作，保持了對(duì)各類違規(guī)行為嚴(yán)處的高壓態(tài)勢(shì)。

（五）加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好和紀(jì)檢監(jiān)察工作。

在加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)自律工作中，按照省聯(lián)社黨委的黨風(fēng)廉政建設(shè)以及紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任制的要求，每年年初聯(lián)社黨委及時(shí)與和各信用社（分社）簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，基層各信用社能夠按照責(zé)任制的各項(xiàng)目標(biāo)規(guī)定，認(rèn)真對(duì)照學(xué)習(xí)落實(shí)。經(jīng)檢查大部分信用社、支部書(shū)記都能在各種會(huì)議上強(qiáng)調(diào)和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風(fēng)，凡一經(jīng)舉報(bào)，聯(lián)社都及時(shí)調(diào)查核實(shí)、處理和回復(fù)。通過(guò)反腐倡廉，黨風(fēng)廉政建設(shè)教育和責(zé)任制的落實(shí)，全體黨員職工基本上無(wú)違紀(jì)問(wèn)題，服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量較以前相比都有了很大的改進(jìn)和提高，信用社在農(nóng)民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設(shè)都得到了充分肯定。

二、存在的主要問(wèn)題和今后努力的方向

回顧一年多來(lái)的工作，榮辱得失在心?？偨Y(jié)成績(jī)的同時(shí)，也非常清醒地認(rèn)識(shí)到自己還存在很多方面的缺點(diǎn)和不足，歸納起來(lái)，主要有以下幾個(gè)方面：

一是還沒(méi)有有

效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門(mén)孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒(méi)有多大的改變。

二是還沒(méi)有促成內(nèi)控理念和風(fēng)險(xiǎn)文化得到員工的普遍認(rèn)可，全員主動(dòng)防案的意識(shí)明顯不足，被動(dòng)發(fā)案的可能仍然存在。

銀行紀(jì)檢監(jiān)督工作計(jì)劃范文第3篇

一、工作中的主要作法和取得的主要成績(jī)

(一)勤于學(xué)習(xí)鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)。注重學(xué)習(xí)是我多年來(lái)養(yǎng)成的一個(gè)比較好的習(xí)慣，除繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)分管工作中涉及的監(jiān)察、審計(jì)、法律事務(wù)等方面的有關(guān)政策、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)外，不間斷地加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和鞏固，及時(shí)加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)知識(shí)和信用社新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和更新。同時(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)各級(jí)制發(fā)的管理制度及相關(guān)法律文件，通過(guò)不斷的深入學(xué)習(xí)，不僅充實(shí)和更新了自己的知識(shí)庫(kù)容，而且開(kāi)闊了思路，更新了觀念，增強(qiáng)了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強(qiáng)實(shí)踐能力的培養(yǎng)。一直堅(jiān)持承擔(dān)工作任務(wù)時(shí)把自己當(dāng)作一名普通的工作人員，在承擔(dān)工作責(zé)任時(shí)把自己當(dāng)作一名勇于負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)。實(shí)際工作中，小事放權(quán)放手，但件件都及時(shí)督辦和查問(wèn)結(jié)果，大事都主動(dòng)參與和承擔(dān)。如在查辦寨河信用社會(huì)計(jì)挪用資金違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題時(shí)，帶領(lǐng)稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務(wù)、調(diào)查取證、座談詢問(wèn)、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀(jì)提供了詳實(shí)依據(jù)；在查辦舉報(bào)信用社信貸員和分社負(fù)責(zé)人違規(guī)辦貸問(wèn)題時(shí)，抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對(duì)小組，帶隊(duì)進(jìn)村入戶上門(mén)核對(duì)貸款，找村干部和村民調(diào)查了解，與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過(guò)程中，帶領(lǐng)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員到基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行、會(huì)計(jì)核算、信貸管理、安全管理等方面逐項(xiàng)檢查。通過(guò)這些具體工作，不僅深入了解了基層實(shí)際工作情況，以便更有針對(duì)性地做本職工作，同時(shí)，也進(jìn)一步鍛煉了實(shí)踐工作能力，豐富了實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)。

三是注重和加強(qiáng)金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實(shí)際，通過(guò)調(diào)研后撰寫(xiě)一些專業(yè)理論文章，用以總結(jié)和指導(dǎo)工作。，我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開(kāi)展情況，通過(guò)認(rèn)真調(diào)查分析，撰寫(xiě)了《農(nóng)戶小額是考驗(yàn)》調(diào)查報(bào)告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發(fā)展》一文，被《中國(guó)農(nóng)村金融創(chuàng)新與實(shí)踐》收錄。

四是注重和加強(qiáng)政治品格的錘煉。，我利用開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個(gè)活動(dòng)的每個(gè)環(huán)節(jié)都認(rèn)真參與，按照活動(dòng)的安排進(jìn)行了學(xué)習(xí)和深刻地自我剖析，并在活動(dòng)中撰寫(xiě)了數(shù)萬(wàn)字的學(xué)習(xí)筆記。通過(guò)積極參與這次教育活動(dòng)，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅(jiān)強(qiáng)和耿直。

五是注重和加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的累積。除了向身邊的同志學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)外，還經(jīng)常留意書(shū)籍、網(wǎng)絡(luò)上介紹的一些比較經(jīng)典的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)類案例。

(二)加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴(yán)密內(nèi)控的踐行者。

溫總理曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，對(duì)于銀行而言，相對(duì)于資本充足率，嚴(yán)密的內(nèi)控制度更有意義。一年來(lái)，在加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)和落實(shí)上，主要做了以下幾項(xiàng)工作：

一是狠抓了促制度落實(shí)的制度體系建設(shè)。從規(guī)范操作行為的層面上來(lái)說(shuō)，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實(shí)，責(zé)任追究不及時(shí)不到位，經(jīng)過(guò)認(rèn)真的調(diào)研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責(zé)任認(rèn)定處理暫行辦法》，對(duì)強(qiáng)化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強(qiáng)信貸人員責(zé)任意識(shí)，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，促進(jìn)了促制度落實(shí)的制度體系的建設(shè)方面起到了良好作用。

二是樹(shù)立了“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出，要防范操作風(fēng)險(xiǎn)，在制度建設(shè)和落實(shí)層面，不僅要有嚴(yán)密的制度，嚴(yán)格落實(shí)制度，還要嚴(yán)懲違規(guī)行為。因此，我倡導(dǎo)樹(shù)立“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的內(nèi)控理念，并在稽核審計(jì)工作中實(shí)踐推行，這種從嚴(yán)治社的思想，也因此得到了較大范圍的認(rèn)可。

三是踐行了嚴(yán)密的內(nèi)控和其他各項(xiàng)工作制度。在工作中我能認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守各項(xiàng)內(nèi)控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復(fù)學(xué)習(xí)了好幾遍，并且在文件中做了很多標(biāo)記，其他有關(guān)制度我也利用時(shí)間進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)并能嚴(yán)格遵守。

四是督導(dǎo)了各項(xiàng)內(nèi)控制度的有效落實(shí)。我們主要通過(guò)開(kāi)展一系列的審計(jì)和內(nèi)控評(píng)價(jià)來(lái)督導(dǎo)內(nèi)控制度的落實(shí)。組織了高管人員離任審計(jì)，開(kāi)展了案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社平?jīng)鲛k事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查等。以這些活動(dòng)為載體，認(rèn)真查找問(wèn)題，認(rèn)真組織整改，認(rèn)真分析不足，認(rèn)真總結(jié)教訓(xùn)，認(rèn)真制定措施。

(三)積極履行職責(zé)，指導(dǎo)做好內(nèi)控監(jiān)督工作，加強(qiáng)聯(lián)系，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)施有效監(jiān)督。

聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會(huì)的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報(bào)告，重要事項(xiàng)取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)作為聯(lián)社的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，與銀監(jiān)部門(mén)、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門(mén)，共同構(gòu)筑了較為完善的科學(xué)、規(guī)范監(jiān)督體系。

一是建立和完善稽核審計(jì)部門(mén)內(nèi)部工作運(yùn)行機(jī)制。首先制訂了稽核審計(jì)部年度工作計(jì)劃，建立健全了《序時(shí)稽核登記簿》、《專項(xiàng)稽核登記簿》、《來(lái)信來(lái)訪查處登記簿》，對(duì)稽核時(shí)間、區(qū)間和責(zé)任人進(jìn)行詳細(xì)登記，落實(shí)責(zé)任，以備查考。其次建立了查處情況及時(shí)反饋工作機(jī)制。本著對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)的基本要求，我們將每個(gè)項(xiàng)目的稽核檢查結(jié)果及時(shí)向聯(lián)社班子成員和職能部門(mén)（理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子）匯報(bào)和反饋，以促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)管理決策和部門(mén)指導(dǎo)服務(wù)的針對(duì)性，提升我們的經(jīng)營(yíng)管理水平。同時(shí)實(shí)行稽核審計(jì)情況定期通報(bào)制，即對(duì)稽核審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及查處的典型案例定期通報(bào)，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)查缺補(bǔ)漏，糾正偏差，完善不足，以促進(jìn)全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理工作符合制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求。并對(duì)案件專項(xiàng)治理、治理商業(yè)賄賂工作實(shí)行了專檔管理。

二是有效地開(kāi)展了稽核審計(jì)工作。指導(dǎo)稽核審計(jì)部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務(wù)，突出財(cái)經(jīng)紀(jì)律嚴(yán)肅性、信貸資金安全性和經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性，認(rèn)真履行稽核審計(jì)職責(zé)。全年組織開(kāi)展稽核審計(jì)項(xiàng)3項(xiàng)3次，即：實(shí)施了花所信用社等4個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)決算工作真實(shí)性專項(xiàng)檢查；對(duì)全區(qū)44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)中14個(gè)信用社、15個(gè)信用分社和聯(lián)社營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了序時(shí)稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據(jù)人員調(diào)動(dòng)和崗位調(diào)整情況，及時(shí)開(kāi)展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門(mén)經(jīng)理的離任審計(jì)，以及崗位輪換的105名信貸、會(huì)計(jì)、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認(rèn)定責(zé)任違規(guī)貸款49筆817.69萬(wàn)元，違紀(jì)資金8.96萬(wàn)元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計(jì)整改意見(jiàn)書(shū)25份，下發(fā)稽核審計(jì)處罰決定25份，為全區(qū)農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。